EPC項(xiàng)目工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

PAGE18目錄1.1工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述 11.1.1總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 11.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、目標(biāo)與原則 11.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工 31.1.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 41.1.5風(fēng)險(xiǎn)分析 81.1.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 101.1.7風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng) 121.1.8風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 131.1.9風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 16該內(nèi)容為最新國(guó)企高分中標(biāo)的施工投標(biāo)方案的內(nèi)容，有完整各級(jí)標(biāo)題和正文格式，高度契合本年度最新施工及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)！工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)基本要素：一是風(fēng)險(xiǎn)因素的存在性；二是風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性?？偝邪?xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)如下：總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)事件1自然風(fēng)險(xiǎn)地震、火災(zāi)、洪水、雷電、暴風(fēng)暴雨、冰雹、泥石流、山崩、滑坡、塌方、巖爆、瓦斯爆炸、未知不良構(gòu)造、其它自然力事件、偶然及突發(fā)事件等。2社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)動(dòng)亂、緊急狀況、治安環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整、政策法律法規(guī)變化、通貨膨脹、物價(jià)上漲、外匯管制、利率波動(dòng)、匯率波動(dòng)、金融動(dòng)蕩等。3人為風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)或機(jī)制失靈、決策或判斷失誤、市場(chǎng)調(diào)查失靈、設(shè)計(jì)缺陷、材料及設(shè)備供應(yīng)過(guò)程錯(cuò)誤、技術(shù)資料供應(yīng)不及時(shí)、施工方案不當(dāng)、操作失誤等。總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)由EPC總承包商與業(yè)主雙方共同分擔(dān)，并體現(xiàn)在雙方所簽合同中。EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的削減、規(guī)避和轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、目標(biāo)與原則風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)1、復(fù)雜性2、總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)管理所要處理的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比傳統(tǒng)承包模式復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)量大，難度大；相應(yīng)的，其所取得的效益也更顯著。3、社會(huì)性：總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的利益相關(guān)方多，相互關(guān)系復(fù)雜。4、全面性5、總承包項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理包括四個(gè)方面：6、項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，并應(yīng)進(jìn)行全局性的綜合管理，實(shí)行全過(guò)程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，而不是把各階段分割開(kāi)來(lái)。7、對(duì)EPC總承包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中全部風(fēng)險(xiǎn)的管理；8、全方位的管理，全面的組織措施，與各職能部門(mén)的協(xié)調(diào)；9、項(xiàng)目各參與方應(yīng)協(xié)調(diào)配合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)1、在項(xiàng)目活動(dòng)開(kāi)始前，對(duì)可預(yù)見(jiàn)或潛在的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后果的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行識(shí)別和分析，并采取有效的預(yù)防措施。2、采取相應(yīng)的控制措施把風(fēng)險(xiǎn)削減到可接受的最低程度或消除。3、盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善處理其不利后果，以合理的成本，保證安全、可靠地實(shí)施項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理的原則1、把更多的精力集中在控制那些發(fā)生幾率大、損害大的風(fēng)險(xiǎn)因素。2、隨時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)情況，盡量避免風(fēng)險(xiǎn)因素變成問(wèn)題。3、工程總承包項(xiàng)目的參與方應(yīng)當(dāng)相互溝通，共同了解風(fēng)險(xiǎn)因素，并齊心協(xié)力控制風(fēng)險(xiǎn)因素。4、充分利用以往項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)。5、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)追求最大的效益，而不是讓風(fēng)險(xiǎn)降到最低。