2017證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)2017證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2017證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)真題及答案第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共93題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.對(duì)在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額()的罰金。A)1%以下B)1%以上3%以下C)1%以上5%以下D)5%以上答案:C解析:根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定．在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]2.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括()。A)情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金B(yǎng))情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑C)情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金D)情節(jié)特別嚴(yán)重的．對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員．處15年有期徒刑答案:D解析:根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金。并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。[單選題]3.證券公司辦理()．應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。A)買賣委托B)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)自營(yíng)業(yè)務(wù)D)資產(chǎn)管理答案:B解析:根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。[單選題]4.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是()。A)融券專用證券賬戶B)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C)信用交易證券交收賬戶D)融資專用資金賬戶答案:A解析:融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。[單選題]5.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．其從業(yè)資格自取得之日起滿()后自動(dòng)失效。A)1年B)18個(gè)月C)2年D)3年答案:B解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員．應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)間同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格．但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。[單選題]6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。A)公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B)證券交易所C)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案:A解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。[單選題]7.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A:任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益B:未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用C:A)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購(gòu)買方的同時(shí)，B)交易雙方約定在未來(lái)某一日期，C)再由賣方以約定價(jià)格從買方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為D)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人答案:C解析:根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規(guī)定．任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。故選項(xiàng)A正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用．是融資融券交易原則之一。故選項(xiàng)B正確。債券買斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購(gòu)買方的同時(shí)．交易雙方約定在未來(lái)某一日期．再由賣方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。故選項(xiàng)D正確。[單選題]8.股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于()。A)1／2B)1／4C)1／3D)2／3答案:C解析:根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司沒(méi)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。[單選題]9.下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是()。A)經(jīng)理B)董事會(huì)秘書(shū)C)副經(jīng)理D)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案:B解析:根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。[單選題]10.某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A)過(guò)半數(shù)B)半數(shù)C)1／3D)2／3答案:D解析:根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。[單選題]11.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是()。A)由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B)由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C)由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D)由股東大會(huì)任命答案:A解析:根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的．由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。[單選題]12.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中．正確的是()。A)每年至少召開(kāi)2次會(huì)議B)應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議C)應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議D)監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議答案:D解析:根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。[單選題]13.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以()的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A)5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C)5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下答案:C解析:根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的．責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款．可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]14.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，()可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。A)證券交易所B)證券公司C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)人民銀行答案:A解析:單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。[單選題]15.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是()。A)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理C)決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬D)組織實(shí)施董事會(huì)決議答案:C解析:根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。[單選題]16.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由()依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A)證券公司B)證券經(jīng)紀(jì)人C)證券公司法人D)其主管人員答案:A解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。[單選題]17.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有()，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。A)保密性B)權(quán)威性C)廣泛性D)客觀性答案:B解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。[單選題]18.有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為()。A)不少于3年B)不少于2年C)3年D)2年答案:C解析:根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。[單選題]19.下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A)商業(yè)銀行B)證券交易所C)期貨經(jīng)紀(jì)公司D)證監(jiān)會(huì)答案:D解析:根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。[單選題]20.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額()的罰款。A)10%以上15%以下B)5%以上15%以下C)1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案:B解析:根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。[單選題]21.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過(guò)()個(gè)月。A)10%、3B)20%、6C)30%、3D)50%、6答案:D解析:證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。[單選題]22.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A)辭職B)與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同C)不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用D)變更聘用機(jī)構(gòu)答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。[單選題]23.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。A)董事長(zhǎng)B)執(zhí)行董事C)經(jīng)理D)監(jiān)事答案:D解析:根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。[單選題]24.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是()A)信用交易資金交收賬戶B)融資專用資金賬戶C)客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D)信用交易證券交收賬戶答案:C解析:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。[單選題]25.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是()。A)處以3年的管制B)處以6個(gè)月的拘役C)處以8年的有期徒刑D)處無(wú)期徒刑答案:C解析:根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定．有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。[單選題]26.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。A)1／3B)2／3C)30%D)50%答案:C解析:根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。[單選題]27.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A)5%B)1%C)3%D)2%答案:C解析:單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。[單選題]28.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括()。A)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D)最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查答案:D解析:根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的．不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。[單選題]29.()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。