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文檔簡(jiǎn)介
合同編號(hào):
XXX資產(chǎn)管理管控計(jì)劃
資產(chǎn)管理管控合同
資產(chǎn)管理管控人:xxxxx公司
資產(chǎn)托管人:XX公司
風(fēng)險(xiǎn)提示函
尊敬的投資者:
非常感謝您對(duì)xxxxx公司的關(guān)注和支持!
當(dāng)您參與本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃時(shí),可能獲得較高的投資收益,同時(shí)也需要承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn),為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),特對(duì)
相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示如下,請(qǐng)認(rèn)真閱讀。
(一)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的管理管控人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤
勉的原則管理管控和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn),但不保證一定盈利,也不保證最低收益。
(二)投資者在參與本計(jì)劃之前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀資產(chǎn)管理管控合同,全面認(rèn)
識(shí)本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好,理性判斷市場(chǎng),謹(jǐn)慎做出投資決策。
(三)|本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作
風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃特定風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等(詳見(jiàn)正文“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)),從而可
能對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和收益產(chǎn)生影喻。盡管資產(chǎn)管理管控人已依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、
謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn),仍有出現(xiàn)高于過(guò)往最高損失的可能性。
投資者應(yīng)在充分了解上述風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與本計(jì)
劃_一,批注IA1]:如計(jì)劃投資于定向增發(fā)、其他資管計(jì)劃等特
殊的投資標(biāo)的,需進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)揭示。
(四)委托人簽署本合同即表明其已認(rèn)可和同意管理管控人接受委托人的
委托,聘請(qǐng)【YYYY】作為本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資顧問(wèn),并同意授權(quán)投資顧問(wèn)
按約定的方式為管理管控人管理管控運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。委托人認(rèn)
可該投資顧問(wèn)提供的投資建議,并承諾接受因資產(chǎn)管理管控人采納該投資建議所
帶來(lái)的任何收益或損失。委托人已經(jīng)全部了解并同意資產(chǎn)管理管控人將全部風(fēng)險(xiǎn)
控制義務(wù)轉(zhuǎn)移給投資顧問(wèn)。若因投資顧問(wèn)違反法規(guī)、違反相關(guān)約定或投資顧問(wèn)發(fā)
生風(fēng)險(xiǎn)事件等資產(chǎn)管理管控人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃產(chǎn)生重大影響的情形,
資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘投資顧問(wèn),在此情形下,資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定
終止該資產(chǎn)管理管控計(jì)劃。
(五)本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中,若資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的凈值觸及
止損線或者投資顧問(wèn)被資產(chǎn)管理管控人解聘等提前終止情形發(fā)生時(shí),本資產(chǎn)管理
管控計(jì)劃將會(huì)提前終止。
(六)委托人簽署本合同即表明其已知曉和認(rèn)可管理管控人委托XXX公司
擔(dān)任本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的行政服務(wù)機(jī)構(gòu),并同意行政服務(wù)機(jī)構(gòu)按照約定的方式
為管理管控人管理管控運(yùn)作計(jì)劃財(cái)產(chǎn)提供資產(chǎn)估值等服務(wù)。若因行政服務(wù)機(jī)構(gòu)違
反法規(guī)或相關(guān)約定,資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。
(七)參與資產(chǎn)管理管控計(jì)劃需要按照合同規(guī)定支付相關(guān)費(fèi)用。
(八)資產(chǎn)計(jì)劃管理管控人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù),
不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。
(九)資產(chǎn)計(jì)劃管理管控人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。
(十)資產(chǎn)管理管控人管理管控的投資產(chǎn)品的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表
現(xiàn)。
投資存在風(fēng)險(xiǎn)。投資者在選擇投資產(chǎn)品時(shí)存在盈利的可能,也存在虧損的風(fēng)
險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示并不能揭示從事投資的全部風(fēng)險(xiǎn)及反映市場(chǎng)的全部情形。投資者
在投資本計(jì)劃前,應(yīng)對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充分的了解與認(rèn)識(shí),認(rèn)真考慮是否投資本
計(jì)劃。
資產(chǎn)委托人聲明:
本委托人已經(jīng)閱讀并完全理解上述風(fēng)險(xiǎn)提示,清楚投資有風(fēng)險(xiǎn),資產(chǎn)管理管
控人無(wú)法保證資產(chǎn)管理管控計(jì)劃一定盈利,也不保證最低收益。本委托人愿意
承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。特此簽章。
投資者簽聿;批注[A2]:“投資者簽章”不可單獨(dú)成一頁(yè)。
批注合同修訂完成后,請(qǐng)更新域。
目[A3]:
一前言2
二釋義3
二、聲明與承諾.............................................7
四、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的基本情況...........................只
五、計(jì)劃份額的分級(jí).........................................IQ
六、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的初始銷售.......................13
七、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的備案................................]s
八、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的參與和退出.........................16
九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................23
十、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的登記...........................30
十一、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資.............................31
十二、投資經(jīng)理的指定與變更................................