6、業(yè)主和EPC總承包商需要合理分擔(dān)并共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。1.2風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工1.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，商務(wù)合約部為歸口管理部門(mén)，其組織機(jī)構(gòu)體系如下圖所示：風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理部各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)1、商務(wù)合約部是EPC總承包風(fēng)險(xiǎn)管理的歸口負(fù)責(zé)部門(mén)，主要履行三方面的職責(zé)：1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略并設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程；2）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中把握全局，與各部門(mén)密切合作實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理；3）協(xié)調(diào)其他各參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理。2、風(fēng)險(xiǎn)管理工程師協(xié)助項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)。3、其他各部門(mén)按照商務(wù)合約部的要求，實(shí)施各自的風(fēng)險(xiǎn)管理，并接受商務(wù)合約部的監(jiān)督和審查。各部門(mén)經(jīng)理是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。通常風(fēng)險(xiǎn)管理流程如下圖所示：風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源等特征對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的各種影響因素分類，最后匯編成冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作由商務(wù)合約部組織其他各部門(mén)的專業(yè)人員進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍和原則要求1、全面地了解總承包項(xiàng)目面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)事件及其可能發(fā)生的概率和損失的嚴(yán)重程度。2、了解各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的詳細(xì)狀況。3、綜合項(xiàng)目的實(shí)際情況和財(cái)務(wù)承受能力，選擇效果最佳、經(jīng)費(fèi)最少的識(shí)別方法，及時(shí)而清晰地為項(xiàng)目經(jīng)理提供完整的決策信息。4、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別必須是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序1、各部門(mén)填寫(xiě)“風(fēng)險(xiǎn)源排查表”和“初步風(fēng)險(xiǎn)清單”，報(bào)商務(wù)合約部。商務(wù)合約部組織相關(guān)人員對(duì)上報(bào)的“風(fēng)險(xiǎn)源排查表”和“初步風(fēng)險(xiǎn)清單”進(jìn)行核查、評(píng)審。2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最終建立“風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要”，風(fēng)險(xiǎn)管理工程師將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急。EPC總承包商常遇見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)如下表所示。EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)因素環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)政治方面國(guó)有化、沒(méi)收和征用。社會(huì)管理風(fēng)氣不正。政策多變，如與總承包項(xiàng)目相關(guān)的法律和規(guī)章的變化等。法制不健全。對(duì)外關(guān)系反常。通貨膨脹或緊縮。匯率、利率變動(dòng)幅度大。留易巨額逆差。經(jīng)濟(jì)方面市場(chǎng)動(dòng)蕩，如商品價(jià)格不穩(wěn)定等。結(jié)構(gòu)不合理，如經(jīng)濟(jì)單一等。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱。商務(wù)方面投資咨環(huán)堵惡劣，如投機(jī)充斥等。項(xiàng)目所在地區(qū)貿(mào)易保護(hù)主義。社會(huì)方面宗教勢(shì)力強(qiáng)。社會(huì)治安。文化素質(zhì)低下。自然方面自然條件，如洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等不可抗拒自然因素。復(fù)雜地質(zhì)條件，不明的水文氣象條件。惡劣的氣候。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)方面設(shè)計(jì)內(nèi)容不全，設(shè)計(jì)缺陷、錯(cuò)誤和遺漏；規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不恰當(dāng)。設(shè)計(jì)未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)。技術(shù)不完善，未考慮操作安全性、質(zhì)量要求。采購(gòu)方面不善于掌握采購(gòu)機(jī)會(huì)。物資供應(yīng)渠道單一。設(shè)計(jì)和采購(gòu)不能很好銜接。施工方面工人和技術(shù)人員違反操作規(guī)程。不合理的施工技術(shù)和方案。施工安全措施不當(dāng)。施工機(jī)具、設(shè)備、機(jī)械裝置失靈。應(yīng)用新技術(shù)新方案的失敗。未考慮場(chǎng)地情況。沒(méi)有后備方案。組織管理風(fēng)險(xiǎn)決策階段信息處理不當(dāng)。中介與代理不能滿足預(yù)期要求。投標(biāo)報(bào)價(jià)策略錯(cuò)誤。締約與履行階段工程管理不善于用科學(xué)方法管理工程，拖延工期。項(xiàng)目管理技術(shù)落后。資源分配不匹配。施工組織不得法。完工交接不暢等。材料浪費(fèi)。