EO管理體系審核技術(shù)培訓(xùn)課件

EO管理體系審核技術(shù)培訓(xùn)課件12021/10/10星期日

課程安排

第一部分EMS/OHSMS審核要點(diǎn)第二部分討論及答疑

22021/10/10星期日第一部分

EMS/OHSMS審核要點(diǎn)32021/10/10星期日【EMS/OHS4.3.1審核要點(diǎn)】

環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性---活動(dòng)/設(shè)備/產(chǎn)品/服務(wù)；---能夠控制和能夠施加影響的相關(guān)方；---三種狀態(tài)；三種時(shí)態(tài)；三全；八種環(huán)境影響（大氣污染物/水污染物/固體廢棄物/噪聲/土壤污染/熱污染/放射性污染/電磁輻射污染）；消耗及排放；危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)/周邊是否有特殊環(huán)境/安全要求；重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的合理性；

評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成文件并及時(shí)、動(dòng)態(tài)更新；42021/10/10星期日應(yīng)考慮到的各類活動(dòng)生產(chǎn)活動(dòng)—從原材料運(yùn)輸至產(chǎn)品包裝出廠的全工序；輔助活動(dòng)—設(shè)備維修、動(dòng)力供應(yīng)、環(huán)境保護(hù)、倉庫管理、實(shí)驗(yàn)室等；生活后勤—食堂、車隊(duì)、保健站、廠區(qū)綠化、衛(wèi)生保潔等新改擴(kuò)建、技術(shù)改造項(xiàng)目管理活動(dòng)—設(shè)計(jì)、工藝、質(zhì)量、生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售52021/10/10星期日

工藝技術(shù)管理活動(dòng)工藝過程中有害物質(zhì)的使用工藝加工過程中對(duì)環(huán)境的影響原材料的利用率各工序的廢品損失62021/10/10星期日

產(chǎn)品中的環(huán)境/危險(xiǎn)因素產(chǎn)品或原料中涉及的有害、危險(xiǎn)物質(zhì)；產(chǎn)品使用中造成的環(huán)境影響或風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品廢棄時(shí)造成的環(huán)境影響；72021/10/10星期日案例（危險(xiǎn)廢棄物）1、液壓維修中心未將乳化液和液壓油濾芯等含油廢物的排放識(shí)別為環(huán)境因素，也沒有明確控制措施。2、未將熱一、二車間的變壓器廢油排放和中試室使用的氟化鈉和重鉻酸鉀產(chǎn)生的化學(xué)廢液排放列入環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。82021/10/10星期日與節(jié)能有關(guān)的環(huán)境因素1、設(shè)備節(jié)能2、管理節(jié)能3、工藝技術(shù)節(jié)能4、二次能源的回收和利用92021/10/10星期日原材料使用中能夠控制的環(huán)境因素1、分析原材料消耗定額之水平2、分析主要原材料的利用率3、分析主要工序的廢品損失4、分析輔助材料的消耗102021/10/10星期日案例（能源、資源因素）

1、審核員現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，運(yùn)輸車隊(duì)未識(shí)別燃油消耗等環(huán)境因素。2、在某鋼鐵企業(yè)能源環(huán)保科審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)能耗和物耗遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同行消耗指標(biāo)。但企業(yè)的“重要環(huán)境因素清單”中未包括能源和資源消耗類的環(huán)境因素，該科負(fù)責(zé)人解釋說：“我們排放的污染物是達(dá)標(biāo)的，只要達(dá)標(biāo)排放我們的環(huán)保工作就是做的好的”。112021/10/10星期日可施加影響的合同方應(yīng)考慮：建筑施工單位設(shè)備安裝維修單位原材料與成品運(yùn)輸方廢物處理方配套件/原料供應(yīng)方工藝協(xié)作方（如電鍍件提供方）122021/10/10星期日案例（相關(guān)方）1、工程設(shè)備部出示的“環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表”中，沒有將其管理的外包施工過程中產(chǎn)生的噪聲予以識(shí)別，也沒有對(duì)其環(huán)境影響（臨近居民樓）進(jìn)行評(píng)價(jià)。2、三煉鋼在建工程項(xiàng)目涉及施工單位等相關(guān)方，但工廠“危險(xiǎn)源登記表”中沒有包括相關(guān)方的作業(yè)活動(dòng)，也不能出示對(duì)施工方的安全/環(huán)保管理要求。132021/10/10星期日重環(huán)/重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不合理1、出示的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示，工廠SO2排放超標(biāo)，但審核發(fā)現(xiàn)，將“煤中硫份超標(biāo)”評(píng)價(jià)為一般環(huán)境因素，存在因子取值偏低，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不符合實(shí)際的情況。2、公司疾控中心6月11日、9月16日對(duì)煉鐵廠崗位粉塵監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示，1＃爐上料現(xiàn)場(chǎng)、6＃爐上料操作室等五個(gè)崗位粉塵連續(xù)超標(biāo)，但該廠對(duì)上述崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為C級(jí)。經(jīng)核查，在使用LEC法評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)系數(shù)L的選擇與粉塵超標(biāo)的實(shí)際情況不一致。142021/10/10星期日沒有動(dòng)態(tài)辨識(shí)評(píng)價(jià)1、廠區(qū)緊鄰的居民小區(qū)已經(jīng)竣工并有部分業(yè)主入住，沒有根據(jù)環(huán)境條件的這一變化對(duì)原料廠物料倒運(yùn)，吊裝等活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境因素重新識(shí)別評(píng)價(jià)。2、工廠今年3月和7月各發(fā)生一起吊裝作業(yè)工傷事故，但仍將吊裝作業(yè)評(píng)為四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，沒有按程序文件要求重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。152021/10/10星期日【EMS/OHS4.3.2審核要點(diǎn)

