質量環(huán)境內部審核通知計劃內審檢查表內審報告等全套資料（2015版）

*有限公司質量環(huán)境內部審核資料-2015版(QMS/EMS)2020年10月目錄01-內部審核封面02-*年度內部審核計劃表03-內審通知及實施計劃04-內審員資格要求及名單05-內部審核會議簽到表06-內審首末次會議記錄07-質量環(huán)境管理體系內部審核檢查表08-不符合項報告09-內審不符合項糾正追蹤表10-內部審核報告*有限公司質量和環(huán)境體系內部審核通知各部門：為了檢查公司質量和環(huán)境管理體系運行以來的效果，確保公司方針、目標的實現(xiàn)，按照標準的要求以及公司貫徹標準工作計劃，經(jīng)公司研究決定，成立審核組并進行公司2020年度質量、環(huán)境管理體系內部審核，請做好準備工作。一、審核組成員：組長：*組員/第1組：*第2組：*第3組：*第4組：*第5組：*第6組：*二、審核時間：2020年10月23日特此通知*有限公司2020年10月09日附：內部審核實施計劃*有限公司質量和環(huán)境體系內部審核實施計劃審核目的評價公司QMS/EMS的運行狀況；評價公司QMS/EMS與標準的符合性及運行的有效性。審核依據(jù)ISO19001-2015和ISO14001-2015標準；公司質量、環(huán)境管理手冊、程序文件及體系其他文件；公司適用的法律法規(guī)及其他要求。覆蓋產(chǎn)品的過程和活動電子產(chǎn)品用硅膠（硅橡膠）制品的生產(chǎn)和售后服務，產(chǎn)品的生產(chǎn)所涉及的過程、部門和場所及質量、環(huán)境管理活動。審核組組成審核組長：*組員-（第1組）：*（第2組）：*（第3組）：*（第4組）：*（第5組）：*（第6組）：*審核時間2020年10月23日受審核部門管理層、人力資源部、采購部、品管部、工模部、工程部、物管部、體系部、PMC業(yè)務部、固態(tài)成型部、液態(tài)成型部、注塑部、加工部、噴涂部、財務部內審前會議說明2020年10月23日9:00至9:30分（各部門負責人及審核人員）內審資料下發(fā)時間由體系部于2020年10月20日前下發(fā)《內部審核實施計劃表》及《內部審核檢查表》等審核資料到各部門負責人及審核人員。注意事項現(xiàn)場審核期間請被審核方有關人員參加下列活動：1、首、末會議：管理者代表和受審核部門負責人及有關的管理人員參加。2、審核活動：按審核日程安排，被審核方有關人員在崗在位。審核安排：審核日期：2020年10月23日時間部門/人員審核員涉及的標準條款09:00～09:30管理層及各部門負責人全體首次會議09:30～10:30管理層第3組Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.4/7.4/7.5/9.2/9.3/10.1/10.1/10.3E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/9.2/9.3/10.1/10.2/10.309:30～10:30品管部第1組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.2.1/8.2.4/8.5.2/8.5.5/8.6/8.7/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/10.1/10.2/10.309:30～10:30人力資源部第4組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.5.3/8.1/8.2/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2/7.5.3/8.1/8.2/10.1/10.2/10.309:30～10:30固態(tài)成型部第2組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.310:30～11:30PMC部（業(yè)務）第5組Q:5.3/6.2/7.5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.5.3/9.1.2/9.1.3/10.1/10.2/10.3E：5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.310:30～11:30加工部第6組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.310:30～11:30工程部第1組Q:5.3/6.2/7.1.2/8.2.1/8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6/8.5.6/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/10.1/10.2/10.310:30～11:30財務部第3組Q：5.3/6.1/6.2/7.1/8.