施工質(zhì)量不合格導(dǎo)致返工。計(jì)劃各類項(xiàng)目計(jì)劃制定不夠科學(xué)合理，缺乏操作性或指導(dǎo)性。實(shí)施中沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，與現(xiàn)場(chǎng)脫節(jié)或頻繁變動(dòng)。工程變更管理控制不力等。組織及協(xié)調(diào)項(xiàng)目決策時(shí)所確定的項(xiàng)目范圍、時(shí)間與費(fèi)用之間的不合理匹配導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行的困難。由于業(yè)主和有關(guān)方面的協(xié)調(diào)不足而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。EPC總承包商內(nèi)部協(xié)調(diào)不足。后方不能及時(shí)支持和滿足前方一線作業(yè)需求等。人員管理與業(yè)主配合不到位。EPC總承包商內(nèi)部一般工人、技術(shù)人員、管理人員的素質(zhì)不高、知識(shí)與技能不足。團(tuán)隊(duì)合作和人員激勵(lì)不當(dāng)，不能調(diào)動(dòng)人員的積極性，人工效力得不到有效發(fā)揮。不能隨時(shí)辦理人員進(jìn)場(chǎng)退場(chǎng)手續(xù)。對(duì)勞務(wù)人員管理方法欠妥等。物資管理原材料、半成品、成品或設(shè)備供貨不足或拖延。數(shù)量差錯(cuò)或質(zhì)量規(guī)格有問(wèn)題。特殊材料和新材料的使用問(wèn)題。過(guò)度損耗和浪費(fèi)。施工設(shè)備供應(yīng)不足，類型不配套，選型不當(dāng)。安裝失誤。不懂得資金的時(shí)間價(jià)值等。合同管理合同條款缺陷把握不夠，如簽訂不平等條款，定義不準(zhǔn)確。合同條款遺漏或含糊不清，未吃透合同條款就急于簽約，簽約人動(dòng)機(jī)不純。合同表達(dá)有誤。工程變更、違約。缺乏常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，不善于隨機(jī)應(yīng)變。對(duì)對(duì)方的各種圖謀不能及時(shí)識(shí)別。對(duì)索賠、避稅、調(diào)值及利用風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)缺乏應(yīng)有的知識(shí)和策略等。財(cái)務(wù)管理不善理財(cái)?；I款、收款不及時(shí)。不能很好地保護(hù)保函等。其它對(duì)外詢價(jià)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)缺乏。對(duì)分包商的管理沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)。對(duì)HSE認(rèn)識(shí)不足、措施不力等。風(fēng)險(xiǎn)分析要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控首先應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)因素分析是確定一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)范圍，即有哪些風(fēng)險(xiǎn)存在，將這些風(fēng)險(xiǎn)因素逐一列出，以作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象。在不同的階段，由于目標(biāo)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目的技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃，環(huán)境調(diào)查的深度不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度也不相同，經(jīng)歷一個(gè)由淺入深逐步細(xì)化的過(guò)程。但不管哪個(gè)階段首先都要將對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)（總目標(biāo)、子目標(biāo)及操作目標(biāo)）有影響的各種風(fēng)險(xiǎn)因素羅列出來(lái)，做項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄表，再采用系統(tǒng)方法進(jìn)行分析。按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析1、項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)1）法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對(duì)項(xiàng)目的干預(yù)；可能對(duì)相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。銀根緊縮；項(xiàng)目的工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變動(dòng)，工資的提高，物價(jià)上漲，通貨膨脹速度加快等。3）自然條件。如暴雨、特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件如淤泥、河塘、泉眼等，反常的惡劣的雨雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，周邊存在對(duì)項(xiàng)目的干擾源，工程項(xiàng)目的建設(shè)可能造成對(duì)自然環(huán)境的破壞，不良的運(yùn)輸條件可能造成供應(yīng)的中斷等等。4）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。包括社會(huì)治安的穩(wěn)定性、勞動(dòng)者的文化素質(zhì)，社會(huì)風(fēng)氣等。2、項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單元作為分析對(duì)象，即各個(gè)層次的項(xiàng)目單元，直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題，人工、材料、機(jī)械、費(fèi)用消耗的增加，在實(shí)施過(guò)程中可能的各種障礙、異常情況。3、項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)1）業(yè)主和投資者。例如：業(yè)主的支付能力差，或改變投資方向，改變項(xiàng)目目標(biāo)；業(yè)主違約、苛求、刁難、隨便改變主意，但又不賠償，錯(cuò)誤的行為和指令，非程序地干預(yù)工程；業(yè)主不能完成其合同責(zé)任，如不及時(shí)供應(yīng)負(fù)責(zé)的設(shè)備、材料，不及時(shí)交付場(chǎng)地，不及時(shí)支付工程款等。2）施工承包人（施工分包、材料供應(yīng)）。