第6課西方的文官制度課件高中歷史選擇性必修(1)國家制度與社會治理

《格列佛游記》(1726)是英國著名諷刺小說家斯威夫特的代表作。小說《小人國》篇章中，國王用“繩上跳舞”的方法選拔官員：誰跳繩跳得越好、跳得越高，誰就越能得到國王的寵愛、越能當(dāng)上大官。作者以此抨擊了18世紀(jì)前期英國國王高官的昏庸無能，揭露官場政治的黑暗腐敗。英國當(dāng)時實行什么選官制度？英國如何解決選官難題呢？第６課西方的文官制度《國家制度與社會治理》第二單元官員的選拔與管理課程標(biāo)準(zhǔn)：了解中國科舉制與西方近代文官制度的淵源關(guān)系，知道西方近代文官制度的特點以及對近現(xiàn)代中國公務(wù)員制度的影響。名詞解析文官文官制度CivilServant，譯為“文職服務(wù)人員”或“公務(wù)員”。一般特指在政府行政部門任職的事務(wù)官，既是維護(hù)資產(chǎn)階級統(tǒng)治的工具，也擔(dān)負(fù)著管理社會公共事務(wù)的職能。又稱公務(wù)員制度，由國家法律或法令規(guī)定的各級文官的分類、考試、錄用、考核、獎懲、傳遞、培訓(xùn)、晉升、調(diào)動、解職、退休、保障等一系列規(guī)章制度和管理制度。它(科舉)的突出特征令人欽佩，這一制度在成千年中緩慢演進(jìn)……當(dāng)今在英國、法國和美國正在取得進(jìn)展的文官考試制度，是從中國的經(jīng)驗中借鑒而來的?！?896年美國傳教士丁韙良《中國環(huán)行記》(P36第2段)少數(shù)人或集團(tuán)掌握官員任免權(quán)將官職作為禮品或商品私相授受主要依靠教士和封建領(lǐng)主，基本治理單位是莊園法庭一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35)19世紀(jì)中后期西方才出現(xiàn)文官制度。在此之前，如果你想成為西方的官員，需要具備什么條件呢？中古時期(5-13世紀(jì))無專門官員14-17世紀(jì)國王權(quán)力擴(kuò)大，任命親信擔(dān)任政府官員恩賜官爵制17-18世紀(jì)重要官員由議會任免，一般官員由國王和貴族樞密院任命個人贍徇制19世紀(jì)初期資產(chǎn)階級執(zhí)政黨把官職分給黨內(nèi)同僚，任期有限政黨分肥制（一）西方舊有選官制度的演變：一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35第1段)（二）西方舊有選官制度存在的問題：1、恩賜官爵制(14-17C)：材料1:這一制度(恩賜官爵制)重門閥、家世、出身和社會地位等，把公職人員的職位劃分嚴(yán)格的等級，彼此不能流動和晉升，并強(qiáng)調(diào)個人對當(dāng)權(quán)者的絕對忠誠。當(dāng)時，王室、樞密院、議會議員以及政府要員經(jīng)常將政府職位授予自己的親友、子女和黨羽?！瑫煛⒉墁F(xiàn)強(qiáng)《當(dāng)代西方行政管理體制》①時代性：只為國王和權(quán)貴服務(wù)，類似奴仆②封閉性：等級不能晉升材料2:多年來，文官管理缺少統(tǒng)一有效的管理監(jiān)督，升遷、使用、獎懲和任免缺少常規(guī)章法，人員調(diào)配不當(dāng)，工作時間長短不一。有的部門每日僅工作5-6小時，眾人懶散，浮游度日。部門之間同類文官年薪差別大略在15%-50%之間。——閻照祥《英國政治制度史》③私人性：依靠私人關(guān)系和個人好惡④隨意性：缺少統(tǒng)一的管理監(jiān)督一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35第2段)（二）西方舊有選官制度存在的問題：2、個人贍徇制(17-18C)：材料3:海軍部財務(wù)處長官和陸軍部主計處長官每年分別花費500鎊和1000鎊雇人代職，官俸剩余部分留作己用。內(nèi)務(wù)部首席書記員查理·布里耶茲克本有81磅13先令的職薪，可他一面雇人代行此職，一面為大法官廳高級文官威廉·弗雷澤代行職守，每年收取227磅3先令的薪給?！X乘旦、陳曉律《在傳統(tǒng)與變革之間——英國文化模式溯源》少數(shù)人或集團(tuán)將官職私相授受，