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3E：5.3/6.1/6.2/7.1/8.1/10.1/10.2/10.3午休14:00～15:00采購部第4組Q：5.3/6.2/7.5.3/8.4/8.4.3/9.1.3/10.1/10.2/10.3E：5.3/6.2/7.5.3/10.1/10.2/10.314:00～15:00液態(tài)成型部第2組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.314:00～15:00體系部第5組Q:5.3/6.2/7.1.5/7.1.6/7.2/7.3/7.5/9.1.3/9.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.2/7.3/7.5/9.2/10.1/10.2/10.314:00～15:00工模部第6組Q:5.3//6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.5.1/8.6/9.1.3/10.2/10.3E：5.3/6.2/7.5.3/10.2/10.315:00～16:00注塑部第3組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.315:00～16:00噴涂部第6組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.315:00～16:00物管部第2組Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.2/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.7/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.2//10.1/10.2/10.316:00～16:30內審組成員內審員審核組內部溝通16:30～17:00管理層及各部門負責人全體末次會議表單編號：DCC-FM-01-B0*有限公司質量&環(huán)境內審員名單序號姓名部門身份證號碼GB/T19001:2016GB/T24001:20161生產(chǎn)部■■2生產(chǎn)部■■3采購部■■4體系部■■5物管部■■6生產(chǎn)部■■7R&D部■■8生產(chǎn)部■■9工模部■■10生產(chǎn)部■■11品管部■■12人力資源部■■編制/日期：審核/日期：*有限公司會議簽到表會議時間2020.10.23會議地點會議室主持人會議主題ISO9001質量管理體系和ISO14001環(huán)境管理體系內部審核首次會議和末次會議簽到表參會人員參會部門職位姓名首次會議簽名末次會議簽名固態(tài)成型部副經(jīng)理PMC/業(yè)務部經(jīng)理（代理）工程部高經(jīng)經(jīng)理品管部副經(jīng)理采購部經(jīng)理加工部經(jīng)理人力資源部經(jīng)理液態(tài)成型部經(jīng)理物管部經(jīng)理財務部主管噴涂部經(jīng)理（代理）注塑部經(jīng)理工模部經(jīng)理DCC-FM-02-B0會議記錄會議主題質量環(huán)境管理體系內部審核首次會議會議時間2020-10-23會議地點會議室主持人參加人員見會議簽到表（附后）會議記錄：審核組長講話：1.介紹審核組成員；2.宣讀內部審核計劃:目的、范圍、依據(jù)和時間；（見內審工作計劃表）3.審核計劃已發(fā)給各受審部門，再次征求各部門的意見和看法，是否需要調整？各部門同意按計劃執(zhí)行。4.要求各受審部門配合內審組搞好這次審核工作；5.下面分組審核。管理者代表講話：要求各部門重視這次審核工作，認真配合內審組搞好內部審核，對審核中發(fā)現(xiàn)的問題要認真對待，找出發(fā)生問題的原因，以利公司質量和環(huán)境管理體系的有效運行和持續(xù)改進。記錄人：NO：附：會議簽到表會議記錄NO：會議主題質量環(huán)境管理體系內部審核末次會議會議時間2020-10-23會議地點會議室主持人參加人員見會議簽到表（附后）會議記錄：審核組長講話：首先感謝各部門對這次內部審核的大力支持和配合，使公司質量和環(huán)境管理體系的第一次內審得以順利完成，并取得預定的成效，圓滿地完成了審核任務，再次表示感謝！1.宣布內部審核的結果：a.不合格項報告及分布情況；（附表）b.審核綜述和審核結論；（見審核報告）2.對不合格項各受審部門進行了確認無誤；3.要求各受審部門按期完成不合格項的糾正措施，交內審員進行驗證，并附驗證材料；4.各受審部門負責人表態(tài)，表示按期完成不合格項的糾正措施。管理者代表講話：通過這次內審，說明公司的質量和環(huán)境管理體系運行情況總的來講是有效的，各部門都能按照標準的要求開展貫標工作。希望大家做好不合格項的整改工作，以后還將進行公司質量、環(huán)境管理體系的管理評審，望各部門做好準備。記錄人：附：會議簽到表PAGE*有限公司質量環(huán)境管理體系內部審核檢查表（總表）審核日期：2020-08-04NOISO9001體系ISO14001體系審核對應文件審核對應記錄受審核部門/陪同人審核要點審核員審核判定審核記錄描述條款標準條款條款標準條款ISO9001ISO14001ISO9001ISO140014組織環(huán)境14.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織所及其所處的環(huán)境質量手冊公司環(huán)境分析控制程序法律法規(guī)及其他要求管理程序（共用）戰(zhàn)略環(huán)境分析與機遇評價表管理層1.有無反應公司內外部情況的資料