例如：技術(shù)能力和管理能力不足，沒(méi)有適合的技術(shù)專家和項(xiàng)目經(jīng)理，不能積極地履行合同，由于管理和技術(shù)方面的失誤，造成工程中斷；沒(méi)有得力的措施來(lái)保證進(jìn)度，安全和質(zhì)量要求；財(cái)務(wù)狀況惡化，無(wú)力采購(gòu)和支付工資；錯(cuò)誤理解業(yè)主意圖和招標(biāo)文件，方案錯(cuò)誤，報(bào)價(jià)失誤，計(jì)劃失誤；設(shè)計(jì)承包商設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)計(jì)文件不完備、不能及時(shí)交付圖紙，或無(wú)力完成設(shè)計(jì)工作等。3）項(xiàng)目管理和監(jiān)理人員。例如：項(xiàng)目管理或監(jiān)理人員的管理能力、組織能力、工作熱情和積極性、職業(yè)道德、公正性差；管理風(fēng)格、文化偏見(jiàn)，可能會(huì)導(dǎo)致不正確地執(zhí)行合同，在工程中苛刻要求；在工程中起草錯(cuò)誤的招標(biāo)文件、合同條件，下達(dá)錯(cuò)誤的指令等。4）其它方面。例如政府職能部門(mén)的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析按照項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，是風(fēng)險(xiǎn)作用的結(jié)果。1、工期風(fēng)險(xiǎn)。即造成局部的（工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程）或整個(gè)工程的工期延長(zhǎng)，不能及時(shí)投產(chǎn)。2、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。包括：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少、投資回收期延長(zhǎng)或無(wú)法收回、回報(bào)率降低。3、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。包括材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。人身傷亡，工程或設(shè)備的損壞。4、法律責(zé)任。即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。按管理的過(guò)程和要素分析1、環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。2、決策風(fēng)險(xiǎn)，如錯(cuò)誤的選擇、錯(cuò)誤的投標(biāo)決策、報(bào)價(jià)等。3、項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)。4、技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。5、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)。包括對(duì)目標(biāo)（任務(wù)書(shū)，合同招標(biāo)文件）理解錯(cuò)誤，合同條款不準(zhǔn)確、不嚴(yán)密、錯(cuò)誤、二義性，過(guò)于苛刻的單方面約束性的、不完備的條款，方案錯(cuò)誤、報(bào)價(jià)（預(yù)算）錯(cuò)誤、施工組織措施錯(cuò)誤。6、實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)總承包項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的影響進(jìn)行定性、定量分析，并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，找到項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障工程的順利進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性進(jìn)行研究和量化分析。由于羅列出來(lái)的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都有自身的規(guī)律和特點(diǎn)、影響范圍和影響量。通過(guò)分析可以將它們的影響統(tǒng)一成成本目標(biāo)的形式，按貨幣單位來(lái)度量，對(duì)羅列出來(lái)的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)必須作如下分析和評(píng)價(jià)：1、風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析。即風(fēng)險(xiǎn)可能在項(xiàng)目的哪個(gè)階段、哪個(gè)環(huán)節(jié)上發(fā)生。有許多風(fēng)險(xiǎn)有明顯的階段性，有的風(fēng)險(xiǎn)是直接與具體的工程活動(dòng)（工作包）相聯(lián)系的。這個(gè)分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警有很大的作用。2、風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析。風(fēng)險(xiǎn)的影響是個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，有的風(fēng)險(xiǎn)影響面較小，有的風(fēng)險(xiǎn)影響面很大，可能引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢。而風(fēng)險(xiǎn)之間常常是有聯(lián)系的。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的惡化不但會(huì)造成物價(jià)上漲，而且可能會(huì)引起業(yè)主支付能力的變化；通貨膨脹引起了物價(jià)上漲，則不僅會(huì)影響后期的采購(gòu)、人工工資及各種費(fèi)用支出，而且會(huì)影響整個(gè)后期的工程費(fèi)用。由于設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁┎患皶r(shí)，不僅會(huì)造成工期拖延，而且會(huì)造成費(fèi)用提高（如人工和設(shè)備閑置、管理費(fèi)開(kāi)支），還可能在原來(lái)本可以避開(kāi)的冬雨季施工，造成更大的拖延和費(fèi)用增加。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)職責(zé)1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作由商務(wù)合約部組織其他各部門(mén)的專業(yè)人員進(jìn)行。商務(wù)合約部負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)各部門(mén)上報(bào)的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”進(jìn)行核查、評(píng)審、匯總，再提交項(xiàng)目經(jīng)理審批。