《項目管理與招標采購》講義稿

《項目管理與招標采購》講義稿招標師考試輔導培訓大綱?項目治理與招標采購?2020年6月名目第1章項目治理應用知識體系第2章招標采購項目治理第3章工程建設項目治理第4章物資生產(chǎn)和貿(mào)易治理第5章服務項目治理模擬試卷考試大綱中要求〝把握〞的內(nèi)容：第1章1、把握項目治理目標的制定與考核方法；(1.1)2、把握項目組織結構分解以及不同組織結構類型的適用范疇，依據(jù)項目治理特點和需求選擇適用的組織結構。(1.3)第2章3、把握招標采購項目治理方案的制定、實施與檢查；(2.3)4、把握招標采購項目的服務質(zhì)量、進度、成本操縱和信息治理的目標、方法及措施；(2.2)5、把握招標采購項目的服務要素治理和考核評判。(2.2)第3章6、把握工程勘察設計合同、施工合同、監(jiān)理合同和其他咨詢服務合同、物資采購合同的要點及示范文本的應用。(3.7)第5章7、把握服務項目治理的特點和方法；(5.1)8、把握服務打算編制和實施要點；(5.2)9、把握服務合同治理和服務成果的驗收與評判。(5.3)

第1章項目治理知識體系的內(nèi)容名目1.1項目與項目治理1.2項目治理任務1.3項目治理組織招標采購與項目治理具有緊密的關系，一個方面，招標采購是一個項目全過程治理中的一項重要內(nèi)容，另一方面，每次的招標采購活動本身也具有項目的特點，也應該按照項目治理的特點來進行治理。1.1項目與項目治理大綱要求：1.把握項目治理目標的制定與考核方法。2.熟悉項目的分類。3.熟悉項目治理的特點。4.熟悉項目生命周期以及治理內(nèi)容。要緊知識點項目治理知識體系的內(nèi)容：1.項目治理的差不多概念；2.項目治理的差不多內(nèi)容；3.項目治理組織結構方式。1.1.1項目(熟悉)(1)項目項目是指一個過程，而不是過程完成時形成的成果。假設干個同類項目構成的組團被稱之為項目群，對其進行的治理那么被稱之為項目群治理。(2)項目的屬性：1)具有特定目標的唯獨性；2)具有臨時的一次性；3)具有漸進的不斷完善的周期性；4)具有資源需求的多樣性；5)具有不確定性或風險；6)具有業(yè)主或可能成為業(yè)主的發(fā)起人。(3)項目生命周期項目生命周期的四個時期：1)開始時期——提出項目概念；進行項目界定；成立項目組織。2)打算時期——制定項目差不多目標；審核論證項目的可行性進行項目決策。3)執(zhí)行和操縱時期——進行項目設計；完成項目的生產(chǎn)。4)終止時期——工作內(nèi)容包括：項目成果的交接；總結項目治理體會；解散項目組織等。項目生命周期的六個時期(表達)：打算時期一分為二：規(guī)劃開發(fā)、審核論證作為兩個時期；執(zhí)行時期一分為二：細節(jié)設計與生產(chǎn)行為作為兩個時期。(注意：與〝工程建設項目生命周期〞的三時期／四時期表達方式之區(qū)分。)項目生命周期和時期性劃分具有如下特點：1)各項時期按照順序首尾銜接，以明確定義的可交付成果為各時期完成標志；2)項目資源投入強度在項目開始時較低，此后逐步提高，進入項目后期接近終止時又迅速下降；3)隨著項目推進，項目面臨的風險和不確定性逐步降低。外界因素對項目的阻礙程度也逐步下降。1.1.2項目治理(把握)(1)項目治理中的利益相關方：1)項目的發(fā)起人：是項目的要緊決策者，也是項目總體目標的制定者。2)項目經(jīng)理及其領導的治理團隊：是項目治理的核心，項目經(jīng)理對項目的成功負有要緊責任。直截了當參與項目的利益相關方：1)項目發(fā)起人和投資人；2)投資人指派的項目經(jīng)理和治理團隊；3)承擔項目任務的執(zhí)行者即承包商或供應商。項目另一類利益相關方：1)政府機構；2)新聞媒體；3)社會群體；4)行業(yè)組織；5)項目成果的用戶等。由業(yè)主指派的項目經(jīng)理及其領導的治理團隊是項目治理的核心。項目治理團隊成員必須具有擬任崗位所需的差不多技能：1)本崗位所需的技術和專業(yè)技能；2)分析逆境解決治理問題的技能；3)能和團隊其他成員一起融洽工作的人際關系技能；4)必要時還要有一定的組織技能。關于項目經(jīng)理的要求：①需要具有技術背景；②應具有良好的溝通能力；③把握完整的項目治理知識、方法與技能；④需要具備一定的決策能力。(2)項目治理目標(把握)目標治理應明確和解決的四個問題：1)確定項目治理目標的范疇與重點；2)項目治理目標的約束；3)項目治理目標的制定與落實；4)項目的績效治理及考核。項目治理目標的制定應考慮的因素：1)基于投資人的市場競爭因素是什么？2)投資人決策啟動項目的非市場因素是什么？3)各項參數(shù)應如何確定？項目治理目標的約束：三重約束：范疇與質(zhì)量、時刻和資源。四重約束：范疇、質(zhì)量、時刻、資源。項目治理目標的確定及落實中應注意的問題：1)治理目標的制定需要具備一定的技術和治理基礎；2)項目總體治理目標的制定只能由項目的決策人承擔；3)治理目標的執(zhí)行者是項目經(jīng)理及其領導的團隊；4)項目治理目標的標志性成果包括：項目許可證、工作任務書、工作分解結構。(注意〝工作任務書〞與〝工作說明書〞之區(qū)分。)項目范疇中的項目許可證、工作任務書和工作分解結構這三項重要治理成果確實是由淺入深對項目作出的整體制約性描述，這三項成果一樣也均是需得到項目發(fā)起人與其他參與方批準及認可的重要文件，因而它們即是確定目標參數(shù)的要緊依據(jù)，也是表述目標治理的最適宜的載體。項目目標治理中績效治理及考核的內(nèi)容：(把握)1)績效治理打算。據(jù)此確定績效考核的協(xié)議。2)績效溝通。3)績效考核與評判。按照事前確定的目標和標準進行考核。4)薪酬治理。(3)項目過程治理PDCA循環(huán)方法：1)打算Plan；2)實施Do；3)檢查Check；4)處理與改進Act。PDCA循環(huán)方法表達了過程治理的嚴格操縱和連續(xù)改進要求。瀑布式治理流程，呈單線式分布；網(wǎng)絡式治理流程，呈多線式網(wǎng)絡狀分布。1.2項目治理任務大綱要求：1.熟悉項目治理任務的相關內(nèi)容1.2.1按知識體系歸納的九大治理任務(熟悉)九大治理任務包括：1)項目綜合治理(又稱為〝項目整體治理〞)；2)項目范疇治理；3)項目時刻治理；4)項目成本治理；5)項目質(zhì)量治理；6)項目人力資源治理；7)項目溝通治理；8)項目風險治理；9)項目采購治理。注意：九大任務中沒有〝合同治理〞項目綜合治理的關注重點是項目各組成部分和參與要素之間交互界面的識別、監(jiān)測和操縱，這些交互界面一樣包括：1)人員界面；2)工作范疇界面；3)時刻界面；4)技術界面等。通過項目范疇定義一樣可形成項目治理的最重要成果，分別為：1)項目許可證；2)工作說明書；(注意〝工作說明書〞與〝工作任務書〞之區(qū)分。)3)工作分解結構。項目范疇確認的依據(jù)：1)實際工作成果；2)項目相關文件；3)第三方評判等。項目范疇的確認：是指對項目執(zhí)行過程中完成的各項工作或形成的可交付成果進行核驗和同意。例如，工程建設項目的竣工驗收、工程地質(zhì)勘察項目的勘察報告審核確認等。(1)項目時刻治理的工作過程：1)進度定義；2)工作排序；3)工作時刻估量；4)進度打算制訂；5)進度操縱；項目能否按期完成往往關系重大，項目時刻治理既是項目治理的中心任務，也是項目目標體系中三大目標之一。制訂進度打算的常用方法：1)關鍵路徑法；2)打算評審技術；3)圖示評審技術；4)風險評審技術。進度打算的常用表示方法：1)里程碑圖；2)橫道圖(也稱〝甘特圖〞)；3)時標網(wǎng)絡圖等。(2)項目成本治理的工作過程：1)制訂資源打算；2)成本估算與預算；3)成本操縱。(3)項目質(zhì)量治理的要緊工作過程：1)編制質(zhì)量打算；2)質(zhì)量保證；3)質(zhì)量操縱。衡量產(chǎn)品項目質(zhì)量的八個指標：(有形產(chǎn)品)1)性能；2)特點；3)可靠性；4)一致性；5)持久性；它與產(chǎn)品由于經(jīng)濟和技術緣故不得不更換之前能夠使用的次數(shù)有關。6)可愛護性；7)美觀性；8)感知質(zhì)量。服務項目質(zhì)量的衡量標準：(不形成有形產(chǎn)品)1)全面性；2)科學性；(是否遵循項目內(nèi)在的客觀規(guī)律，輸出成果是否真實精準。)3)先進性；4)適用性。(注意：與〝度量招標服務質(zhì)量〞之區(qū)分)(4)項目采購治理的工作過程：1)制定采購方案；2)編制采購打算；3)招標詢價；4)選擇供應方；5)合同治理；6)采購收尾。