】

識(shí)別是否充分？

收集和傳遞渠道是否明確？

法律法規(guī)要求是否轉(zhuǎn)換為適宜的EMS/OHSMS要求？

是否定期評(píng)審，及時(shí)更新？162021/10/10星期日

4.3.2案例1、審核發(fā)現(xiàn)：供應(yīng)處沒有獲取到國家標(biāo)準(zhǔn)《危險(xiǎn)貨物分類與品名編號(hào)》，因此沒能充分、有效地識(shí)別出所購物資哪些屬于危險(xiǎn)化學(xué)品，無法確保依法對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的采購、運(yùn)輸、存儲(chǔ)，使用進(jìn)行管理。2、提供的《公司環(huán)境管理體系法律法規(guī)及其他要求清單》中沒有識(shí)別、獲取地方適用的環(huán)保法規(guī)。監(jiān)測(cè)站沒有識(shí)別獲取適用的環(huán)境監(jiān)測(cè)分析方法標(biāo)準(zhǔn)。172021/10/10星期日3、審核發(fā)現(xiàn)，沒有結(jié)合工廠的環(huán)境因素，對(duì)獲取的法律法規(guī)及其他要求的適用條款進(jìn)行識(shí)別。4、制品廠生產(chǎn)線有17臺(tái)沖壓機(jī)，但沒有識(shí)別出GB／T8176－1997“沖壓車間安全生產(chǎn)通則”標(biāo)準(zhǔn)。5、安環(huán)部沒有將已經(jīng)獲取的新版《煉鋼安全規(guī)程》（AQ2001-2004）及《軋鋼安全規(guī)程》（AQ2003-2004）傳遞給煉鋼廠和軋鋼廠。182021/10/10星期日【EMS/OHS4.3.3審核要點(diǎn)】

目標(biāo)、指標(biāo)與方針的協(xié)調(diào)，特別是考慮重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)果；

目標(biāo)/指標(biāo)的分解/落實(shí)，盡可能量化，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；