十三、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的財(cái)產(chǎn).............................46
十四、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.........................39
十五、交易及清算交收安排..................................42
十六、越權(quán)交易的界定......................................44
十七、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算46
十八、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的費(fèi)用與稅收.......................52
十九、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的收益分配.........................S6
二十、報(bào)告義務(wù).............................................SW
二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................6()
二十一、資產(chǎn)管理管控合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算..........6g
二十二、違約責(zé)任...........................................72
二十四、爭(zhēng)議的處理.........................................74
二十五、資產(chǎn)管理管控合同的效力...........................75
二十六、其他事項(xiàng)......................................................................................76
一、前言
(一)訂立本資產(chǎn)管理管控合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的目的是明確資產(chǎn)管理管控合同當(dāng)事人的權(quán)利
義務(wù),規(guī)范XXXXX資產(chǎn)管理管控計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱''資產(chǎn)管理管控計(jì)劃”或“本計(jì)劃”)
的運(yùn)作,保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,確保資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全。
2.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱
“《合同法》”八《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、
《中華人民共和國(guó)信托法》、《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點(diǎn)
辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)、《基金管理管控公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理
管控合同合適的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱“《準(zhǔn)則》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。
若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的合適的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的
規(guī)定不一致,應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn),各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)就本合
同做出相應(yīng)的變更和調(diào)整。
3.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)資產(chǎn)
管理管控合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。
(二)資產(chǎn)管理管控合同是規(guī)定資產(chǎn)管理管控合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)
系的基本法律文件,其他與資產(chǎn)管理管控計(jì)劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理管控合同當(dāng)事
人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與本資產(chǎn)管理管控合同不一致或有沖
突,均以本資產(chǎn)管理管控合同為準(zhǔn),特殊約定的除外。資產(chǎn)管理管控合同的當(dāng)事
人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理
管控合同起即成為資產(chǎn)管理管控合同的當(dāng)事人,自其不再持有本資產(chǎn)管理管控計(jì)
劃份額之日起,資產(chǎn)委托人不再成為資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理管控
合同的當(dāng)事人。
(三)本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資顧問(wèn)亦是本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的一方當(dāng)
事人,全體委托人同意委托本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的管理管控人代表全體委托人與
投資顧問(wèn)簽署《投資顧問(wèn)協(xié)議》。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同樣本的備案并不表明對(duì)
資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于資產(chǎn)管
理管控計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2
二、釋義
本合同中除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)具有如下含義(若釋義與合同正文合適的
內(nèi)容不一致,以合同正文合適的內(nèi)容為準(zhǔn)”
1.資產(chǎn)委托人指委托資產(chǎn)管理管控人投資管理管控其委托財(cái)產(chǎn)的機(jī)
構(gòu)或個(gè)人。委托人為初始委托財(cái)產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民
幣(不含費(fèi)用),且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)
險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可
的其他特定客戶,法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的,
從其規(guī)定
2.資產(chǎn)管理管控人指受資產(chǎn)委托人委托,負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益,運(yùn)用
計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的專業(yè)機(jī)構(gòu)。本合同中即指XXXXXX
公司
3.資產(chǎn)托管人指具有資產(chǎn)托管資格并負(fù)責(zé)保管計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行
或其他機(jī)構(gòu)。本合同中即指XX公司
4.本資產(chǎn)管理管控合同、本合同指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人及資產(chǎn)托管
人三方簽署的《XXXXX資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)管理管控
合同》及其附件,以及該三方對(duì)本合同及其附件做出的
任何有效變更
5.本合同當(dāng)事人指受本合同約束,根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資
產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人
6.委托財(cái)產(chǎn)指委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理管控
人管理管控并由資產(chǎn)托管人托管的、作為本合同標(biāo)的的
財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益
7.計(jì)劃、本計(jì)劃或本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃指XXXXX資產(chǎn)管理管控計(jì)劃
8.合同生效日指本計(jì)劃初始銷售期結(jié)束并完成驗(yàn)資、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或
基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完畢備案之日。證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)的
書(shū)面確認(rèn)日即為合同生效日。資產(chǎn)管理管控合同自合同
生效日起生效
9.《試點(diǎn)辦法》指《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點(diǎn)
3
辦法》
