2023年證券知識(shí)考試題庫附答案

2023年證券知識(shí)考試題庫附答案（最新版）

單選題

1.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者之外的投資

者為（）

A、普通投資者

B、一般投資者

C、機(jī)構(gòu)投資者

D、個(gè)人投資者

正確答案：A

2.宏觀經(jīng)濟(jì)分析以。作為考察對(duì)象。

A、社會(huì)就業(yè)

B、整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

C、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)

D、經(jīng)濟(jì)政策

正確答案：B

3.以下哪項(xiàng)ETF產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)ETF?

A、杠桿ETF

B、股票ETF

C、貨幣ETF

D、黃金ETF

1/122

正確答案：c

4.中國(guó)首單特別代表人訴訟判決金額是()億元。

A、24.59

B、30

C、15

正確答案：A

5.T日買入的黃金ETF最早哪一天可以賣出？

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案：A

6.創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象最多不超過()

A、21名

B、33名

C、35名

D、52名

正確答案：C

7.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)0。

A、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

B、股東會(huì)

C、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)

2/122

D、董事會(huì)

正確答案：A

8.“688XXX”屬于0板塊的股票。

A、上海主板

B、深圳主板

C、科創(chuàng)板

D、創(chuàng)業(yè)板

正確答案：C

9.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增

加而0

A、降低

B、上升

C、不變

D、無規(guī)律

正確答案：A

10.滬市上市公司內(nèi)幕信息知情人知情時(shí)間()知情人檔案內(nèi)容。

A、屬于

B、不屬于

正確答案：A

11.北交所上市公司董事會(huì)對(duì)()負(fù)責(zé)。

A、董事長(zhǎng)

B、股東大會(huì)

3/122

C、控股股東

D、實(shí)際控制人

正確答案：B

12.()年10月中國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式推出。

A、1999

B、2000

C、2001

D、2009

正確答案：D

13.上市公司股東行使建議權(quán)和質(zhì)詢權(quán)的途徑包括()

A、發(fā)函

B、致電

C^發(fā)電子郵件

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

14.1995年以后，中國(guó)人民銀行成為我國(guó)的()。

A、中央銀行

B、商業(yè)銀行

C、國(guó)有商業(yè)銀行

D、政策性銀行

正確答案：A

15.投服中心參加特別代表人訴訟，案件結(jié)后應(yīng)向()進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。

4/122

A、證監(jiān)會(huì)

B、銀保監(jiān)會(huì)

C、商務(wù)部

正確答案：A

16.基金合同是約定基金管理人、()份額持有人權(quán)利義務(wù)的重要法律

文件。

A、基金公司

B、基金托管人

C、商業(yè)銀行

D、證券公司

正確答案：B

17.滬市上市公司回購股份()按規(guī)定報(bào)送知情人檔案信息、。

A、需要

B、不需要

正確答案：A

18.個(gè)人投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易需具備多少資產(chǎn)+多久交易經(jīng)驗(yàn)？

A、55萬+24個(gè)月

B、50萬+12個(gè)月

C、10萬+24個(gè)月

D、10萬。2個(gè)月

正確答案：C

19.盤后固定價(jià)格交易適用于()

5/122

A、滬市主板

B、科創(chuàng)板

C、深市主板

正確答案：B

20.有人聯(lián)系你用指定APP打新股一定會(huì)中，你會(huì)怎么做?

A、下APP打新股

B、先加上好友觀望一下

C、詐騙信息不理他

正確答案：C

21.滬深300ETF屬于下列哪類ETF?()

A、單市場(chǎng)ETF

B、跨境ETF

C、跨市場(chǎng)ETF

D、黃金ETF

正確答案：C

22.滬市交易日早間披露時(shí)段為()。

A、11:30:30

B、7:30:30

C、15:30:00

D、15:30:00

正確答案：B

22.上市公司投資者關(guān)系管理活動(dòng)中不得出現(xiàn)。等情形。

6/122

A、對(duì)公司證券價(jià)格作出預(yù)測(cè)或承諾

B、歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東或者造成不公平披露的行為

C、違反公序良俗，損害社會(huì)公共利益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

24.創(chuàng)業(yè)板改革后，股票漲跌幅限制比例為()

A、0.1

B、0.15

C、0.2

正確答案：C

25.關(guān)于基金下列說法正確的是()

A、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

B、基金反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C、基金反映的是一種信托關(guān)系

正確答案：C

26.反映企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)用能力的指標(biāo)是()

A、凈利率

B、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C、權(quán)益乘數(shù)

D、流動(dòng)比率

正確答案：B

27.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)()等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體

7/122

情況及其影響。

A、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B、預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值

C、董事會(huì)會(huì)議無法正常召開并形成決議

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

28.下列選項(xiàng)中關(guān)于基金行業(yè)協(xié)會(huì)的說法，()是錯(cuò)誤的。

A、以盈利為目的

B、是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

C、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入成為會(huì)員

D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入成為會(huì)員

正確答案：A

29.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托()

A、終止

B、繼續(xù)存續(xù)

正確答案：A

30.1602年，在。成立了第一家股票交易所。

A、紐約

B、倫敦

C、阿姆斯特丹

D、法蘭克福

正確答案：C

8/122

31.投資者向證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出投訴，不能由()提出。

A、本人

B、委托代理人

C、見義勇為的知情者

D、本機(jī)構(gòu)法人

正確答案：C

32.ETF能實(shí)現(xiàn)日內(nèi)波段套利的原因之一是()

A、ETF存在一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)機(jī)制

B、ETF具有高透明的特點(diǎn)

正確答案：A

33.我國(guó)的證券行業(yè)自律性組織的是()。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券評(píng)級(jí)公司

正確答案：C

34.上市公司的()等應(yīng)督促上市公司規(guī)范使用募集資金。

A、董事

B、監(jiān)事

C、高級(jí)管理人員

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

9/122

35.中國(guó)首單特別代表人訴訟是()虛假陳述案件。

A、方正科技

B、康美藥業(yè)

C、匹凸匹

正確答案：B

36.持有上市公司5%以上股份的股東及其()不能稱為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。

A、配偶

B、父母

C、子女

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

37.國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)內(nèi)，若股票上漲，則其顏色為()

A、紅色

B、黃色

C、綠色

D、藍(lán)色

正確答案：A

38.公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，股票簡(jiǎn)稱前冠以()

A>"*ST"

B、"ST"

正確答案：A

39.公司股票簡(jiǎn)稱前被冠以“*S『的情況不包括()。

10/122

A、被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警告

B、被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警告

C、同時(shí)被實(shí)施退市和其他風(fēng)險(xiǎn)警告

正確答案：B

40.以下。為風(fēng)險(xiǎn)較低的ETF類型。

A、黃金ETF

B、貨幣ETF

正確答案：B

41.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎經(jīng)營(yíng)，（）

A、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

B、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C、完善內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