是否考慮員工/相關(guān)方的觀點(diǎn)；

是否體現(xiàn)清潔生產(chǎn)（對(duì)標(biāo)挖潛、減量化）和循環(huán)經(jīng)濟(jì)（資源化）/本質(zhì)安全

方案內(nèi)容完整性、可操作性；方案評(píng)審和及時(shí)調(diào)整。192021/10/10星期日4.3.3案例1、公司節(jié)材管理辦法規(guī)定，生技設(shè)備科負(fù)責(zé)公司成材率目標(biāo)、節(jié)材措施的制訂，但出示的部門管理目標(biāo)、指標(biāo)控制方案中只有特種設(shè)備檢測(cè)率100％，合同履約率100％等6項(xiàng)指標(biāo)，而未將成材率等節(jié)材指標(biāo)作為部門的目標(biāo)進(jìn)行控制。2、能源處制定2008年的萬元產(chǎn)值能耗指標(biāo)為4.13噸標(biāo)煤／萬元，但沒有制定相應(yīng)的節(jié)能落實(shí)方案，指標(biāo)也沒有完成。202021/10/10星期日3、查2008年南廠界噪聲（夜間）監(jiān)測(cè)結(jié)果超標(biāo)排放。另外，居民有投訴，反映噪聲擾民問題。但工廠沒有編制治理噪聲超標(biāo)的環(huán)境管理方案。4、針對(duì)2008年發(fā)現(xiàn)的兩例塵肺病的情況，企業(yè)沒有制定并實(shí)施完整、切實(shí)可行、有明確職責(zé)分工及目標(biāo)／指標(biāo)要求和時(shí)限要求的管理方案。212021/10/10星期日5、工廠針對(duì)上煤崗位粉塵濃度超標(biāo)的監(jiān)測(cè)結(jié)果，制定了安裝除塵裝置的管理方案。方案實(shí)施進(jìn)度要求：2008年6~7月安裝、2008年8~10月除塵裝置試運(yùn)行。但至今除塵裝置沒有安裝，且有關(guān)人員不能出示對(duì)上述管理方案進(jìn)行評(píng)審和修訂的證據(jù)。222021/10/10星期日【4.4.1審核要點(diǎn)】

是否配備必要資源；--人、財(cái)、物、技術(shù)。

是否明確部門/管代的職責(zé)和權(quán)限，有無文件并傳達(dá)。232021/10/10星期日4.4.1案例管理手冊(cè)中規(guī)定，物貯中心職責(zé)之一是“負(fù)責(zé)危險(xiǎn)固廢的收集和處置”。但實(shí)際工作中該部門只負(fù)責(zé)回收到中心的少量危險(xiǎn)固廢的處置，大部分的危險(xiǎn)固廢由二級(jí)廠直接處理。但處理的數(shù)量和方法物貯中心并不掌握，不能確保所有的危險(xiǎn)固廢均得到了合法處置。242021/10/10星期日【4.4.2審核要點(diǎn)】

能力要求審核--教育/培訓(xùn)/經(jīng)驗(yàn)及符合性，關(guān)鍵崗位/特種作業(yè)人員上崗資格；

培訓(xùn)需求分析、培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施及考核、培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)；注重環(huán)保/安全意識(shí)的培訓(xùn)，從“要我做到我要做”；從某個(gè)部門或少數(shù)人員管理到全員參與。252021/10/10星期日4.4.2案例1、在機(jī)修車間審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，磨床使用乳化液，審核員問：“廢棄的乳化液如何處置”。操作工人回答：“這乳化液沒有什么危害，直接排放就行了”。2、《公司崗位說明書》規(guī)定：各部門安全員的職責(zé)為安全和環(huán)保管理，但在該崗位的任職資格條件中只提出了需熟悉安保綜合管理法律法規(guī)并持安全員上崗合格證的任職要求，沒有提出熟悉有關(guān)環(huán)保法律法規(guī)和環(huán)保知識(shí)的任職要求。262021/10/10星期日【4.4.3審核要點(diǎn)】是否明確內(nèi)（員工代表/合理化建議等）、外（相關(guān)方）雙向溝通的渠道或方式、內(nèi)容和記錄要求？272021/10/10星期日確定是否與外部進(jìn)行交流

應(yīng)考慮的因素（1）法律法規(guī)的要求：如政府主管部門；（2）展示組織的管理方針、管理水平以及所取得的績效，樹立組織的環(huán)境友好形象、社會(huì)責(zé)任意識(shí)；增強(qiáng)與相關(guān)方的溝通并取得相關(guān)方的理解：如企業(yè)年度環(huán)境報(bào)告、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告等；（4）接收、處理并答復(fù)相關(guān)方關(guān)注的問題，改進(jìn)自身的環(huán)境安全績效；特別是相關(guān)方投訴的處置程序，避免“越級(jí)上訪”；（5）與應(yīng)急機(jī)構(gòu)及相關(guān)方交流緊急情況信息，降低事故發(fā)生時(shí)的環(huán)境/安全影響。282021/10/10星期日4.4.3案例1、在安環(huán)處審核發(fā)現(xiàn)7月28日、8月3日居民投訴制氧廠1萬立方米米制氧機(jī)冷卻塔噪聲擾民，對(duì)此安環(huán)處、制氧廠不能出示噪聲值的實(shí)測(cè)結(jié)果及接收到信息形成回應(yīng)的證據(jù)。2、安環(huán)部同志介紹說：各車間的安全員就是員工代表，但未正式宣布?，F(xiàn)場(chǎng)詢問機(jī)動(dòng)車間、成型車間、加工車間的員工，無人知道誰是他們的員工代表。292021/10/10星期日3、煉鐵廠1＃、2＃爐前除塵器于至停運(yùn)，審核發(fā)現(xiàn)，煉鐵廠在除塵器停運(yùn)前沒有按照公司《環(huán)境保護(hù)設(shè)施管理程序》中條款的要求提前報(bào)告安環(huán)處，也不能提供安環(huán)處同意停運(yùn)的批復(fù)。302021/10/10星期日審核要點(diǎn)】