2.組織的內部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應對和管理的風險和機遇？如何管理的？

3.有無收集相關方需求及期望

4.有無識別管理體系的整個過程，如何保證體系運行的整個過程？與總經(jīng)理面談，總經(jīng)理有提供《戰(zhàn)略環(huán)境分析與機遇評價表》，表示公司對內外部環(huán)境進行分析，識別風險與機遇，收集適用的法律法規(guī)，保證體系持續(xù)有效地運行24.2理解相關方的需求和期望4.2理解利益相關方的需求和期望34.3確定質量體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍44.4質量管理體系及其過程4.4環(huán)境管理體系5領導作用55.1領導作用和承諾5.1領導作用和承諾管理職責（共用）組織架構圖

各部門崗位職責權限說明書

各崗位職責權限說明書

質量環(huán)境方針管理層1、質量/環(huán)境方針政策？2、組織架構圖，部門、崗位職責權限說明書？查看質量手冊、組織架構圖、崗位職責權限符合要求75.2質量方針5.2環(huán)境方針105.3組織的崗位、職責和權限5.3組織的崗位、職責和權限6策劃116.1應對風險和機遇的措施6.1應對風險和機遇的措施風險和機遇的對應管理程序（共用）相關方需求分析和風險機遇評價表過程經(jīng)營風險機遇評價一覽表管理層1.有哪些風險和機遇？

2.如何應對的風險和機遇？與總經(jīng)理面談，公司有相應舉措應對風險和機遇136.1.2環(huán)境因素環(huán)境因素識別評價管理程序環(huán)境因素匯總評價表

重要環(huán)境因素清單合規(guī)性評價報告人力資源部1.有哪些重要環(huán)境因素？

2.是否進行合規(guī)性評價？1.有水、電、硅膠原料的使用等重要環(huán)境因素

2.有進行合規(guī)性評價146.1.3合規(guī)義務法律法規(guī)及其他要求管理程序、合規(guī)性評價管理程序156.1.4措施的策劃人力資源部策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？

如何評價這些措施的有效性？1.在策劃時，結合公司的實際情況、業(yè)務活動過程進行策劃

2.在措施實施的各個階段，比計劃效果進行比對，以確定策劃措施的有效性166.2質量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃經(jīng)營計劃管理程序、質量目標管理辦法（共用）各部門質量目標達成情況各部門環(huán)境目標達成情況環(huán)境管理方案管理層1.質量環(huán)境目標是否及時更新？

2.目標是否達成，未達成時采取什么措施？根據(jù)工廠實際情況，目標有相應更新。未達成時，采取改善措施176.2.1環(huán)境目標186.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的措施和策劃196.3變更的策劃目標達成情況分析記錄管理層體系有無變更，變更前是否進行策劃，策劃有無考慮相關影響？體系暫無變更，目標有效控制中。7支持207.1資源7.1資源人力資源管理程序（共用）年度培訓計劃

年度培訓記錄

特殊人員（關鍵工位）培訓記錄上崗證人力資源部1.是否確定了從事影響產(chǎn)品質量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？

2.是否根據(jù)崗位需求確定年度培訓計劃，是否按培訓計劃提供相應的培訓并保存相關的記錄？1.查看崗位要求，明確各個崗位人員所要求的能力，并明確各個崗位的能力要求。

2.查看年度培訓計劃，培訓內容根據(jù)崗位需求進行設置217.1.1總則227.1.2/7.2人員,能力237.1.3基礎設施設施設備管理程序生產(chǎn)設備清單

年度設備保養(yǎng)計劃

年度設備保養(yǎng)記錄

設備履歷記錄

設備日常點檢記錄生產(chǎn)部工模部人力資源部1.有哪些機械設備？

2.是否按年度保養(yǎng)計劃進行點檢維護保養(yǎng)1.有成型注塑機、硅膠成型機、煉膠機、CNC、火花機等機器設備

2.大部分部門按照年度保養(yǎng)計劃進行機器設備的保養(yǎng)維護，但查看噴涂線體點檢記錄表，點檢日期、點檢人無填寫，每周保養(yǎng)記錄無填寫。供油系統(tǒng)點檢記錄，記錄顯示2019年8月29日、30日，無及時做點檢保養(yǎng)。247.1.4過程運行環(huán)境工作環(huán)境及6S管理程序（共用）過程運營風險分析評價記錄表管理層有哪些運營風險，如何管理，有無進行6S管理？按《過程運營風險分析評價記錄表》進行管理，現(xiàn)場進行6S管理257.1.5監(jiān)視和測量資源

