基金合同法律責(zé)任

26/30基金合同法律責(zé)任第一部分基金合同法律責(zé)任概述 2第二部分基金管理人違約責(zé)任 5第三部分托管人違約責(zé)任 9第四部分基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任 12第五部分基金投資者違約責(zé)任 14第六部分基金合同解除與終止 17第七部分基金合同糾紛解決機(jī)制 22第八部分基金合同法律責(zé)任最新發(fā)展 26

第一部分基金合同法律責(zé)任概述關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)【基金合同法律責(zé)任概述】：,

1.基金合同法律責(zé)任是指基金合同當(dāng)事人在基金合同履行過程中,由于合同違約或其他原因給對(duì)方造成的損失而承擔(dān)的法律責(zé)任。

2.基金合同法律責(zé)任的主要形式包括:賠償責(zé)任、繼續(xù)履行責(zé)任、采取補(bǔ)救措施的責(zé)任和終止合同的責(zé)任。

3.基金合同法律責(zé)任的承擔(dān)以違約事實(shí)為基礎(chǔ),違約事實(shí)是引起法律責(zé)任的客觀原因。,,

1.基金合同違約責(zé)任是指基金合同當(dāng)事人一方不履行或不適當(dāng)?shù)芈男泻贤x務(wù),給對(duì)方造成損失,依法應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

2.基金合同違約責(zé)任的構(gòu)成要件包括:有效的基金合同、違約事實(shí)、損害事實(shí)和違約與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系。

3.基金合同違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括:支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同義務(wù)和采取補(bǔ)救措施。,,

1.基金合同繼續(xù)履行責(zé)任是指基金合同一方當(dāng)事人違約后,另一方當(dāng)事人要求違約方繼續(xù)履行合同義務(wù)的責(zé)任。

2.基金合同繼續(xù)履行責(zé)任的構(gòu)成要件包括:有效的基金合同、違約事實(shí)、當(dāng)事人繼續(xù)履行合同的請(qǐng)求和違約方有能力繼續(xù)履行合同。

3.基金合同繼續(xù)履行責(zé)任的承擔(dān)方式包括:繼續(xù)履行合同義務(wù)、采取補(bǔ)救措施和支付違約金。,,

1.基金合同采取補(bǔ)救措施的責(zé)任是指基金合同一方當(dāng)事人違約后,另一方當(dāng)事人采取措施補(bǔ)救違約行為造成的損害的責(zé)任。

2.基金合同采取補(bǔ)救措施的責(zé)任的構(gòu)成要件包括:有效的基金合同、違約事實(shí)、損害事實(shí)和違約與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系。

3.基金合同采取補(bǔ)救措施的責(zé)任的承擔(dān)方式包括:修理、更換、退貨、減少價(jià)款和解除合同。,,

1.基金合同終止合同的責(zé)任是指基金合同一方當(dāng)事人違約后,另一方當(dāng)事人解除合同的責(zé)任。

2.基金合同終止合同的責(zé)任的構(gòu)成要件包括:有效的基金合同、違約事實(shí)、當(dāng)事人解除合同的請(qǐng)求和違約方無法繼續(xù)履行合同。

3.基金合同終止合同的責(zé)任的承擔(dān)方式包括:解除合同、支付違約金和賠償損失。,,

1.基金合同法律責(zé)任的歸責(zé)原則包括:過錯(cuò)責(zé)任原則、無過錯(cuò)責(zé)任原則和公平責(zé)任原則。

2.基金合同法律責(zé)任的限制包括:不可抗力、不可歸責(zé)于合同當(dāng)事人的原因和合同約定的免責(zé)條款。

3.基金合同法律責(zé)任的司法救濟(jì)包括:合同訴訟、仲裁和調(diào)解。#基金合同法律責(zé)任概述

基金合同法律責(zé)任是指基金合同當(dāng)事人在基金合同履行過程中，因違反合同約定或法律規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金、解除或變更合同等?；鸷贤韶?zé)任是基金合同當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)，是基金合同得以順利履行和實(shí)現(xiàn)合同目的的重要保障。

1.基金合同法律責(zé)任的性質(zhì)

基金合同法律責(zé)任的性質(zhì)主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）合同責(zé)任：基金合同法律責(zé)任是基金合同當(dāng)事人因違反合同約定而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，具有合同責(zé)任的性質(zhì)。

（2）民事責(zé)任：基金合同法律責(zé)任屬于民事責(zé)任范疇，是民事法律規(guī)范調(diào)整的法律關(guān)系。

（3）財(cái)產(chǎn)責(zé)任：基金合同法律責(zé)任以財(cái)產(chǎn)損失為賠償范圍，屬于財(cái)產(chǎn)責(zé)任。

（4）強(qiáng)制責(zé)任：基金合同法律責(zé)任是一種強(qiáng)制責(zé)任，基金合同當(dāng)事人必須依法履行合同義務(wù)，否則將承擔(dān)法律責(zé)任。

2.基金合同法律責(zé)任的種類

基金合同法律責(zé)任的種類主要包括以下幾種：

（1）賠償損失責(zé)任：賠償損失責(zé)任是指基金合同當(dāng)事人因違反合同約定或法律規(guī)定，給對(duì)方造成損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償損失的法律責(zé)任。