在用的各種行之有效的管理制度與體系文件之間的銜接，力爭實(shí)現(xiàn)“無縫對(duì)接”“有機(jī)融合”

各關(guān)鍵崗位是否得到有效文件，是否便于查閱；

文件的實(shí)用性、可操作性。312021/10/10星期日【EMS/OHS

4.4.6審核要點(diǎn)

】

與重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的崗位是否明確，是否有相應(yīng)的程序予以支持；是否明確了運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)；通過審核判斷作業(yè)文件的充分性、適宜性和符合性。

是否將相關(guān)的運(yùn)行程序通報(bào)供方/承包方

設(shè)計(jì)是否考慮/控制風(fēng)險(xiǎn)。注重現(xiàn)場(chǎng)觀察、現(xiàn)場(chǎng)審核！內(nèi)審員：懂工藝、懂安全/環(huán)保設(shè)施322021/10/10星期日EMS/OHS

企業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的運(yùn)行機(jī)制

“規(guī)則使其不能”“教育使其不違”“監(jiān)督使其不易”“嚴(yán)懲使其不敢”“明賞使其不怠”“信息使其不誤”332021/10/10星期日EMS

4.4.6案例1、企業(yè)與當(dāng)?shù)卣炗喌摹董h(huán)境保護(hù)責(zé)任書》及××市關(guān)于大氣污染綜合整治的有關(guān)文件中要求：禁止采購、使用硫份超過0.6％的煤炭?！豆驹咸幘嘿|(zhì)量管理制度》規(guī)定：允許采購的冶金焦用二級(jí)煤中的肥煤、焦煤的硫份要求為≤0.8％；另外，對(duì)“南關(guān)”、“棗莊”肥煤的硫份要求為≤2.0％。2、資材部油料庫內(nèi)狹小雜亂，地面上有潤滑用機(jī)油滲漏，室內(nèi)還存有易燃物品，另存有一只應(yīng)急用氧氣瓶，無瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手冊(cè)第三章中4.2.24）條款的要求。342021/10/10星期日3、與“工業(yè)園區(qū)中興廢物處置有限公司”簽訂的合同表明，公司將石棉廢物、含鉛廢物和含汞廢物交由該公司處置，但資料證明該公司并沒有上述三種廢物的處置資質(zhì)。4、現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)：1）轉(zhuǎn)爐一次除塵泥經(jīng)壓濾后落地，堆積在道路旁。塵泥中含有的污水滲入地面，造成土壤污染；且運(yùn)輸車輛輪胎將塵泥碾壓后帶入道路，造成道路揚(yáng)塵。2）鋼渣沖渣水和泥漿溢流排入雨水溝。以上不符合公司管理手冊(cè)第4.4.6.31）的規(guī)定。352021/10/10星期日5、在軋輥預(yù)裝維修間發(fā)現(xiàn)：清洗軸承座油脂時(shí)沒有接油盤，造成車間地面油污較嚴(yán)重。另外，現(xiàn)場(chǎng)一廢物箱內(nèi)廢鋼、含油廢布、塑料包裝物混放。6、在冷軋廠審核發(fā)現(xiàn)，公司產(chǎn)生的含鉻污泥沒有按環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告的規(guī)定，建設(shè)有防滲漏措施的貯存場(chǎng)所和固化處理。7、審核發(fā)現(xiàn)熱軋廠的兩枚Co60和一枚Cs137放射源沒有辦理輻射安全許可證。362021/10/10星期日8、軋鋼廠沒有制定污水處理的操作規(guī)程。經(jīng)查公司安環(huán)部2008年4-6月份廢水監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)單，有多次軋制廢水排口油超標(biāo)。9、“電機(jī)修理－清洗”崗位作業(yè)規(guī)程中注明：軸承清洗包括以下工藝流程：柴油清洗－清洗劑清洗－高壓水槍清洗，但沒有對(duì)整個(gè)清洗過程產(chǎn)生的廢油，廢清洗劑、廢水的管理要求。10、設(shè)備工程部出示的外包工程施工合同及設(shè)備大修合同中，沒有環(huán)境保護(hù)方面的要求。在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：存在垃圾混放、廢油漆桶隨意丟棄、乙炔氣瓶和氧氣瓶存放距離不符合要求的現(xiàn)象。