監(jiān)視和測量設備管理程序

儀器內校規(guī)定檢測設備清單/2019年度校準計劃

儀器校準報告（內校/外校）品管部1.是否按管理程序進行設備管理？

2.有無定期校準，有無校準報告？儀器校正是否在有效期內？有檢測設備清單、年度校驗計劃，儀器有按照校驗計劃進行校驗，校正報告在有效期內267.1.5.2測量溯源277.1.6組織的知識知識管理程序（共用）知識管理清單

知識管理有效性評價體系部1.有哪些知識管理內容

2.是否按照《知識管理程序》對知識進行管理？1.查看知識管理清單，有識別了需進行管理的知識類別、內容

2.詢問部門人員對知識的管理，有按照程序進行管理287.2能力7.2能力297.3意識7.3意識307.4溝通7.4信息交流信息交流與溝通管理程序（共用）內部聯(lián)絡.申請函、郵件、電話管理層1.公司有無就內外部信息進行溝通？

2.是否按照《信息交流與溝通管理程序》進行溝通并保留相關記錄？按照《信息交流與溝通管理程序》進行溝通并記錄317.4.1總則327.4.2內部信息交流337.4.3外部信息交流347.5形成文件的信息7.5文件化信息文件、資料和記錄管理程序（共用）文件清單（二階/三階/四階/外來）

文件發(fā)放回收記錄

文件評審記錄體系部DCC1.組織如何管理文件、資料和記錄，是否符合《文件、資料和記錄管理程序》的要求？

2.有無文件發(fā)放回收記錄，文件評審記錄？1.按照《文件、資料和記錄管理程序》的要求對文件資料記錄進行管理

2.查看文件收發(fā)記錄、評審記錄，對文件有進行發(fā)放回收。2019年有文件修訂及批準發(fā)行。357.5.1總則7.5.1總則367.5.2創(chuàng)建和更新7.5.2創(chuàng)建和更新377.5.3形成文件的信息控制7.5.3文件化信息的控制8運行388.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制生產(chǎn)計劃和交付管理程序、經(jīng)營計劃管理程序廢水、廢氣、噪音控制程序

固體廢棄物控制程序

能源管理程序

化學品管理程序工藝流程圖

生產(chǎn)計劃表

生產(chǎn)日報表三廢監(jiān)測記錄

危廢轉移記錄

零星廢水轉運記錄

公司水電每月統(tǒng)計表

化學品清單

化學品安全標簽張貼

工廠污水網(wǎng)管圖

環(huán)保設施維護保養(yǎng)記錄

各廢氣排放口分布平面圖PMC部、人力資源部、生產(chǎn)部、工程部1.PMC部是否按照《生產(chǎn)計劃和交付管理程序》、《經(jīng)營計劃管理程序》對生產(chǎn)經(jīng)營進行管理？生產(chǎn)計劃表？

2.人力資源部是否按照廢水、廢氣、噪音控制，固體廢棄物控制程序，能源管理程序，化學品管理程序對環(huán)境體系運行情況進行管理？有無環(huán)境相關監(jiān)測報告？

3.工程部有無相關工藝流程圖？4.生產(chǎn)部有無保存生產(chǎn)日報表？1、2019年各項生產(chǎn)計劃基本達成生產(chǎn)目標，計劃清晰，生產(chǎn)報表數(shù)據(jù)清晰、記錄完整。2、查年2019年三廢監(jiān)測、危廢處置、零星廢水轉運，化學品管理、環(huán)保設施維護等均符合環(huán)境法規(guī)要求。398.2產(chǎn)品和服務的要求8.2應急準備與響應緊急應變管理程序

突發(fā)火災處理程序

事故通報與調查程序消防演習計劃及演習記錄

化學品泄露演習計劃及演習記錄人力資源部1.是否按照《緊急應變管理程序》、《突發(fā)火災處理程序》、《事故通報與調查程序》進行管理？

2.有無定期消防演習、化學品泄露演習并保存相關記錄？1.公司按照程序要求應對緊急突發(fā)情況

2.2018年年度進行了兩次消防演習、化學品泄露演習，2019年6月一次。408.2.1顧客和溝通信息交流與溝通管理程序（共用）客戶清單、客戶溝通相關記錄PMC部、工程部、品管部有無按照《信息交流與溝通管理程序》進行內外部溝通并保存相關記錄？唐云鶴