（2）支付違約金責(zé)任：支付違約金責(zé)任是指基金合同當(dāng)事人因違反合同約定，給對(duì)方造成損失時(shí)，應(yīng)按照合同約定支付違約金的法律責(zé)任。

（3）解除或變更合同責(zé)任：解除或變更合同責(zé)任是指基金合同當(dāng)事人因違反合同約定或法律規(guī)定，可以要求解除或變更合同的法律責(zé)任。

3.基金合同法律責(zé)任的承擔(dān)條件

基金合同法律責(zé)任的承擔(dān)條件主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）違反合同約定：基金合同法律責(zé)任的承擔(dān)條件首先是違反合同約定。基金合同當(dāng)事人必須嚴(yán)格遵守合同約定，不得違反合同約定。

（2）給對(duì)方造成損失：基金合同法律責(zé)任的承擔(dān)條件還要求給對(duì)方造成損失。違反合同約定必須給對(duì)方造成損失，才能承擔(dān)法律責(zé)任。

（3）存在因果關(guān)系：基金合同法律責(zé)任的承擔(dān)條件還要求存在因果關(guān)系。違反合同約定與造成的損失之間必須存在因果關(guān)系，才能承擔(dān)法律責(zé)任。

4.基金合同法律責(zé)任的免除

基金合同法律責(zé)任可以免除，免除基金合同法律責(zé)任的情形主要包括以下幾種：

（1）不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況?；鸷贤?dāng)事人因不可抗力導(dǎo)致違反合同約定，不承擔(dān)法律責(zé)任。

（2）對(duì)方當(dāng)事人同意免除責(zé)任：基金合同當(dāng)事人可以協(xié)商同意免除對(duì)方當(dāng)事人的法律責(zé)任。

（3）法律規(guī)定免除責(zé)任：法律規(guī)定可以免除基金合同當(dāng)事人的法律責(zé)任。

5.基金合同法律責(zé)任的履行

基金合同法律責(zé)任的履行主要有以下幾種方式：

（1）賠償損失：賠償損失是基金合同法律責(zé)任最主要的履行方式?；鸷贤?dāng)事人因違反合同約定或法律規(guī)定，給對(duì)方造成損失時(shí)，應(yīng)賠償損失。

（2）支付違約金：支付違約金是基金合同法律責(zé)任的另一種履行方式?；鸷贤?dāng)事人因違反合同約定，給對(duì)方造成損失時(shí)，應(yīng)按照合同約定支付違約金。

（3）解除或變更合同：解除或變更合同是基金合同法律責(zé)任的第三種履行方式?；鸷贤?dāng)事人因違反合同約定或法律規(guī)定，可以要求解除或變更合同。第二部分基金管理人違約責(zé)任關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)基金管理人違約責(zé)任的類型

1.管理不善導(dǎo)致基金虧損：基金管理人未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，導(dǎo)致基金虧損或投資失敗，需要承擔(dān)違約責(zé)任。

2.違反投資限制，投資不當(dāng)：基金管理人不遵守基金合同的投資限制，或未盡到審慎義務(wù)，投資不當(dāng)導(dǎo)致基金虧損，需要承擔(dān)違約責(zé)任。

3.信息披露違規(guī)：基金管理人未能及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息，或披露虛假信息，誤導(dǎo)投資者，需要承擔(dān)違約責(zé)任。

4.違背勤勉盡責(zé)義務(wù)：基金管理人在基金合同的履行過程中，不按照合同約定履行管理職責(zé)的，需要承擔(dān)違約責(zé)任。

5.違反《信托法》相關(guān)規(guī)定，侵犯受益人權(quán)益：基金管理人違反《信托法》相關(guān)規(guī)定，侵犯了受益人權(quán)益的，需要承擔(dān)違約責(zé)任。

基金管理人違約責(zé)任的承擔(dān)方式

1.賠償損失：基金管理人違約給基金和基金份額持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。損失包括直接損失和間接損失。

2.返還收益：基金管理人違約取得利益的，應(yīng)當(dāng)返還收益。

3.承擔(dān)其他責(zé)任：基金管理人違約還可能承擔(dān)其他責(zé)任，例如承擔(dān)行政處罰、承擔(dān)刑事責(zé)任等?；鸸芾砣诉`約責(zé)任

一、違約表現(xiàn)形式及法律責(zé)任承擔(dān)

（一）違約表現(xiàn)形式

基金管理人違反基金合同約定的行為，一般包括：

1、未盡職盡責(zé)的違約行為，如未勤勉盡責(zé)地履行受托職責(zé)、未履行基金合同約定的義務(wù)、未遵守法律法規(guī)、未遵守監(jiān)管部門的規(guī)定等；

2、違反投資策略的違約行為，如未按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資、未遵守法律法規(guī)關(guān)于投資的規(guī)定、未遵守監(jiān)管部門關(guān)于投資的規(guī)定等；

3、未適當(dāng)披露信息的違約行為，如未及時(shí)向投資者披露基金合同約定的信息、未及時(shí)向投資者披露法律法規(guī)要求披露的信息、未及時(shí)向投資者披露監(jiān)管部門要求披露的信息等；

4、其他違反基金合同約定義務(wù)的行為。

（二）法律責(zé)任承擔(dān)