1.2.2項目治理任務的三個層面(熟悉)九大任務能夠分為三個不同的層面：第一層面(4個任務)：范疇治理、質(zhì)量治理、時刻進度治理、費用治理(外在項目治理任務，是客戶直截了當關注的治理任務)；第二層面(4個任務)：溝通治理、風險治理、人力資源治理和采購治理(內(nèi)在的項目治理任務)。第三層面(1個任務)：綜合治理(集成上述兩個層面，統(tǒng)一輸出為最終的整體治理成果)。1.2.3專門的項目治理任務(熟悉)九大任務之外的重要任務，如：職業(yè)健康與安全、環(huán)境愛護。1.2.4項目治理任務的設定(熟悉)一樣情形下，治理目標制定得較高，治理任務就越苛刻嚴格，完成治理任務就越困難。1.3項目治理組織大綱要求：1.把握項目組織結構分解以及不同組織結構類型的適用范疇，依據(jù)項目治理特點和需求選擇適用的組織結構。1.3.1項目組織方式(把握)(1)項目式組織：是指自身擁有治理項目所必需的全部資源，項目之間具有相對獨立性，項目團隊成員全職為一個項目工作。在該組織中，上級對下級的治理是直線式的。適用范疇：1)未設立專業(yè)職能部門；2)實施的項目性質(zhì)單一；3)項目技術及治理比較簡單。優(yōu)點：關系單一，決策迅速，部門與人員責權明確。缺點：治理水平取決于個人水平，有時易造成人浮于事。另外，相同的崗位重復設置，造成資源白費。(2)職能式組織：是指按照專業(yè)劃分、設定部門等。在該組織中，上級對下級的治理是通過職能部門完成的。適用范疇：1)已具有專業(yè)職能支持體系；2)同一時期存在多個專業(yè)類似項目；3)項目運行規(guī)律，變更少；4)項目實施期較短。優(yōu)點：職能機構往往是分工細化的產(chǎn)物，故專業(yè)水平較高。缺點：整個機構內(nèi)體系復雜，多頭負責，較難在專業(yè)間和諧。(3)矩陣式組織。要緊是項目經(jīng)理與職能經(jīng)理的權限劃分，又分為強矩陣式和弱矩陣式。適用范疇：1)已設立專業(yè)性職能組織體系；2)項目實施時刻長，內(nèi)部和諧工作困難。(4)強矩陣式組織：項目經(jīng)理具有較大的權限，發(fā)出指令性打算任務，職能部門提供咨詢參考性建議。適用范疇：1)項目規(guī)模大；2)外部環(huán)境復雜，和諧困難；3)項目經(jīng)理及團隊能力強。強矩陣式組織是一種項目部雖需要同意上級組織職能部門的指導，但本身仍處于項目治理主導的組織方式。(5)弱矩陣式組織：項目經(jīng)理發(fā)出的是要求，職能部門提出的指導性建議，一樣項目經(jīng)理應采納。適用范疇：在矩陣式組織結構適用的范疇中，與強矩陣式的情形相反。1.3.2項目治理組織方式的選擇(把握)項目式組織：適合內(nèi)部未設立專業(yè)職能部門的企事業(yè)單位實施項目治理的情形，該單位同時實施的往往是單一項目或只是偶然實施項目，項目技術與治理的構成簡單，項目治理團隊自身就能夠承擔并勝任。職能式組織：適合企事業(yè)單位內(nèi)部已設立專業(yè)職能性的支持體系，該單位在同一時期內(nèi)往往執(zhí)行多個專業(yè)性類似的項目，項目運行較為規(guī)律、變動性較小使得內(nèi)部治理工作的和諧不太困難，項目的技術與治理構成復雜，非一樣治理人員能夠獨自勝任，項目實施期較短，不值得組建項目式組織的。矩陣式組織：適合于企事業(yè)單位內(nèi)已設立專業(yè)職能性的支持體系，但項目實施期較長，內(nèi)部和諧工作量大且較為困難的項目。其中的強矩陣方式更適合項目規(guī)模較大、外部和諧困難較多、派遣的項目經(jīng)理與治理團隊能力又較強的專門情形；反之那么可采納弱矩陣方式。1.3.3復雜項目組織方式對治理者的專門要求[例題]1、項目是指一個()，而不是過程完成時形成的成果。(A)過程(B)成果(C)活動(D)結果參考答案：Ａ(p.2)2、編制軟件的過程是一個()，而編成的軟件是那個項目的()。(A)項目活動(B)產(chǎn)品活動(C)項目產(chǎn)品(D)成果活動參考答案：C(p.2)3、為便于治理，有時將一些項目按某種方法進行分類，假設干個()項目構成的()被稱之為項目群。(A)不同類組團(B)同類組團(C)相似項目(D)相互聯(lián)系產(chǎn)品參考答案：B(p.2)4、項目的周期可長可短，可能需要()實現(xiàn)。(A)幾年(B)幾個小時(C)十幾個小時(D)十幾年參考答案：AD(p.2)5、承包商在某時、某地為某業(yè)主建筑一棟新房子，即使采納了以往用過的老圖紙或標準圖紙，因時刻、地點、承包商等因素與以往的不同，建筑的項目行為仍舊是()和()的。(A)特定唯獨(B)特定一次性(C)周期性唯獨性(D)多樣性特定參考答案：A(p.2)6、咨詢顧問公司的項目咨詢行為中，一定會明確固定的()與()。(A)開始時刻終止時刻(B)啟動時刻評判時刻(C)評判時刻啟動時刻(D)溝通時刻指導時刻參考答案：A(p.2)7、項目需要消耗包括時刻、資金、人力、設備、軟件等各類資源才能完成工作行為，而這些消耗差不多上有()的，()會導致治理沖突。(A)限額限額(B)約束約束(C)制約制約(D)操縱操縱參考答案：A(p.3)8、項目的臨時性及漸進性，使得有關工作行為顯現(xiàn)()的可能性較大，達到特定目標的()就大；(A)意外不確定性或風險(B)問題風險(C)問題不確定性(D)不確定性問題參考答案：A(p.3)9、業(yè)主是為項目行為提供資金和專業(yè)指導的()，項目行為的最初發(fā)起人往往將成為業(yè)主或業(yè)主的一部分。(A)次要利益相關方(B)要緊利益相關方(C)直截了當施工參與方(D)間接施工參與方參考答案：B(p.)10、項目綜合治理的關注重點是項目各組成部分和參與要素之間交互界面的識別、監(jiān)測和操縱，這些交互界面一樣包括()等。(A)人員界面(B)工作范疇界面(C)時刻界面(D)技術界面參考答案：ABCD(p.10)11、下面哪一個()不是項目治理的九大治理任務。(A)范疇治理(B)質(zhì)量治理(C)時刻治理和成本治理(D)戰(zhàn)略治理參考答案：D(p.11~16)12、績效考核與評判按照()確定的治理目標和()標準，考核整個團隊與每一個成員完成治理任務的過程與績效情形。(A)事先衡量(B)同步衡量(C)集體實施(D)領導實施參考答案：A(p.7)

第2章招標采購項目治理名目2.1采購與招標采購2.2招標采購項目的特點、任務、要緊方法和工具2.3招標采購項目打算與操縱2.1采購與招標采購要緊知識點招標采購項目治理知識體系的內(nèi)容1)招標采購的差不多概念；2)招標采購與項目治理的關系；3)招標采購中常用的項目治理工具；4)招標采購項目的三大操縱；5)招標采購中的信息治理與風險治理；6)招標采購項目治理打算編制及實施。大綱要求：1.熟悉招標采購的性質(zhì)定位。2.熟悉招標采購在項目治理中的作用和相互關系。2.1.1采購及項目采購的概念采購是以各種不同的方式，包括購買、租賃、借貸、交換等，取得物資及服務的所有權或使用權。項目采購的差不多原那么：1)擇優(yōu)原那么；2)批量原那么；(批量原那么是產(chǎn)品和服務采購的差不多原那么。)3)競爭原那么；4)時機原那么；5)范疇原那么；6)專業(yè)原那么；7)方式原那么。2.1.2采購方式的分類采購方式的分類：1)招標采購；2)詢價采購；3)競爭性談判采購；4)議價采購；5)訂價采購；6)公布市場采購。招標采購是政府和企業(yè)采購的差不多方式之一，其最大的特點是具有：1)規(guī)范的組織性；2)公平性；3)公布性。招標采購最大的特點是不可更換性，這使得招標采購缺乏彈性。2.1.3招標采購制度(1)招標采購方式：1)公布招標方式：只有參加了資格預審和經(jīng)審查合格的潛在投標人才能參加投標。缺點：招標投標時刻過長。2)邀請招標方式：應向三個或三個以上的供應商發(fā)出投標邀請。缺點：限制了競爭的范疇。從招標采購交易過程來看，必定包括招標和投標兩個最差不多的環(huán)節(jié)。一個完整的招標采購過程包括：(5個時期)1)策劃；2)招標、投標；3)開標、評標；4)決標；5)商簽合同。(2)招標采購的組織形式：1)自行招標：招標人自行組織招標的方式，有一定的約束條件，即招標人應具有編制招標文件和組織評標能力；2)托付招標：是指托付招標代理機構代為組織招標的方式。在托付招標方式下，應注意以下兩條規(guī)定：1)招標人必須托付具有相應資格的招標代理機構承擔招標任務；2)是招標代理結構只能在招標人托付的范疇內(nèi)辦理招標事宜。