10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)
11.基金業(yè)協(xié)會(huì)指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
12.工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
13.估值日指委托資產(chǎn)的估值日,為每個(gè)工作日或本合同以及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它日期
14.銷售機(jī)構(gòu)指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與資產(chǎn)管理管控人簽訂了
特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理管控計(jì)劃銷售服務(wù)協(xié)議,辦理本
計(jì)劃銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
15.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本計(jì)劃登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體合適的內(nèi)
容包括資產(chǎn)委托人計(jì)劃相關(guān)賬戶的建立和管理管控、份
額注冊(cè)登記、交易的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管份額持有人名冊(cè)等
16.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指XXX公司或資產(chǎn)管理管控人委托的其他專
業(yè)機(jī)構(gòu)
17.投資顧問(wèn)資產(chǎn)管理管控人根據(jù)資產(chǎn)委托人的委托而聘請(qǐng)的為資
產(chǎn)管理管控計(jì)劃提供投資建議等服務(wù)的機(jī)構(gòu),本合同中
指[YYYY]
18.行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指接受資產(chǎn)管理管控人委托,根據(jù)其與資產(chǎn)管理管控人
簽訂的委托服務(wù)協(xié)議,為本計(jì)劃提供資產(chǎn)估值等服務(wù)的
機(jī)構(gòu),本計(jì)劃的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為XXXX公司
19.資產(chǎn)委托人專戶賬戶指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)委托人開(kāi)立的、記錄其持有
的、資產(chǎn)管理管控人所管理管控的計(jì)劃份額余額及其變
動(dòng)情況的賬戶
20.資產(chǎn)委托人交易賬戶指銷售機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)委托人開(kāi)立的、記錄資產(chǎn)委托人
通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)本計(jì)劃的計(jì)劃份額變動(dòng)及結(jié)余情
況的賬戶
21.指定的清算賬戶指以資產(chǎn)委托人名義開(kāi)立的,用于歸集資產(chǎn)委托人退出
4
本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資金的賬戶
22.存續(xù)期指本計(jì)劃的存續(xù)期,即自本合同生效日起的X年
23.初始銷售期認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)委托人在本計(jì)劃的初始銷售期內(nèi)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃
的行為
24.違約退出指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開(kāi)放日主動(dòng)退出資
產(chǎn)管理管控計(jì)劃的行為
25.計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值指計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
26.計(jì)劃資產(chǎn)凈值指計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
27.計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定計(jì)劃資產(chǎn)凈
值的過(guò)程
28.計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用賬戶包括計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶及專用場(chǎng)外
交易賬戶等計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、托管所需開(kāi)立的相關(guān)賬
戶
29.計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)
產(chǎn)開(kāi)立的,專門(mén)用于資金收付、清算交收的專用銀行賬
戶,即托管賬戶
30.計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用證券賬戶指資產(chǎn)托管人為計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的至少包含計(jì)劃名稱
的股東賬戶
31.中國(guó)就本合同而言,指中華人民共和國(guó),但不包括香港特別
行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)
32.日指公歷日
33.月指公歷月
34.元指人民幣元
35.法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的適用于特定客戶資產(chǎn)管
理管控業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、
地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件
36.不可抗力指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服,且在
本合同生效之日后發(fā)生的,使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履
5
行或無(wú)法部分履行本合同的任何事件和因素,包括但不
限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、
政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變
化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?;蛲V菇灰谆虬l(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、
錯(cuò)漏
37.|計(jì)劃份額的分級(jí)指本計(jì)劃通過(guò)計(jì)劃收益分配的安排,將計(jì)劃份額分成預(yù)
期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別,即優(yōu)先級(jí)份額(優(yōu)先級(jí))
和進(jìn)取級(jí)份額(進(jìn)取級(jí))
38.計(jì)劃份額參考凈值指在計(jì)劃份額凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上,采用“虛擬清算”原
則計(jì)算得到的本計(jì)劃兩級(jí)計(jì)劃份額估計(jì)價(jià)值。計(jì)劃份額
參考凈值是對(duì)兩級(jí)計(jì)劃份顫價(jià)值的一個(gè)估計(jì),并不代表
計(jì)劃份顫持有人可獲得的實(shí)際價(jià)留批注[A4]:結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整埴寫(xiě),如分三
級(jí),即優(yōu)先級(jí)份額(優(yōu)先級(jí))、中間級(jí)份額(中間級(jí))
和進(jìn)取級(jí)份額(進(jìn)取級(jí))。則按照此三級(jí)進(jìn)行填寫(xiě)。
若為管理管控型產(chǎn)品,則可刪除這部分合適的內(nèi)容。
6
三、聲明與承諾
(一)資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn),保證委托財(cái)
產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理管控
人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù),保證沒(méi)有任何其他限
制性條件妨礙資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)
利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑;資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文,了解
相關(guān)權(quán)利、義務(wù),了解法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,
愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn),本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求;資產(chǎn)委托
人承諾其向資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限
制和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺
漏或誤導(dǎo),前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知資產(chǎn)管理管
控人或銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人確認(rèn),資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)
