證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

?證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

單選題（共60題）1、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A3、對固定凈值型（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，投資者在申購、贖回貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C4、下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①④【答案】A5、只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.等價發(fā)行【答案】B6、股票平價發(fā)行時，面值和發(fā)行價的關(guān)系是（）。A.發(fā)行價高于面值B.發(fā)行價等于面值C.發(fā)行價低于面值D.發(fā)行價可能高于面值，也可能低于面值【答案】B7、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A8、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B9、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A10、下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D12、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C13、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B14、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D15、資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D16、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D17、在（）中，投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與一級市場【答案】A18、按照《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（）。A.投資者可以自由認購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】C20、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】A21、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C22、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當期損益【答案】D23、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、契約型基金的信托關(guān)系當事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B26、我國企業(yè)債券發(fā)行實行（），而公司債券公開發(fā)行實行（）。A.注冊制B.審批制復核制C.核準制審批制注冊制D.核準制復核制【答案】A27、期貨價格的特點有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】B28、股票票面上標明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B29、國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A30、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、完整性、時效性C.準確性、完整性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A31、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負債表的（）項目。A.資產(chǎn)類B.負債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B32、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員【答案】D33、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測（）等因素的未來變化趨勢。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B35、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B36、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A37、（）將成為我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場。A.主板B.科創(chuàng)板C.創(chuàng)業(yè)板D.新三板【答案】B38、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點建設債券B.財政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C39、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）?A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B40、（2019年真題）衡量公司的財務安全性通常采用的指標是（）。A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B41、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C42、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、金融遠期合約的缺點包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、（）是指公司財務結(jié)構(gòu)不合理、融資不當使公司可能喪失償債能力而導致投資者預期收益下降的風險。A.信用風險B.經(jīng)營風險C.操作風險D.財務風險【答案】D45、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數(shù)量應當（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D47、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列關(guān)于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B.收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險也相對較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當?shù)睦⑹找鍰.平衡型基金的特點是成長的潛力較大【答案】D49、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務集中反映在（）。A.資產(chǎn)負債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A50、在西方貨幣政策傳導機制理論中，托賓q理論的傳導機制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B51、一般而言，套利交易需要遵循（）等原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B52、金融衍生工具按照基礎工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C53、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B54、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C55、下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A56、中國香港債務工具的發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、股票市場的發(fā)行人為（）。A.無限責任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責任公司【答案