導(dǎo)致營私舞弊、賣官鬻爵等政治亂象頻發(fā)。一、西方文官制度出現(xiàn)的背景(P35第2段)（二）西方舊有選官制度存在的問題：3、政黨分肥制(19C初)：材料4:一個國家設(shè)置官員的目的是為了公眾的利益，沒有任何人具有與生俱來獲得公職的特權(quán)……共和主義的領(lǐng)導(dǎo)原則就是促進(jìn)輪換任職，這樣可以使我們的政府體系更加健康。——杰克遜總統(tǒng)就職演講(1829年)進(jìn)步：客觀上打破政府的貴族化傳統(tǒng)，

為平民進(jìn)入政府任職創(chuàng)造條件入主白宮后，杰克遜做了一件破天荒的事情：他強(qiáng)制要求聯(lián)邦黨官員、以及一些舊官員必須辭職，讓出職位給那些曾經(jīng)幫助他當(dāng)上總統(tǒng)的人。材料5:在政治上要像在愛情和在戰(zhàn)爭上一樣公平，肥缺屬于勝利者所有?！芸诉d擁護(hù)者、共和黨紐約州參議員威廉·馬西材料6:1841年，哈里森當(dāng)選美國總統(tǒng)，一個月后便因忙于職位分配勞累而死；1861年，林肯當(dāng)選總統(tǒng)，分官使他精疲力盡，他形容說“如果前院起火，我都無法去救”。1881年，因分官不均，導(dǎo)致加菲爾德總統(tǒng)被刺殺?！段鞣轿墓僦贫取繁锥耍孩僭斐筛瘮。虎谟绊懻ぷ鞯倪B續(xù)性

和穩(wěn)定性，降低行政效率。一、西方文官制度出現(xiàn)的背景唯物史觀時間中古時期14-17C17-18C19C初上層建筑選官制度無專門官員恩賜官爵制個人贍徇制政黨分肥制教士和封建主直接統(tǒng)治人民任命親信擔(dān)任政府官員官員由議會、國王和貴族樞密院任命資產(chǎn)階級執(zhí)政黨把官職分給黨內(nèi)同僚經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)生產(chǎn)水平時代背景莊園經(jīng)濟(jì)資本主義萌芽資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展工業(yè)革命前莊園是基本治理單位；基督教會舉足輕重民族國家興起國王權(quán)力加強(qiáng)英“光榮革命”后確立了君主立憲制英美等國資產(chǎn)階級政黨制度日益成熟西方舊有選官制度的演變：趨勢：從忠于個人到忠于政黨；從貴族化漸趨平民化經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑唯物史觀中古時期的制度不能適應(yīng)資本主義時代的社會發(fā)展需要資產(chǎn)階級需要參與國家管理來更好地維護(hù)自身利益一、西方文官制度出現(xiàn)的背景P36思考點：為什么說工業(yè)革命推動了文官制度的建立？材料7:(工業(yè)革命后)政府面臨著許多新課題：除了維護(hù)社會治安、國防、財政、稅收等傳統(tǒng)事務(wù)，還要擔(dān)負(fù)起經(jīng)濟(jì)、文化科技等新的社會事務(wù)的管理，以發(fā)揮政權(quán)的杠桿作用……工業(yè)資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)實力的猛增使其政治要求增加。他們要求參與行政管理，要求清除舊制度的弊端，要求社會公職向社會開放，要求機(jī)會平等、自由競爭，建立一個廉潔而高效的政府，更大程度地維護(hù)他們的既得利益。——鮑紅信《英國近代文官制度的建立》經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)變化政府職能范圍擴(kuò)大工業(yè)資產(chǎn)階級的政治訴求啟蒙思想政黨更換頻繁，效率低下且腐敗(P36第1段)①經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)：工業(yè)革命大大提高生產(chǎn)力；②行政需求：國家管理職能急劇擴(kuò)展，亟須建立能迅速處理日常事務(wù)的職業(yè)官僚體系；③思想變化：人們要求平等參與政府工作，開放政府公職、建立廉潔高效政府。一、西方文官制度出現(xiàn)的背景P35學(xué)習(xí)聚焦：資本主義的發(fā)展需要高效的官員錄用制度。西方傳統(tǒng)選官制度存在弊端①恩賜官爵制：封閉私人隨意②個人贍徇制：營私舞弊賣官鬻爵③政黨分肥制：腐敗低效不穩(wěn)定資本主義發(fā)展的需要←根本原因①工業(yè)革命大大提高生產(chǎn)力②工業(yè)資產(chǎn)階級要求政治權(quán)力③要求政府更加專業(yè)和制度化1.歷史淵源2.經(jīng)濟(jì)因素教育的發(fā)展與啟蒙思想的影響①人們要求平等參與政府工作②人人平等、天賦人權(quán)等思想為文官制度提供理論依據(jù)3.思想因素材料8:在我們西方所有政治學(xué)教科書中，當(dāng)談及文官制度時，都把它的創(chuàng)始者歸于中國，歸功于中國的科舉制度?！瑐悺た藏悹?美國人事總署署長)中國的科舉制度提供借鑒4.外部因素二、西方文官制度的建立(P36第3段)（一）英國：18C初限制王權(quán)任命官吏干預(yù)議會19C初設(shè)立常務(wù)次官常務(wù)次官政務(wù)官包括大臣和政務(wù)次官或政務(wù)秘書隨內(nèi)閣共進(jìn)退事務(wù)官文官包括常務(wù)次官直至以下的一般政府工作人員負(fù)責(zé)具體事務(wù)不受黨派影響-政治中立可以長期任職保證政府工作不受政黨更替影響作用：(補(bǔ)充)實現(xiàn)政治和管理的區(qū)分，既保證代議制下政黨輪流執(zhí)政的特點，又保證政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性。二、西方文官制度的建立(P36最后1段)（一）英國：1853東印度公司人事改革?歷史縱橫(P36)書面考試在英國的出現(xiàn)