2、職業(yè)健康安全管理評(píng)價(jià)由HSE部組織進(jìn)行并上報(bào)商務(wù)合約部。3、總承包項(xiàng)目施工過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，由施工部組織相關(guān)部門(mén)和分包商在施工前根據(jù)作業(yè)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度完成“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”并上報(bào)商務(wù)合約部。4、其他各部門(mén)完成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)任務(wù)并將“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”上報(bào)商務(wù)合約部。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序1、各部門(mén)組織各自人員，依據(jù)法律法規(guī)要求、合同規(guī)定、集團(tuán)公司方針目標(biāo)及其企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，提出判別準(zhǔn)則。2、對(duì)已確定或已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和整理，并將每類風(fēng)險(xiǎn)按潛在可能性、影響范圍、可能發(fā)生時(shí)間和后果嚴(yán)重性等進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)全部確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行綜合分析計(jì)算和評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。3、最終形成項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”。具體評(píng)價(jià)程序如下圖所示。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)指為減少或消除風(fēng)險(xiǎn)因素而制定方案，決定采取對(duì)策的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)貫穿于項(xiàng)目控制的全過(guò)程中，是項(xiàng)目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項(xiàng)目實(shí)施的最終結(jié)果。項(xiàng)目前期在項(xiàng)目前期，商務(wù)合約部要編制“風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、方法與步驟作出安排與說(shuō)明，用于指導(dǎo)總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要包括以下內(nèi)容：1、風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、工具和數(shù)據(jù)信息來(lái)源；2、風(fēng)險(xiǎn)管理小組人員崗位和職責(zé)：3、風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用；4、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的頻率和時(shí)間；5、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告格式和內(nèi)容要求；6、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、替代方案的內(nèi)容和格式。項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)執(zhí)行替代方案。及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，降低損失。同時(shí)，必須保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止項(xiàng)目中斷和成本超支。具體風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)程序如下圖所示。風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)流程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的分配，即必須將這些風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目參加者（例如投資者、業(yè)主、項(xiàng)目管理者、各承包商、供應(yīng)商等）之間進(jìn)行分配。風(fēng)險(xiǎn)分配通常在任務(wù)書(shū)、責(zé)任證書(shū)、合同、招標(biāo)文件等中定義，在起草這些文件的時(shí)候都應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)計(jì)、定義和分配。只有合理地分配風(fēng)險(xiǎn)，才能調(diào)動(dòng)各方面的積極性，才能有項(xiàng)目的高效益。風(fēng)險(xiǎn)分配的原則如下：1、從工程的整體效益的角度來(lái)分配風(fēng)險(xiǎn)即誰(shuí)能有效的防止和控制風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其它方面，則應(yīng)由他承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；他控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)濟(jì)的、有效的、方便的、可行的，只有通過(guò)他的努力才能減少風(fēng)險(xiǎn)的影響；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分配能加強(qiáng)他的責(zé)任心和積極性，能更好地計(jì)劃和控制。2、公平合理、責(zé)權(quán)利平衡風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和權(quán)力相互平衡。風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是一項(xiàng)責(zé)任，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失。但另一方面，要給承擔(dān)者以控制、處理的權(quán)力。承包商承擔(dān)施工方案的風(fēng)險(xiǎn)，則它就有權(quán)選擇更為經(jīng)濟(jì)、合理、安全的施工方案。業(yè)主起草招標(biāo)文件，就應(yīng)對(duì)它的正確性負(fù)責(zé)。