2.1.4招標采購與項目治理的相互關系1)采購治理是項目治理的重要組成部分；2)招標采購工作具有項目的特點和屬性。2.2招標采購項目的特點、任務、要緊方法和工具大綱要求：1.把握招標采購項目的服務質(zhì)量、進度、成本操縱和信息治理的目標、方法和措施。2.把握招標采購項目的服務要素治理和考核評判。3.熟悉應用運算機信息技術實施招標采購項目治理。4.了解招標采購項目的風險，招標采購項目風險的分析與應對方法。2.2.1招標采購項目的特點招標采購項目服務質(zhì)量的特點：1)招標采購項目的不確定性；2)招標服務的提供與使用具有同步性；3)招標服務的復雜性。招標服務質(zhì)量的度量標準：1)功能性。指招標工作從服務效能上滿足客戶需求的程度。2)經(jīng)濟性。指客戶獲得招標服務所需費用的合理程度。3)時刻性。指客戶獲得招標服務時滿足時刻進度需要的程度。(注意：與〝衡量服務項目質(zhì)量〞4個指標的區(qū)別。)合理地組建招標工作團隊及確定適當?shù)慕M織模式是成本操縱的關鍵。2.2.2招標采購項目治理任務及要緊方法和工具(1)與進度有關的方法與工具：1)工作分解結構：是在項目全范疇內(nèi)容分解和定義各層次工作包的方法，一樣是按照招標采購的時期進行工作分解。2)里程碑打算：是以重要事件的完成或開始作為基準所形成的工作目標打算，編制步驟包括：確定總目標；分解子目標；依照子目標制定里程碑；繪制里程碑打算圖；評估并修正打算。3)橫道圖：是一個包含活動時刻和工作包內(nèi)容的二維平面圖，可用于任何層次的進度打算編制。里程碑打算通常可用甘特圖或網(wǎng)絡圖的形式表達。橫道圖的時刻維決定著項目打算粗略的程度。(2)與成本操縱有關的方法與工具：1)類比估量法：依照與已完成的類似項目進行比較，估量擬采購項目的費用。2)自上而下估量法：在有類似已完項目資料的情形下應用。3)自下而上估量法：在項目的可交付成果明確的情形下應用。(3)與服務質(zhì)量操縱有關的方法與工具：1)責任分配矩陣：分解工作任務到部門或個人，并明確他們在組織中的關系、責任和地位的一種方法。2)排列圖：是分析阻礙服務質(zhì)量的要緊因素的方法。3)抽樣調(diào)查統(tǒng)計法：是依據(jù)樣本的資料，對總體特點做出具有一定可靠程度的估量和推算。一樣情形下，責任分配矩陣以組織單元為行，工作單元為例，矩陣中的符號表示工作人員在每個工作單元中的參與角色或責任。(見教材p.53表)2.2.3招標采購項目治理質(zhì)量、進度、成本操縱(1)招標采購治理的質(zhì)量操縱的目標：1)招標程序合法；2)價格合理低價；3)合同完善無鄙視；4)中標、合同、結算價格差不多一致。(2)招標采購治理的進度操縱的目標：1)在規(guī)定時刻內(nèi)完成全部招標工作；2)滿足建設項目(生產(chǎn)經(jīng)營)整體進度要求。(3)招標采購治理的費用操縱的目標：在滿足質(zhì)量、進度要求的前提下，使采購成本費用最低。(4)招標采購項目的服務要素：質(zhì)量治理服務要素：1)治理方案；2)質(zhì)量保證；3)質(zhì)量操縱；4)質(zhì)量驗收；5)技術文件。進度治理服務要素：1)工作分解；2)工作排序；3)進度安排。費用治理服務要素：1)費用預算；2)費用操縱。招標采購項目操縱目標、方法和措施(把握)序號工作內(nèi)容操縱目標要緊方法要緊措施1質(zhì)量操縱1、招標程序合法；2、價格合理低價；3、合同完善無歧義；4、中標、合同、結算價格差不多一致。1、責任分配矩陣；2、排列圖；3、抽樣調(diào)查統(tǒng)計；4、流程圖。1、嚴格執(zhí)行法定程序；2、建設市場信息庫并充分利用公共信息平臺；3、采取事前推測，事中檢查、糾正，事后總結、評判；4、招標文件系統(tǒng)嚴謹、邏輯合理，幸免投訴。2進度操縱1、在規(guī)定的時刻內(nèi)完成全部招標工作；2、滿足建設項目(生產(chǎn)經(jīng)營)整體進度的要求。1、工作結構分解；2、里程碑打算；3、甘特圖或網(wǎng)絡圖；4、項目治理軟件。1、準確、完整的明白得托付人的意圖，提供完整的備案資料，與行政監(jiān)督治理部門充分溝通，及時反饋過程問題；2、把握項目總體進度對招標采購項目打算時刻的要求；3、有效的做好項目和子目標工作的時刻順序和搭接關系；4、對里程碑打算和重要招標工作環(huán)節(jié)設置檢查點，并定期進行考核。3費用操縱在滿足質(zhì)量、進度要求的前提下，使采購成本和費用最低。1、類比估量法；2、自上而下估量法；3、自下而上的估量法；4、費用打算曲線。1、建立費用治理(申報、報銷等)制度、標準及審核、審批程序；2、厲行節(jié)約，減少額外費用支出；3、合理安排人力資源，幸免間歇式工作，采納招標項目群治理方式；充分利用信息和共享資源。招標采購項目的服務要素治理和考核指標(把握)序號服務要素服務要素的要緊內(nèi)容考核指標1質(zhì)量治理治理方案項目背景描述、組織機構、工作分解、責任分配、進度打算、費用打算、質(zhì)量操縱措施等。針對性、完整性、系統(tǒng)性、時效性；質(zhì)量保證質(zhì)量保證體系、招標方式、招標組織方式、工作流程、項目機構人員、人員責任，治理制度。符合性(法規(guī)、制度、流程)、合理性；質(zhì)量操縱手段、措施和方法，質(zhì)量操縱程序，過程操縱點設置。有效性；質(zhì)量驗收驗收標準、中間、時期驗收。及時性、符合性、規(guī)范性；技術文件招標公告、招標文件及所附合同、澄清與修改、備案。完整性、系統(tǒng)性、嚴謹性、及時性；2進度治理工作分解進度目標細化、成果分解或流程分解。合理性、邏輯性；工作排序工作時刻的相關性、工作順序、工作搭接。合理性、邏輯性；進度安排進度編制、時刻估量、成本估量、項目的開始和終止日期。合理性、邏輯性；3費用預算費用預算資源消耗、成本分類、資源分配。準確性、合理性；費用操縱費用打算、變更操縱、費用調(diào)整。準確性、及時性；4人力資源組織機構分配任務、明確職責、建立制度。合理性；團隊建設人員配置、專業(yè)結構、溝通。合理性、及時性、有效性；績效評判鼓舞、約束、考核指標。合理性、可操作性。阻礙招標采購項目治理的要緊因素：1)溝通因素；2)信息因素；3)招標文件因素；4)標底或最高限價因素；5)合同包與標段劃分因素。編制最高限價的須在開標前3天公布。擬定合同條款的本卷須知：1)抑制投標人的不平穩(wěn)報價；2)防止中標價低，合同價高于中標價，而結算價又高于合同價的措施；3)明確措施費用包含的內(nèi)容；4)簽訂合同的其他本卷須知。簽訂合同的其他本卷須知：1)對交叉工程的界面一定要劃清，列出彼此詳細的工作量清單，盡量幸免以后顯現(xiàn)界面工作的重復或空缺，同時有利承包商準確報價和建設單位今后的治理。2)應明確約定總包和分包之間的現(xiàn)場配合、進度銜接、成品愛護、運輸?shù)认嗷ラg的責權益。3)在招標文件的合同條款策劃中，應結合個案實際，加強對風險責任條款和專門條款的審查，在合同中盡量限制風險和采取轉(zhuǎn)移風險。4)針對當前工程結算中材料價款結算方面問題突出的情形，依照個案實際，事先明確材料結算方式；如供料方式、規(guī)格、數(shù)量與價格確認、價差調(diào)整方式或算式。5)合同條款的完備性。2.2.4招標采購的信息治理(1)信息公布的要緊內(nèi)容包括：資格預審的內(nèi)容，公布招標信息，中標信息，信息變更與信息更正公告。(2)信息治理的要緊措施包括：標準化措施，制度化措施。(3)運算機信息技術包括：運算機網(wǎng)絡技術，多媒體技術，專用軟件等。采購信息治理的目標旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織治理和操縱，為項目采購提供增值服務。2.2.5招標采購風險治理(1)招標采購風險治理目標的內(nèi)容：缺失前目標：盡量幸免或減少缺失的發(fā)生；缺失后目標：盡快復原到缺失前的狀態(tài)。(2)招標采購風險分析的步驟：1.風險識別。依照招標采購的時期劃分，進行內(nèi)部與外部風險的識別。2.風險估量。就風險事件發(fā)生的可能性、可能的結果范疇和危害程度，以及預期發(fā)生的時刻，一個風險因素所發(fā)生的風險事件的概率等進行估量。招標采購風險估量中一樣采納定性的方法。3.風險評估。是依照風險事件對招標采購目標的阻礙程度確定風險等級。(3)招標采購風險的要緊應對方法：1)風險規(guī)避。