42.依據(jù)。的不同，可以將基金分為在岸基金、離岸基金和國(guó)際基

金。

A、基金管理人

B、資金來源和用途

C、基金托管人

D、法律形式

正確答案：B

43.反映某一特定行業(yè)公司的指數(shù)是0

11/122

A、規(guī)模指數(shù)

B、主題指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

正確答案：C

44.《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)()。

A、科學(xué)

B、科學(xué)、合理

C、科學(xué)、合理、全面

D、科學(xué)、合理、全面、通俗易懂

正確答案：D

45.新股在北交所上市的第一個(gè)交易日，漲跌幅限制是多少？

A、10%

B、20%

C、30%

D、不設(shè)限制

正確答案：D

46.對(duì)涉嫌證券違法、違規(guī)行為，()有權(quán)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

舉報(bào)。

A、僅證券從業(yè)人員

B、僅開戶的投資者

C、任何單位和個(gè)人

正確答案：C

12/122

47.()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A、30%

B、50%

C、80%

正確答案：C

48.科創(chuàng)板上市公司主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或所依賴的技術(shù)研發(fā)失敗或被禁

用()

A、需及時(shí)披露原因及對(duì)公司的影響

B、不需要及時(shí)披露原因及對(duì)公司的具體影響

正確答案：A

49.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響()

A、較大

B、較小

正確答案：B

50.以下不適用《證券法》監(jiān)管〃證券〃品種的是()。

A、公司債券

B、存托憑證

C、資產(chǎn)支持證券

D、股指期貨

正確答案：D

51.使用虛構(gòu)的證券公司名稱，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于

Oo

13/122

A、合法證券活動(dòng)

B、合法經(jīng)營(yíng)行為

C、合法發(fā)行行為

D、非法證券活動(dòng)

正確答案：D

52.不屬于上市公司投資者關(guān)系管理工作基本原則的是？

A、主動(dòng)性原則

B、堅(jiān)決不予披露信息原則

C、合規(guī)性原則

D、平等性原則

正確答案:B

53.施行注冊(cè)制后，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市由哪個(gè)機(jī)構(gòu)審核？

A、深圳證券交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、證券公司

正確答案：A

54.創(chuàng)業(yè)板股票單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為()

A、4分鐘

B、10分鐘

C、11分鐘

正確答案：B

55.交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對(duì)發(fā)行人的要求包括()

14/122

A、公司治理

B、誠信記錄

C、最低公開發(fā)行比例

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

56.債券契約說明書中設(shè)置的特殊保護(hù)性條款，不包含()

A、交叉違約條款

B、財(cái)務(wù)指標(biāo)承諾條款

C、剛性兌付承諾

D、事先約束條款

正確答案：C

57.與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是()

A、杠桿比例高

B、定價(jià)復(fù)雜

C、低風(fēng)險(xiǎn)性

D、全球化程度高

正確答案：C

58.北交所上市公司董監(jiān)高應(yīng)保證中期報(bào)告內(nèi)容的()

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、以上三項(xiàng)

15/122

正確答案：D

59.普通投資者相比()在風(fēng)險(xiǎn)警示方面享有特別保護(hù)。

A、非投資者

B、監(jiān)管部門

C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、專業(yè)投資者

正確答案：D

60.下列權(quán)利中，()是基金持有人可以行使的。

A、基金信息知情權(quán)

B、表決權(quán)

C、收益權(quán)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

61.滬市上市公司披露行業(yè)經(jīng)營(yíng)性信息時(shí)引用內(nèi)容的要求不包括()

A、充分可靠

B、客觀權(quán)威

C、必須有利于上市公司

D、注明其來源

正確答案：C

62.股東大會(huì)臨時(shí)提案需要以()形式進(jìn)行提交。

A、電子郵件

B、電話

16/122

C、書面

D、口頭

正確答案：C

63.證券投資者分為個(gè)人投資者和()

A、機(jī)構(gòu)投資者

B、普通投資者

C、專業(yè)投資者

D、合格投資者

正確答案：A

64.投資者()違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券。

A、可以

B、不得

正確答案：B

65.注冊(cè)制下交易所審核督促()，中介機(jī)構(gòu)“核清楚”，使投資者“看

清楚〃。

A、發(fā)行人〃講清楚〃

B、投資者〃講清楚〃

正確答案：A

66.投資者按規(guī)定需向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整

的，()

A、不承擔(dān)法律責(zé)任

B、應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任

17/122

正確答案：B

67.衡量公司地位的主要指標(biāo)是()

A、市場(chǎng)占有率

B、銷售額

C、凈利潤(rùn)

D、息稅前利潤(rùn)

正確答案：A

68.股票ETF為0交易。

A、T-+0

B、T+1

正確答案：B

69.科創(chuàng)板上市公司內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得()

A、買賣公司股票

B、泄露內(nèi)幕信息

C、建議他人買賣公司股票

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

70.投資者與發(fā)行人發(fā)生糾紛的，雙方可向()申請(qǐng)調(diào)解。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券交易所

C、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

正確答案：C

18/122

71.信息披露義務(wù)人應(yīng)將信息披露()報(bào)送上市公司注冊(cè)地證監(jiān)局。

A、僅將公告文稿

B、僅將備查文件

C、將公告文稿和相關(guān)備查文件

D、僅將公告文稿及其電子版本

正確答案：C

72.中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者維權(quán)服務(wù)熱線是()

A、12386

B、12315

C、12348

D、12309

正確答案：A

73.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售的投資組合產(chǎn)品按其()做風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。

A、整體風(fēng)險(xiǎn)

B、部分風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：A

74.若通貨膨脹率是負(fù)數(shù)，今天100元所代表的購買力比明年的100

元要()

A、大

B、小

C、一樣

D、不確定

19/122

正確答案：B

75.基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在()中約

定。

A、上市交易公告書

B、招募說明書

C、基金合同

D、成立公告

正確答案：C

76.投服中心以()身份，行使股東權(quán)利，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。

A、監(jiān)管者

B、中介

C、優(yōu)先股股東

D、普通股股東

正確答案：D

77.以下不進(jìn)入滬市退市整理期交易的股票有()

A、交易類強(qiáng)制退市公司股票

B、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市公司股票

C、規(guī)范類強(qiáng)制退市公司股票

D、重大違法類強(qiáng)制退市公司股票

正確答案：A

78.投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者的依據(jù)是()