基金管理人違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括：

1、繼續(xù)履行基金合同約定義務(wù)；

2、采取補(bǔ)救措施，消除違約行為造成的不利后果；

3、賠償投資者因此遭受的損失；

4、承擔(dān)行政處罰；

5、承擔(dān)刑事責(zé)任。

二、違約責(zé)任的性質(zhì)

（一）性質(zhì)認(rèn)定

基金管理人違約責(zé)任的性質(zhì)，通常認(rèn)為是民事責(zé)任。民事責(zé)任是指自然人、法人或者其他組織因違法或者違約給別人造成損害，依法承擔(dān)的以賠償損失為主要內(nèi)容的法律責(zé)任。

（二）性質(zhì)特征

基金管理人違約責(zé)任具有以下特征：

1、違反法律或者合同

2、給投資者造成損害

3、依法承擔(dān)賠償損失責(zé)任

4、承擔(dān)的其他民事責(zé)任

三、違約責(zé)任的承擔(dān)范圍

（一）賠償范圍

基金管理人違約，應(yīng)當(dāng)賠償投資者因此遭受的損失。損失包括：

1、直接損失，即違約行為直接對(duì)投資者造成的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失或者其他損失；

2、間接損失，即因違約行為引發(fā)的附隨損失或后續(xù)損失；

3、懲罰性賠償，即對(duì)違約行為的懲罰性賠償，旨在對(duì)違約人加大懲罰力度，防止行為的再次發(fā)生。

（二）賠償標(biāo)準(zhǔn)

基金管理人違約賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，一般參照以下原則確定：

1、完全賠償原則，即賠償金額足以彌補(bǔ)投資者因違約行為遭受的全部損失；

2、過錯(cuò)賠償原則，即賠償金額與基金管理人的過錯(cuò)程度相適應(yīng)；

3、公平賠償原則，即賠償金額既要對(duì)投資者適當(dāng)補(bǔ)償，又要對(duì)基金管理人造成較小的負(fù)擔(dān)。

四、違約責(zé)任的免除

（一）免責(zé)情形

在某些情況下，基金管理人可以免除違約責(zé)任。免責(zé)情形包括：

1、不可抗力，即由于不可抗力導(dǎo)致違約的，基金管理人可以免除違約責(zé)任；

2、法律法規(guī)的變更，即由于法律法規(guī)的變更導(dǎo)致違約的，基金管理人可以免除違約責(zé)任；

3、基金合同約定的其他免責(zé)情形。

（二）免責(zé)效力

基金管理人免除違約責(zé)任，并不免除基金管理人繼續(xù)履行基金合同約定義務(wù)的義務(wù)。基金管理人應(yīng)當(dāng)在免責(zé)事由消除后，繼續(xù)履行基金合同約定義務(wù)。

五、違約責(zé)任的訴訟時(shí)效

（一）訴訟時(shí)效期間

基金管理人違約，投資者提起訴訟的時(shí)效期間為三年。訴訟時(shí)效期間自投資者知道或者應(yīng)當(dāng)知道違約行為之日起計(jì)算。

（二）訴訟時(shí)效的中斷和中止

在訴訟時(shí)效期間內(nèi)，以下情形之一的，訴訟時(shí)效中斷：

1、投資者向基金管理人發(fā)出催告函；

2、投資者向監(jiān)管部門投訴；

3、投資者提起訴訟。

在訴訟時(shí)效期間內(nèi)，以下情形之一的，訴訟時(shí)效中止：

1、投資者因不可抗力或者其他非本人原因未能及時(shí)提起訴訟的；

2、案件因不可抗力或者其他非訴訟參與人原因無法繼續(xù)進(jìn)行的。第三部分托管人違約責(zé)任關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)【托管人違約責(zé)任】：

1.托管人違約是指托管人在執(zhí)行基金合同中，違反其所承擔(dān)的義務(wù)，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人權(quán)益造成損害的行為。

2.托管人違約的常見情形包括：

*保管不善，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失、盜用或遭第三方侵占；

*未能及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄基金份額持有人信息，導(dǎo)致權(quán)益受損；

*未能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)過大或投資收益流失；

*未能及時(shí)將基金財(cái)產(chǎn)收益分配給基金份額持有人，或錯(cuò)誤分配收益；

*違反法律或合同規(guī)定，向第三方提供非公開信息，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人權(quán)益受到損害。

3.托管人違約的法律后果：

*托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人因其違約行為而遭受的損失；

*托管人可能面臨行政處罰，如暫?；虺蜂N托管資格；

*托管人可能面臨刑事處罰，如挪用資金罪、貪污罪等。

【托管人違約的免責(zé)事由】：

#基金合同法律責(zé)任——托管人違約責(zé)任

一、托管人違約責(zé)任概述

托管人違約責(zé)任是指托管人在基金合同項(xiàng)下的義務(wù)不履行或不當(dāng)履行，而給基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)方造成損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。托管人的主要違約行為包括：

*1、保管不善：托管人未妥善保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)被盜竊、搶劫、損壞或滅失。

*2、違反投資限制：托管人違反基金合同約定的投資限制，導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失。

*3、未履行監(jiān)督義務(wù)：托管人未履行對(duì)基金管理人的監(jiān)督義務(wù)，導(dǎo)致基金管理人違規(guī)操作，給基金資產(chǎn)造成損失。

