2024年山西省證券從業(yè)資格考試證券服務機構(gòu)考試

2023年山西省證券從業(yè)資格考試：證券服務機構(gòu)考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一種最符合題意）

1.假如證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的也許性大小是相似的，那么，證

券A的期望收益率等于

A.l.2%jB.1.8%,C.9.0%

D.9.5%JJ

2.應急免疫出現(xiàn)于（）年。jA.1884

B.1984jC.1980

D.1982j

3.獨立董事的任期屆滿可以連任，不過不得超過一年。,A.10,B.6

C.15jD.8

J3

4.股票的發(fā)行采用溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由—確定。

A.發(fā)行人jB.承銷的證券企業(yè)jC.中國證監(jiān)會

D.發(fā)行人與成效的證券企業(yè)協(xié)商j

5.某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則

已計息的I天數(shù)是___天。jA.151jB.152

C.153

D.154j

j

6.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽訂代銷協(xié)議的銀行、證券企業(yè)及其他銷售機構(gòu)的

是()。,A.平銷渠道

B.直銷渠道jC.網(wǎng)絡渠道

D.代銷渠道,

j

7.申請合格境外機構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在近來一種會計年度，總資產(chǎn)在世界排名100

名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于JA.50億美元

B.100億美元

C.150億美元jD.200億美元jj

8.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同步經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券企業(yè)，

注冊資本的最低限額為

A.人民幣10億元

B.人民幣5億元jC.人民幣1億元

D.人民幣5000萬元

jJ

9.支付基金有關(guān)費用日勺資金清算屬于

A.交易所交易資金清算jB.全國銀行間債券市場交易資金清算

C.場外資金清算jD.場內(nèi)資金清算

j

10.一是產(chǎn)品競爭的深化和延伸。

A.服務競爭

B.品牌競爭

C.廣告競爭

D.人才競爭jj

11.在市場繁華期，成功的擇時能力體現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應當.

A.先大后小jB.先小后大jC.較大

D.較小

12.一是指銀行及非銀行機構(gòu)根據(jù)法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.政府債券

B.國家債券

C.金融債券

D.企業(yè)債券,

13.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險，屬于審計時一階段。JA.審計回憶

jB.計劃jC.實行審計jD.審計完畢

14.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不通過—o

A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)jB.交易所電腦主機

C.營業(yè)部終端處理機，D.場內(nèi)交易員3,,

15.根據(jù)我國《證券企業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行措施》，應當重要投資于國債、建設(shè)債券、

債券型證券投資基金以及上市企業(yè)債券等信用度高、流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品的資產(chǎn)

管理業(yè)務是—。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

C.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務

D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務j

16.下列有關(guān)股票股息說法錯誤時是_。jA.股票股息可以來自企業(yè)的新發(fā)股票或庫存股

票jB.股票股息實際上是將企業(yè)當年收益資本化,C.股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同樣

項目之間的轉(zhuǎn)移

D.發(fā)放股票股息會帶來企業(yè)資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負債保持不變jj

17.公債最初僅僅是政府—的手段。jA.籌措資金

B.擴大公共事業(yè)開支

C.彌補赤字

D.實行宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控」

18.上市企業(yè)要設(shè)置負責股東大會和董事會會議的籌辦、記錄、文獻保管以及企業(yè)股權(quán)

管理，辦理信息披露事務。JA.監(jiān)事會」B.董事會秘書

C.董事會

D.獨立董事,

19.某一次還本付息債券的票面額為1000元，票面利率10%，必要收益率為12%,期限為5

年，假如按復利計息，復利貼現(xiàn),其內(nèi)在價值為。元。JA.851.14

B.897.50jC.907.88

D.913.85

j

20.存在活躍市場的狀況下，當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且近來交易后來經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)

生重大變化的，應當采用—確定投資品種的公允價值。JA.發(fā)行日開盤價jB.發(fā)行日收盤

價

C.近來交易的市價

D.發(fā)行日平均價，

J

21.證券營業(yè)部是證券企業(yè)經(jīng)營—的重要營業(yè)場所。

A.承銷業(yè)務

B.自營業(yè)務jC.經(jīng)紀業(yè)務jD.各項業(yè)務

22.下列不屬于契約型基金與企業(yè)型基金區(qū)別的是

A.法律主體資格

B.投資者的地位,C.基金營運根據(jù)