A、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況

20/122

B、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

C、專業(yè)能力

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

79.（）利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

A、僅禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人

B、僅禁止非法獲取內(nèi)幕信息的人

C、禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人

正確答案：C

80.基金托管人應(yīng)為0利益履行托管職責(zé)。

A、自己

B、基金管理人

C、基金份額持有人

正確答案：C

81.北交所上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人（）公共媒體關(guān)于公司的

市場(chǎng)傳聞。

A、無需關(guān)注

B、應(yīng)密切關(guān)注

正確答案：B

82.以下（）是虛假陳述證券案件的賠償范圍。

A、投資差額損失部分的傭金和印花稅

B、律師費(fèi)

21/122

C、精神損失費(fèi)

D、訴訟的必要費(fèi)用

正確答案：A

83.證券發(fā)行后各種證券在不同的投資者之間買賣流通所形成的市場(chǎng)

是()

A、二級(jí)市場(chǎng)

B、一級(jí)市場(chǎng)

C、證券發(fā)行市場(chǎng)

D、初級(jí)市場(chǎng)

正確答案：A

84.公開發(fā)行公司債券應(yīng)該設(shè)立()會(huì)議。

A、股東大會(huì)

B、債券持有人

正確答案：B

85.持有ETF期間，標(biāo)的指數(shù)成份股的紅利是否歸基金所有？

A、是

B、不是

正確答案：A

86.非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式包括()

A、以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢

B、以代客理財(cái)、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢

C、通過假冒或仿冒合法證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)之名從事非法證券投資咨

22/122

詢

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

87.非法證券活動(dòng)主要分為。等。

A、非法發(fā)行證券

B、非法設(shè)立證券公司

C、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

88.上市公司年報(bào)中的中外文文本發(fā)生歧義時(shí)認(rèn)0為準(zhǔn)。

A、外文文本

B、中文文本

C、英文文本

D、公司指定的文本

正確答案：B

89.股票是一種。憑證。

A、債權(quán)

B、所有權(quán)

C、委托權(quán)

D、信托權(quán)

正確答案：B

90.以下哪個(gè)是正確的基金投資理念？

23/122

A、［Wj頻交易

B、分散投資

C、跟風(fēng)操作

正確答案：B

91.中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)編制完

成并披露。

A、半個(gè)月

B、一個(gè)月

C、二個(gè)月

D、三個(gè)月

正確答案：C

92.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是()

A、集合理財(cái)、專業(yè)管理

B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C、投入較少、回報(bào)較高

D、獨(dú)立托管、保障安全

正確答案：C

93.滬市上市公司的社會(huì)責(zé)任戰(zhàn)略規(guī)劃至少應(yīng)包括()等內(nèi)容。

A、公司的商業(yè)倫理準(zhǔn)則

B、員工保障計(jì)劃

C、社會(huì)發(fā)展資助計(jì)劃

D、以上三項(xiàng)

24/122

正確答案：D

94.下列說法正確的是()。

A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五級(jí)

B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為六級(jí)

正確答案：A

95.中國(guó)首例特別代表人訴訟采用()方式審理。

A、不公開審理

B、公開審理

正確答案：B

96.發(fā)行股票屬于()

A、直接融資

B、間接融資

C、信貸融資

D、債權(quán)融資

正確答案：A

97.特別代表人訴訟案件()案件受理費(fèi)。

A、不預(yù)交

B、全額預(yù)交

C、部分預(yù)交

正確答案：A

98.非上市公眾公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債，報(bào)送的電子文件應(yīng)()

A、和預(yù)留原件一致

25/122

B、和證監(jiān)會(huì)備案一致

正確答案：A

99.中央銀行充當(dāng)最后貸款人角色，體現(xiàn)了它的()職能。

A、發(fā)行的銀行

B、銀行的銀行

C、政府的銀行

D、市場(chǎng)的銀行

正確答案：B

100.非公募基金0向不特定對(duì)象宣傳推介。

A、不得

B、可以

正確答案：A

101.京滬深三家證交所錯(cuò)位發(fā)展，()定位服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)。

A、上交所

B、深交所

C、北交所

正確答案：C

102.投資者通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票，提交的委托指令

應(yīng)包括。等。

A、證券賬戶號(hào)碼

B、證券代碼

C、買賣方向

26/122

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

103.哪種投資行為不是理性投資？

A、股神推薦就買

B、盲目相信專家

C、看別人賺到錢眼紅殺入

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

104.只要有交易經(jīng)驗(yàn)的投資者就可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者嗎?

A、是的

B、不是，專業(yè)投資者應(yīng)符合相關(guān)條件

正確答案：B

105.1990年，中國(guó)大陸第一家證券交易所誕生于()。

A、貴州

B、上海

C、山西

D、重慶

正確答案：B

106.北交所投資者準(zhǔn)入門檻是多少？

A、10萬

B、30萬

C、50萬

27/122

D、100萬

正確答案：C

107.公司股票售價(jià)為16元，每股盈利2元，該公司的市盈率為()。

A、16

B、8

C、32

正確答案：B

108.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高分為五級(jí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力高低

說法正確的是0

A、C3>C4

B、C3<C2

C、C4>C2

D、C5<C1

正確答案：C

109.哪條指數(shù)反映煤炭類相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)？

A、中證煤炭指數(shù)

B、中證國(guó)防指數(shù)

正確答案：A

110.人民幣普通賬戶簡(jiǎn)稱()

A、A股賬戶

B、B股賬戶

C、上海證券賬戶

28/122

D、深圳證券賬戶

正確答案：A

111.基金管理人應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目每()評(píng)估一次。

A、5年

B、3年

C、12年

D、1年

正確答案：I)

112.無論是網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購還是網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，在基金成立前產(chǎn)生的利

息，都()

A、不會(huì)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

B、會(huì)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

正確答案：B

113.公司的銷售市場(chǎng)可分為()。

A、地區(qū)型、全國(guó)型和世界范圍型

B、區(qū)域型

正確答案：A

114.下列一般不屬于內(nèi)幕信息知情人的是()。

A、發(fā)行人的董事

B、發(fā)行人控股的公司

C、發(fā)行人的普通員工

D、發(fā)行人的監(jiān)事

29/122

正確答案：C

115.2009年10月,中國(guó)的()市場(chǎng)在深圳正式啟動(dòng)。

A、科創(chuàng)板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、新三板

正確答案：B

116.1990年，新中國(guó)首家證券交易所誕生于()。

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

正確答案：B

117.不屬于操縱股價(jià)手法的是()

A、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況作出客觀積極評(píng)價(jià)

B、控制多個(gè)賬戶，實(shí)施對(duì)倒對(duì)敲

C、申報(bào)后大比例撤單

D、拉抬股價(jià)，吸引投資者追漲，從而賣出獲利

正確答案：A

118.我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是()。

A、主板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、科創(chuàng)板

30/122

正確答案：c

119.下列不屬于股票特征的是()

A、收益性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、保本性

D、流動(dòng)性

正確答案：C

120.下列屬于第三產(chǎn)業(yè)的是0

A、金融業(yè)

B、林業(yè)

C、建筑業(yè)

D、電力行業(yè)

正確答案：A

121.哪條指數(shù)反映養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)?