的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。
(二)資產(chǎn)管理管控人保證已獲得特定資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)管理
管控人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn):已經(jīng)了解資
產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力,對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)
狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理管控人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理管控和運(yùn)用資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn),但不保證資產(chǎn)管理管控計(jì)劃一定
盈利,也不保證最低收益。
(三)資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保
管資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn),并履行本合同約定的其他義務(wù)。
7
四、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的基本情況
(一)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的名稱
XXXXX資產(chǎn)管理管控計(jì)劃
(二)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的類型
一對(duì)多資產(chǎn)管理管控計(jì)劃
(三)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的運(yùn)作方式
時(shí)閉式]_批注[A5]:“封閉式,或“定期開(kāi)放“
(四)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資目標(biāo)
本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃力爭(zhēng)獲取投資收益。
(五)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的存續(xù)期限
本計(jì)劃存續(xù)期限為自資產(chǎn)管理管控合同生效之日起X年。
經(jīng)資產(chǎn)委托人、管理管控人及托管人協(xié)商一致后,可提前終止或展期。
(六)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的最低資產(chǎn)要求
本計(jì)劃成立時(shí),初始計(jì)劃委托資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣,但至多不得
超過(guò)50億元人民幣。
單個(gè)資產(chǎn)委托人的初始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。
(七)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額初始面值
人民幣1.0000元。
(八)|資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的分級(jí)|,一批注[A6]:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)絡(luò)
本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃通過(guò)本計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排,將計(jì)劃份額分
成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別,即優(yōu)先級(jí)計(jì)劃份額(計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“優(yōu)先級(jí)”)
和進(jìn)取級(jí)計(jì)劃份額(計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱“進(jìn)取級(jí)”)。有關(guān)本計(jì)劃份額分級(jí)的規(guī)定詳見(jiàn)
本合同第五節(jié)。
本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)計(jì)劃份額設(shè)定為均等份額,每份優(yōu)先級(jí)具有
同等的合法權(quán)益:本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的進(jìn)取級(jí)計(jì)劃份額設(shè)定為均等份額,每份
進(jìn)取級(jí)具有同等的合法權(quán)益。
(九)|兩級(jí)份額的配比要求|--\批注[A7]:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整
本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi),優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的份額配比原則上不得超過(guò)N:1。
(十)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的投資顧問(wèn)
8
資產(chǎn)管理管控人接受資產(chǎn)委托人委托,聘請(qǐng)[YYYY]作為本計(jì)劃投資顧問(wèn)。
無(wú)論本合同其它條款如何約定,為履行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)之目的,資產(chǎn)管理管控
人可以向投資顧問(wèn)披露本合同及/或其它相關(guān)文件,但應(yīng)促使投資顧問(wèn)對(duì)所獲信
息保密。
資產(chǎn)管理管控人有權(quán)選擇、聘任、更換、解聘投資顧問(wèn)。投資顧問(wèn)更換或解
聘的,資產(chǎn)管理管控人將通過(guò)其網(wǎng)站進(jìn)行公告。若因投資顧問(wèn)違反法規(guī)、違反相
關(guān)約定或投資顧問(wèn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件等資產(chǎn)管理管控人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃
產(chǎn)生重大影響的情形,資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘投資顧問(wèn),在此情形下,資
產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定終止該資產(chǎn)管理管控計(jì)劃。
9
五、計(jì)劃份額的分級(jí)
(一)I概要[批注(A8):
此處需明確如下信息:
本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃通過(guò)對(duì)本計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排,將計(jì)劃份額分
I1、分級(jí)的方式:
成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別即優(yōu)先級(jí)份額(計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱為“優(yōu)先級(jí)”)2、運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型,如由結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)為管理
管控型等情形。
和進(jìn)取級(jí)份額(計(jì)劃份額簡(jiǎn)稱為“進(jìn)取級(jí)”)。兩類份額分別募集并按照合同約定
批注[A9]:明確分級(jí)原因和標(biāo)準(zhǔn)
的比例進(jìn)行初始配比,所募集的兩類份額的委托資產(chǎn)合并運(yùn)作。
(二)I計(jì)劃份額的配比[批注[A10]:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整
本計(jì)劃成立時(shí),優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的初始認(rèn)購(gòu)份額配比原則上為N:1。資產(chǎn)管
理管控人有權(quán)根據(jù)本計(jì)劃的實(shí)際初始銷售情況,將優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的份額配比在
(N-0.2):1至(N+0.2):1之間進(jìn)行調(diào)整,份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點(diǎn)后2位,
小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五人。
本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi),優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的份額配比原則上不得超過(guò)其初始配比。
(三)|資產(chǎn)收益分配規(guī)則.批注[Ain:若產(chǎn)品在運(yùn)作期間會(huì)轉(zhuǎn)型,如初始升間期為
結(jié)構(gòu)化、之后轉(zhuǎn)為合并運(yùn)作的管理管控型,蚪需分別列
|本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配。示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型期、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)則;須與
合同第十九節(jié)匹配.