*4、未履行信息披露義務(wù)：托管人未履行向基金份額持有人披露基金信息義務(wù)，導(dǎo)致基金份額持有人無法及時(shí)了解基金的運(yùn)作情況，進(jìn)而遭受損失。

*5、違反合同約定：托管人違反基金合同約定的其他義務(wù)，給基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)方造成損失，也應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

二、托管人違約責(zé)任的法律后果

托管人違反基金合同，給基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下法律后果：

*1、賠償損失：托管人應(yīng)賠償基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)方因其違約行為而遭受的實(shí)際損失。

*2、支付違約金：托管人違反基金合同，應(yīng)向基金管理人或基金份額持有人支付違約金。違約金的數(shù)額由基金合同約定。

*3、解除合同：托管人嚴(yán)重違約，給基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)方造成重大損失的，基金管理人或基金份額持有人有權(quán)解除基金合同。

*4、承擔(dān)刑事責(zé)任：托管人違反基金合同的行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。

三、托管人免責(zé)事由

在某些情況下，托管人可以免除其違約責(zé)任。這些免責(zé)事由包括：

*1、不可抗力：托管人因不可抗力事件導(dǎo)致其無法履行合同義務(wù)的，可以免除其違約責(zé)任。

*2、意外事件：托管人因意外事件導(dǎo)致其無法履行合同義務(wù)的，可以免除其違約責(zé)任。

*3、基金管理人的過錯(cuò)：托管人因基金管理人的過錯(cuò)而導(dǎo)致其無法履行合同義務(wù)的，可以免除其違約責(zé)任。

四、托管人違約責(zé)任的預(yù)防措施

為了預(yù)防托管人違約，基金管理人可以采取以下措施：

*1、選擇信譽(yù)良好的托管人：基金管理人在選擇托管人時(shí)，應(yīng)選擇信譽(yù)良好的托管人，并對(duì)托管人的資質(zhì)、能力和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行充分的調(diào)查。

*2、與托管人簽訂嚴(yán)格的基金合同：基金管理人應(yīng)與托管人簽訂嚴(yán)格的基金合同，明確托管人的權(quán)利和義務(wù)，并約定托管人的違約責(zé)任。

*3、對(duì)托管人進(jìn)行監(jiān)督：基金管理人應(yīng)定期對(duì)托管人進(jìn)行監(jiān)督，以確保托管人履行其合同義務(wù)。

*4、建立健全的內(nèi)部控制制度：基金管理人應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以防范托管人違約行為的發(fā)生。

五、結(jié)語

托管人在基金合同中的違約行為會(huì)給基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)方造成重大損失，因此，基金管理人應(yīng)采取措施，預(yù)防托管人違約行為的發(fā)生。同時(shí)，法律也規(guī)定了托管人的違約責(zé)任，以保障基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)方的合法權(quán)益。第四部分基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)【基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任】：

1.基金銷售機(jī)構(gòu)違反與投資者簽訂的基金銷售合同，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2.基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任的形式主要包括：賠償損失、繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施等。

3.基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任的承擔(dān)方式主要有：自行承擔(dān)、與其他責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任、承擔(dān)替代責(zé)任等。

【基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任范圍】：

基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任

基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)。如果基金銷售機(jī)構(gòu)違反了上述義務(wù)，則可能承擔(dān)違約責(zé)任。基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任主要包括以下幾個(gè)方面：

#一、賠償損失

如果基金銷售機(jī)構(gòu)違約給投資者造成了損失，則應(yīng)當(dāng)賠償投資者的損失。投資者的損失包括兩部分：一是實(shí)際損失，即投資者因基金銷售機(jī)構(gòu)的違約行為而遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；二是預(yù)期利益損失，即投資者因基金銷售機(jī)構(gòu)的違約行為而喪失的預(yù)期收益。

#二、支付違約金

基金合同中一般約定，如果基金銷售機(jī)構(gòu)違約，則應(yīng)當(dāng)向基金管理人支付違約金。違約金的數(shù)額一般根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和給基金管理人造成的損失來確定。

#三、承擔(dān)其他民事責(zé)任

基金銷售機(jī)構(gòu)違約還可能承擔(dān)其他民事責(zé)任，如承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任、承擔(dān)恢復(fù)原狀責(zé)任等。

#四、承擔(dān)行政責(zé)任

基金銷售機(jī)構(gòu)違約還可能承擔(dān)行政責(zé)任。如果基金銷售機(jī)構(gòu)違反了法律法規(guī)的規(guī)定，則可能被有關(guān)部門處以罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰。

#五、承擔(dān)刑事責(zé)任

如果基金銷售機(jī)構(gòu)違約的行為構(gòu)成犯罪的，則可能被追究刑事責(zé)任。根據(jù)《刑法》的規(guī)定，如果基金銷售機(jī)構(gòu)的行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪、操縱證券市場罪、內(nèi)幕交易罪等罪行的，則可能被判處有期徒刑、拘役或者罰金。

#基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任的承擔(dān)方式

基金銷售機(jī)構(gòu)違約責(zé)任的承擔(dān)方式主要有以下幾種：

1、自行履行

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)履行其違約責(zé)任，如賠償投資者的損失、支付違約金等。