A、中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)

B、中證酒主題指數(shù)

正確答案：A

122.以下0渠道可以查閱招股說明書。

A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站

B、符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的信息披露網(wǎng)站

C、發(fā)行人官方網(wǎng)站

D、以上三項(xiàng)

31/122

正確答案：D

123.投資者應(yīng)防范證券公司損害自身利益的欺詐行為，這些行為不包

括()

A、違背投資者的委托為其買賣證券

B、誘使投資者進(jìn)行不必要的證券買賣

C、挪用客戶賬戶上的資金

D、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向投資者提供交易書面確認(rèn)文件

正確答案：D

124.證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()

A、金融機(jī)構(gòu)類投資者

B、個(gè)人投資者

C、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者

D、基金類投資者

正確答案：B

125.深市基金份額交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0

A、0.01港元

B、0.001元

正確答案：B

126.強(qiáng)制退市分為交易類、財(cái)務(wù)類、規(guī)范類和()四類情形。

A、重大違法類

B、非法類

C、風(fēng)險(xiǎn)類

32/122

D、重大遺漏類

正確答案：A

127.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信

息，不得有()

A、虛假記載

B、誤導(dǎo)性陳述

C、重大遺漏

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

128.股東大會(huì)表決方式違反法律的，()請(qǐng)求人民法院撤銷。

A、股東可以自決議作出之日起最久60日內(nèi)

B、股東可以自決議作出之日起最久55日內(nèi)

C、股東可以自決議作出之日起最久33日內(nèi)

D、股東可以自決議作出之日起最久22日內(nèi)

正確答案：A

129.證券期貨違法違規(guī)舉報(bào)處理工作遵循()的原則。

A、秉公執(zhí)法

B、嚴(yán)格保密

C、保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

130.()不屬于新證券法對(duì)信息披露的要求。

33/122

A、誤導(dǎo)性陳述

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C、簡(jiǎn)明清晰

D、通俗易懂

正確答案：A

131.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者

分為()

A、普通投資者

B、專業(yè)投資者

C、以上兩項(xiàng)

正確答案：C

132.滬市主板ST股票價(jià)格的漲跌幅限制為()

A、0.02

B、0.05

C、0.1

正確答案：B

133.下列網(wǎng)絡(luò)信息渠道中，最可靠的是()

A、交易所網(wǎng)站

B、微博

C、微信朋友圈

D、貼吧

正確答案：A

34/122

134.證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所，可以分為()

A、股票、債券和基金

B、發(fā)行和交易

C、場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外

D、國(guó)內(nèi)和國(guó)際

正確答案：C

135.上市公司董監(jiān)高轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份時(shí)，不得違反關(guān)于()

的規(guī)定。

A、持有期限

B、賣出時(shí)間、數(shù)量、方式

C、信息披露

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

136.以下不屬于上交所規(guī)定的退市類型的是()。

A、強(qiáng)制退市

B、主動(dòng)退市

C、自動(dòng)退市

正確答案：C

137.根據(jù)0的不同，可以將ETF分為股票型、債券型、商品型ETF

等。

A、ETF跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

B、復(fù)制方法

35/122

正確答案：A

138.新三板投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？

A、公司風(fēng)險(xiǎn)

B＞信息風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

139.特別代表人訴訟的代表人是()

A、律師

B、投保機(jī)構(gòu)

C、投資者

正確答案：B

140.市盈率是()與其每股收益的比值。

A、股票收益

B、股票市價(jià)

C、股票銷售額

D、股票凈資產(chǎn)

正確答案：B

141.基金合同期限內(nèi)基金份額總額固定不變的是()

A、封閉式基金

B、開放式基金

正確答案：A

36/122

142.投資者對(duì)重大事項(xiàng)質(zhì)疑較多時(shí)，滬市上市公司()履行信息披露

義務(wù)。

A、不需要

B、需要

正確答案：B

143.ETF的漲跌幅限制為()

A、10%

B、7%

正確答案：A

144.非上市公眾公司的董事知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即0

A、按照公司規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

B、按照公司規(guī)定履行通知義務(wù)

正確答案：A

145.《證券法》中投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)是指()

A、投服中心

B、投?；?/p>

C、以上兩項(xiàng)

正確答案：C

146.()可以決定上市交易股票的停、復(fù)牌。

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

37/122

正確答案：C

147.其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率()會(huì)導(dǎo)致保證金可

用余額減少。

A、上升

B、下降

C、不變

正確答案：B

148.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()

A、注冊(cè)

B、備案

C、審批

正確答案：A

149.上市公司應(yīng)當(dāng)在何時(shí)披露年度報(bào)告？

A、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)

B、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)

C、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)

正確答案：A

150.社會(huì)公眾參與非法集資的利益是否受法律保護(hù)？

A、受保護(hù)

B、不受保護(hù)

C、看情況而定

正確答案：B

38/122

151.個(gè)人參與科創(chuàng)板交易的條件之一是參與證券交易()以上。

A、12個(gè)月

B、24個(gè)月

C、36個(gè)月

正確答案：B

152.滬深兩市采用開放式集合競(jìng)價(jià)交易的，每個(gè)交易日()為開盤集

合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A、9:00至9:25

B、9:15至9:25

正確答案：B

153.不屬于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品前應(yīng)告知的是()

A、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B、可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

C、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

D、利益保證的承諾

正確答案：D

154.打新股是什么意思？

A、購買新上市的股票基金

B、用資金參與新股申購

C、購買新上市的彩票

D、購買重新上市的股票

正確答案：B

39/122

155.某公司上市后由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過于激烈，產(chǎn)生了退市的想法，止匕時(shí)?