屬于策略類措施，是針對招標人無法操縱的招標風險因素，又具體分為：資格預審策略；招標策略；評標策略；合同條款設置策略等。2)風險轉(zhuǎn)移。屬于擔保類的措施，是指將招標人無法規(guī)避的風險，部分轉(zhuǎn)移給投標人或其他方，又包括：履約擔保；投標擔保；保證保險等。招標采購項目的外部風險包括：1)供應商風險；2)經(jīng)濟風險；3)政策風險。招標采購項目的內(nèi)部風險包括：1)招標采購過程治理風險；2)合同風險；3)決策風險；4)道德風險。2.3招標采購項目打算與操縱大綱要求：1.把握招標采購項目治理方案的制定、實施與檢查。2.3.1招標采購項目治理方案的要緊內(nèi)容招標采購首要的治理工作是進行采購項目治理方案的制訂。招標采購項目治理方案的要緊內(nèi)容：1)招標采購項目團隊的特點；2)招標采購項目經(jīng)理的差不多權限；3)招標采購打算的編制；4)招標采購人力資源打算的編制；5)招標采購工作先后關系的確定；6)項目治理項目進度打算的編制。(1)招標采購項目團隊的特點：1)具有明確的采購目標；2)成員角色適當分工；3)信息溝通暢通；4)成員能力互補。(2)招標采購項目經(jīng)理的差不多權限1)項目團隊的組建權；2)財務決策權；3)項目實施的操縱權。(3)招標采購打算的編制(應考慮的問題)：1)采購的工程、物資或服務的數(shù)量、技術規(guī)格、參數(shù)和要求；2)所采購的工程、物資或服務在整個項目實施過程中的哪一時期投入使用；3)每一項采購彼此間的關系；4)全部采購如何分別捆包，每個捆包應包括哪些類目；5)每個捆包從開始采購到到貨需要多少時刻，從而制定出每個捆包采購過程時刻表，并依照每個捆包采購時刻表制定出項目全部采購時刻表；6)對整個采購的工作和諧治理。(4)招標采購人力資源打算編制依據(jù)：1)招標采購工作分解。明確招標采購各個時期工作所需要的資源的差不多情形，是人力資源打算的重要依據(jù)。2)招標工作進度打算。這是制訂人力資源打算的基礎。3)歷史資料。4)人力資源安排描述。(5)招標采購工作先后關系的確定：1)工作邏輯關系。是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關系。2)組織關系。是人為確定的，依照項目的特點、外部制約關系、以及招標工程中客觀存在的限制和約束等，由招標人員利用自身的體會和知識進行的。(6)招標采購項目進度打算的1)項目采購時刻要求；2)項目采購的特點；3)項目采購的技術經(jīng)濟條件；4)招標采購各項工作的時刻估量；5)限制和約束條件。2.3.2招標采購項目的實施與檢查(1)檢查的范疇：1)招標采購工作的現(xiàn)狀；2)招標采購的項目以后趨勢；3)招標采購中里程碑事件的完成狀況。(2)檢查的內(nèi)容：1)招標采購工作的詳細打算；2)招標文件；3)招標采購工作進度；4)招標采購工作人員的組成；5)招標采購項目進行過程中面臨的風險和不確定性的判別和操縱。[例題]1、采購的目的是以不同的方式，包括購買、租賃、借貸等，取得物資及服務的()。(A)所有權(B)使用權(C)財產(chǎn)權(D)刑罰權參考答案：AB(p.24)2、項目采購能夠不包括()。(A)物資采購(B)工程采購(C)服務采購(D)房屋采購參考答案：D(p.24)3、下面那些不是項目采購的原那么()。(A)擇優(yōu)原那么(B)批量原那么(C)價格原那么(D)專業(yè)原那么參考答案：C(p.24、25)4、招標采購的優(yōu)點有：()(A)實現(xiàn)物有所值的目標(B)促進公平競爭(C)投資節(jié)約(D)防止腐敗參考答案：ABCD(p.25、26)5、詢價采購的缺點包括：(A)缺乏程序性規(guī)定(B)操作上隨意性大(C)不充分競爭(D)暗箱操作參考答案：AB(p.26)5、招標采購的組織形式有()兩種。(A)公布采購(B)邀請招標(C)自行招標(D)托付招標參考答案：CD(p.28)6、招標采購工作的項目特點和屬性有()(A)特定項目的唯獨性(B)臨時性的一次性(C)漸近并逐步完善的周期性(D)項目的風險性參考答案：ABC(p.29)7、招標采購項目治理綜合治理的要緊工作內(nèi)容有()。(A)編制采購打算(B)確定招標工作各環(huán)節(jié)的順序(C)制定招標采購的治理流程(D)編制進度打算參考答案：C(p.30)8、招標采購項目的里程碑打確實是一個()打算。(A)目標(B)實施(C)進度(D)質(zhì)量參考答案：A(p.32)9、以下哪些不是招標采購項目的質(zhì)量操縱目標內(nèi)容()。(A)招標程序合法(B)價格合理(C)中標、合同、結算價格差不多一致(D)在規(guī)定時刻完成招標工作參考答案：D(p.34)10、招標采購的時期包括()個時期。(A)1(B)3(C)5(D)6參考答案：C(p.31)

第3章工程建設項目治理名目3.1工程建設項目治理因素、模式及應用3.2工程建設項目投資決策3.3工程建設項目評判3.4工程建設項目的實施3.5工程建設項目的進度治理3.6工程建設項目合同治理3.7建設工程專項合同3.8工程建設項目合同的治理3.9工程建設項目質(zhì)量治理3.10工程建設項目職業(yè)健康安全與環(huán)境治理3.11一體化治理體系的建立和運行3.12工程建設項目投資與建安工程造價治理3.13工程建設項目風險治理一、培訓內(nèi)容要求建設工程項目治理是招標采購知識體系的重要組成部分。本章內(nèi)容較多，涉及建設項目的決策與實施的全過程。通過本章的學習，應使學員對建設項目治理的全過程有清晰的明白得，專門是對投資治理、進度治理、合同治理等內(nèi)容有較好的把握?？梢罁?jù)建設項目生命周期的時期劃分，以及項目治理任務等進行授課。本章是招標師應具備的重要基礎知識和技能要求，需要系統(tǒng)的進行學習和培訓。二、要緊內(nèi)容本章內(nèi)容可概括為以下幾個方面：1.建設項目投資決策，以及政府與企業(yè)投資項目決策的程序與規(guī)定2.建設項目實施過程及實施方式3.建設項目的進度治理4.建設項目的合同治理5.建設項目的質(zhì)量與HSE治理6.建設項目的造價治理7.建設項目的風險治理三、工程建設項目的知識結構1.項目治理的核心：業(yè)主的項目治理2.業(yè)主項目治理的流程：建設市場的分析——項目策劃——建設項目治理模式——招投標——勘察——設計——施工——采購——驗收——試車——投產(chǎn)——項目總結、評判3.項目治理的差不多目標：企業(yè)經(jīng)濟目標(投資、進度和質(zhì)量)和社會效益目標(公平競爭、社會責任、職業(yè)健康安全和環(huán)境愛護等)4.項目治理的差不多手段：合同(建設工程項目合同)5.項目治理方式：業(yè)主依據(jù)相關法規(guī)，從項目策劃入手，確保招投標過程的有效性，科學監(jiān)督和操縱供應方(承包方)的項目治理過程，及時驗收和評判項目的實施成效，發(fā)覺風險及時實施預防措施，系統(tǒng)改進項目治理績效。四、工程建設項目治理3.1工程建設項目治理因素、模式及應用3.1.1工程建設項目生命周期建設生命周期的時期劃分工程建設項目生命周期可用兩種常見的方式、即四時期和三時期表達方式予以表達。(1)四時期表達方式是：第一時期：項目建議書，項目方案設計(工程方案)，項目可行性研究報告編制等項目的決策時期。第二時期：工程設計與編制預控打算時期。第三時期：工程采購與施工時期。第四時期：處于保修期的項目使用時期。(2)三時期表達方式是：項目前期治理時期(決策)。項目的建筑期或建設期治理時期(設計和施工合為一個時期)。項目后期(竣工保修)治理時期。(注意：與〝項目生命周期〞的四個時期／六個時期之區(qū)分。)(注意：與〝工程建設項目全過程治理的六個工作時期〞的比較。)3.1.2工程建設項目參與方及其他利益相關方工程建設項目參與方：業(yè)主、治理咨詢方、設計方、施工方；項目的其他利益相關方：政府部門、金融機構、受到項目阻礙的社區(qū)及公眾等。3.1.3工程建設項目各參與方介入項目的周期業(yè)主對項目的介入必須是全過程的。3.1.4工程建設項目治理模式各種建設項目治理模式下的合同關系(1)傳統(tǒng)治理模式(DBB)的合同關系：業(yè)主只進行一次施工招標并與一個施工單位簽訂施工總承包合同，如有其它施工與供貨單位參與項目，那么它們均將由前述施工單位自行確定并成為它的分包商；(2)建筑治理模式(CM)的合同關系：與過去那種等招標用設計圖紙全部完成之后才集合進行一次性招標的傳統(tǒng)項目模式不同，建筑治理模式將全部工程按專業(yè)分割為假設干子項工程，并對有關子項工程采取依次性發(fā)包。