計(jì)劃存續(xù)期內(nèi),在滿足計(jì)劃收益分配條件的前提下,每X個(gè)月進(jìn)行一次收益
分百己。I,批注[A12]:根據(jù)實(shí)降情況在兩種情況?中二選一。
本計(jì)劃終止清算時(shí)(包括到期終止和提前終止),扣除各項(xiàng)費(fèi)用后的資產(chǎn)管
理管控計(jì)劃收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí)委托人的本金和預(yù)期收益(如有);若終止時(shí)計(jì)
劃資產(chǎn)全部分配給優(yōu)先級(jí)委托人后,仍無(wú)法滿足優(yōu)先級(jí)委托人的本金及預(yù)期收益
(如有),則以進(jìn)取級(jí)委托人在本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)凈值為限進(jìn)行補(bǔ)償。
本計(jì)劃,優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)期年化收益率為R%。該預(yù)期收益分配金額以計(jì)劃
份額初始面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
本合同提及的優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益率僅為根據(jù)本計(jì)劃的分級(jí)比例以及計(jì)劃份額
凈值的未來(lái)表現(xiàn)而測(cè)算的參考收益率,資產(chǎn)管理管控人并不承諾保證優(yōu)先級(jí)能夠
按照該收益率取得預(yù)期收益,也不保證優(yōu)先級(jí)本金不受損失。
(四)I優(yōu)先級(jí)的本金及預(yù)期收益優(yōu)先獲取機(jī)制I--j批注[A13]:部分批構(gòu)要札若頓警止損線不包含優(yōu)先收
讀部分.則需將優(yōu)先級(jí)收就作為負(fù)債項(xiàng)列示.
優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)期年化收益率按照優(yōu)先級(jí)份額的初始面值的R%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方式方法如下:
H=1.000XR%XFa
10
h=1.000XR%+365XFa
H為優(yōu)先級(jí)份顫年化預(yù)期收益總額
h為每日應(yīng)計(jì)提的優(yōu)先級(jí)份額收益
Fa為優(yōu)先級(jí)份額余額
優(yōu)先級(jí)份額的收益按日計(jì)提,會(huì)計(jì)上作為負(fù)債項(xiàng)列示。
當(dāng)本計(jì)劃因提前終止造成存續(xù)期不足365天時(shí),優(yōu)先級(jí)收益按照365天計(jì)算。
(五)計(jì)劃份額凈值的計(jì)算
T日計(jì)劃份額凈值NAVT=T0閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額總數(shù)
T日計(jì)劃份額總數(shù)為全部份額總額。計(jì)劃份額凈值的計(jì)算,保留到小數(shù)點(diǎn)后4
位,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。
(六)|兩類份額參考凈值的計(jì)算|批注[A14]:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整
資產(chǎn)管理管控人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)劃份額凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上,采用
“虛擬清算”原則,計(jì)算兩級(jí)計(jì)劃份額參考凈值。計(jì)劃份額參考凈值是對(duì)兩級(jí)計(jì)
劃份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì),并不代表計(jì)劃份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值。
設(shè)T日為分級(jí)運(yùn)作期內(nèi)的計(jì)劃份額凈值計(jì)算日,Tn為本合同生效日(或上一
個(gè)收益分配基準(zhǔn)日)至T日的運(yùn)作天數(shù),NVT為T(mén)日收市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值,F(xiàn)a為T(mén)
日優(yōu)先級(jí)的份額余額,F(xiàn)b為T(mén)日進(jìn)取級(jí)的份額余額,NAVT為T(mén)日的計(jì)劃份額凈值,
NAVaT為T(mén)日優(yōu)先級(jí)的份額凈值,NAVbT為T(mén)日進(jìn)取級(jí)的份額凈值,Ra為優(yōu)先級(jí)份額
的基準(zhǔn)年收益率,Y為運(yùn)作當(dāng)年實(shí)際天數(shù)。在運(yùn)作期內(nèi),資產(chǎn)管理管控人委托的
行政服務(wù)機(jī)構(gòu)可根據(jù)計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況對(duì)用于各級(jí)份額凈值計(jì)算的實(shí)際運(yùn)作
天數(shù)進(jìn)行調(diào)整。
修作期內(nèi)第T日,優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額合并計(jì)算的份額凈值計(jì)算公式如
下:
(1)當(dāng)NVT<FaX1.00時(shí),則優(yōu)先級(jí)份額與一般級(jí)份額在運(yùn)作期內(nèi)第T日份
額凈值為:
NAVaT=NVT/Fa:
NAVbT=0:
(2)當(dāng)FaXLOOWNVT時(shí),則優(yōu)先級(jí)份額與一般級(jí)份額在運(yùn)作期內(nèi)第T日份
額凈值為:
11
NAVaT=1.00;
NAVbT=(NVT-NAVaTXFa)/Fb;|批注[A15]:根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整
上述兩類份額凈值的計(jì)算,均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
本合同終止(或提前終止)后,委托人資產(chǎn)的清算和分配以財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告為準(zhǔn)。
計(jì)算NAVbT的過(guò)程中,NAVaT小數(shù)點(diǎn)后位數(shù)全部保留。
12
六、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的初始銷售
(一)銷售期間
初始銷售期為自計(jì)劃份額發(fā)售之日起原則上不超過(guò)1個(gè)月,資產(chǎn)管理管控人
可與銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商,根據(jù)銷售情況提前終止計(jì)劃份額初始銷售。
(-)銷售方式
本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)為XXXX|公司具體地點(diǎn)、聯(lián)系方式等請(qǐng)見(jiàn)本批注[A16]:如有代鉆機(jī)枸,則需列明.