A、想退就退，企業(yè)自由

B、全面實(shí)行注冊(cè)制后，在退市制度方面，有了更為嚴(yán)格的規(guī)范

正確答案：B

156.投服中心于2014年12月5日在()注冊(cè)成立。

A、上海

B、北京

C、深圳

D、天津

正確答案：A

157.關(guān)于投資者警惕股市〃殺豬盤〃做法正確的是()

A、不要相信通過音視頻、〃曬單〃等方式間接薦股的信息

B、不要聽從〃老師〃之類人員的指令跟風(fēng)操作

C、不要相信任何無合法業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和人員

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

158.基金管理費(fèi)率通常與其風(fēng)險(xiǎn)成()。

A、正比

B、反比

C、不相關(guān)

正確答案：A

159.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股票，董事會(huì)應(yīng)依法就有關(guān)事項(xiàng)作出決議，并

40/122

提請(qǐng)0批準(zhǔn)。

A、監(jiān)事會(huì)

B、總經(jīng)理

C、董事長(zhǎng)

D、股東大會(huì)

正確答案：D

160.上證50ETF跟蹤的指數(shù)為()

A、上證50指數(shù)

B、滬深300指數(shù)

C、中證500指數(shù)

D、上證綜指

正確答案：A

161.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為()

A、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

B、公募證券和私募證券

C、上市證券與非上市證券

D、股票、債券和其他證券

正確答案：B

162.下列不屬于投資者知情權(quán)范圍的是()

A、公司章程

B、股東會(huì)會(huì)議記錄

C、董事會(huì)會(huì)議決議

41/122

D、公司掌握的商業(yè)秘密

正確答案：D

163.以下哪個(gè)途徑是了解某一只ETF基金的正確方式？

A、親友介紹

B、看產(chǎn)品廣告

C、不選擇，直接買

D、閱讀基金合同、招募說明書等法律文件

正確答案：D

164.下列投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列正確的是0

A、債券、基金、股票

B、基金、股票、債券

C、股票、基金、債券

D、股票、債券、基金

正確答案：A

165.未對(duì)基金管理公司年度報(bào)告發(fā)表意見的董事應(yīng)()。

A、單獨(dú)列示其姓名

B、不列示其姓名

正確答案：A

166.下列風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是0

A、國(guó)庫券

B、長(zhǎng)期金融債券

C、短期金融債券

42/122

D、短期公司債券

正確答案：A

167.從幣種的角度分析，國(guó)際債券的()大于國(guó)內(nèi)債券。

A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、匯率風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C

168.基金利潤(rùn)包括()

A、基金利息收入

B、投資收益

C、公允價(jià)值變動(dòng)收益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

169.哪條指數(shù)反映滬深市場(chǎng)高紅利上市公司證券的整體表現(xiàn)?

A、中證滬港深500指數(shù)

B、中證紅利指數(shù)

正確答案：B

170.以下哪個(gè)行業(yè)不屬于金融業(yè)？

A、銀行業(yè)

B、證券業(yè)

C、保險(xiǎn)業(yè)

43/122

D、房地產(chǎn)業(yè)

正確答案：D

171.下列不屬于操縱股價(jià)的手法的是（）。

A、對(duì)證券作出投資建議，并進(jìn)行反向證券交易

B、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況作出樂觀積極的評(píng)價(jià)

C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

D、通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

正確答案：B

172.2020年4月27日，中央深改委會(huì)議審議通過深交所（）改革方

案。

A、科創(chuàng)板

B、創(chuàng)業(yè)板

正確答案：B

173.以下哪家單位不屬于期貨交易所？

A、鄭州商品交易所

B、大連商品交易所

C、上海證券交易所

D、中國(guó)金融期貨交易所

正確答案：C

174.上交所按照（）對(duì)定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

A、時(shí)間先后順序

B、價(jià)格高低順序

44/122

C、數(shù)額大小順序

正確答案：A

175.證券業(yè)協(xié)會(huì)履行()等職責(zé)。

A、督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任

B、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員建議和要求

C、督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

176.可能對(duì)上市交易公司債券價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括()

A、董事涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

B、監(jiān)事涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

C、高管涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

177.下列屬于能源類大宗商品的是()

A、甲醇

B、橡膠

C、黃金

D、大豆

正確答案：A

178.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立健全以()為中心的注冊(cè)制規(guī)則體系。

A、信息披露

45/122

B、從嚴(yán)監(jiān)管

正確答案：A

179.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類中，風(fēng)險(xiǎn)最高的產(chǎn)品是()級(jí)。

A、R1

B、R5

正確答案：B

180.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

A、專業(yè)投資者

B、普通投資者

C、一般投資者

D、特殊投資者

正確答案：B

181.()等領(lǐng)域的高科技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)行人可申報(bào)科

創(chuàng)板發(fā)行上市

A、新能源領(lǐng)域

B、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域

C、生物醫(yī)藥領(lǐng)域

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

182.()不可以成為上市公司股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象。

A、核心業(yè)務(wù)人員

B、獨(dú)立董事

46/122

C、境內(nèi)工作的外籍核心技術(shù)人員

正確答案：B

183.根據(jù)基金的資金來源和用途不同，可以將基金分為()和離岸基

金。

A、股票型基金

B、債券型基金

C、貨幣型基金

D、在岸基金

正確答案：D

184.金融的本質(zhì)要求是0

A、服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)

B、更好地發(fā)展金融行業(yè)

C、服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)

D、服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)

正確答案：C

185.除控股股東外，持股至少()以上的股東也屬于大股東的范疇。

A、0.01

B、0.05

C、0.1

D、0.15

正確答案：B

186.下列權(quán)利中，()是基金持有人不能行使的。

47/122

A、基金信息知情權(quán)

B、表決權(quán)

C、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)

D、收益權(quán)

正確答案：C

187.反應(yīng)公司在一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的報(bào)表

是()

A、資產(chǎn)負(fù)債表

B、損益表

C、現(xiàn)金流量表

D、成本明細(xì)表

正確答案：C

188.證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，境內(nèi)外信息()同時(shí)披

露。

A、不得

B、應(yīng)當(dāng)

正確答案：B

189.個(gè)人投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易需滿足參與證券交易多少個(gè)月？

A、12個(gè)月

B、24個(gè)月

正確答案：B

190.發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)

48/122

行人的。

A、核心技術(shù)人員兼職情況

B、監(jiān)事簽定的對(duì)投資者投資決策影響重大的協(xié)議

C、董事所持股份被質(zhì)押的情況

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

191.股票市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)之比叫做()。

A、市盈率

B、市凈率

C、市銷率

正確答案：B

192.進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，()是證券交易

所的會(huì)員。

A、必須

B、不得

正確答案：A

193.以下各類型基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有()

A、國(guó)內(nèi)股票型基金

B、資源類股票型基金

C、成長(zhǎng)型基金

D、QDI1

正確答案：B

49/122

194.提高上市公司治理水平，應(yīng)()

A、規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制

B、提升信息披露質(zhì)量

C、以上兩項(xiàng)

正確答案：c

195.FOF將80%以上的基金資產(chǎn)投資于()

A、股票

B、債券

C、其他基金份額

D、貨幣市場(chǎng)工具

正確答案:C

196.()投資者在風(fēng)險(xiǎn)警示方面享有特別保護(hù)。

A、普通

B、專業(yè)