1702年，英國劍橋大學(xué)首次使用試卷對學(xué)生進(jìn)行考試。后來，牛津大學(xué)也開始實行書面考試。1853年，英國東印度公司在職員任用方面采用了書面考試錄用的方法。不久，英國政府也采用書面考試的辦法錄用文官。1854英俄克里米亞戰(zhàn)爭石版畫:1854年克里米亞戰(zhàn)爭英國士兵在寒冷中掙扎政府機(jī)構(gòu)混亂官員昏庸無能導(dǎo)火索二、西方文官制度的建立(P36最后1段)（一）英國：1854《關(guān)于建立常任文官制度的報告》想一想：這份報告的核心思想是什么？學(xué)思之窗(P36)1.通過建立適當(dāng)?shù)目荚囅到y(tǒng)，選拔能干的人才從事公共服務(wù)。2.成績突出的公共服務(wù)人員可以得到晉升，能夠勝任工作的人員可以得到最高獎勵，以此鼓勵公共服務(wù)人員勤勉的工作態(tài)度和進(jìn)取心?！蛾P(guān)于建立常任文官制度的報告》考試競爭

擇優(yōu)錄取獎勵能者1855建立文官委員會對被推薦的候選人進(jìn)行考試1855年5月12日英國首相帕麥斯頓頒布《關(guān)于錄用英國政府文官的樞密院令》，是英國歷史上第一份改革文官的正式法令。根據(jù)規(guī)定，通過考試和審查的方式甄選文官。但考試對象僅限于低級職務(wù)的年輕人，占比很小，也沒有統(tǒng)一的考試標(biāo)準(zhǔn)，并未根本改變?nèi)稳宋ㄓH的現(xiàn)象。奠基初步形成

1870年6月4日，格拉斯頓頒布了第二個關(guān)于文官體制改革的樞密院命令。它規(guī)定：①通過公開競爭考試錄用文官（少數(shù)最高級文官除外）；②將文官分為高低兩級，高級文官負(fù)責(zé)執(zhí)行政策，低級文官負(fù)責(zé)辦理日常事務(wù)；③考試合格者，一經(jīng)培訓(xùn)按成績高低分配到相應(yīng)的部門工作。二、西方文官制度的建立(P37第1段)（一）英國：19C初設(shè)立常務(wù)次官1854英俄克里米亞戰(zhàn)爭導(dǎo)火索1855建立文官委員會初步形成18C初限制王權(quán)任命官吏干預(yù)議會1854《關(guān)于建立常任文官制度的報告》奠基1870

最終確立文官制度規(guī)定多數(shù)重要文官職位必須通過公開競爭考試擇優(yōu)錄取，文官委員會有權(quán)獨立決定文官的基本錄用條件漸進(jìn)性長期性艱巨性二、西方文官制度的建立(P37第2段)（二）其他國家：美國：《美國文官法》