李岸輝符合公司采用電話、郵件、會議、培訓、上門拜訪等形式進行內外部溝通418.2.2與產(chǎn)品和服務有關要求的確定訂單評審管理程序2019年最近三個月每月幾份訂單評審記錄業(yè)務(PMC)部有無進行訂單評審，訂單詳審是否符合程序要求？查看訂單評審，評審涉及各方面要求，符合規(guī)定428.2.3與產(chǎn)品和服務有關要求的評審438.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改448.3產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)管理程序公司參考行業(yè)標準或國家標準或工程部新產(chǎn)品項目資料清單（共16項）工程部、工模部1.有無按照《新產(chǎn)品開發(fā)管理程序》進行新產(chǎn)品開發(fā)管理？

2.新產(chǎn)品項目資料是否齊全，是否符合程序要求？1、工程部依《新產(chǎn)品開發(fā)管理程序》對所開發(fā)的新產(chǎn)品依項目資料清單建立完整的資料，例如：B419系列。2、工模部依《模具制作管理程序》對模具制作建立了進度跟蹤表，模具的各個階段也相應產(chǎn)生了完整的記錄。458.3.1總則468.3.2設計和開發(fā)的策劃478.3.3設計和開發(fā)輸入488.3.4設計和開發(fā)控制498.3.5設計和開發(fā)輸出508.3.6設計和開發(fā)更改工程變更管理程序工程變更申請單工程變更追蹤表工程部是否按照《工程變更管理程序》進行工程變更，有無對工程變更進行追蹤管理？查看3份工程變更記錄，有按《工程變更管理程序》作業(yè)518.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務的控制采購控制管理程序、供應商管理程序合格供應商名錄

基本信息資料表

年度審核計劃表

年度審核記錄季度評估表采購部1.有無合格供應商名錄，是否定期進行更新？

2.是否按照供應商年度審核記錄對供應商進行評估，評估是否合格？

3.有無對供應商進行季度評估，評估不合格時采取什么措施？查看合格供應商名錄為最新版本

查看供應商年度審核記錄，有按計劃進行審核，且評估合格

查看供應商季度評估記錄，評估合格528.4.1總則538.4.2控制類型和程度檢驗和試驗管理程序、進料檢驗指導書、來料檢驗標準來料檢驗記錄化學品SGS檢測報告、MSDS、化學品容器安全標簽品管部1.是否按照程序對來料品質進行控制？

2.來料不滿足要求，包括環(huán)保不滿足要求時，如何控制？1.查看5份來料檢驗情況，對每批來料按AQL抽樣水準進行抽檢

2.來料符合環(huán)保要求。548.4.3提供給外部供方的信息采購部1、對外供單位是否明確管理控制目標？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？2、公司是否確定并實施對外部供應商實施的具體管控？是否進行供應的驗證？對外供方按照《外包供應商管理規(guī)范》進行管控，提供達致客戶要求的產(chǎn)品558.5生產(chǎn)和服務提供生產(chǎn)過程管理程序生產(chǎn)部1.組織是否策劃并在受控條件下進行施工和服務提供。

2.生產(chǎn)及施工現(xiàn)場是否得到相應表明產(chǎn)品特性的信息以確保達到標準規(guī)定的質量要求？

3.生產(chǎn)、施工和服務是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？

4.施工/生產(chǎn)/服務設備機具/設施是否滿足生產(chǎn)/服務運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養(yǎng)？

5.監(jiān)視和測量設備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？

6.是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務的過程記錄？

7.是否對需要確認的過程進行確認或再確認？1、大部分生產(chǎn)部門按照作業(yè)指導書、機器操作指引進行作業(yè)，但查看查看油墨調配記錄表，10月14日、15日產(chǎn)品耳罩，主劑GJ-3391A、稀釋劑GJ-3309A和固化劑PL-7,其中固化劑配比與SOP不符，同時無其他書面證明修改配比的資料。2、生產(chǎn)施工在有明確作業(yè)指引、計劃的情況下作業(yè)。568.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制特殊過程確認記錄

先進先出管理生產(chǎn)部1.有哪些特殊過程？特殊過程有無進行確認？

2.有無進行先進先出管理？洪亮

童書麗符合1.特殊過程有煉膠、成型過程

2.各工序產(chǎn)品有生產(chǎn)日期標識，以保證先進先出578.5.2標識和可追溯性產(chǎn)品標識和可追溯性管理程序產(chǎn)品標簽、檢驗狀態(tài)標識生產(chǎn)部品管部1.有無進行產(chǎn)品標識，狀態(tài)標識？