3、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)對(duì)等即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，同時(shí)應(yīng)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì)收益。例如承包商若承擔(dān)物價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn)；則物價(jià)下跌帶來(lái)的收益也應(yīng)歸承包商所有。若承擔(dān)工期風(fēng)險(xiǎn)，拖延要支付誤期違約金，則工期提前就應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。4、承擔(dān)的可能性和合理性即給承擔(dān)者以預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制的條件和可能性，給他以迅速采取控制風(fēng)險(xiǎn)措施的時(shí)間、信息等條件，否則對(duì)他來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)管理成了投機(jī)。例如，要承包商承擔(dān)招標(biāo)文件的理解、環(huán)境調(diào)查、實(shí)施方案和報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，則必須給他一個(gè)合理的做標(biāo)時(shí)間，向他提供現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的機(jī)會(huì)，提供詳細(xì)且正確的招標(biāo)文件，特別是設(shè)計(jì)文件和合同條件，并及時(shí)地回答承包商做標(biāo)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。這樣他才能理性地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。5、符合工程項(xiàng)目的慣例，符合通常的處理方法。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可從三方面考慮：改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)后果的大小。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段如下：風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。放棄或終止某項(xiàng)活動(dòng)，或?qū)σ恍┠繕?biāo)放松要求。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致?lián)p失頻率和損失幅度極高，且對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)時(shí)，這種策略才有意義。采用風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策時(shí)需要注意如下幾點(diǎn)：回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能，不可能回避所有的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，視具體情況采用不同的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)回避。1）迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃執(zhí)行。2）及時(shí)修改方案、調(diào)整作業(yè)計(jì)劃，恢復(fù)正常的施工。3）爭(zhēng)取獲得風(fēng)險(xiǎn)的賠償。2、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方身上。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種形式。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由有關(guān)各方分擔(dān)，而風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。例如，項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由設(shè)計(jì)方承擔(dān)，而施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包商承擔(dān)。1）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。即在簽訂合同過(guò)程中將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種；業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人，承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包，第三方擔(dān)保。2）保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)工程保險(xiǎn)，建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受風(fēng)險(xiǎn)損失。在作出進(jìn)行工程保險(xiǎn)時(shí)，必須考慮與保險(xiǎn)有關(guān)的幾個(gè)具體問(wèn)題：一是保險(xiǎn)的安排方式，即究竟是由承包商安排保險(xiǎn)計(jì)劃還是由業(yè)主安排保險(xiǎn)計(jì)劃；二是選擇保險(xiǎn)類別和保險(xiǎn)人，一般是通過(guò)多家比選后確定，也可委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人或保險(xiǎn)咨詢公司代為選擇；三是要進(jìn)行保險(xiǎn)合同談判，免賠額的數(shù)額比例要由投保人自己確定。3、風(fēng)險(xiǎn)削減設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接受的臨界值。4、風(fēng)險(xiǎn)自留由EPC總承包商自己來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這一方法主要運(yùn)用于控制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、其它風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行、EPC總承包商能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。5、風(fēng)險(xiǎn)利用EPC總承包商可以利用風(fēng)險(xiǎn)事件獲得損失補(bǔ)償，甚至獲利。在項(xiàng)目不同階段的應(yīng)用1、合同談判前