該模式下的多為平行發(fā)包的合同方式；(3)治理承包模式(MC)的合同關系：項目治理的風險承擔關系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給治理承包商，承包商與供貨商均直截了當與治理承包商簽約，而不是與業(yè)主簽約；(4)設計、采購、建筑模式(EPC)的合同關系：減少了設計與施工方在合同上的工作界面，EPC合同通常應為總價包干合同；(5)設計+治理模式(D+M)的合同關系：這一模式是業(yè)主將分別托付建筑師與工程治理咨詢公司改為托付一家公司同時承擔二項業(yè)務，減少了二業(yè)務間的工作界面。在合同治理操作上，D+M模式類似于CM模式；(6)自設治理機構平行發(fā)包模式的合同關系：從其承發(fā)包體系上講，接近于CM模式，多有平行的專業(yè)承包商與業(yè)主直截了當簽約，同時總承包體系是不夠清晰的；(7)托付代理式治理模式的合同關系：項目治理公司與業(yè)主的關系是托付代理式治理的關系，且在項目治理架構中采納了施工和設計總承包的體系。3.2工程建設項目投資決策大綱要求:熟悉建設項目投資決策時期的程序、要緊工作、規(guī)定條件和許可治理要求，政府投資項目治理特點、審批程序、條件和審批資料要求，企業(yè)投資項目的類型、核準和備案的程序、條件及核準、備案的要求。3.2.1項目投資決策的內(nèi)容與條件從投資的角度看，工程建設項目投資是落實一次性投資活動的一種差不多形式和方法；從項目的角度看，工程建設項目是以投資為內(nèi)容的一種特定工程建設項目。(1)政府對建設項目的行政治理程序工程建設項目投資治理程序是工程建設項目投資治理的一項差不多內(nèi)容。其中大致可分為三類：●第一類是政府部門的監(jiān)督治理?！竦诙愂峭顿Y者或投資主體的治理?！竦谌愂峭顿Y過程中某類任務的承擔者或參與主體的治理。我國目前的投資與建設治理程序要緊是政府對項目的行政治理程序，形成了分級、分段、分類和分項目治理的格局。(2)可行性研究的概念工程建設投資項目可行性研究是指在工程建設項目投資決策時期，對擬建項目所進行的全面的技術經(jīng)濟分析論證，它是項目周期的最重要環(huán)節(jié)。(3)熟悉可行性研究的作用①作為投資項目決策的差不多依據(jù)；②作為編制投資項目規(guī)劃設計及組織實施的依據(jù)；③作為向銀行等金融組織、風險投資機構和社會籌集資金的依據(jù)；④作為政府有關部門審批項目的依據(jù)；⑤作為簽訂有關項目各類合同或協(xié)議的依據(jù)；⑥構成項目后評判的重要依據(jù)。3.2.2投資體制改革的要點(1)投資體制改革的要緊特點1)實行自主決策，自我約束的企業(yè)投資制度。2)市場對投資資源配置起基礎性作用。3)實行靈活有效的投資宏觀調(diào)控。(2)投資體制改革的原那么1)效能原那么；2)市場取向原那么；3)適度與國際接軌原那么。(3)投資體制改革的要緊目標〝建立市場引導投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制〞。(4)投資體制改革后政府治理工程建設項目投資的方式審批制、核準制、備案制三者并立的投資項目治理方式。3.2.3政府投資項目的決策政府投資項目決策的程序：政府投資項目必須按照嚴格的程序進行決策。①投資項目必須先列入行業(yè)和區(qū)域進展規(guī)劃，國家再審批項目建議書，審查項目建設的必要性，決定項目是否立項；②通過可行性研究的審查，從技術、經(jīng)濟、社會等方面分析項目的可行性，決定項目的建設方案，最終才能開始項目建設。3.2.4企業(yè)投資項目決策(1)企業(yè)投資項目核準的類型：政府對企業(yè)投資項目的核準分為三類，即對內(nèi)資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設項目的核準，對內(nèi)資企業(yè)在我國境外投資工程建設項目的核準，以及對外資企業(yè)在我國境內(nèi)投資工程建設項目的核準。(2)企業(yè)投資項目核準的條件，核準文件內(nèi)容的調(diào)整規(guī)定企業(yè)投資項目核準的條件：符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟和社會進展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準和土地利用總體規(guī)劃等。差不多核準的項目，如需對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整，項目單位應及時以書面形式向原項目核準機關報告。原項目核準機關應依照項目調(diào)整的具體情形，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。(3)核準期限的規(guī)定項目核準機關應在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準的決定并向社會公布，或向上級項目核準機關提出審核意見。由于專門緣故確實難以在20個工作日內(nèi)做出核準決定的，經(jīng)本機關負責人批準，能夠延長10個工作日，并應及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。項目核準機關托付咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的項目，所需時刻不運算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。(4)備案制的屬地原那么，備案材料的規(guī)定備案制既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于核準制。備案制的程序更加簡便，內(nèi)容也更簡略。企業(yè)投資項目的備案，按照屬地原那么，實行分級備案制。備案項目企業(yè)向政府投資主管部門報送的項目備案申請相關資料包括企業(yè)投資項目備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件、投資項目涉及環(huán)境愛護、建設用地、都市規(guī)劃的需提交環(huán)境愛護、國土資源、都市規(guī)劃行政主管部門出具的環(huán)境阻礙評判文件的審批意見、用地預審意見、都市規(guī)劃意見等。政府投資主管部門依照?國家進展改革委關于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見的通知?的規(guī)定，對備案項目進行〝合規(guī)性〞審查，并在規(guī)定的時限內(nèi)向企業(yè)出具項目備案確認書。(5)不予備案的項目類別不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止進展、需報政府核準或?qū)徟捻椖?，將不予以備案?.3工程建設項目評判大綱要求：了解建設項目經(jīng)濟、社會評判和環(huán)境阻礙評判的內(nèi)容與評判程序。3.3.1工程建設項目經(jīng)濟評判(1)審批制下建設項目的評判依據(jù)對實行審批制的建設項目，應按照?建設項目經(jīng)濟評判方法與參數(shù)?的規(guī)定進行項目的經(jīng)濟評判，關于實行核準制和備案制的建設項目，其經(jīng)濟評判可依照投資方的要求，參照?方法與參數(shù)?進行。(2)建設項目財務評判指標項目的盈利能力、償債能力和財務生存能力。(3)國民經(jīng)濟評判的適用范疇國民經(jīng)濟評判的適用范疇法律法規(guī)規(guī)定的政府投資項目，利用外資項目且需要政府主權信用擔保的項目，需要政府核準的項目。建設項目經(jīng)濟評判包括：1)財務評判；2)國民經(jīng)濟評判。3.3.2工程建設項目社會評判建設項目社會評判的要緊內(nèi)容：1)社會阻礙分析；2)社會風險分析；3)項目與所在地的相互適應性分析。3.3.3工程建設項目環(huán)境阻礙評判(1)建設項目環(huán)境阻礙評判的差不多要求1)符合國家環(huán)境愛護法律、法規(guī)和環(huán)境功能規(guī)劃的要求；2)堅持污染物排放總量操縱和達標排放的要求；3)堅持〝三同時〞原那么；4)力求環(huán)境效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一；5)注重資源的綜合利用。