計(jì)劃《投資說(shuō)明書(shū)》。
本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃兩類份額分別募集,資產(chǎn)管理管控人可根據(jù)份額銷售情
況,提前結(jié)束某一類或某兩類份額的初始銷售。
(三)銷售對(duì)象
本計(jì)劃銷售對(duì)象為委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元
人民幣(不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用),且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法
人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。
(四)份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額
本計(jì)劃采取全額徼款認(rèn)購(gòu)的方式。單個(gè)委托人在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不
得低于100萬(wàn)元人民幣(不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用),并可多次追加認(rèn)購(gòu)。
(五)1份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用|批注[A17]:如計(jì)劃鈉售期內(nèi)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用,本段仝部
替換為如下合適.的內(nèi)容:
認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃時(shí),收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為凈認(rèn)購(gòu)金額的網(wǎng)(即認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)。
“認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃時(shí),不收取■認(rèn)購(gòu)費(fèi)用J
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式方法如下:批注[A18]:根據(jù)實(shí)標(biāo)情況進(jìn)行調(diào)整
認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額X(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額X認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額初始面值
(六)初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序
1.資產(chǎn)管理管控人委托銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售的,由銷售機(jī)構(gòu)完成對(duì)投資者的
盡職調(diào)查工作,并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理管控人。
2.認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理
時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下,以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
3.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后,投資者不得撤銷。銷售網(wǎng)點(diǎn)受
理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn),而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)
13
購(gòu)申請(qǐng)。如認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)份額的人數(shù)總和超過(guò)200人(不含)或者優(yōu)先級(jí)
和進(jìn)取級(jí)份額所占比例不滿足合同約定,則按照先確認(rèn)進(jìn)取級(jí)份額,然后優(yōu)先級(jí)
份額按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn),確保本計(jì)劃成立時(shí)優(yōu)先級(jí)份額與
進(jìn)取級(jí)份額之和的初始認(rèn)購(gòu)份額配比符合本合同約定。
按照以上原則,對(duì)于排序在前的資產(chǎn)委托人的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全額予以確認(rèn),
其余資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)資金予以返還。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)
行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理管控合同生效為準(zhǔn)。
投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份顫。
(七)資產(chǎn)管理管控人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀
行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行,或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司開(kāi)立資產(chǎn)管理管控計(jì)劃銷售結(jié)算專用賬戶。
資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專
門(mén)賬戶,在資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前,任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得動(dòng)用。
(八)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售資金利息的處理方式
初始銷售期間產(chǎn)生的利息在資產(chǎn)管理管控合同生效后折算為資產(chǎn)管理管控
計(jì)劃份額歸委托人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14
七、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的備案
(一)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃備案的條件
本計(jì)劃初始銷售期限屆滿,客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣3000萬(wàn)元,
委托人人數(shù)不少于2人且不超過(guò)200人時(shí),本計(jì)劃即符合備案的條件。
(二)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的備案
初始銷售期限屆滿,符合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃備案條件的,資產(chǎn)管理管控人應(yīng)
當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)險(xiǎn)資,自收到險(xiǎn)資報(bào)告
之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表,辦理
相關(guān)備案手續(xù)??蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊
地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的金額和其他信息。
(三)資產(chǎn)管理管控合同的生效
自中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起,資產(chǎn)管理管控計(jì)劃備案手續(xù)辦
理完畢,資產(chǎn)管理管控合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)(不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用)加計(jì)
其在初始銷售期形成的利息將折算為資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額歸資產(chǎn)委托人所有,
其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(四)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃不能滿足備案條件的處理方式
資產(chǎn)管理管控計(jì)劃初始銷售期限屆滿,本計(jì)劃不滿足備案條件的,資產(chǎn)管理
管控人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,在計(jì)劃初始銷
售期屆滿后30日內(nèi)由資產(chǎn)管理管控人返還客戶已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),并加計(jì)銀行同
期存款利息。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。資產(chǎn)管理
管控人、資產(chǎn)托管人和銷售機(jī)構(gòu)為計(jì)劃初始銷售支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
15
批注[A19]:如期間不開(kāi)放參與和退出.本幸仝部替換為
八、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的參與和退出/如下合適的內(nèi)容:
(一)參與和退出場(chǎng)所“本計(jì)劃存唉期內(nèi),不開(kāi)放計(jì)劃份穎的,■與和退出.”