2.產(chǎn)品是否可以進行追溯？1.查看煉膠車間，煉好的部分原材料SM-170878、SM-170879等，無日期和時間標識。查看注塑部物料存放區(qū)域，無進行區(qū)分標識，良品、待檢品、退貨品存放在一起。

2.按照產(chǎn)品標識、流程卡可進行產(chǎn)品追溯588.5.3顧客和外部供方的財產(chǎn)顧客財產(chǎn)管理程序顧客財產(chǎn)登記表業(yè)務(PMC)部有無對顧客財產(chǎn)進行登記，對顧客財產(chǎn)是否按照《顧客財產(chǎn)管理程序》進行管理？有建立顧客財產(chǎn)清單598.5.4防護產(chǎn)品搬運、儲存、包裝與防護管理程序物料管制卡盤點表庫存產(chǎn)品報檢單溫濕度點檢表報廢移轉單送貨單物管部1、是否針對產(chǎn)品或服務在組織內或到交付預定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和措施？

2、是否按要求對產(chǎn)品或服務及產(chǎn)品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？3、帳、物、卡數(shù)據(jù)是否符合。大部分按照《產(chǎn)品搬運、儲存、包裝與防護管理程序》對產(chǎn)品進行防護，能保證產(chǎn)品完好，但查看固態(tài)成型待處理半制品，直接放在地下，部分也缺防塵防護、產(chǎn)品掉落在地上。608.5.5交付后活動顧客投訴管理程序客戶投訴清單8D改善報告品管部1.有無顧客投訴？有無按照程序要求響應顧客投訴？

2.有無客戶投訴清單，有無提交8Ｄ改善報告？1.查看客戶投訴清單與客戶處理記錄，有按照程序要求響應

2.發(fā)生客訴，有按客戶要求回復8D報告618.5.6更改控制工程部1、生產(chǎn)和服務是否有變更？

2、變更是否留有評審？

3、變更實施前是否有驗證或確認？

4、變更是否有批準？

5、變更是否有保留形成文件的信息？1、公司增設了注塑、鐳雕和噴涂過程，各過程進也取得消防驗收和環(huán)評批復。2、增設的過程中生產(chǎn)、工程和品管對生產(chǎn)和服務進行了相應的技術控制。628.6產(chǎn)品和服務放行檢驗和試驗管理程序、進料檢驗指導書、IPQC檢驗指導書、包裝OQC作業(yè)流程、OQA檢驗指導書、實驗室管理程序、檢驗指導書首件檢驗記錄

IPQC巡檢記錄

出貨檢驗記錄信賴性測試報告

產(chǎn)品檢驗報告（第三方）品管部1.來料、半成品、成品是否按照程序進行品質控制，是否授權人員簽名、審核？

2.是否有相關檢測、測試報告？1.查看35號機生產(chǎn)B419小頭帶，首件檢驗報告是10月5日米白色款，但實際生產(chǎn)是黑色款。無及時進行首件檢驗。其他有按照程序進行品質控制，有相應授權人員簽名、審核

2.查看檢驗記錄，有進行功能測試、尺寸測試、外觀檢驗638.7不合格輸出的控制不合格品管理程序不合格品處理記錄（來料/制程/倉庫/客戶端）品管部1.來料、半成品、成品，送至客戶端發(fā)現(xiàn)不良時，如何控制？

2.不良品的處理是否符合《不合格品管理程序》的要求？1.廠內發(fā)現(xiàn)的不良大部門進行按區(qū)域擺放，然后確定相應的處理。但查看成品合格品區(qū)有黃色待確認標識。待確認品不能存放在合格區(qū)。廠外發(fā)現(xiàn)的不良，與客戶進行溝通，進行退貨、派人員返工處理等

2.查看檢驗記錄，發(fā)現(xiàn)不良時，有要求退貨、挑選、返工、報廢等方式處理9績效評價649.1監(jiān)視、測量分析和評價9.1監(jiān)視、測量分析和評價659.1.1總則9.1.1總則品質部1.組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？

2.對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導文件）？

3.何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結果進行分析評價？是否保留成文的信息？1.在產(chǎn)品項目開始時，已確定產(chǎn)品特性及接收準則