D.基金營運規(guī)模

23.深圳證券交易所配股認購于開始，認購期為個工作日。__3

A.R;5jB.R；10

C.R+l;5

D.R+l;10jjj

24.合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上

市企業(yè)股票的，持股比例不得超過該企業(yè)股份總數(shù)的jA.5%jB.10%jC.l5%

D.20%J3J

25.根據(jù)我國《證券企業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行措施》，應當重要投資于國債、建設(shè)債

券、債券型證券投資基金以及上市企業(yè)債券等信用度高、流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品的

資產(chǎn)管理業(yè)務是—O

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務jB.集合資產(chǎn)管理業(yè)務,C.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務,D.非限定性集

合資產(chǎn)管理業(yè)務

26.在—假設(shè)情形下，試圖通過度析歷史價格數(shù)據(jù)預測未來股價的走勢,期望從過去價格數(shù)據(jù)

中獲益是徒勞的。

A.弱勢有效市場,B.半強勢有效市場，C.強勢有效市場,D.半弱勢有效市場

JJ

27.境外證券經(jīng)營機構(gòu)要獲得B股席位，必須獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的一。

A.外匯經(jīng)營許可證

B.證券業(yè)從業(yè)資格證書jC.經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書jD.席位證明

jj

28.有關(guān)可互換企業(yè)債券時期限，下列說法對的的是（）。3A.可互換企業(yè)債券為無期限

債券

B.可互換企業(yè)債券期限為1?6年

C.可互換企業(yè)債券期限由上市企業(yè)股東大會確定

D.可互換企業(yè)債券期限為1~5年

jj

29.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在前收盤價的上

下—或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

A.5%

B.10%

C.15%jD.30%

30.如下與我國同樣稱證券經(jīng)營機構(gòu)為“證券企業(yè)”的國家是

A.美國

B.德國

C.日本jD.英國

31.股權(quán)分置改革后企業(yè)原非流通股股份的發(fā)售，應當遵照的規(guī)定之一是，自改革方案實

行之日起,至少在一個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.24

B.6jC.12,D.18j

32.波浪理論認為一種完整的循環(huán)包括—

A.上升3浪，下降5浪jB.上升5浪下降3浪jC.上升4浪，下降4浪

D.上升6浪，下降2浪兀

33.龍債券利率確實定基準是—。，A.美國聯(lián)邦基金利率

B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率jD.香港銀行同業(yè)拆放利率j

34.證券企業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣。萬元。

A.1000

B.2023

C.3000jD.5000jj

35.股份有限企業(yè)宣布破產(chǎn)后來，由一一接管企業(yè),對破產(chǎn)財產(chǎn)進行清算、評估和處理、分派。

jA.債權(quán)人

B.清算組jC.專家組

D.政府部門

36.證券企業(yè)誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時,使用客戶資產(chǎn)

進行不必要的證券交易的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以—

的罰款。

A.1萬元以上5萬元如下

B.3萬元以上30萬元如下

C.3萬元以上10萬元如下,D.1萬元以上10萬元如下,

37.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部不可以—=

A.境內(nèi)外遷址

B.同城遷址jC.跨省遷址jD.同省遷址

38.根據(jù)三次突破原則日勺措施是—

A.速度線,B.扇形線,C.甘氏線，D.比例線

39.以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是—。＞A.奇單算術(shù)股價平

均數(shù)jB.加權(quán)股價平均數(shù)jC.修正股價平均數(shù)jD.綜合股價平均數(shù)

40.證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自收到融資融券申請書之日起一個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具與否

同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。JA.5

B.8

C.10

D.15

41.—以擬合市場投資組合為重要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差

異，并以獲得市場組合平均收益為重要目日勺。

A.積極型投資方略jB.消極型投資方略jC.個人投資方略jD.集體投資方略j

42.投資者回避信用風險的最佳措施是

A.參照證券信用評級的成果jB.分散投資

C.增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例jD.投資于證券投資基金

J

43.風險濫估的影響原因不包括_。jA.發(fā)行人種類jB.發(fā)行人的信用度jC.無風

險的國債收益率,D.提前贖回等其他條款

44.某B股最終交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登

記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價為一美元/股。jA.0.800JB.O.799

C.0.795jD.0.794j

j

45.附有互換條款的債券是指

A.債券持有人具有按約定條件購置債券發(fā)行企業(yè)新發(fā)行的一般股股票的選擇權(quán)

B.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利jC.債券持有人

具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)一般股股票的選擇權(quán)

D.債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行企業(yè)以外的其他企業(yè)的一般股票互換日勺

選擇權(quán)

J

46.某A股的股權(quán)登記日收盤價格為30元每股，送配股方案每10股配5股，配股價格為

每股10元，那么該股票的除權(quán)價格為元。