2、強(qiáng)制履行

如果基金銷售機(jī)構(gòu)拒不履行其違約責(zé)任，則投資者或者基金管理人可以向法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判決基金銷售機(jī)構(gòu)履行其違約責(zé)任。

3、仲裁

如果基金合同中有仲裁條款，則投資者或者基金管理人可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，以解決基金銷售機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。第五部分基金投資者違約責(zé)任關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)基金投資者違約責(zé)任的概念和性質(zhì)

1.基金投資者違約責(zé)任是指基金投資者在基金合同中約定的事項(xiàng)上不履行或者不當(dāng)履行自己的義務(wù)，從而導(dǎo)致基金合同目的無法實(shí)現(xiàn)或者基金管理人、基金托管人遭受損失時(shí)，需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.基金投資者違約責(zé)任的性質(zhì)是民事責(zé)任，屬于合同違約責(zé)任的一種。

3.基金投資者違約責(zé)任承擔(dān)的形式主要包括：（1）賠償損失；（2）繼續(xù)履行；（3）采取補(bǔ)救措施；（4）解除合同等。

基金投資者違約責(zé)任的構(gòu)成要件

1.行為主體：基金投資者為違約行為的主體。

2.違約行為：基金投資者違反基金合同約定的義務(wù)的行為。

3.違約行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系：基金投資者的違約行為與受損害方所遭受的損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，也就是基金投資者的違約行為是造成受損害方損失的直接或間接原因。

4.違約行為人的主觀過錯(cuò)：基金投資者的違約行為是故意或者過失造成的。

基金投資者違約責(zé)任的免責(zé)事由

1.法律規(guī)定：如果法律另有規(guī)定，基金投資者可以免除責(zé)任。

2.不可抗力：基金投資者因不可抗力造成違約，可以免除責(zé)任。

3.合同約定：如果基金合同約定基金投資者可以免除責(zé)任，則基金投資者可以免除責(zé)任。

4.其他事由：除了上述情形外，如果基金投資者能夠證明自己沒有過錯(cuò)，也可以免除責(zé)任。

基金投資者違約責(zé)任的承擔(dān)方式

1.賠償損失：賠償損失是基金投資者違約責(zé)任承擔(dān)的主要方式。賠償損失的范圍包括因違約行為造成的直接損失和間接損失。

2.繼續(xù)履行：基金投資者違約時(shí)，受損害方可以要求基金投資者繼續(xù)履行合同。

3.采取補(bǔ)救措施：基金投資者違約時(shí)，受損害方可以要求基金投資者采取補(bǔ)救措施來彌補(bǔ)違約造成的損失。

4.解除合同：如果基金投資者的違約行為嚴(yán)重，受損害方可以解除合同。

基金投資者違約責(zé)任的訴訟時(shí)效

1.基金投資者違約責(zé)任的訴訟時(shí)效為三年。

2.訴訟時(shí)效從基金投資者知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利受到損害之日起計(jì)算。

3.在訴訟時(shí)效期間，基金投資者或者受損害方可以向人民法院提起訴訟。

基金投資者違約責(zé)任的司法實(shí)踐

1.在司法實(shí)踐中，基金投資者違約責(zé)任的案件較為常見。

2.人民法院在審理基金投資者違約責(zé)任案件時(shí)，會(huì)根據(jù)案件的具體情況，綜合考慮各種因素，作出公正的判決。

3.基金投資者在簽訂基金合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀合同條款。并在履行合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行自己的義務(wù)，以避免承擔(dān)違約責(zé)任?；鹜顿Y者違約責(zé)任

基金投資者違約責(zé)任是指基金投資者在基金合同中約定的義務(wù)，因其行為或不作為而給基金或基金管理人造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

1.基金投資者違約責(zé)任的構(gòu)成要件

(1)違約行為。基金投資者違約行為是指基金投資者在基金合同中約定的義務(wù)，因其行為或不作為而給基金或基金管理人造成損失的行為。例如，基金投資者未按時(shí)足額繳納認(rèn)購款、未按照合同約定提供相關(guān)資料、未履行信息披露義務(wù)、未履行保密義務(wù)等。

(2)損害結(jié)果?；鹜顿Y者違約行為造成基金或基金管理人的損失，包括直接損失和間接損失。直接損失是指基金投資者違約行為直接造成的損失，例如基金凈值下降、基金管理人收入減少等。間接損失是指基金投資者違約行為間接造成的損失，例如基金管理人因違約而受到行政處罰、基金管理人聲譽(yù)受損等。

(3)因果關(guān)系?；鹜顿Y者違約行為與基金或基金管理人遭受的損失之間具有因果關(guān)系，即基金投資者違約行為是造成基金或基金管理人遭受損失的直接、主要原因。

2.基金投資者違約責(zé)任的承擔(dān)方式

基金投資者違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括以下幾種：

(1)賠償損失?；鹜顿Y者應(yīng)對(duì)其違約行為給基金或基金管理人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)當(dāng)包括直接損失和間接損失。

(2)支付違約金。基金合同中可以約定違約金條款，基金投資者違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)向基金或基金管理人支付違約金。違約金的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與基金投資者違約行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果等因素相適應(yīng)。