372021/10/10星期日11、在制氧廠《適用的環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)要求》清單中已獲取了國家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于禁止使用四氯化碳作為清潔劑的公告》，但在設(shè)備清洗時(shí)仍使用四氯化碳。12、查鍋爐房使用的逆流再生鈉離子交換器，每半年更換一次離子交換樹脂，但不能提供換下的樹脂的處置結(jié)果和處置記錄。不符合固體廢棄物管理控制程序中條款的要求。382021/10/10星期日OHSMS

4.4.6案例1、工廠不能提供接觸射線人員的體檢報(bào)告，出示的《放射工作人員証》中的“放射衛(wèi)生防護(hù)知識(shí)培訓(xùn)及考核記錄”以及“個(gè)人受照劑量記錄”一欄中也均未填寫；此外，在連鑄平臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，臨時(shí)存放放射源的鐵箱，無法上鎖，也無警示標(biāo)識(shí)。2、查油品化驗(yàn)室儲(chǔ)存化驗(yàn)使用的石油醚、異丙醇等易燃危險(xiǎn)化學(xué)品的房間密閉、無通風(fēng)設(shè)施，主管人員也不能出示相應(yīng)的危險(xiǎn)化學(xué)品的MSDS，不符合“危險(xiǎn)化學(xué)品管理程序”第4.5條的規(guī)定。392021/10/10星期日3、技術(shù)中心作業(yè)文件規(guī)定，存放劇毒化學(xué)品的金屬柜由2人同時(shí)保管。檔審核員要求查看劇毒化學(xué)品（亞砷酸鈉）的保管情況時(shí)，保管人員1人即把存放劇毒化學(xué)品的金屬柜打開，請(qǐng)審核員查看。4、在燒結(jié)廠綜合車間二跨料場(chǎng)，審核員看到一名職工站在約4米的堆料機(jī)旋臂前端處正在撬動(dòng)摻雜在鐵精礦粉牛的石塊，活動(dòng)空間較小，且周圍沒有防護(hù)欄，本人也沒有系安全帶。402021/10/10星期日5、與“市勞務(wù)隊(duì)”簽訂的煉鋼廠招收25名筑爐工的勞務(wù)用工協(xié)議書中，未明示筑爐工是接塵崗位。不符合“職業(yè)病防治法”中第30條中“用人單位應(yīng)將工作中可能產(chǎn)生職業(yè)病及其后果、防護(hù)措施告知?jiǎng)趧?dòng)者，并在合同中寫明”的規(guī)定。6、審核員在中板廠乙炔庫房前發(fā)現(xiàn)一輛正在裝卸乙炔氣瓶的汽車，該車駕駛員不能出示運(yùn)營易燃易爆危險(xiǎn)品的車輛駕駛證，且車身上沒有易燃易爆危險(xiǎn)品的標(biāo)識(shí)。不符合《危險(xiǎn)化學(xué)物品安全管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定。412021/10/10星期日7、轉(zhuǎn)爐廠“設(shè)備壽命周期管理辦法”規(guī)定，201＃、401＃行車主鉤鋼絲繩壽命是3個(gè)月，查更換記錄201＃行車最近一次更換為2008年6月30日，距上次更換的3月1日已四個(gè)月；401＃行車，最近一次更換2008年6月9日，距上次更換2007年11月5日間隔7個(gè)月。8、120T轉(zhuǎn)爐煉鋼廠使用的鋼包和鐵水罐，沒有安排對(duì)耳軸部位定期進(jìn)行探傷檢測(cè)。不符合《煉鋼安全規(guī)程》第條“鋼包耳軸應(yīng)定期進(jìn)行探傷檢測(cè)”的規(guī)定。422021/10/10星期日9、現(xiàn)場(chǎng)使用的手提式磨光機(jī)被改成兩相插頭，且電源線也是兩相，無接地保護(hù)。10、在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：工人正在一鋼斜梯頂部進(jìn)行焊接作業(yè)，其下方有一個(gè)沒有加蓋蓋板的電線電纜溝。11、在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)用焊槍烘烤盤條進(jìn)行盤條折彎作業(yè)，火源距離氧氣瓶約為3m－4m，安全距離不夠。