正確答案：A

197.滬市A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()

A、0.01元人民幣

B、0.01港元

正確答案：A

198.連續(xù)20個(gè)交易日股東數(shù)量均低于()人的科創(chuàng)板上市公司，將

被退市。

A、400

50/122

B、500

C、600

D、1000

正確答案：A

199.中證中小投資者服務(wù)中心公益性地持有A股市場(chǎng)所有上市公司

()股票。

A、一手

B、兩手

C、五手

D、十手

正確答案：A

200.若某只股票折算率為0.7,則100萬元該股票可充抵的保證金是

0

A、70萬元

B、80萬元

C、50萬元

D、100萬元

正確答案：A

201.證券投資基金的投資人是指()

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

51/122

正確答案：C

202.通常情況下，上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)由()主持。

A、董事長(zhǎng)

B、董事推舉的代表

C、股東推舉的代表

D、監(jiān)事會(huì)主席

正確答案：A

203.單市場(chǎng)股票ETF有哪些細(xì)分？

A、寬基

B、主題

C、行業(yè)

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

204.投保機(jī)構(gòu)作為征集人，公開征集股東權(quán)利的方式是()

A、有償

B、變相有償

C、無償

正確答案：c

205.滬市上市公司在報(bào)送知情人檔案時(shí)()出具書面承諾。

A、應(yīng)當(dāng)

B、不需要

正確答案：A

52/122

206.投服中心可為投資者提供的服務(wù)不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？

A、持股行權(quán)

B、糾紛調(diào)解

C、支持訴訟

D、賠償投資者的損失

正確答案：D

207.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、投服中心

C、律師事務(wù)所

D、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

正確答案：B

208.以下不屬于行業(yè)自律組織的特征的是()。

A、以盈利為目的

B、協(xié)調(diào)功能是以民間的組織形式表現(xiàn)出來的

C、其活動(dòng)是維護(hù)本行業(yè)或本地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益

正確答案：A

209.2018年11月5日，官方宣布設(shè)立科創(chuàng)板標(biāo)志著注冊(cè)制改革進(jìn)入

()階段。

A、研究決策

B、策劃籌備

C、啟動(dòng)實(shí)施

53/122

D、全面推行

正確答案：C

210.()指科創(chuàng)板上市公司提供的關(guān)于未來財(cái)務(wù)盈虧水平的預(yù)測(cè)信息。

A、盈利預(yù)測(cè)

B、發(fā)展前景

正確答案：A

211.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用()。

A、滬市A股證券賬戶

B、滬市B股證券賬戶

C、融資融券賬戶

D、場(chǎng)內(nèi)基金證券賬戶

正確答案：A

212.()是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、現(xiàn)金股息

D、負(fù)債股息

正確答案：C

213.可能對(duì)公募基金份額持有人權(quán)益或基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影

響的事件包括。

A、基金清算

B、改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

54/122

C、提前結(jié)束募集

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

214.以下適用《證券法》監(jiān)管品種的是()

A、資產(chǎn)支持證券

B、資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C、政府債券

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

215.哪條指數(shù)從中證500指數(shù)樣本中選取所有滬市證券作為指數(shù)樣

本？

A、中證500滬市指數(shù)

B、中證800ESG領(lǐng)先指數(shù)

正確答案：A

216.禁止任何單位和個(gè)人0,擾亂證券市場(chǎng)。

A、編造虛假信息

B、傳播虛假信息

C、編造、傳播誤導(dǎo)性信息

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

217.基金管理人的職責(zé)不包括()

A、辦理基金備案手續(xù)

55/122

B、編制中期和年度基金報(bào)告

C、召集基金份額持有人大會(huì)

D、向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

正確答案：D

218.()不屬于新《證券法》規(guī)定的適用范圍。

A、存托憑證

B、債券

C、股票

D、期權(quán)

正確答案：D

219.〃T+0〃套利又稱為()

A、事件套利

B、融資融券套利

C、日內(nèi)套利

D、ETF產(chǎn)品之間組合套利

正確答案：C

220.能夠反映ESG優(yōu)質(zhì)公司股票表現(xiàn)的指數(shù)是()

A、ESG基準(zhǔn)指數(shù)

B、ESG優(yōu)選指數(shù)

C、ESG主題指數(shù)

D、ESG策略指數(shù)

正確答案：B

56/122

221.上市公司可自行確定交易單位的是()。

A、N股

B、B股

C、A股

D、港股

正確答案：D

222.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以()向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出

申請(qǐng)。

A、書面形式

B、口頭形式

C、電話形式

D、語音形式

正確答案：A

223.上交所規(guī)定公司債券置換中，標(biāo)的債券持有人接受要約后，()

A、對(duì)應(yīng)的標(biāo)的債券不得交易或轉(zhuǎn)讓

B、對(duì)應(yīng)的標(biāo)的債券可以交易或轉(zhuǎn)讓

正確答案：A

224.證監(jiān)會(huì)同意科創(chuàng)板注冊(cè)的決定自作出之日起()有效。

A、長(zhǎng)期

B、1年內(nèi)

正確答案：B

225.()是在交易所進(jìn)行交易的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約。

57/122

A、股票

B、基金

C、期貨

D、期權(quán)

正確答案：C

226.當(dāng)ETF的股票價(jià)格上漲時(shí)，基金凈值()

A、增加

B、減少

C、不變

正確答案：A

227.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有()的權(quán)利。

A、買入

B、賣出

C、持有

D、都有

正確答案：B

228.公司改變公開發(fā)行股票所募集資金用途，須經(jīng)()作出決議。

A、股東大會(huì)

B、總經(jīng)理

正確答案：A

229.以下哪項(xiàng)屬于國(guó)債ETF主要的投資標(biāo)的？()

A、貨幣市場(chǎng)工具

58/122

B、4年期國(guó)債

C、地方政府債

D、信用債

正確答案：B

230.哪條指數(shù)反映酒類相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)？

A、中證酒指數(shù)

B、中證全球電子競(jìng)技主題港元全收益指數(shù)

正確答案：A

231.分散化投資可以()

A、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C、降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

232.發(fā)行時(shí)規(guī)定債券利率隨市場(chǎng)利率定期浮動(dòng)的債券是()

A、浮動(dòng)利率債券

B、息票累積債券

C、附息債券

D、零息債券

正確答案：A

233.證券的代銷期限()超過90日0

A、不得

B、可以

59/122

C、應(yīng)當(dāng)

正確答案：A

234.投資者如已有A股證券賬戶，則（）單獨(dú)開立專門賬戶進(jìn)行ETF

交易。

A、需要

B、不需要

正確答案：B

235.下列選項(xiàng)中，關(guān)于非法證券活動(dòng)的特點(diǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。