(3)承擔(dān)行政處罰?；鹜顿Y者違反基金合同，情節(jié)嚴(yán)重的，可能受到有關(guān)部門的行政處罰。

(4)承擔(dān)刑事責(zé)任?；鹜顿Y者違反基金合同，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

3.基金投資者違約責(zé)任的免責(zé)事由

基金投資者在以下情形下，可以免除其違約責(zé)任：

(1)不可抗力。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，例如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工等。

(2)合同條款無效?；鸷贤械臈l款違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定或者損害社會(huì)公共利益的，無效?；鹜顿Y者因無效條款而違約的，不承擔(dān)違約責(zé)任。

(3)合同解除?；鸷贤獬螅鹜顿Y者不再承擔(dān)違約責(zé)任。

4.基金投資者違約責(zé)任的訴訟時(shí)效

基金投資者違約責(zé)任的訴訟時(shí)效為三年。訴訟時(shí)效從基金投資者違約行為發(fā)生之日起計(jì)算。第六部分基金合同解除與終止關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)基金合同解除

1.解除的條件：基金合同解除必須具備法定解除條件或合同約定的解除條件，包括：

-違約。如一方當(dāng)事人違反合同約定的義務(wù)，另一方當(dāng)事人有權(quán)解除合同。

-情勢變更。如合同訂立后發(fā)生不可預(yù)見、不能避免且不能克服的重大變故，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)方式過于困難。

-基金合同發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行。

-基金管理人或基金托管人嚴(yán)重違反合同。

-基金合同無效。

2.解除的方式：基金合同解除包括以下兩種方式：

-協(xié)商解除。當(dāng)事人協(xié)商一致可解除合同。

-法院判決或仲裁解除。當(dāng)事人協(xié)商解除無效，任何一方當(dāng)事人都可以向法院或仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解除合同。

3.解除的后果：

-合同雙方當(dāng)事人應(yīng)返還對(duì)方在合同解除前已經(jīng)履行部分所享有的利益。

-雙方當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

基金合同終止

1.終止的條件：基金合同終止必須具備合同約定的終止條件，包括：

-基金合同期限屆滿。

-基金合同目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)。

-基金管理人或基金托管人終止合同。

-基金管理公司或基金托管公司被吊銷經(jīng)營許可證。

-經(jīng)基金份額持有者大會(huì)表決同意終止合同。

-基金清算結(jié)束。

2.終止的方式：

-基金合同到期自動(dòng)終止。

-根據(jù)基金合同的約定或當(dāng)事人協(xié)商終止。

-基金管理人或基金托管人通知對(duì)方終止，經(jīng)對(duì)方同意終止。

-經(jīng)基金份額持有者會(huì)議表決同意及時(shí)效終止。

3.終止的后果：

-基金合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系自合同終止之日起消滅。

-基金管理人應(yīng)按照合同約定對(duì)基金進(jìn)行清算。

-基金清算結(jié)束后，基金份額持有者有權(quán)獲得清算后產(chǎn)生的收益或承擔(dān)虧損。#基金合同解除與終止

一、基金合同解除的含義

基金合同解除是指基金合同自某一時(shí)間起，依照法律規(guī)定或合同約定，不再具有法律效力的一種法律行為。

基金合同解除的發(fā)生，標(biāo)志著基金合同關(guān)系的消滅，基金管理人不再管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)關(guān)系歸于消滅。

二、基金合同解除的種類

根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金合同解除主要可以分為以下幾種：

1.協(xié)議解除

協(xié)議解除是指基金管理人和基金合同的其他當(dāng)事人協(xié)商一致，解除基金合同。協(xié)議解除是基金合同解除中最常見的一種方式。

協(xié)議解除基金合同，應(yīng)當(dāng)由基金管理人和基金合同的其他當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。解除協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明解除基金合同的原因、解除的日期、解除的后果以及其他相關(guān)事項(xiàng)。

2.法定解除

法定解除是指法律規(guī)定，在一定條件下，基金合同可以解除。

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金合同可以解除的情形包括：

（1）基金募集期限屆滿，未募集到基金合同約定的最低募集金額的；

（2）基金管理人連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損的；

（3）基金管理人嚴(yán)重違反基金合同或者《中華人民共和國證券投資基金法》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的；

（4）基金管理人被吊銷或者撤銷基金管理人資格的；

（5）其他依法可以解除基金合同的情形。

3.司法解除

司法解除是指人民法院依法解除基金合同。

《中華人民共和國合同法》規(guī)定，在下列情形下，人民法院可以解除合同：

（1）當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)，或者履行合同義務(wù)不符合約定；

（2）因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；

（3）法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定解除合同的。

基金合同當(dāng)事人一方有前款規(guī)定的情形之一的，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求，解除基金合同。

三、基金合同終止的含義

基金合同終止是指基金合同自某一時(shí)間起，因基金合同的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者其他原因，不再具有實(shí)際意義而歸于消滅的一種法律行為。

基金合同終止的發(fā)生，標(biāo)志著基金合同關(guān)系的消滅，基金管理人不再管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)關(guān)系歸于消滅。

四、基金合同終止的種類

根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金合同終止主要可以分為以下幾種：

1.自然終止

自然終止是指基金合同的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，基金合同關(guān)系自然消滅。