1883年，美國國會通過由議員彭德爾頓提出的文官制度改革法案(史稱《彭德爾頓法》)，建立了美國的文官制度。

法國：

1946年，法國頒布統(tǒng)一公務(wù)員法，開始將文官管理納入法治化軌道。

日本：

1947年，日本通過《國家公務(wù)員法》，文官實行公開考試，擇優(yōu)錄取，實行功績制等。

聯(lián)邦德國：

1949年，聯(lián)邦德國制定《德意志聯(lián)邦共和國基本法》，對帝國官制進(jìn)行改革；1950年頒布公務(wù)員法，形成現(xiàn)代文官制度。1881總統(tǒng)被刺二戰(zhàn)結(jié)束三、西方文官制度的特點和影響(P37第4段)（一）特點：材料9:◆各種錄用考試都要以公告通知公開進(jìn)行，公告必須寫明招考的職務(wù)、責(zé)任、待遇、資格、考試科目及時間地點，成績張榜公布，并通知本人；◆所有公民不因民族、種族、性別、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻狀況等而受歧視，主要以“品行”和“考試成績”作為衡量標(biāo)準(zhǔn)；◆文官的錄用主要是按考試成績，并參考個人資歷、學(xué)歷、品德和健康狀況來鑒別優(yōu)劣擇優(yōu)錄用?！︾堵哉撐鞣街饕獓椅墓倏荚囍贫取?、凡是符合相關(guān)法律規(guī)定的公民，都可以參加文官考試，成績優(yōu)異者得到錄用；公開考試擇優(yōu)錄用文官“政治中立”原則：必須在資產(chǎn)階級各政黨之間保持中立態(tài)度，而不可能是在統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間保持中立。目的：調(diào)整資產(chǎn)階級政黨之間的矛盾，使政府工作不會因政黨斗爭和內(nèi)閣更迭而中斷，從而維護(hù)資產(chǎn)階級的利益。三、西方文官制度的特點和影響(P37第4段)（一）特點：

史料閱讀(P37)

5.任何公務(wù)人員不因此而承擔(dān)向政治基金會捐款的義務(wù)，也不因此承擔(dān)提供政治服務(wù)的義務(wù)。他們不因拒絕上述捐獻(xiàn)和服務(wù)而受到歧視。

6.任何公務(wù)人員都沒有權(quán)利利用職權(quán)或個人影響去強(qiáng)迫別人或別的團(tuán)體采取政治行動?！睹绹墓俜ā?1883年1月)2、文官要在資產(chǎn)階級各政黨之間嚴(yán)格保持中立，不得公開參與政治活動；政治中立工作隱名3、文官必須忠實執(zhí)行政策，在政務(wù)官的領(lǐng)導(dǎo)下完成自己的本職工作；服從領(lǐng)導(dǎo)三、西方文官制度的特點和影響(P37第4段)（一）特點：?歷史縱橫(P37)英國文官的退休和晉升制度

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，英國逐步建立了文官退休制度，解除了文官的后顧之憂。英國還建立了統(tǒng)一的文官等級制度，不同等級的文官可以根據(jù)功績和資歷得到晉升。材料10:《彭德爾頓法》在美國歷史上，第一次把聯(lián)邦政府官員分成兩個集團(tuán)—職業(yè)文官與政治官員集團(tuán)……劃入職業(yè)文官行列的行政官員不再是由總統(tǒng)或是部門長官任命，也不再與政治家的選舉或任命共進(jìn)退，而是終身任職?！狿endletonActof1883[R].BasicDocumentsofAmericanPublicAdministration:1776-1950[M]4、文官只要沒有嚴(yán)重過錯，便可任職到退休；5、文官根據(jù)工作成績得到晉升或懲罰。職務(wù)常任論功晉升P37學(xué)習(xí)聚焦：西方文官制度的特點有考試錄用、中立、常任等，對政府管理產(chǎn)生了重要影響。英國文官制度的確立和改革對其他資本主義國家進(jìn)行官制改革，起了典型示范和巨大推動作用……當(dāng)然各國建立文官制度的時間有先后，其內(nèi)容和形式也有差異，但不管怎樣，各國文官制度的基本精神都與英國基本相同?！獙O剛《西方文官制度淺析》阿諛奉承公開支持某政黨摸魚混日子認(rèn)真?zhèn)淇疾徽娟牪粎⑴c勤奮努力在遵循文官制度的前提下，你要如何選擇才能成為一名公務(wù)員呢？就業(yè)立場辦公公開考試擇優(yōu)錄用政治中立工作隱名職務(wù)常任論功晉升三、西方文官制度的特點和影響(P37最后1段)（二）影響：