A、涉案地域范圍廣、金額大、情況復(fù)雜

B、資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃

C、花樣不斷翻新，隱蔽性強(qiáng)、欺騙性大

D、僅針對(duì)資產(chǎn)充足的投資者群體

正確答案：D

236.既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投

資者的是（）

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、證券公司

C、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D、投資咨詢公司

正確答案：B

237.下列關(guān)于LOF的闡述,正確的是（）

A、LOF是一種開放式基金

60/122

B、LOF只能在場(chǎng)內(nèi)交易

C、LOF是一種封閉式基金

D、以上三項(xiàng)

正確答案：A

238.債券ETF的最小申贖單位數(shù)量會(huì)在哪里披露？

A、申購贖回清單

B、基金招募說明書

C、基金合同

D、年報(bào)季報(bào)

正確答案：A

239.征集人行使公開征集獲得上市公司股東權(quán)利()轉(zhuǎn)委托第三人處

理。

A、不得

B、允許

正確答案：A

240.下面()級(jí)別的普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力更高。

A、C1

B、C2

正確答案：B

241.()指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。

A、基金運(yùn)作費(fèi)

B、基金托管費(fèi)

61/122

C、基金管理費(fèi)

D、基金交易費(fèi)

正確答案：D

242.()是我國(guó)現(xiàn)階段資本市場(chǎng)的主要參與群體。

A、中小投資者

B、普通投資者

C、基層投資者

D、高端投資者

正確答案：A

243.深交所基金競(jìng)價(jià)交易漲跌幅限制比例是()

A、0.03

B、0.05

C、0.1

D、0.15

正確答案：C

244.哪條指數(shù)反映滬深市場(chǎng)醫(yī)療主題上市公司證券的整體表現(xiàn)?

A、中證醫(yī)療指數(shù)

B、中證中期信用債流動(dòng)性100指數(shù)

正確答案：A

245.投資者發(fā)出買賣證券委托指令的形式包括()

A、書面

B、電話

62/122

C、自助終端

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

246.普通股的持有者享有股東的()。

A、營(yíng)銷權(quán)

B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C、基本權(quán)利和義務(wù)

D、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

正確答案：C

247.基金管理人和基金托管人()相互持有股份。

A、不得

B、可以

正確答案：A

248.股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱為()。

A、平價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、溢價(jià)發(fā)行

D、市價(jià)發(fā)行

正確答案：C

249.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以()為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

A、各種貨幣

B、股票或股票指數(shù)

63/122

C、利率或利率的載體

D、基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

250.科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員自股票上市之日起()內(nèi)，不得轉(zhuǎn)

讓首發(fā)前股份。

A、1年

B、10年

正確答案：A

251.投服中心為投資者提供的服務(wù)包括()①持股行權(quán)②糾紛調(diào)解③

維權(quán)訴訟

A、①??

B、

c、(D@

正確答案：A

252.基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的()行業(yè)

自律。

A、無差異

B、差異化

正確答案：B

253.張三打算投資一只私募基金，起投金額應(yīng)不少于多少萬元？

A、10

B、50

64/122

C、200

D、100

正確答案：D

254.屬于滬市上市公司重組發(fā)生重大變化的情形有（）

A、更換、增加、減少交易標(biāo)的

B、更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C、配套融資方案、交易作價(jià)出現(xiàn)重大調(diào)整

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

255.我國(guó)股票市場(chǎng)主板設(shè)有日內(nèi)（）的漲跌幅限制。

A、0.05

B、0.1

C、0.15

D、0.2

正確答案：B

256.《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》如何填寫？

A、本人或合法授權(quán)人如實(shí)填寫

B、工作人員代為填寫

C、隨便填一下

正確答案：A

257.基金資產(chǎn)至少（）以上投資于債券的為債券基金。

A、40%

65/122

B、80%

正確答案：B

258.證券交易所證券交易的()為當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)。

A、開盤價(jià)

B、收盤價(jià)

正確答案：A

259.傳真()知悉內(nèi)幕信息方式。

A、屬于

B、不屬于

正確答案：A

260.港股通是否能夠買賣所有的港股？

A、是

B、否，有范圍限制

正確答案：B

261.以下不屬于基金監(jiān)管的基本原則是()

A、保護(hù)投資人利益

B、保證投資人收益

C、審慎監(jiān)管

D、公開公平公正

正確答案：B

262.()依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

A、證監(jiān)會(huì)

66/122

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、銀保監(jiān)會(huì)

正確答案：A

263.()的贖回是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

A、ETF

B、LOF

C、ETF聯(lián)接基金

D、基金中的基金

正確答案：A

264.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人屬于0

A、公募基金

B、私募基金

正確答案：A

265.證券公司在從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，恰當(dāng)?shù)氖?)

A、向客戶保證其最低收益為5%

B、向客戶保證其最低收益為10%

C、向客戶保證其資本金不受損失

D、向客戶聲明不保證最低收益

正確答案：D

266.下列不屬于商品期貨的是()

A、股指期貨

67/122

B、農(nóng)產(chǎn)品期貨

C、金屬期貨

D、能源期貨

正確答案：A

267.黃金ETF是指絕大部分基金財(cái)產(chǎn)以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行投資的

ETFo

A、黃金

B、國(guó)債

C、股票

D、短融

正確答案：A

268.下列基金類別中，()是按照行業(yè)類型劃分的。

A、房地產(chǎn)基金

B、科技股基金

C、資源類股票型基金

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

269.下列哪項(xiàng)不屬于金融資產(chǎn)？()

A、債券

B、房產(chǎn)

C、銀行理財(cái)產(chǎn)品

D、銀行存款

68/122

正確答案：B

270.哪條指數(shù)選取滬深300指數(shù)樣本中屬于房地產(chǎn)行業(yè)的全部證券？

A、中證消費(fèi)驅(qū)動(dòng)100全收益指數(shù)

B、滬深300地產(chǎn)等權(quán)重指數(shù)

正確答案：B

271.適當(dāng)性自查的內(nèi)容()適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及

考核。

A、包括但不限于

B、僅包括

正確答案：A

272.滬市主板*ST股票價(jià)格的漲跌幅限制為()。

A、2%

B、5%

C、6%

正確答案：B

273.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員遇到自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵

循()原則。

A、效益最大化

B、客戶利益優(yōu)先

C、社會(huì)利益優(yōu)先

D、公眾利益最大化

正確答案：B

69/122

274.基金管理人()定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況。

A、必須

B、無須

正確答案：A

275.證監(jiān)會(huì)執(zhí)法期間，發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法的，應(yīng)當(dāng)依法移送