432021/10/10星期日12、4＃樓工程施工現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，塔吊旁一處電纜吊掛在腳手架上，13層電梯井北側(cè)無防護(hù)欄，以上不符合《施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范》、《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》中的規(guī)定。13、項(xiàng)目部不能提供《一煉鋼1＃、2＃板坯場(chǎng)地大修旋流井施工方案》中，對(duì)18m旋流井所搭建的腳手架進(jìn)行安全驗(yàn)收的證據(jù)。不符合建設(shè)部《建筑施工機(jī)件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范》的規(guī)定和該施工方案的要求。442021/10/10星期日【4.4.7審核要點(diǎn)】

與異常/緊急情況有關(guān)的崗位的識(shí)別；

崗位程序有無應(yīng)急響應(yīng)的內(nèi)容；

是否定期試驗(yàn)/演練應(yīng)急措施；應(yīng)急設(shè)備的維護(hù)/測(cè)試；

是否評(píng)審/修訂，特別是發(fā)生事故后。452021/10/10星期日4.4.7

案例1、2008年10月10日發(fā)生一起直徑500mm的工業(yè)水管爆裂，污水處理站停機(jī)，部分污水直接外排的事故。但目前企業(yè)尚未建立針對(duì)此類事故預(yù)防和減少可能伴隨的環(huán)境影響的應(yīng)急預(yù)案。2、2009年3月至7月公司對(duì)高壓配電室、重油庫等5項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了演練，事先編制了演練計(jì)劃，事后填寫了演練記錄。但未對(duì)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容的適宜性及可操作性進(jìn)行評(píng)審。462021/10/10星期日【4.5.1審核要點(diǎn)

】

是否對(duì)重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保設(shè)施進(jìn)行例行的監(jiān)測(cè)？是否對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行日常例行檢查?

是否對(duì)目標(biāo)/指標(biāo)/管理方案進(jìn)行定期檢查?

是否定期校準(zhǔn)環(huán)境/安全監(jiān)測(cè)設(shè)備?472021/10/10星期日4.5.1案例1、公司不能提供對(duì)崗位危害因素制定的包括：監(jiān)測(cè)位置、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目和監(jiān)測(cè)頻次等內(nèi)容的年度監(jiān)測(cè)計(jì)劃。2、工業(yè)園區(qū)環(huán)保局發(fā)放的污染物排放許可證附錄2規(guī)定，要求公司每月對(duì)排放廢水中的懸浮物檢測(cè)一次，但不能出示3～9月的SS監(jiān)測(cè)證據(jù)。482021/10/10星期日3、公司有關(guān)部門沒有將崗位噪聲超標(biāo)的操作人員予以界定并做出年度體檢安排。不符合《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。4、提供的勞衛(wèi)檢字第2－05－6－10職工查體報(bào)告顯示，職工吳某和王某為疑似塵肺，并要求作進(jìn)一步復(fù)查。但不能提供體檢復(fù)查結(jié)果的資料。5、查煤氣退火作業(yè)區(qū)使用的編號(hào)為：450003919、450026482的2個(gè)煤氣檢測(cè)儀現(xiàn)正同時(shí)送出進(jìn)行年檢調(diào)試，但未見配備可用的替代檢測(cè)設(shè)備。492021/10/10星期日

是否建立評(píng)價(jià)程序；

是否定期對(duì)組織的績效是否符合法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行定期的符合性檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行信息交流和處置；

合規(guī)性評(píng)價(jià)的記錄（評(píng)價(jià)報(bào)告、輸入材料…）；

合規(guī)性評(píng)價(jià)的報(bào)告中的問題是如何處理的，結(jié)果如何?！?.5.2審核要點(diǎn)】502021/10/10星期日合規(guī)性評(píng)價(jià)1、評(píng)價(jià)方法：如以環(huán)境為例--以環(huán)境因素為評(píng)價(jià)對(duì)象，展開；

--分類綜合評(píng)價(jià)：廢水、廢氣、噪聲、固廢、危廢、危險(xiǎn)化學(xué)品、資源、能源、放射源、建設(shè)項(xiàng)目、淘汰落后、許可證等；2、評(píng)價(jià)方式：自下而上3、評(píng)價(jià)人員：資格要求512021/10/10星期日合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果要真實(shí)可靠，對(duì)明確下一步的工作重點(diǎn)有指導(dǎo)作用。輸入管理評(píng)審。522021