2022年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題-2

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單選題（共69題，共69分）

1.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

4.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

5.下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)金融協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

8.對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

9.（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所

10.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

11.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

12.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.100萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

14.期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

15.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

16.期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

17.中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

18.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

19.在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書

D.董事會(huì)

20.期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

21.甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終甲無(wú)力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

22.公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過

D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財(cái)務(wù)官

D.首席行政官

24.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

25.下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

26.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2022年5月1日

B.2022年11月1日

C.2022年1月1日

D.2022年5月1日

27.單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

28.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.客戶管理中心

D.期貨公司

29.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

30.期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

31.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

32.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

33.關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

34.國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.工商管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

35.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請(qǐng)書等材料

A.期貨交易所

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

37.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

38.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

39.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

40.投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門

41.下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元

42.下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法中不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人.副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

43.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

44.期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個(gè)工作日內(nèi)

B.在36小時(shí)內(nèi)

C.在24小時(shí)內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

45.期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

46.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

47.期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低予（）的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

48.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

49.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

50.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

51.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

52.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.決策權(quán)

53.期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

54.期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

55.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

56.期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

57.期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

58.為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

59.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

60.由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

61.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

62.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

63.2022年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2022年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2022年5月，

甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》．甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

64.李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

65.某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

（??）。

A.8470萬(wàn)元

B.6290萬(wàn)元

C.7050萬(wàn)元

D.8090萬(wàn)元

66.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

67.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

68.派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

69.王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

多選題（共51題，共51分）

70.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.財(cái)務(wù)

71.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

72.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量.數(shù)量提出異議

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

73.在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

74.從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.做好開戶入金指導(dǎo)

75.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法中，正確的有（）。

A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全.穩(wěn)健的原則

B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算.分別管理

C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D.保障基金管理機(jī)構(gòu).期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證.賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整.真實(shí)

76.某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法中正確的是（）。

A.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該公司應(yīng)該先行處理客戶資產(chǎn).結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

D.該公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告其破產(chǎn)

77.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.擬訂期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.選舉和更換會(huì)員理事

78.2022年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2022年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

79.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人

80.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.非結(jié)算會(huì)員的客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

81.期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.有價(jià)證券充抵保證金的比例

82.（）依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

A.期貨交易所

B.會(huì)員大會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

83.下列情況被中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司的有（）。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致

C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整.格式不正確

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

84.下列關(guān)于推薦人的描述中，正確的有（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席.獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

85.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更住所申請(qǐng)書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告

C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明

86.下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單

C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

87.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.紀(jì)律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

88.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有（）。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.記入信用記錄

89.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字的是（）。

A.開戶知識(shí)測(cè)試人員

B.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員

C.投資者

D.期貨公司負(fù)責(zé)人

90.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有（）。

A.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事.高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

91.在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A.價(jià)格

B.交易

C.結(jié)算

D.交割

92.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況.投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)

B.謹(jǐn)慎.誠(chéng)實(shí).客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)

C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.向投資者做出獲利的承諾或保證

93.張某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨即準(zhǔn)備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。張某在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。

A.張某的頭部正面照

B.張某身份證正反面掃描件

C.張某和其客戶經(jīng)理的合影

D.張某的開戶錄音

94.（）應(yīng)對(duì)期貨公司年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

95.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）申請(qǐng)材料。

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn).處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

96.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

97.期貨公司會(huì)員在開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C.測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)

98.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用（）。

A.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付

B.期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

99.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。

A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％

B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90％

C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

100.（）由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《＜期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

101.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

102.某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬(wàn)元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問題，下列說法中正確的有（）。

A.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，有權(quán)依法采取酬措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

B.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜

C.人民法院執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣，出價(jià)最高者獲得該席位資格

103.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員支付報(bào)酬.提供福利

104.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

105.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.公司章程

B.行業(yè)規(guī)范

C.自律規(guī)則

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

106.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶

D.登記的期貨結(jié)算賬戶

107.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

108.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度．（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.交易數(shù)據(jù)

B.結(jié)算記錄

C.錯(cuò)單記錄

D.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

109.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A.股票

B.央行票據(jù)

C.債券

D.資產(chǎn)支持證券

110.為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體有（）。

A.期貨公司

B.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司

C.證券公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

111.下列（）行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

112.下列（）指標(biāo)是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.凈資本

B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

113.下列關(guān)于期貨公司注冊(cè)資本條件的說法中，正確的是（）。

A.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬(wàn)元

C.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣2億元

D.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

114.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有（）。

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格

D.田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

115.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料。

A.期貨公司

B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所.律師事務(wù)所

C.期貨公司股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員及其他工作人員

116.孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書面意見，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

117.證券公司A接受期貨公司B委托，協(xié)助B辦理金融期貨開戶手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司B進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。證券公司A在辦理金融期貨開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.做好開戶入金指導(dǎo)

118.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高