(2)環(huán)境阻礙評判文件分為：環(huán)境阻礙報告書、環(huán)境阻礙報告表和環(huán)境阻礙登記表等三類。(3)環(huán)境阻礙評判文件報批制的規(guī)定如下：1)實行審批制的項目，應在報送可行性研究報告之前完成環(huán)境阻礙評判文件的報批；2)實行核準制的項目，應在提交項目申請報告之前完成環(huán)境阻礙評判文件的報批；3)實行備案制的項目，應在項目開工前完成環(huán)境阻礙評判文件的報批。3.4工程建設項目的實施大綱要求：熟悉建設項目實施時期的程序、要緊工作、規(guī)定條件和許可治理要求。熟悉建設項目治理模式、監(jiān)理制度的運用；熟悉建筑業(yè)專業(yè)分類、工程設計、施工和咨詢單位資質(zhì)和市場準入治理，建筑從業(yè)人員的職業(yè)資格治理，依據(jù)工程項目技術要求選擇符合相應資格的企業(yè)和從業(yè)人員。3.4.1廣義的項目治理與狹義的項目治理3.4.2工程建設項目實施過程的時期劃分(1)工程建設項目實施過程劃分為六個工作時期1)初步?jīng)Q策時期。決定項目〝做不做〞的問題。2)設計預備時期。決定項目〝如何做〞的問題。3)設計時期(工程設計時期)。完成項目各項預控打算的編擬，確定項目的預控指標，為項目的目標治理奠定較為牢固的基礎。4)施工時期。業(yè)主下達項目開工令開始直至項目竣工驗收交付使用全過程的操縱。5)動用前預備時期。對工業(yè)工程項目施工后期的工業(yè)設備調(diào)試與試運行試投產(chǎn)的工作安排。6)工程保修責任期。(注意：與〝工程建設項目生命周期〞三個時期／四個時期之比較。)(2)各個時期業(yè)主治理工作的要緊內(nèi)容項目治理六個工作時期業(yè)主方承擔的要緊治理工作內(nèi)容：其業(yè)主的核心工作包括確定項目的功能與規(guī)模，安排籌融資，建立項目治理體系與架構，決定其他各方參與項目的時刻、方式和條件，制定項目治理的各項目標，并編制項目治理的全部預控打算，實施全過程的項目治理的監(jiān)督和操縱等。3.4.3工程建設項目治理的實施方式1)業(yè)主方自設治理機構實施治理的方式2)業(yè)主方托付專業(yè)治理咨詢單位代理治理3)業(yè)主方與治理咨詢單位的一體化項目治理4)由專業(yè)項目治理單位進行治理承包5)BOT、PPP等專門的工程建設項目治理實施方式3.4.4工程建設項目監(jiān)理制度(1)強制實施建設監(jiān)理制的工程建設項目范疇?建設工程質(zhì)量治理條例?規(guī)定，以下建設工程必須實行監(jiān)理：1)國家重點建設工程；2)大中型公用事業(yè)工程；3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。(2)施工監(jiān)理過程的要緊工作內(nèi)容1)協(xié)助業(yè)主選擇承包人；2)技術監(jiān)督和檢查；3)施工治理；4)和諧治理；5)知識產(chǎn)權治理；6)參與工程竣工預驗收；7)信息資料治理。3.4.5建筑市場準入治理?建筑法?中對建筑市場的準入規(guī)定不論是企業(yè)依舊個人，在中華人民共和國范疇內(nèi)從事建設活動差不多上有市場準入限制的。?建筑法?規(guī)定：1)從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監(jiān)理單位，應當具備以下條件：a)有符合國家規(guī)定的注冊資本；b)有與其從事的建筑活動相適應的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術人員：c)有從事相關建筑活動所應有的技術裝備；d)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2)從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范疇內(nèi)從事建筑活動。3)從事建筑活動的專業(yè)技術人員，應當依法取得相應的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范疇內(nèi)從事建筑活動。相關建筑領域的資質(zhì)治理規(guī)定(1)企業(yè)資質(zhì)治理規(guī)定1)勘察設計企業(yè)資質(zhì)治理。甲、乙、丙、丁四個等級。2)施工企業(yè)資質(zhì)治理。特級及一、二、三、四級五個級別，實行分級審批。3)工程咨詢企業(yè)的資質(zhì)治理。分為甲級、乙級、丙級。4)監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)治理。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級。5)工程招標代理企業(yè)的資質(zhì)治理。分為甲級、乙級和暫定級。6)工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)治理。分為甲級、乙級。(2)建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格治理規(guī)定建筑行業(yè)從業(yè)人員實行從業(yè)與執(zhí)業(yè)的雙重治理。從業(yè)人員一樣應具有相應專業(yè)的學歷及職稱，或經(jīng)相應技能的培訓，獲得職稱證書或上崗證書。而執(zhí)業(yè)資格那么是指從業(yè)人員具有相應的注冊執(zhí)業(yè)資格證書。3.5工程建設項目的進度治理大綱要求：熟悉建設項目各時期進度打算的類型、特點及編制依據(jù)、方法。了解建設項目各時期進度治理的原那么、方法和措施。3.5.1項目進度治理體系(1)項目進度總操縱打算的編制過程，需具備的基礎條件由業(yè)主、治理、監(jiān)理、設計及施工總承包四/五方共同討論確認并聯(lián)合簽發(fā)；具體編制打算時可按以下三個步驟進行：1)由業(yè)主或工程項目治理咨詢單位編制項目進度總操縱打算的初始版本。需要具備的條件：項目的方案設計差不多確定，初步設想了施工承包方式及總承包的內(nèi)容等。2)編制項目進度總操縱打算的正式版本。需要具備的基礎條件：建安工程施工總承包方差不多確定，施工承辦方差不多編制了由其承擔部分的詳細的進度操縱打算，并能提供對進度總操縱打算初始版本的修改意見。3)編制項目進度總操縱打算的調(diào)改版本。(2)項目短周期工程綜合進度打算的性質(zhì)及編制依據(jù)1)項目短周期工程綜合進度(第三級打算)是完全的執(zhí)行性打算，各個專業(yè)分包單位必須遵從；2)項目短周期工程綜合進度打算，其編制依據(jù)應是上述第一，二級打算。3)其檢查落實一樣與項目總承包方組織的調(diào)度會結合進行。注：第一級打算——項目總操縱進度打算第二級打算——各專業(yè)工程進度打算第三級打算——項目短周期綜合進度打算總操縱打算初始版本／正式版本在編制時應本著前緊后松原那么，一樣均留出總工期5%~10%的裕量。3.5.2項目進度治理的核心角色與內(nèi)容業(yè)主(可能還有治理咨詢單位)是項目唯獨的全過程的參與者，具有從項目全局與整體看待進度治理的視野，只有他們才能成為項目全過程治理的主導者。3.5.3項目進度打算的編制與進度打算操縱的技術手段(1)項目進度打算編制的五步驟方法1)利用工作(工程)分解結構確定治理任務和子項任務。2)利用組織分解結構界定承擔上述任務的機構與崗位。3)檢查任務和子任務之間的邏輯關系。4)草擬進度打算。5)完善并優(yōu)化進度打算。(2)橫道圖的差不多概念橫道圖又稱甘特圖，把打算安排和進度治理兩種職能組合在一起，通過日歷形式列出項目活動期及其相應的開始和終止日期，為反映項目進度信息提供了一種標準格式。其優(yōu)點是簡單、明了、直觀和易于編制，但橫道圖也存在明顯的缺點：不能系統(tǒng)地表示出項目各項活動之間的復雜關系，不能表示活動較早或較晚開始或終止對進度的阻礙，不能指出阻礙項目進度的關鍵所在。橫道圖是進度打算編制中最常見且被最廣泛應用的一種工具。(3)關鍵路徑法與依照網(wǎng)絡圖運算關鍵路徑關鍵路徑法具有明顯的優(yōu)點，其是一種最常用的數(shù)學分析技術，其差不多原理是用網(wǎng)絡圖表達項目活動之間的相互關系和進度，并在此基礎上進行網(wǎng)絡分析，運算網(wǎng)絡中各項時刻參數(shù)，確定關鍵活動與關鍵路線，利用時差調(diào)整與優(yōu)化網(wǎng)絡，求得最短工期。