A)證監(jiān)會(huì)B)銀監(jiān)會(huì)C)中國(guó)人民銀行D)財(cái)政部答案:A解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。[單選題]30.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是()。A)處以10萬(wàn)元的罰款B)處以50萬(wàn)元的罰款C)處以100萬(wàn)元的罰款D)處以150萬(wàn)元的罰款答案:B解析:根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息．或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正．給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。[單選題]31.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。A)公開(kāi)B)公正C)公平D)平等答案:D解析:根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。[單選題]32.對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是()。A)非法募集資金金額的3%B)非法募集資金金額的10%C)20萬(wàn)元D)200萬(wàn)元答案:A解析:根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。[單選題]33.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是()。A)責(zé)令改正B)沒(méi)收違法所得C)處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款D)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可答案:D解析:根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。[單選題]34.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。A)5000元B)5萬(wàn)元C)50萬(wàn)元D)500萬(wàn)元答案:B解析:根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的．責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]35.對(duì)在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以()的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。A)5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C)5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下答案:B解析:根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。金考典官網(wǎng):,關(guān)注微信公眾號(hào):或金考典,獲取最新試題更新通知~8年品質(zhì),優(yōu)質(zhì)試題。[單選題]36.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。A)5年B)10年C)15年D)20年答案:B解析:根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。[單選題]37.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，()年內(nèi)不得參加資格考試。A)2B)3C)4D)5答案:A解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。[單選題]38.誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A)2B)3C)5D)10答案:C解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。[單選題]39.深圳證券交易所規(guī)定．每季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。A)3B)5C)10D)15答案:D解析:深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。[單選題]40.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)．報(bào)送月度報(bào)告。A)3B)7C)15D)30答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。[單選題]41.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起()個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A)3、15B)3、10C)6、60D)6、30答案:C解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。[單選題]42.證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有()。Ⅰ．處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格Ⅲ．由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅳ．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]43.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。Ⅰ．證券公司增加注冊(cè)資本Ⅱ．證券公司減少注冊(cè)資本Ⅲ．證券公司合并Ⅳ．證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立．設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所．在境外沒(méi)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[單選題]44.董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。Ⅰ．公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅱ．公司職工通過(guò)職工大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅲ．董事會(huì)任命Ⅳ．股東大會(huì)任命A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅰ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。[單選題]45.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ．應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)Ⅲ．應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ⅳ．基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅰ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.答案:A解析:根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。[單選題]46.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ．計(jì)劃說(shuō)明書(shū)Ⅱ．集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本Ⅲ．集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表Ⅳ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測(cè)A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：①申請(qǐng)書(shū)；②計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本；④資產(chǎn)托管協(xié)議；⑤推廣方案及推廣協(xié)議；⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說(shuō)明；⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員按照要求填寫(xiě)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》；⑧管理人最近一期的凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；⑨法律意見(jiàn)書(shū)。[單選題]47.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在()情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。Ⅰ．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利Ⅱ．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券Ⅲ．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理Ⅳ．證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。[單選題]48.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。Ⅰ．當(dāng)事人的名稱Ⅱ．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格Ⅲ．包銷的期限及起止日期Ⅳ．違約責(zé)任A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；⑧代銷、包銷的期限及起止日期；④代銷、包銷的付款方式及日期；⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；⑥違約責(zé)任；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]49.下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。Ⅰ．受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ．表彰單位Ⅲ．表彰內(nèi)容Ⅳ．獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。[單選題]50.下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)Ⅱ．客戶提款Ⅲ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ．客戶支付企業(yè)所得稅款A(yù))Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.答案:A解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。[單選題]51.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅲ.C)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。[單選題]52.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。Ⅰ．證券公司名稱Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱Ⅲ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱Ⅳ．基金托管機(jī)構(gòu)名稱A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是?證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱?。[單選題]53.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。Ⅰ．提供交易的場(chǎng)所Ⅱ．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ．間接參與期貨交易A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。[單選題]54.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有()。Ⅰ．股東的姓名Ⅱ．各股東所持股份數(shù)Ⅲ．各股東取得股份的日期Ⅳ．各股東所持股票的編號(hào)A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所；各股東所持股份數(shù)；各股東所持股票的編號(hào)；各股東取得股份的日期。[單選題]55.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅱ．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。[單選題]56.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。Ⅰ．上市報(bào)告書(shū)Ⅱ．申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司財(cái)務(wù)報(bào)告A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.答案:C解析:根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū)；②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；③公司章程；④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。[單選題]57.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。Ⅰ．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人Ⅲ．處罰處分時(shí)間Ⅳ．處罰處分類別A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。[單選題]58.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。[單選題]59.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股東Ⅲ．發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ．保薦人A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.答案:C解析:根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。[單選題]60.下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有()。Ⅰ．檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ．提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議Ⅲ．向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ．監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)；②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]61.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。Ⅰ．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格Ⅱ．證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅲ．投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)Ⅳ．證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。[單選題]62.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案Ⅱ．證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定Ⅳ．業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.答案:A解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好．并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。[單選題]63.證券公司融資、融券的對(duì)象不包括()的客戶。Ⅰ．在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ．交易結(jié)算資金未納入第三方存管Ⅲ．證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ．缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶．以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。[單選題]64.《公司法》保護(hù)的是()的合法權(quán)益。Ⅰ．股東Ⅱ．總經(jīng)理Ⅲ．債權(quán)人Ⅳ．職工A)Ⅰ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.答案:A解析:根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。[單選題]65.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有()。Ⅰ．證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度Ⅱ．證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失Ⅳ．擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)A)Ⅰ.Ⅲ.B)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。[單選題]66.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有()。1．機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)Ⅱ．取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理Ⅳ．取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記A)Ⅰ.Ⅲ.B)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)I正確。根據(jù)第17條的規(guī)定，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理，故選項(xiàng)Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。[單選題]67.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有()。Ⅰ．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ．除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。[單選題]68.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有()。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額Ⅱ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份Ⅲ．設(shè)立股份有限公司．發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下Ⅳ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[單選題]69.發(fā)行人在披露信息()的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。Ⅰ．將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ．涉及國(guó)家機(jī)密Ⅲ．涉及商業(yè)秘密Ⅳ．導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī)A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。[單選題]70.下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有()。Ⅰ．?dāng)?shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ．?dāng)?shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金Ⅲ．?dāng)?shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)Ⅳ．有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的．可處無(wú)期徒刑A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。[單選題]71.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ．自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅳ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.答案:C解析:根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元；②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。[單選題]72.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的()等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ．客戶選擇Ⅱ．合同簽訂Ⅲ．擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ．補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。[單選題]73.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。Ⅰ．年滿18周歲Ⅱ．年滿20周歲Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行為能力A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。[單選題]74.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。Ⅰ．公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元Ⅱ．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅲ．公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上Ⅳ．公司最近5年無(wú)重大違法行為A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.C)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。[單選題]75.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．可以檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ．可以罷免公司董事Ⅲ．可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ．可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A)Ⅰ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.答案:A解析:根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)；②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議．在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]76.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ．通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC)Ⅰ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。[單選題]77.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有()天。Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)ⅢⅣ答案:D解析:上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。[單選題]78.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有()。Ⅰ．收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上Ⅱ．在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約Ⅲ．收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東Ⅳ．采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購(gòu)公司的股票A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢⅣC)Ⅰ.ⅢⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。[單選題]79.下列具有法人資格的有()。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企業(yè)財(cái)務(wù)部門Ⅳ．母公司A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.C)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。[單選題]80.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。Ⅰ．集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)Ⅲ．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)Ⅳ．資產(chǎn)托管證明A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.C)Ⅲ.Ⅲ.D)Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。[單選題]81.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有()。Ⅰ．國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ．期貨交易所的Ⅰ作人員Ⅲ．未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[單選題]82.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有()。Ⅰ．知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ．土地使用權(quán)Ⅲ．貨幣Ⅳ．實(shí)物A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.答案:C解析:根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。[單選題]83.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。Ⅰ．在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)Ⅱ．幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件Ⅲ．接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)；②就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議。設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件；③對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)；④在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求．客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)；⑤接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。[單選題]84.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。Ⅰ．辭職Ⅱ．不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅲ．變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ．與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.答案:B解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。[單選題]85.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅲ．凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.C)1Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.答案:A解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%．或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。[單選題]86.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》Ⅲ．《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.