證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共60題）1、除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)。A.10B.30C.7D.15【答案】A4、下列選項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C5、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C6、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C9、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】C10、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.基金委托人B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D11、（2020年真題）下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D13、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定【答案】C14、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D15、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B16、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為【答案】C17、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B18、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C20、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B21、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C.《上市公司信息披露管理辦法》D.《證券市場禁入規(guī)定》【答案】A22、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C23、對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.2萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】C24、（2016年真題）下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等C.應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D26、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬元的罰款【答案】A28、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。A.口頭B.書面C.電子D.網(wǎng)絡(luò)【答案】B30、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B31、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C32、以下情形中屬于剛性兌付的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D33、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【答案】D34、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B35、（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】C36、(2019年真題)符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D39、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A40、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A41、（2018年真題）下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C42、證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞健.拍賣競價(jià)B.集中競價(jià)C.標(biāo)購競價(jià)D.報(bào)價(jià)【答案】B43、上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A45、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。A.5B.10C.15D.20【答案】B46、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】D47、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B48、凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤【答案】B49、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨(dú)立、客觀的立場，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】C50、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D51、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配紅利B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準(zhǔn)增設(shè).收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)【答案】C52、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A54、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A55、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B56、公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.中國人民銀行C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人【答案】C57、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答