同時，還要考慮成本與資源問題，求得項目打算方案的綜合優(yōu)化。簡單地說，關鍵路徑法可用以確定項目各項活動最早、最晚的開始和完成時刻。關鍵路徑法的重點是確定項目的關鍵路徑，將項目網(wǎng)絡圖中的每條路徑所有活動的歷時分別相加，時刻最長的路徑確實是關鍵路徑。3.6工程建設項目合同治理大綱要求：熟悉建設工程項目合同類型、適用范疇，依據(jù)項目特點選擇合同的類型及合同履約擔保方式。3.6.1建設工程項目合同治理的基礎內(nèi)容合同訂立的差不多原那么和依據(jù)1)建設工程合同訂立的差不多原那么應包括平等原那么、自愿原那么、公平、公平原那么、誠實信用原那么和守法原那么。2)項目合同的訂立應依據(jù)我國有關法律、建筑行業(yè)及有關部門頒發(fā)的條例及治理法規(guī)等，如?合同法?、?建筑法?、?建筑安裝工程承包合同條例?、?建設工程項目治理規(guī)范?、?施工企業(yè)資質(zhì)等級標準?等。3.6.2建設工程項目合同的要緊類型和適用范疇3.6.3建設工程項目履行合同的擔保方式(1)工程建設項目合同履行的擔保方式合同的擔保形式有定金、保證、抵押、留置權、質(zhì)押五種。(2)投標保證金的相關內(nèi)容投標保證金的形式有專門多種，通常有：現(xiàn)金；支票；銀行匯票；不可撤銷信用證；銀行保函；由保險公司或者擔保公司出具的投標保證書。(3)履約擔保的概念，熟悉其三種差不多形式履行擔保一樣有三種形式：銀行保函、履約擔保書和保留金。(4)預付款擔保建設工程合同簽訂以后，發(fā)包人給承包人一定比例的預付款，一樣為合同金額的10%，但需由承包人的開戶銀行向發(fā)包人出具預付款擔保。(注意：一樣預付款比例與〝包工包料的預付款比例〞。)(5)支付擔保支付擔保是指應承包人的要求，發(fā)包人提交的保證履行合同中約定的工程款支付義務的擔保。發(fā)包人的支付擔保應是金額擔保；實行履約金分段滾動擔保。擔保額度為工程總額的20%~25%。3.6.4合同的公證與鑒證合同公證是指國家公證機關依照當事人雙方的申請，依法對合同的真實性與合法性進行審查并予以確認的一種法律制度。合同的鑒證由縣級以上工商行政治理機關辦理。通過公證的合同，其法律效力高于通過鑒證的合同。[例題]1.對實行審批制的建設項目，應按照()的規(guī)定進行項目的經(jīng)濟評判。(A)?關于投資體制改革的決定?(B)?建設項目經(jīng)濟評判方法與參數(shù)?(C)?建筑法?(D)?合同法?參考答案：B(p.89)2.關于實行核準制和備案制的建設項目，其經(jīng)濟評判可依照投資方的要求，()?建設項目經(jīng)濟評判方法與參數(shù)?進行。(A)按照(B)參照(C)依據(jù)(D)仿照參考答案：B(p.89)3.()是建設項目經(jīng)濟評判的內(nèi)容。(A)社會評判(B)財務評判(C)國民經(jīng)濟評判(D)環(huán)境評判參考答案：BC(p.89)3.7建設工程專項合同大綱要求:把握工程勘察設計合同、施工合同、監(jiān)理合同和其他咨詢服務合同、物資采購合同的要點和范本的應用。熟悉FIDIC要緊標準示范合同的類型、特點、適用范疇。3.7.1國內(nèi)工程類合同示范文本(1)施工合同示范文本的內(nèi)容1)?協(xié)議書?。包括工程概況、工程承包范疇、合同工期、質(zhì)量標準、合同價款、合同生效時刻等內(nèi)容，并明確對雙方有約束力的合同文件組成。2)?通用條款?。包括詞語定義及合同文件、雙方一樣權益和義務、施工組織設計和工期、質(zhì)量與檢驗、安全施工、合同價款與支付、材料設備供應、工程變更、竣工驗收與結算、違約、索賠和爭議、其他共十一部分，共47個條款。?通用條款?是適用于各類建設工程施工的條款，在使用時不作任何改動。3)?專用條款?。專用條款是結合發(fā)包工程實際情形和發(fā)包人、承包人的相關共識，對通用條款的補充、修訂或具體化。專用條款的序號應與通用條款對應，應對比明白得和使用，兩者規(guī)定不一致的，專用條款的說明優(yōu)先于通用條款。4)附件。(2)監(jiān)理合同示范文本的內(nèi)容建設工程托付監(jiān)理合同示范文本由〝工程建設托付監(jiān)理合同〞、〝建設工程托付監(jiān)理合同標準條件〞、〝建設工程托付監(jiān)理合同專用條件〞組成。3.7.2FIDIC標準合同范本簡介(1)施工合同條件(新紅皮書)的適用范疇?施工合同條件?(新紅皮書)。該合同條件被舉薦用于由業(yè)主設計的，或由其代表—工程師設計的房屋建筑或其它土木工程。該合同條件與原先的?土木工程施工合同條件?(紅皮書)相對應，其名稱的改變并不是為了簡化，而在于其適用的工程范疇擴大，不僅能夠用于土木工程，也能夠用于房屋建筑工程。新紅皮書的適用條件為：①各類大型復雜工程。②業(yè)主負責大部分或全部設計工作。③承包商的要緊工作為施工，但也可承擔部分設計工作，如工程中的某些土木、機械、電力工程的設計。④由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書。⑤一樣采納單價合同，按工程量表中的單價支付完成的工程量。⑥業(yè)主情愿承擔比較大的風險。(2)生產(chǎn)設備與設計-建筑合同(新黃皮書)的適用范疇?生產(chǎn)設備與設計-建筑合同條件?(新黃皮書)。新黃皮書被舉薦用于電力或機械設備的提供和施工安裝，以及房屋建筑或其它土木工程的設計和實施。新黃皮書的適用條件為：①該合同條件的支付治理程序與責任劃分基于總價合同，因此它一樣適用于大型項目中的安裝工程。②業(yè)主只負責編制項目綱要和提出對設備的性能要求，承包商負責全部設計工作和全部施工安裝工作。③工程師來監(jiān)督設備的制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書。④風險分擔較均衡。新黃皮書與新紅皮書相比，最大區(qū)別在于新黃皮書的業(yè)主不再將合同的絕大部分風險由自己承擔，而將一定風險轉(zhuǎn)移至承包商。(3)設計采購施工/交鑰匙工程合同(銀皮書)的適用范疇(4)了解簡明合同格式(綠皮書)的適用范疇3.7.3建設工程勘察設計合同建設工程勘察合同，指依照建設工程的要求，查明、分析、評判建設場地的地質(zhì)地理環(huán)境特點和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的協(xié)議；建設工程設計合同，是指依照建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的協(xié)議。(1)發(fā)包人應提供的勘察合同的依據(jù)文件和資料①提供本工程批準文件(復印件)，以及用地(附紅線范疇)、施工勘察許可等批件(復印件)；②提供工程勘察任務托付書、工程勘察工作范疇已有的技術資料及工程所需的坐標與標高資料；提供勘察工作范疇地下已有埋藏物的資料及具體位置分布圖；③其他必要的相關資料。(2)勘察發(fā)包人和承包人的要緊責任A.勘察發(fā)包人的要緊責任按規(guī)定提供勘察的相應資料，包括查清地下埋藏物的情形；為勘察人提供必要的生產(chǎn)、生活條件；愛護勘察人的知識產(chǎn)權；勘察過程中發(fā)生任何變更，通過辦理正式變更手續(xù)后，發(fā)包人應按照實際發(fā)生的工作量支付勘察費。B.勘察人的要緊責任勘察人應按照國家技術規(guī)范、標準、規(guī)程和發(fā)包人的任務托付書及技術要求進行勘察，按合同規(guī)定的時刻提交質(zhì)量合格的勘察成果資料，并對其質(zhì)量負責。由于勘察人提供的勘察資料不合格，勘察人應無條件補充完善使其達到質(zhì)量合格。在勘察過程中依照工程的巖土工程條件及技術規(guī)范要求，向發(fā)包人提出增減工作量或修改工作的意見，并辦理變更手續(xù)。(3)設計發(fā)包人和承包人的要緊責任A.設計發(fā)包人的要緊責任按時提供設計依據(jù)文件和基礎資料，對資料的正確性負責；提供必要的設計現(xiàn)場工作條件；負責外部的和諧工作，包括設計的時期成果(初步設計、技術設計、施工設計)完成后，應由發(fā)包人組織鑒定和驗收，并負責向發(fā)包人的上級或有治理資質(zhì)的設計審批部門完成報批手續(xù)。B.設計人的要緊責任保證設計項目質(zhì)量，完成各設計時期的工作任務：a)初步設計。