人民銀行公告

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中國人民銀行公告〔2022〕第19號

中國人民銀行

中國人民銀行公告〔2022〕第19號

為做好境內(nèi)原油期貨交易跨境結(jié)算管理工作，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

一、“境外交易者”是指從事境內(nèi)原油期貨交易并擔當交易結(jié)果，在中華人民共和國境外（含港澳臺地區(qū)）依法成立的法人、其他經(jīng)濟組織，或者依法擁有中華人民共和國境外（含港澳臺地區(qū)）公民身份的自然人。“境外經(jīng)紀機構(gòu)”是指在中華人民共和國境外（含港澳臺地區(qū)）依法成立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)認可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進行期貨交易資質(zhì)的金融機構(gòu)。

二、境內(nèi)原油期貨交易以人民幣計價、結(jié)算。

三、期貨交易所應(yīng)通過在期貨保證金指定存管銀行（以下簡稱存管銀行）開立的人民幣專用結(jié)算賬戶，為具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機構(gòu)供應(yīng)境內(nèi)原油期貨交易結(jié)算服務(wù)。

四、具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機構(gòu)應(yīng)通過在存管銀行開立的人民幣保證金專用賬戶，為境外交易者、境外經(jīng)紀機構(gòu)供應(yīng)境內(nèi)原油期貨交易結(jié)算服務(wù)。

五、境外交易者、境外經(jīng)紀機構(gòu)可以根據(jù)《境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理方法》（銀發(fā)〔2022〕249號文印發(fā)）和《中國人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2022〕183號）等銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定，在存管銀行開立人民幣期貨結(jié)算賬戶，用于辦理境內(nèi)原油期貨交易的相關(guān)資金往來。境外交易者、境外經(jīng)紀機構(gòu)未開立基本存款賬戶的，該人民幣期貨結(jié)算賬戶納入基本存款賬戶管理。

六、具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機構(gòu)的人民幣保證金專用賬戶的收支范圍。

（一）收入范圍：

1.從其同名人民幣保證金專用賬戶匯入的人民幣資金；

2.從其境內(nèi)客戶人民幣期貨結(jié)算賬戶匯入的人民幣資金；

3.從境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)人民幣期貨結(jié)算賬戶匯入的人民幣資金；

4.其同名外匯保證金專用賬戶結(jié)匯后匯入的人民幣資金；

5.賬戶利息收入；

6.中國人民銀行規(guī)定的其他收入。

（二）支出范圍：

1.匯往其同名人民幣保證金專用賬戶的人民幣資金；

2.匯往其境內(nèi)客戶人民幣期貨結(jié)算賬戶的人民幣資金；

3.匯往境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)人民幣期貨結(jié)算賬戶的人民幣資金；

4.期貨交易相關(guān)稅費支出；

5.賬戶相關(guān)手續(xù)費支出；

6.中國人民銀行規(guī)定的其他支出。

七、境外交易者、境外經(jīng)紀機構(gòu)的人民幣期貨結(jié)算賬戶收支范圍。

（一）收入范圍：

1.從境外匯入的人民幣資金；

2.從其同名人民幣銀行結(jié)算賬戶匯入的人民幣資金；

3.從具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機構(gòu)人民幣保證金專用賬戶匯入的人民幣資金；

4.賬戶利息收入；

5.中國人民銀行規(guī)定的其他收入。

（二）支出范圍：

1.匯往境外的人民幣資金；

2.匯往其同名人民幣銀行結(jié)算賬戶的人民幣資金；

3.匯往具有結(jié)算資格的期貨公司或者其他機構(gòu)人民幣保證金專用賬戶的人民幣資金；

4.期貨交易相關(guān)稅費支出；

5.賬戶相關(guān)手續(xù)費支出；

6.中國人民銀行規(guī)定的其他支出。

八、境外交易者、境外經(jīng)紀機構(gòu)人民幣期貨結(jié)算賬戶的資金根據(jù)活期存款利率計息，在境內(nèi)實行專戶存放和封閉管理，不得用于期貨交易以外的其他用途。

九、境外交易者、境外經(jīng)紀機構(gòu)可以直接使用外匯作為保證金，外匯保證金結(jié)匯后方可用于境內(nèi)原油期貨資金結(jié)算。境內(nèi)原油期貨交易盈虧結(jié)算、繳納手續(xù)費、交割貨款或補充結(jié)算資金缺口等需要結(jié)匯、購匯的，通過存管銀行辦理，按外匯管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十、存管銀行應(yīng)當準時、精確?????、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS）報送有關(guān)賬戶信息以及跨境人民幣資金收支信息。期貨交易所應(yīng)按月向中國人民銀行報送境外交易者、境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)原油期貨交易業(yè)務(wù)的基本狀況、資金流出流入等相關(guān)業(yè)務(wù)信息。

十一、期貨交易所、存管銀行、期貨公司等應(yīng)當根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，切實履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)，預防洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。

十二、中國人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門對境內(nèi)人民幣原油期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，對違反有關(guān)規(guī)定的，依法進行處理。

十三、中國