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金合同的期限不得超過20年。基金合同期滿，基金合同自然終止。

2.依法終止

依法終止是指法律規(guī)定，在一定條件下，基金合同可以終止。

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金合同可以終止的情形包括：

（1）基金合同約定的終止日期已屆滿；

（2）基金管理人被依法撤銷或者吊銷基金管理人資格的；

（3）基金持有人大會(huì)決議終止基金合同的；

（4）其他依法可以終止基金合同的情形。

3.合意終止

合意終止是指基金合同當(dāng)事人協(xié)商一致，終止基金合同。

合意終止基金合同，應(yīng)當(dāng)由基金管理人和基金合同的其他當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面終止協(xié)議。終止協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明終止基金合同的原因、終止的日期、終止的后果以及其他相關(guān)事項(xiàng)。

五、基金合同解除與終止的后果

基金合同解除或終止后，基金管理人和基金合同的其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定或者法律規(guī)定，履行各自的義務(wù)，包括：

1.返還基金財(cái)產(chǎn)

基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金財(cái)產(chǎn)返還給基金持有人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定或者法律規(guī)定，將基金財(cái)產(chǎn)按照約定的方式返還給基金持有人。

2.交割基金財(cái)產(chǎn)

基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金財(cái)產(chǎn)交割給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定或者法律規(guī)定，將基金財(cái)產(chǎn)按照約定的方式交割給基金托管人。

3.支付基金費(fèi)用

基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金托管人支付基金管理費(fèi)用、基金托管費(fèi)用以及其他相關(guān)費(fèi)用?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定或者法律規(guī)定，向基金托管人支付基金管理費(fèi)用、基金托管費(fèi)用以及其他相關(guān)費(fèi)用。

4.清算基金財(cái)產(chǎn)

基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定或者法律規(guī)定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

5.承擔(dān)違約責(zé)任

基金合同當(dāng)事人一方違反基金合同的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。基金合同當(dāng)事人一方違反基金合同的，應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定或者法律規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任。第七部分基金合同糾紛解決機(jī)制關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)基金合同糾紛解決方式

1.協(xié)商解決：基金合同糾紛發(fā)生后，當(dāng)事人可以通過協(xié)商解決的方式解決爭議。協(xié)商解決的方式包括：面對(duì)面協(xié)商、書面協(xié)商、電話協(xié)商、電子郵件協(xié)商等。

2.調(diào)解解決：基金合同糾紛發(fā)生后，當(dāng)事人也可以通過調(diào)解解決的方式解決爭議。調(diào)解解決的方式包括：當(dāng)事人自行調(diào)解、委托他人調(diào)解、申請(qǐng)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解等。

基金合同糾紛解決中的證據(jù)規(guī)則

1.證據(jù)種類：基金合同糾紛中，當(dāng)事人可以提供的證據(jù)種類包括：書面證據(jù)、證人證言、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等。

2.證據(jù)證明力：基金合同糾紛中，證據(jù)的證明力由人民法院根據(jù)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性等因素綜合判斷。

3.舉證責(zé)任：基金合同糾紛中，當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張負(fù)有舉證責(zé)任。

基金合同糾紛解決中的訴訟時(shí)效

1.訴訟時(shí)效期間：基金合同糾紛的訴訟時(shí)效期間為三年。訴訟時(shí)效期間從當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道自己權(quán)利受到損害之日起計(jì)算。

2.訴訟時(shí)效中斷：基金合同糾紛的訴訟時(shí)效中斷事由包括：當(dāng)事人向人民法院提起訴訟、當(dāng)事人與對(duì)方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁等。

3.訴訟時(shí)效中止：基金合同糾紛的訴訟時(shí)效中止事由包括：當(dāng)事人一方為未成年人、無民事行為能力人或限制民事行為能力人、當(dāng)事人一方下落不明、當(dāng)事人一方在境外等。

基金合同糾紛解決中的仲裁

1.仲裁協(xié)議：基金合同糾紛當(dāng)事人可以在基金合同中約定仲裁條款，將基金合同糾紛提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

2.仲裁機(jī)構(gòu)：基金合同糾紛仲裁可以由中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、北京仲裁委員會(huì)、上海仲裁委員會(huì)等仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

3.仲裁程序：基金合同糾紛仲裁程序包括立案、答辯、開庭審理、裁決等環(huán)節(jié)。

基金合同糾紛解決中的司法救濟(jì)

1.管轄法院：基金合同糾紛的管轄法院由當(dāng)事人在基金合同中約定，如果沒有約定，則由被告住所地人民法院管轄。

2.訴訟程序：基金合同糾紛的訴訟程序包括立案、答辯、開庭審理、裁判等環(huán)節(jié)。

3.裁判文書：基金合同糾紛的裁判文書包括判決書、裁定書、調(diào)解書等。

基金合同糾紛解決中的執(zhí)行

1.執(zhí)行程序：基金合同糾紛的執(zhí)行程序包括申請(qǐng)執(zhí)行、立案執(zhí)行、執(zhí)行異議、執(zhí)行終結(jié)等環(huán)節(jié)。

2.執(zhí)行措施：基金合同糾紛的執(zhí)行措施包括查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣等。

3.執(zhí)行異議：基金合同糾紛當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行措施有異議的，可以向人民法院提出執(zhí)行異議?；鸷贤m紛解決機(jī)制