本計(jì)劃參與和退出場(chǎng)所為資產(chǎn)管理管控人直銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,或按銷售機(jī)
構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理
管控計(jì)劃的《投資說(shuō)明書(shū)》或資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。
(二)參與和退出的開(kāi)放日和時(shí)間
1.除資產(chǎn)管理管控合同另有約定外,本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每季度開(kāi)放一次份額
的參與和退出。開(kāi)放期原則上不得超過(guò)5個(gè)工作日。
2.申請(qǐng)參與的委托人須在開(kāi)放日T日對(duì)應(yīng)的T-20日至T-1日的工作日之間
向資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提交參與申請(qǐng);申請(qǐng)退出的委托人須在開(kāi)放日T
日對(duì)應(yīng)的T-30個(gè)工作日之前向資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。未在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)書(shū)的,資產(chǎn)管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕受理委托人的參與或
退出申請(qǐng)。
3.存續(xù)期間,資產(chǎn)管理管控人有權(quán)調(diào)整開(kāi)放日以及委托人必須提交申請(qǐng)書(shū)
的時(shí)間。資產(chǎn)管理管控人提前3個(gè)工作日在網(wǎng)站公告或以委托人認(rèn)可的其他形式
告知前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。
4.若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,
資產(chǎn)管理管控人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)
委托人。資產(chǎn)管理管控人提前3個(gè)工作日在資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告前述調(diào)整事
項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。
(三)參與和退出的方式、價(jià)格及程序等
1.“未知價(jià)”原則,即資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的參與和退出價(jià)格以斤放期
最后一個(gè)工作日|的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。批注[A20]:若開(kāi)放口僅為1個(gè)工作E),則表述為開(kāi)放H
當(dāng)
2.“金顫參與、份額退出”原則,即資產(chǎn)管理管控計(jì)劃委托人參與或退出
本計(jì)劃時(shí),參與以金額申請(qǐng),退出以份額申請(qǐng)。
3.委托人辦理參與、退出等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、
處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下,以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
4.當(dāng)日的參與和退出申請(qǐng)可以在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束前撤銷,在當(dāng)日的開(kāi)放
時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
5.參與和退出申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理參與或退出申請(qǐng)并不表示對(duì)該申
請(qǐng)是否成功的確認(rèn),而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了參與或退出申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有
效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)資
產(chǎn)委托人參與、退出申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。客戶可在銷售機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)后的第
3個(gè)工作日至各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況。
如將開(kāi)放期全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后,投資者總?cè)藬?shù)不超過(guò)200人(含),
則注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)參與申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。如將開(kāi)放期全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后,
投資者總?cè)藬?shù)超過(guò)200人(不含),則注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的
原則確認(rèn)參與申請(qǐng),確保本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的委托人數(shù)不超過(guò)200人(含),
對(duì)未予確認(rèn)的參與資金予以返還。
若開(kāi)放期末,優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)的份額配比在約定范圍之外時(shí),資產(chǎn)管理管控
人將采用先確認(rèn)進(jìn)取級(jí)份額后,根據(jù)確認(rèn)的進(jìn)取級(jí)份額,以時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先
的原則確認(rèn)優(yōu)先級(jí)份額,以保證份額配比在約定范圍之內(nèi)。
委托人退出資產(chǎn)管理管控計(jì)劃時(shí),資產(chǎn)管理管控人按先進(jìn)先出的原則(份額
確認(rèn)日期在先的計(jì)劃份額先退出,確認(rèn)日期在后的計(jì)劃份額后退出),辦理委托
人的退出申請(qǐng),并據(jù)以確定所適用的退出費(fèi)率(如有)及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有)。
6.參與和退出申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。參與采用全額交款方式,若資金在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)未全額到賬則參與不成功,已交付的委托款項(xiàng)將退回委托人賬戶。投資者退
出申請(qǐng)成交后,資產(chǎn)管理管控人應(yīng)按規(guī)定向委托人支付退出款項(xiàng),退出款項(xiàng)在自
受理資產(chǎn)委托人有效退出申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往資產(chǎn)委托
人銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出時(shí),退出款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定辦理。
7.資產(chǎn)管理管控人在不損害資產(chǎn)委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則,但
最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理管控人在資產(chǎn)管