2.項目開始時，即策劃了所需的監(jiān)視測量過程，并編制QCP對整個實現(xiàn)過程的品質進行監(jiān)控

3.從來料起到成品出庫，各個階段有相應的監(jiān)視測量，并保留相關記錄669.1.2顧客滿意9.1.2合規(guī)性評價顧客滿意度管理程序法律法規(guī)及其他要求程序、合規(guī)性評價管理程序顧客滿意度調查表

顧客滿意度分析報告適用的法律法規(guī)清單及符合性評價表業(yè)務（PMC）部人力資源部1.PMC部是否進行顧客滿意度調查，調查多長時間進行一次，是否對顧客滿意度進行分析？

2.人力資源部是否收集適用的法律法規(guī)，并進行符合性評價？1.2019年10月份，有對客戶進行滿意度調查，并對調查結果進行分析

2.法律法規(guī)收集，有收集了與公司業(yè)務、實際情況適用的法律法規(guī)，并符合法規(guī)要求679.1.3分析和評價數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計管理程序、績效的監(jiān)視與測量管理程序新建、改建、擴建工程管理程序品質月報環(huán)評報告

環(huán)評批復

環(huán)保工程竣工驗收報告

消防驗收報告

排污許可證品管部人力資源部1.品管部有無品質月報對品質情況進行分析？

2.人力資源部有無環(huán)評及批復，有無建環(huán)保設施，環(huán)保設施是否有竣工驗收？有無消防驗收？有無排污許可？1.品管部每月匯成品質月報，對每月的品質情況進行分析，并采取相應的措施

2.查看公司環(huán)保合法性證件，有進行環(huán)評、取得環(huán)評批復，竣工驗收

3.查看消防合法文件，有取得消防驗收，排污許可證689.2內部審核9.2內部審核內部審核管理程序（共用）2019年內部審核計劃

2019年內部審核會議簽到

內審檢查表

內審不符合報告及改善驗證

內審總結報告管理層（管理者代表、體系部）1.有無年度審核計劃？是否按年度審核計劃進行體系審核？

2.有無相應的審核記錄、報告？

3.審核不符合項是否要求改善，并進行改善驗證？1.查看年度審核、審核記錄，有按照年度審核計劃進行內部審核

2.有審核計劃、報告、檢查表等記錄

3.2019年5月內部審核有發(fā)生不符合項，改善后驗證有效。699.2.1總則709.2.2內部審核方案719.3管理評審9.3管理評審管理評審管理程序（共用）2019年管理評審計劃

2019年管理評審的輸入管理評審報告持續(xù)改進事項管理層（管理者代表）1.有無年度審核計劃？是否定期進行管理評審？

2.有無評審記錄，對評審輸出需要改進的事項，是否跟蹤改進？1.查看年度審核計劃和審核記錄，有按計劃進行管理評審

2.2018年進行了管理評審，評審決議的改進事項有進行改進729.3.1管理評審的輸入739.3.2管理評審的輸出10改進7410.1總則10.1總則糾正及持續(xù)改進管理程序（共用）品質月報分析資料