()。

A、法院

B、監(jiān)察機(jī)關(guān)

C、檢察院

D、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

正確答案：B

276.股票ETF的實(shí)物申購是用()換ETF份額。

A、一籃子股票

B、現(xiàn)金

C、單一成分股

正確答案：A

277.金融市場(chǎng)按輻射地域分為()。

A、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

B、債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)

C、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

D、國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

正確答案：D

70/122

278.基金份額總額不固定、可申購或贖回的是()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

正確答案：B

279.基金份額持有人大會(huì)由全體。組成

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

正確答案：A

280.客戶在簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同之前，必須給客戶做風(fēng)險(xiǎn)揭示，并

簽訂()。

A、貸款合同

B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、代理協(xié)議

D、免責(zé)申明

正確答案：B

281.ETF的主要特點(diǎn)不包括。

A、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B、獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制

C、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

D、收益保障

正確答案：D

71/122

282.同一證券賬戶多次參與同一只滬市新股申購的，以()申購為有

效申購。

A、全部

B、第一筆

正確答案：B

283.若有人以每戶1000元價(jià)格叫你開個(gè)銀行賬戶賣給他，你認(rèn)為可

以嗎？

A、可以

B、不可以

C、不知道

D、看情況

正確答案：B

284.基金()是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的

受益人。

A、份額持有人

B、管理人

C、托管人

D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

正確答案：A

285.以下()不屬于基金定投的好處。

A、分散風(fēng)險(xiǎn)

B、積少成多

72/122

C、定期投資

D、無風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：D

286.一般情況下，市場(chǎng)利率上升將導(dǎo)致()。

A、股價(jià)水平下降

B、股價(jià)水平上升

正確答案：A

287.債券價(jià)格與利率負(fù)相關(guān)？()

A、錯(cuò)誤

B、正確

正確答案：B

288.根據(jù)上海證券交易所公司行業(yè)分類，下面屬于金融業(yè)的有()

A、保險(xiǎn)業(yè)

B、租賃業(yè)

C、商務(wù)服務(wù)業(yè)

D、零售業(yè)

正確答案：A

289.科創(chuàng)板上市公司構(gòu)成()等行為的，股票應(yīng)當(dāng)終止上市。

A、欺詐發(fā)行

B、重大信息披露違法

C、安全領(lǐng)域重大違法行為

D、以上三項(xiàng)

73/122

正確答案：D

290.證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開前，不得0

A、買賣該公司的證券

B、泄露該信息

C、建議他人買賣該證券

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

291.2009年10月我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式在()啟動(dòng)。

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、上海期貨交易所

D、證監(jiān)會(huì)

正確答案：B

292.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和()

等。

A、抵押債券

B、信用債券

C、實(shí)物債券

D、公司債券

正確答案：D

293.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，充當(dāng)?shù)慕巧?)。

A、委托人

74/122

B、信托人

C、中介人

D、投資人

正確答案：C

294.當(dāng)利率風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，投資者會(huì)要求()的到期收益率。

A、更低

B、更高

C、與以往相等的

正確答案：B

295.以下基金產(chǎn)品類型中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是

A、貨幣型基金

B、混合型基金

C、債券型基金

D、股票型基金

正確答案：D

296.科創(chuàng)板上市公司具有()等特點(diǎn)，投資者應(yīng)審慎作出投資決定。

A、研發(fā)投入大

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)高

C、業(yè)績(jī)不穩(wěn)定

D、以上三項(xiàng)

正確答案：D

297.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是()。

75/122

A、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B、風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是波動(dòng)性

D、風(fēng)險(xiǎn)是一定發(fā)生的損失

正確答案：D

298.新三板掛牌公司應(yīng)當(dāng)充分聽取()意見，為股東參與審議、表決

提供便利。

A、中小股東

B、異議股東

C、全體股東

D、控股股東

正確答案：A

299.普通代表人訴訟中，人民法院制作的調(diào)解書經(jīng)簽收后，()發(fā)生

效力。

A、僅對(duì)被代表的原告

B、僅對(duì)本案所有原告

C、僅對(duì)被告

D、對(duì)被告和被代表的原告

正確答案：D

300.上市公司年度報(bào)告的目錄應(yīng)當(dāng)編排在()位置。

A、特殊

B、任意

76/122

C、顯著

D、封面

正確答案：C

301.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的原則是()

A、根據(jù)客戶的要求提供服務(wù)

B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

正確答案：B

302.非依法發(fā)行的證券，()買賣。

A、可以

B、應(yīng)當(dāng)

C、不得

正確答案：C

303.投保機(jī)構(gòu)在權(quán)利登記公告期間受五十名以上權(quán)利人()可作為代

表人參加訴訟。

A、一般授權(quán)

B、特別授權(quán)

C、以上都不

正確答案：B

304.全球第一只跟蹤指數(shù)的ETF是()

A、SPDRS&OETF

B、IsharesDEX

C、PhysicalGold

77/122

D、GoldmanSachsLiquidBeES

正確答案：A

305.跨境ETF采用什么模式進(jìn)行申購贖回？

A、實(shí)物

B、現(xiàn)金

正確答案：B

306.企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值、負(fù)債價(jià)值與權(quán)益價(jià)值三者之間存在下列()關(guān)

系。

A、權(quán)益價(jià)值=資產(chǎn)價(jià)值+負(fù)債價(jià)值

B、權(quán)益價(jià)值=資產(chǎn)價(jià)值-負(fù)債價(jià)值

C、負(fù)債價(jià)值=權(quán)益價(jià)值+資產(chǎn)價(jià)值

D、權(quán)益價(jià)值=資產(chǎn)價(jià)值

正確答案：B

307.證券代表人訴訟中法院進(jìn)行權(quán)利登記公告的期間為()。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

正確答案：C

308.*ST字樣代表股票交易被實(shí)施什么警示？

A、異常交易警示

B、退市風(fēng)險(xiǎn)警示

78/122

C、其他風(fēng)險(xiǎn)警示

正確答案：B

309.哪條指數(shù)反映智能家居產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)？

A、中證智能家居指數(shù)

B、中證軍工指數(shù)

正確答案：A

310.2019年修訂的證券法新增的證券是0

A、股票

B、存托憑證

正確答案：B

311.證券投資基金是一種()投資方式。

A、集合

B、單一

正確答案：A

312.受益人享有信托財(cái)產(chǎn)的()

A、擔(dān)保權(quán)

B、處分權(quán)

C、分配權(quán)

D、收益權(quán)

正確答案：D

313.風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為C1的投資者匹配風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為()的產(chǎn)品或

服務(wù)。

79/122

A、RI級(jí)

B、R2級(jí)

C、R3級(jí)