包括：總體設計(大型工程)，方案設計，編制初步設計文件，編制說明與概算，參加初步設計審計審查會議，修正初步設計。b)技術設計(或稱詳細設計或施工圖設計)。包括：提出設計打算，工藝流程試驗研究；專門設備的研制，編制技術設計文件。c)對外部的設計資料進行審查。d)配合施工的義務。包括實施設計交底，解決施工中顯現(xiàn)的設計問題，參加工程驗收。e)愛護發(fā)包人的知識產(chǎn)權。(4)勘察合同定金勘察合同采納定金擔保，發(fā)包人向勘察人支付估量勘察費總額的20%作為定金?？辈旃ぷ魍鈽I(yè)終止后，發(fā)包人向勘察人支付約定勘察費的某一百分比。提交勘察成果資料后10天內(nèi)，發(fā)包人應一次付清全部勘察費用。(5)設計合同的設計依據(jù)文件A.經(jīng)批準的項目可行性研究報告或項目建議書；B.都市規(guī)劃許可文件；C.工程勘察資料等。(6)設計合同定金的支付方式設計合同采納定金擔保，定金額度一樣為合同總價的20%。設計合同經(jīng)雙方當事人簽字蓋章并在發(fā)包人向設計人支付定金后生效。發(fā)包人應在合同簽字后的3日內(nèi)支付該筆款項，設計人收到定金為設計工作啟動的標志。假如發(fā)包人未能按時支付，設計人有權推遲設計工作啟動時刻，且交付設計文件的時刻相應順延。(7)勘察、設計變更的處理①勘察、設計人的工作緣故勘察人由于自身緣故造成的勘察成果資料質(zhì)量不合格，不能滿足技術要求時，應趕忙進行返工和補充。設計人交付設計資料及文件后，按規(guī)定參加有關的設計審查，并依照審查結論負責對不超出原定范疇的內(nèi)容做必要的調(diào)整補充。②托付任務范疇內(nèi)的勘察和設計變更發(fā)包人、施工承包人、監(jiān)理人均不得修改建設工程勘察、設計文件。假如發(fā)包人依照工程的實際需要確需修改建設工程勘察、設計文件時，應當事先報經(jīng)原審批機關批準，然后由原建設工程勘察、設計單位修改。通過修改的設計文件仍需按設計治理程序經(jīng)有關部門審批后使用。③托付其他設計單位完成的變更在某些專門情形下，發(fā)包人需要托付其他設計單位完成設計變更工作，如變更增加的設計內(nèi)容專業(yè)性特點較強，超過了設計人資質(zhì)條件承諾的工作范疇。在此情形下，發(fā)包人經(jīng)原建設工程設計人書面同意后，也能夠托付其他具有相應資質(zhì)的建設工程勘察、設計單位修改。修改單位對修改的勘察、設計文件承擔相應責任。④發(fā)包人緣故的重大設計變更發(fā)包人變更托付勘察、設計項目、規(guī)模、條件或因提交的資料錯誤，或所提交資料作較大修改，以致造成勘察、設計人需返工時，雙方除需另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議(或另訂合同)、重新明確有關條款外，發(fā)包人應按勘察、設計人所實際完成工作量向勘察、設計人支付費用。[例題]1、建設工程勘察合同是指依照建設工程的要求，()編制建設工程勘察文件的協(xié)議。(多)(A)查明、分析、評判建設場地的地質(zhì)地理環(huán)境特點(B)查明、分析、評判建設場地的巖土工程條件(C)編制設計的相關要求(D)編制土建施工的相關要求參考答案：AB(p.147)2、建設工程設計合同地指依照建設工程的要求，對建設工程所需的()等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的協(xié)議。(多)(A)建筑(B)技術、(C)經(jīng)濟和資源(D)環(huán)境參考答案：BCD(p.147)3、為了保證工程項目的建設質(zhì)量達到預期的投資目的，實施過程必須遵循項目建設的內(nèi)在規(guī)律，即堅持()。(單)(A)先勘察、后設計、再施工的程序。(B)先設計后勘察、再施工的程序(C)先施工后設計的程序(D)先策劃、后施工再勘察的程序參考答案：A(p.)4、訂立合同托付勘察、設計任務是發(fā)包人的自主市場行為，但必須遵守()等法律、法規(guī)和規(guī)章的要求。(多)(A)?中華人民共和國合同法?(B)?中華人民共和國建筑法?(C)?建設工程勘察設計治理條例?(D)?建設工程勘察設計市場治理規(guī)定?參考答案：ABCD(p.)5、依據(jù)范本訂立勘察合同時，發(fā)包人應提供的勘察依據(jù)文件和資料有：()。(多)(A)提供本工程批準文件(復印件)，以及用地(附紅線范疇)、施工勘察許可等批件(復印件)；(B)提供工程勘察任務托付書、技術要求和工作范疇的地勢圖、建筑總平面布置圖；(C)提供工程勘察工作范疇已有的技術資料及工程所需的坐標與標高資料；(D)提供勘察工作范疇地下已有埋藏物的資料(如電力、電訊電纜、各種管道、人防設施、洞室等)及具體位置分布圖；(E)其他必要的相關資料。參考答案：ACDE(p.147)6、工程勘察任務(內(nèi)容)?？赡馨ǎ?)。(多)(A)自然條件觀測；地勢圖測繪；(B)資源探測；巖土工程勘察；(C)地震安全性評判；工程水文地質(zhì)勘察；(D)環(huán)境評判；模型試驗等。參考答案：ABCD(p.147)7、以下哪個不屬于勘察費用：()。(單)(A)策劃的項目施工費用(B)勘察費用的預算金額；(C)勘察費用的支付程序(D)每次支付的百分比。參考答案：BCD(p.147)8、由發(fā)包人負責保證勘察工作順利開展應提供的條件，可能包括：(A)落實土地征用、青苗樹木賠償；(B)拆除地上地下障礙物；(C)處理施工擾民及阻礙施工正常進行的有關問題；(D)平坦施工現(xiàn)場；(E)修好通行道路、接通電源水源、挖好排水溝渠以及水上作業(yè)用船等。參考答案：(p.)9、設計合同應該規(guī)定，發(fā)包人應提供的設計依據(jù)文件和資料可能有：()。(多)(A)經(jīng)批準的項目可行性研究報告或項目建議書(B)都市規(guī)劃許可文件(C)工程勘察資料等(D)可施工性要求參考答案：ABC(p.148)10、設計合同的內(nèi)容應包括哪些內(nèi)容：()(多)(A)工程的范疇和規(guī)模；(B)限額設計的要求；(C)設計依據(jù)的標準；(D)法律、法規(guī)規(guī)定應滿足的其他條件。參考答案：ABCD(p.148)11、()是托付設計任務的工作范疇()。(多)(A)設計范疇(B)建筑物的合理使用年限設計要求(C)托付的設計時期和內(nèi)容(D)設計深度要求參考答案：ABCD(p.148)12、在合同中有關設計費用的規(guī)定應該包括：()。(多)(A)合同雙方不得違反國家有關最低收費標準的規(guī)定，任意壓低設計費用(B)合同內(nèi)應寫明雙方約定的總設計費(C)需列明分時期支付進度款的條件占總設計費的百分比及金額(D)發(fā)包人應為設計人提供的現(xiàn)場服務參考答案：ABC(p.148)13、勘察合同采納定金擔保，發(fā)包人向勘察人支付預算勘察費的()作為定金。(單)(A)15%(B)20%(C)30%(D)10%參考答案：B(p.148)14、設計期限是判定設計人是否按期履行合同義務的標準，可能包括由于非設計人應承擔責任和風險的緣故，通過雙方補充協(xié)議確定應順延的時刻之和，如()。(多)(A)設計過程中發(fā)生阻礙設計進展的不可抗力事件(B)非設計人緣故的設計變更(C)發(fā)包人應承擔責任的事件對設計進度的干擾等(D)政府政策的阻礙參考答案：ABCD(p.)15、下面哪些不是設計人的要緊責任()(單)(A)初步設計和技術設計(B)投資政策的搜集(C)對外部的設計資料進行審查(D)配合施工的義務和愛護發(fā)包人的知識產(chǎn)權參考答案：B(p.150)16、設計合同在簽訂()天內(nèi)，發(fā)包人應向勘察人支付勘察預算的20%作為定金。(單)(A)2天(B)3天(C)5天(D)1天參考答案：B(p.148)3.7.4建設工程施工合同(1)施工合同的適用范疇該合同條件要緊應用于按照傳統(tǒng)的〝設計-招標-建筑〞模式實施的項目，專門是那些規(guī)模大、復雜程度高、發(fā)包人提供設計的工程建設項目。該施工合同突出〝風險分擔〞的原那么，即發(fā)包人和承包人情愿共同承擔施工過程的風險。(2)施工合同的組成施工合同要緊由協(xié)議書，通用條款，專用條款和附件部分組成。(3)協(xié)議書的差不多內(nèi)容，通用條款和專用條款的內(nèi)容①協(xié)議書內(nèi)容A.工程概況；B.工程承包范疇；C.