#一、基金合同糾紛的類型

基金合同糾紛主要包括以下幾種類型：

1.基金管理人與投資者之間的糾紛，如基金管理人違反合同約定，未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，造成投資者的損失；投資者違反合同約定，未及時(shí)履行認(rèn)購、贖回等義務(wù)，造成基金管理人的損失。

2.基金管理人與基金托管人之間的糾紛，如基金托管人違反合同約定，未盡到妥善保管基金資產(chǎn)的義務(wù)，造成基金資產(chǎn)的損失；基金管理人違反合同約定，未及時(shí)向基金托管人提供有關(guān)基金資產(chǎn)的信息，導(dǎo)致基金托管人無法及時(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。

3.基金管理人與其他第三方的糾紛，如基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間的糾紛，基金管理人與基金會(huì)計(jì)師事務(wù)所之間的糾紛等。

#二、基金合同糾紛的解決機(jī)制

基金合同糾紛的解決機(jī)制主要包括以下幾種方式：

1.協(xié)商

協(xié)商是解決基金合同糾紛最常見的方式。協(xié)商是指當(dāng)事人雙方在自愿的基礎(chǔ)上，通過平等協(xié)商，達(dá)成一致意見，從而解決糾紛。協(xié)商解決基金合同糾紛具有以下優(yōu)點(diǎn)：簡便易行、成本低廉、效率較高、有利于維護(hù)雙方當(dāng)事人的合作關(guān)系。

2.仲裁

仲裁是指當(dāng)事人雙方自愿將糾紛提交仲裁機(jī)構(gòu)，由仲裁機(jī)構(gòu)依法作出裁決，從而解決糾紛。仲裁解決基金合同糾紛具有以下優(yōu)點(diǎn)：專業(yè)性強(qiáng)、效率高、裁決具有法律效力。

3.訴訟

訴訟是指當(dāng)事人一方向人民法院提起訴訟，由人民法院依法作出判決，從而解決糾紛。訴訟解決基金合同糾紛具有以下優(yōu)點(diǎn)：公正性強(qiáng)、權(quán)威性高、判決具有法律效力。

4.其他方式

除了協(xié)商、仲裁和訴訟外，還有一些其他方式可以解決基金合同糾紛，如調(diào)解、和解等。調(diào)解是指在第三方的主持下，促使當(dāng)事人雙方達(dá)成一致意見，從而解決糾紛。和解是指當(dāng)事人雙方在自愿的基礎(chǔ)上，相互讓步，達(dá)成一致意見，從而解決糾紛。

#三、基金合同糾紛解決機(jī)制的選擇

基金合同糾紛的解決機(jī)制的選擇主要取決于以下幾個(gè)因素：

1.糾紛的性質(zhì)

如果糾紛的性質(zhì)比較簡單，涉及的金額不大，則可以選擇協(xié)商的方式解決。如果糾紛的性質(zhì)比較復(fù)雜，涉及的金額較大，則可以選擇仲裁或訴訟的方式解決。

2.當(dāng)事人的意愿

如果當(dāng)事人雙方都愿意協(xié)商解決糾紛，則可以選擇協(xié)商的方式解決。如果當(dāng)事人一方不愿意協(xié)商解決糾紛，則只能選擇仲裁或訴訟的方式解決。

3.法律的規(guī)定

有些法律規(guī)定了特定類型的糾紛必須通過仲裁或訴訟的方式解決。例如，《證券法》規(guī)定，證券糾紛必須通過仲裁或訴訟的方式解決。

#四、基金合同糾紛解決機(jī)制的完善

基金合同糾紛解決機(jī)制還存在一些不足之處，需要進(jìn)一步完善。完善基金合同糾紛解決機(jī)制的主要措施包括：

1.加強(qiáng)對(duì)基金合同糾紛的預(yù)防

基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金合同的管理，嚴(yán)格按照合同約定履行自己的義務(wù)，避免發(fā)生糾紛。投資者應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀基金合同，了解自己的權(quán)利和義務(wù)，避免因違反合同約定而引發(fā)糾紛。

2.完善基金合同糾紛的仲裁機(jī)制

仲裁是解決基金合同糾紛的重要方式。完善基金合同糾紛的仲裁機(jī)制，可以提高仲裁的效率和公正性。

3.完善基金合同糾紛的訴訟機(jī)制

訴訟是解決基金合同糾紛的重要方式。完善基金合同糾紛的訴訟機(jī)制，可以提高訴訟的效率和公正性。

4.建立基金合同糾紛的調(diào)解機(jī)制

調(diào)解是解決基金合同糾紛的有效方式。建立基金合同糾紛的調(diào)解機(jī)制，可以幫助當(dāng)事人快速、便捷地解決糾紛。第八部分基金合同法律責(zé)任最新發(fā)展關(guān)鍵詞關(guān)鍵要點(diǎn)【一、基金合同法律責(zé)任的合同化發(fā)展】

1.基金合同法律責(zé)任的合同化發(fā)展是指基金合同法律責(zé)任的規(guī)定從法律、法規(guī)向合同的轉(zhuǎn)變。

2.合同化發(fā)展的原因：基金合同具有相對(duì)獨(dú)立性、靈活