理管控人網(wǎng)站發(fā)布公告或以委托人認(rèn)可的其他形式告知即視為履行了告知義務(wù)。
(四)參與和退出的金額限制
投資者在資產(chǎn)管理管控計(jì)劃存續(xù)期的開(kāi)放期購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額的,
如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額,則首次參與金額應(yīng)不
低于100萬(wàn)元人民幣(不含參與費(fèi)用)。
17
當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)高于100萬(wàn)元時(shí),投資者可以選擇全部或部分退出
份顫;選擇部分退出份顛的,投資者在退出后持有的計(jì)劃資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元。
當(dāng)資產(chǎn)管理管控人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分退出資產(chǎn)管理管控計(jì)劃將致使其在部分
退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的計(jì)劃資產(chǎn)低于100萬(wàn)元的,資產(chǎn)管理管控人有權(quán)適當(dāng)減少
該投資者的退出份額,以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)不低于
100萬(wàn)元。
當(dāng)投資者持有的計(jì)劃資產(chǎn)低于100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)時(shí),需要退出計(jì)劃的,
投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理管控計(jì)劃。
資產(chǎn)管理管控人可根據(jù)市場(chǎng)情況,合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限
制,資產(chǎn)管理管控人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管
理管控人在資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。
(五)參與和退出的費(fèi)用
1.I參與費(fèi)用I批注[A21]:如不收取參與費(fèi),本段全部替換為如下合適
的內(nèi)容:
本計(jì)劃參與費(fèi)率為
K%.“本計(jì)劃不收取參與費(fèi)用J
凈參與金額=參與金額/(1+參與費(fèi)率)
參與費(fèi)用=凈參與金額X參與費(fèi)率
參與金額=凈參與金額+參與費(fèi)用
參與份額二凈參與金額/開(kāi)放日(T日)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額凈值
參與份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方式方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此誤差
產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)
所有。參與費(fèi)用的用途、支付對(duì)象、方式、金額由資產(chǎn)管理管控人確定。
2.|退出費(fèi)用|-批注[A22]:如不收取退出費(fèi),本段全部替換為如下合適
的內(nèi)容:
本計(jì)劃退出費(fèi)率為K%?!氨举Y產(chǎn)管理管檢計(jì)劃不收然退出費(fèi)用.”
凈退出金額=退出金額/(1+退出費(fèi)率)
退出費(fèi)用=凈退出金額X退出費(fèi)率
退出金額=凈退出金額+退出費(fèi)用
退出份額=凈退出金額/開(kāi)放日(TE))資產(chǎn)管理管控計(jì)劃份額凈值
退出份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方式方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此誤差
產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理管控計(jì)劃財(cái)產(chǎn)
18
所有。退出費(fèi)用的用途、支付對(duì)象、方式、金額由資產(chǎn)管理管控人確定。
3.資產(chǎn)管理管控人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低參與費(fèi)率、退
出費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式,資產(chǎn)管理管控人應(yīng)在調(diào)整
實(shí)施前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理管控人在其公司網(wǎng)站公告前述調(diào)整
事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。
(六)拒絕或暫停參與、暫停退出的情形及處理
1.在如下情況下,資產(chǎn)管理管控人可以拒絕接受投資者的參與申請(qǐng):
(1)如接受該申請(qǐng),將導(dǎo)致本計(jì)劃資產(chǎn)委托人數(shù)超過(guò)200人(不含)。
(2)如接受該申請(qǐng),將導(dǎo)致本計(jì)劃份額配比超過(guò)N:1。
(3)根據(jù)市場(chǎng)情況,資產(chǎn)管理管控人無(wú)法找到合適的投資品種,或其他可能
對(duì)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)委
托人的利益的情形。
(4)如接受該申請(qǐng),將導(dǎo)致本計(jì)劃資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限。
(5)因資產(chǎn)管理管控計(jì)劃收益分配、或資產(chǎn)管理管控計(jì)劃內(nèi)某個(gè)或某些證券
進(jìn)行權(quán)益分派等原因,使資產(chǎn)管理管控人認(rèn)為短期內(nèi)接受參與可能會(huì)影響或損害
現(xiàn)有資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)委托人利益的。
(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
資產(chǎn)管理管控人決定拒絕接受某些資產(chǎn)委托人的參與申請(qǐng)時(shí),參與款項(xiàng)將退
回資產(chǎn)委托人賬戶。
2.在如下情況下,資產(chǎn)管理管控人可以暫停接受投資者的參與申請(qǐng):
(1)因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理資產(chǎn)委托人的參與申請(qǐng)。
(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,導(dǎo)致資產(chǎn)管理管控人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日資
產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)凈值。
(3)發(fā)生本資產(chǎn)管理管控計(jì)劃合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)估值情
況。
(4)如接受該申請(qǐng),將導(dǎo)致本計(jì)劃份額配比高于N:1。
(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
資產(chǎn)管理管控人決定暫停接受全部或部分參與申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)告知資產(chǎn)委托人。
在暫停參與的情形消除時(shí),資產(chǎn)管理管控人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并告知資
產(chǎn)委托人。
3
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