問題探究(P38)英國文官制度的這種純粹的職業(yè)性還是非常有理由值得其他實行不同制度的國家妒忌的——它能讓政府在交替過程中產(chǎn)生的脫節(jié)減到最小并保持最高的效率?！猍英]瑪格麗特·撒切爾著，李宏強(qiáng)譯《唐寧街歲月》1、積極作用：①規(guī)范了西方國家政府行政部門事務(wù)官的選用和管理；②實現(xiàn)了政治和管理的分離，有利于政府工作的穩(wěn)定性和持續(xù)性，促進(jìn)了國家治理水平的提高；③挑選大批高素質(zhì)人才進(jìn)入政府管理隊伍；④為世界其他各國文官制度的建立提供了借鑒。三、西方文官制度的特點和影響(P37最后1段-P38)（二）影響：2、消極作用：

問題探究(P38)資產(chǎn)階級議會制的國家的全部歷史表明，資產(chǎn)階級立憲國家的歷史也在相當(dāng)大的程度上表明，更換部長意義極小，因為實際的管理工作掌握在一支龐大的官吏隊伍手中。這支官吏隊伍浸透了反民主的意識，同地主和資產(chǎn)階級有千絲萬縷的聯(lián)系，在各方面都依附他們。這支隊伍被資產(chǎn)階級關(guān)系的氣氛所籠罩，他們呼吸的就是這種空氣，他們凝固了，變硬了，僵化了，擺脫不了這種空氣，他們的思想、感情、行為不能不是老樣子的。對上司畢恭畢敬的習(xí)氣和某些“公”務(wù)特權(quán)把他們拴住了，通過股票和銀行，這支隊伍的上層分子完全成了金融資本的奴才，在某種程度上也是它的代理人，它的利益的代表者和影響的傳播者。——[蘇]列寧《革命的一個根本問題》，《列寧全集》第三十二卷年份187118911901191419221939文官人數(shù)5384779241116413180900317721387400數(shù)據(jù)來源：趙競《英國文官制度改革研究(1853-1870)》①容易滋生官僚習(xí)氣和僵化現(xiàn)象；②文官人數(shù)急劇膨脹，大大增加國家財政負(fù)擔(dān)；③文官的層次多，工作項目層層報批，出現(xiàn)

爭權(quán)奪利現(xiàn)象，一定程度上影響了政府的工作效率。歸納總結(jié)西方文官制度與中國古代科舉制的異同點。①公開考試、擇優(yōu)錄?。虎趪抑匾?，有嚴(yán)格法律保障；③利于鞏固統(tǒng)治，維護(hù)社會穩(wěn)定。相同點中國科舉制考試內(nèi)容西方文官制度考試內(nèi)容最初為綜合性考試，雖著重強(qiáng)調(diào)儒家經(jīng)典著作，但也包括其他科目，如法律、教學(xué)和政治時事等。后期這些考試集中于文體和儒家正統(tǒng)觀念。分為必考科目和選考科目兩種：必考科目有作文、英語、現(xiàn)代或基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)、普通科學(xué)、輔助文字等5門；選考科目有文學(xué)、歷史、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)、法律、政治、數(shù)學(xué)和自然科學(xué)等11門，任選6門。中：①封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物；②受儒家思想影響，考試內(nèi)容趨于單一；③受皇帝直接干預(yù)；④后期八股取士禁錮思想；⑤維護(hù)地主階級君主專制統(tǒng)治。西：①資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物；②受啟蒙思想影響，考試內(nèi)容綜合多樣；③不受國王、內(nèi)閣控制；④注重科學(xué)文化素質(zhì)和技能；⑤維護(hù)資產(chǎn)階級代議制。不同點“文官”一詞在中國古已有之……早在春秋戰(zhàn)國時期我國就有職業(yè)文官。秦統(tǒng)一中國后，建立了一整套管理政府官員的制度……在兩千余年的封建社會中，中國的文官制度不斷發(fā)展，日趨成熟?！鲿悦鳌墩撝袊糯墓僦贫取番F(xiàn)在各國的考試制度，差不多都是學(xué)英國的。窮流溯源，英國的考試制度，原來還是從我們中國學(xué)過去的。

——孫中山