安徽省2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試試卷

安徽省2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列可以從事期貨交易的是（）。

A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員2、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A．2

B．7

C．10

D．153、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）

A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D．公開通報批評4、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)5、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．306、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。

A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度7、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A．期貨交易所

B．商品交易市場

C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所8、套期保值的基本原理是__。

A．建立風(fēng)險預(yù)防機(jī)制

B．建立對沖組合

C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險9、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。

A．買入100手

B．賣出100手

C．買入200手

D．賣出200手10、我國期貨交易所會員必須是（）。

A．自然人

B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人

D．境外企業(yè)法人

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A．丁某

B．小王

C．期貨公司

D．期貨公司和丁某12、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為__。

A．實(shí)值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平值期權(quán)

D．市場期權(quán)13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營業(yè)成本

C．資本金

D．負(fù)債14、__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現(xiàn)價期價偏離率

D．期貨價格變動率15、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

A．自然人

B．國有企業(yè)

C．投機(jī)客戶

13、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)品德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力15、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．公司停業(yè)

B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．控股股東發(fā)生變化16、商品投資基金的類型有__。

A．公募期貨基金

B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格18、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。

A．誠實(shí)守信

B．勤勉盡責(zé)

C．堅持公開、公平、公正原則

D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)20、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任21、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。

A．有兩個相同高度的高點(diǎn)

B．有兩個相同高度的低點(diǎn)

C．向下突破頸線

D．向上突破頸線22、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的23、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格24、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證