制程品質異常單

客戶投訴回復8D報告

內部審核不符合改進報告品管部、相關部門1.品管部對品質月報、制程品質異常、客戶投訴、是否采取糾正措施并驗證效果？是否有持續(xù)改進？2.相關部門的異常處理是否有糾正預防措施并驗證效果？3.體系部內部審核不符項是否采取糾正措施并驗證效果？是否有持續(xù)改進？查看品質月報等品質控制記錄，當發(fā)生品質異常時，按照需要要求采取改善措施，并進行了驗證7510.2不合格和糾正措施10.2不符合和糾正措施7610.3持續(xù)改進10.3持續(xù)改進不符合項報告受審核部門品管部審核日期2020-10-23審核員管理者代表類別內審管評□產(chǎn)品/過程□不符合程度嚴重□一般/輕微觀察項□不符合標準條款：不符合Ｑ8.7不合格品控制條款不合格事實的描述：查看生產(chǎn)部固態(tài)成型車間，發(fā)現(xiàn)IPQC檢驗區(qū)良品放在不良品框內。不合格原因分析IPQC檢驗時，少量檢驗的良品有標識，IPQC反饋是臨時存放一會就拿走。不合格的糾正措施方案：（預計完成日期：2020-10-26負責人：）就該問題對現(xiàn)場IPQC作訓導，明確良品與不良品存放的相關要求。由IPQC組長對現(xiàn)場作稽查并糾正。對應原因采取的防止再發(fā)生的糾正措施：（預計完成日期：2020-10-26負責人：）班組長對現(xiàn)場IPQC工作情況進行督導。主管每周進行一次IPQC會議，總結上周不足和異常情況，并教育IPQC改進措施。跟蹤驗證的結論原因分析是否準確：□是□否驗證人員簽字：年月日糾正措施計劃是否適宜：□是□否糾正措施實施情況：□已實施糾正措施是否有效：□是□否表單編號：DCC-FM-05-B0不符合項報告受審核部門人力資源部審核日期2020-10-23審核員管理者代表類別內審管評□產(chǎn)品/過程□不符合程度嚴重□一般/輕微觀察項□不符合標準條款：不符合Ｑ7.2能力條款不合格事實的描述：查看2020年9月培訓記錄，有個別部門計劃的培訓但無培訓記錄表，例如：固態(tài)成型部。不合格原因分析固態(tài)成型部有培訓，但記錄未及時提交到人力資源部進行存檔。不合格的糾正措施方案：（預計完成日期：2020-10-26負責人：）1、清查9月份培訓記錄，確保所有培訓均有記錄。2、人事專業(yè)必須按流程要求進行管理培訓工作。對應原因采取的防止再發(fā)生的糾正措施：（預計完成日期：2020-10-26負責人：）主管每月對培訓存檔資料進行抽查，確認屬下工作落實情況。跟蹤驗證的結論原因分析是否準確：□是□否驗證人員簽字：年月日糾正措施計劃是否適宜：□是□否糾正措施實施情況：□已實施糾正措施是否有效：□是□否表單編號：DCC-FM-05-B0不符合項報告受審核部門固態(tài)成型部審核日期2020-10-23審核員管理者代表類別內審管評□產(chǎn)品/過程□不符合程度嚴重□一般/輕微觀察項□不符合標準條款：不符合Q8.1.3基礎設施條款不合格事實的描述：查看成型過程，個別模具沒有保養(yǎng)記錄。例如：25號機生產(chǎn)的模具。不合格原因分析因技術員在模具點檢時只對已生產(chǎn)的模具進行點檢，此25號機在點檢完成后開機就忘記了點檢。不合格的糾正措施方案：（預計完成日期：2020-10-27負責人：）檢查現(xiàn)場生產(chǎn)機臺，對沒有點檢的進行點檢確認。技術員依設備管理程序每天進行點檢，特別是在開機調機前。對應原因采取的防止再發(fā)生的糾正措施：（預計完成日期：2020-10-27負責人：）IPQC在首件確認時，檢查模具、機器設備點檢情況，對于無點檢保養(yǎng)的要求生產(chǎn)停機。每班生產(chǎn)主管進行現(xiàn)場檢查監(jiān)管。跟蹤驗證的結論原因分析是否準確：□是□否驗證人員簽字：年月日糾正措施計劃是否適宜：□是□否糾正措施實施情況：□已實施糾正措施是否有效：□是□否表單編號：DCC-FM-05-B0不符合項報告受審核部門噴涂部審核日期2020-10-23審核員管理者代表類別內審管評□產(chǎn)品/過程□不符合程度嚴重□一般/輕微觀察項□不符合標準條款：不符合Q8.5生產(chǎn)和服務條款不合格事實的描述：查看噴涂2號機，噴涂前上產(chǎn)品夾具工序現(xiàn)場無掛放作業(yè)指導書。不合格原因分析2號噴涂線產(chǎn)品與1號機產(chǎn)品相同，在1號機有作業(yè)指導書，認為2號機就不用掛了。不合格的糾正措施方案：（預計完成日期：2020-10-24負責人：）馬上向文控中心申請，復印多1份作業(yè)指導書。檢查其他噴涂機和工序，現(xiàn)場必須有有作業(yè)指導書。對應原因采取的防止再發(fā)生的糾正措施：（預計完成日期：2020-10-24負責人：）主管召集組長和技術員開會，依《生產(chǎn)過程管理程序》要求，生產(chǎn)開機前做好相應準備。主管每天監(jiān)查生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)的符合性，對存在問題的崗位執(zhí)令改進。跟蹤驗證的結論原因分析是否準確：□是□否驗證人員簽字：年月日糾正措施計劃是否適宜：□是□否糾正措施實施