公司財務(wù)風險防控管理制度

公司財務(wù)風險防控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度旨在規(guī)范公司財務(wù)風險防控管理工作，確保財務(wù)風險能夠得到及時識別、評估、掌控和應(yīng)對，保護公司的財務(wù)安全和連續(xù)健康發(fā)展。本制度以公司法律法規(guī)為基礎(chǔ)，遵從透亮、公正、合規(guī)的原則。第二條適用范圍本制度適用于公司全部員工，包含高層管理人員、財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員等，同時也適用于涉及公司財務(wù)的全部事項。第二章風險識別與評估第三條風險識別公司應(yīng)建立完善的風險識別機制，確保全面、準確地識別與公司財務(wù)相關(guān)的風險。具體做法如下：1.設(shè)立風險識別工作小組，由跨部門人員構(gòu)成，定期召開會議進行風險識別。2.鼓舞員工樂觀參加風險識別，建立健全的內(nèi)部風險舉報渠道，鼓舞員工對財務(wù)風險進行報告和反饋。第四條風險評估公司應(yīng)建立風險評估體系，對識別出的風險進行全面、科學的評估，確定風險的嚴重性和影響范圍。具體做法如下：1.依據(jù)風險類型和級別訂立評估指標，并設(shè)定評估流程和方法。2.由專業(yè)人員進行評估，包含內(nèi)部審計部門、財務(wù)部門等，確保評估結(jié)果客觀、準確。第三章風險掌控與應(yīng)對第五條風險掌控公司應(yīng)采取適當?shù)拇胧?，對已識別的財務(wù)風險進行掌控，確保風險不會對公司造成重點損失。具體做法如下：1.依據(jù)風險評估結(jié)果，針對性地訂立風險掌控措施，明確責任人和掌控時間。2.加強內(nèi)部掌控體系建設(shè)，確保財務(wù)流程的透亮、規(guī)范和合規(guī)，防止內(nèi)部舞弊和腐敗行為的發(fā)生。3.加強對緊要財務(wù)決策的審查和監(jiān)督，確保決策的合理性和風險可控性。第六條風險應(yīng)對當財務(wù)風險發(fā)生時，公司應(yīng)及時采取相應(yīng)措施進行應(yīng)對，以降低風險對公司造成的損失。具體做法如下：1.設(shè)立應(yīng)急響應(yīng)機制，明確應(yīng)對措施和責任人，并確保措施的執(zhí)行。2.訂立應(yīng)急預(yù)案，對常見的風險事件進行猜測和準備，以便在發(fā)生時能夠快速應(yīng)對。3.加強與相關(guān)部門和合作伙伴的溝通與協(xié)作，共同應(yīng)對風險事件，并確保信息的及時共享和溝通。第四章監(jiān)督與追責第七條監(jiān)督機制公司應(yīng)建立健全的監(jiān)督機制，確保財務(wù)風險防控工作得到有效的監(jiān)督和管理。具體做法如下：1.設(shè)立內(nèi)部審計部門，負責對公司財務(wù)風險防控工作進行監(jiān)督、檢查和評估。2.建立風險監(jiān)測系統(tǒng)，對緊要財務(wù)指標進行監(jiān)測和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)措施。第八條追責機制對嚴重違反財務(wù)風險防掌控度和規(guī)定的行為，公司將依法依規(guī)追究相關(guān)責任人的責任，確保風險管理的嚴厲性和有效性。具體做法如下：1.對違紀違法行為進行調(diào)查和懲罰，如停職、降職、開除、追究刑事責任等。2.設(shè)立申訴渠道，對不服懲罰的人員進行申訴，確保追責過程公正、公開、透亮。第五章審批與修訂第九條審批程序任何本制度的修改、增補都需要經(jīng)過公司相關(guān)部門的審批，并報高層管理人員審批后方可生效。第十條修訂程序?qū)Ρ局贫鹊男抻啠枰?jīng)過以下程序：1.發(fā)起修訂的部門提交修訂申請，包含修訂的目的、內(nèi)容、依據(jù)等。2.相關(guān)部門進行評審和討論，及時反饋看法和建議。3.經(jīng)過修訂的草稿向高層管理人員進行審批和批準。4.將修訂后的制度通知全體員工并進行培訓。第六章附則第十一條有效性本制度自頒布之日起生效，并具有終身有效性。第十二條解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司高層管理人員全部，并可依據(jù)實際情況進行解釋和調(diào)整。第十三條增補規(guī)定對于未盡事宜，可進行增補規(guī)