2022年3月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》押題密卷3

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單選題（共100題，共100分）

1.估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。

A.股票數(shù)量

B.利潤

C.收益額度

D.股權(quán)比例

2.清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

B.依法宣告破產(chǎn)

C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

D.分配公司剩余財產(chǎn)

3.下列說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

4.股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進(jìn)行。

A.投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.投資者；管理人

D.投資者；股東

5.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算其當(dāng)前價值

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算出其當(dāng)前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

6.（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

7.關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

8.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

9.新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.一年

10.（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。

A.業(yè)務(wù)

B.財務(wù)

C.法律

D.資源

11.下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。

Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

Ⅱ.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。

Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。

Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

12.未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

B.特定對象確定

C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險揭示

13.（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價值法

D.股利貼現(xiàn)模型

14.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。

A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

15.創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團(tuán)隊

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

16.已分配收益倍數(shù)=1表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒有收回所有成本

D.沒有任何分紅

17.創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

18.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

19.下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過科目一和科目二的考試

B.通過科目一和科目三的考試

C.通過科目二和科目三的考試

D.通過資格認(rèn)定

20.私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。

Ⅰ．繳款安排

Ⅱ．未投資資本

Ⅲ．收益分配約定

Ⅳ．投資利潤

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

21.下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗不足

22.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

23.關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）。

Ⅰ.托管人制作投資指令后及時辦理清算、交割事宜

Ⅱ.托管人負(fù)責(zé)計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

Ⅲ.托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

Ⅳ.托管人要確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

24.跨境股權(quán)投資包括（）。

Ⅰ、境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資

Ⅱ、境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資

Ⅲ、境內(nèi)的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25.定期報告由（）組成。

Ⅰ.每日公布單位凈值公告

Ⅱ.季度投資組合公告

Ⅲ.中期報告

Ⅳ.年度報告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

26.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

27.關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

28.關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。

D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。

29.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益。

B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算

30.下列那一項不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）

A.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。

C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;

31.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。

A.提供信息披露、上市監(jiān)管

B.提供信息披露、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

C.提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.提供行業(yè)服務(wù)、上市監(jiān)管

32.采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計算可比公司的估值倍數(shù)

C.計算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計算目標(biāo)企業(yè)估值

33.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

34.股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

35.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

36.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

Ⅰ、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

37.股權(quán)投資基金運作的四個階段為（）。

A.申請、投資、管理、退出

B.募資、投資、管理、退出

C.申請、投資、托管、上市

D.募資、投資、托管、上市

38.證券投資基金的運作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.受益人管理人和持有人

B.托管人，發(fā)起人和持有人

C.發(fā)起人，管理人和持有人

D.管理人，托管人和持有人

39.募集期運作中錯誤是（）

A.募集主體

B.募集對象

C.贊助者募集

D.基金組織形式

40.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進(jìn)行募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提

41.境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。

A.商務(wù)部，證監(jiān)會

B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委

C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委

D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委

42.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報價轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

43.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。

Ⅰ.決策改制階段

Ⅱ.材料制作階段

Ⅲ.反饋審核階段

Ⅳ.登記掛牌階段

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

44.網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）

Ⅰ.股權(quán)投資基金的名稱

Ⅱ.成立時間

Ⅲ.備案時間

Ⅳ.主要投資領(lǐng)域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

45.有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。

A.實物

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識產(chǎn)權(quán)

46.符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格:

（1）從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（）年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;

（2）擔(dān)伍以上市公司或?qū)嵤召Y本不低于（）億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)（）年及以上。

（3）從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作（）年及以上的高級管理人員。

（4）在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究（）年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

Ⅰ.4

Ⅱ.6

Ⅲ.8

Ⅳ.10

Ⅴ.12

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

47.私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。

A.兼并收購

B.公開上市

C.回購

D.破產(chǎn)清算

48.杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。

Ⅰ.處于成熟行業(yè)

Ⅱ.強勁、穩(wěn)固的市場地位

Ⅲ.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流

Ⅳ.資本性支出較低

Ⅴ.資產(chǎn)負(fù)債率較低

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

49.投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會席位條款

D.追加條款

50.關(guān)于母基金運作模式說法錯誤的是（）。

A.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對象的基金

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資，二級投資和直接投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

51.合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。

A.全體

B.三分之二以上

C.三分之一以上

D.二分之一以上

52.采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

53.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

Ⅰ.防范風(fēng)險

Ⅱ.化解風(fēng)險

Ⅲ.保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作

Ⅳ.實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

54.私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.

A.一個月之內(nèi)

B.一年之內(nèi)

C.半年之內(nèi)

D.三個月之內(nèi)

55.（）是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.風(fēng)險評估

D.信息與溝通

56.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動需滿足的條件為（）

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.有良好的銷售團(tuán)隊和規(guī)范的銷售業(yè)務(wù)指引

Ⅲ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

Ⅳ.接受基金管理人委托。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率

B.忠誠盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉

C.恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉

D.恪盡職守、誠實信用、安全效率

58.（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《證券法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

59.股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.相對估值和經(jīng)濟(jì)增加值法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法

D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

60.關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅

61.私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。

A.賬面重置法和清算價值法

B.賬面價值法和清算價值法

C.賬面重置法和重置成本法

D.賬面價值法和重置成本法

62.（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

63.基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRRNIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR

64.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.成本效益原則

65.我國的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

66.（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.凈值增長率

67.根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

68.（）不得成為普通合伙人。

Ⅰ.國有獨資公司

Ⅱ.國有企業(yè)

Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

Ⅳ.社會團(tuán)體

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

69.管理人內(nèi)部控制的要素包括（）

Ⅰ.外部環(huán)境

Ⅱ.風(fēng)險評估

Ⅲ.控制活動

Ⅳ.信息與溝通

Ⅴ.內(nèi)部監(jiān)督

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

70.為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。

A.基金本身

B.政府豁免

C.私募公司法人

D.投資者

71.股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

72.所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.直接退出

D.清算退出

73.私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

Ⅰ．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅱ．基金投資者

Ⅲ．基金管理人

Ⅳ．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

Ⅴ．行業(yè)自律組織

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

74.相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）

A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

75.主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

76.己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

77.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。

A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出

B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值

C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值

D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出

78.私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）

Ⅰ.內(nèi)容

Ⅱ.披露頻度

Ⅲ.披露方式

Ⅳ.披露責(zé)任

Ⅴ.披露渠道

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

79.《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份額登記

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

80.對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。

Ⅰ.香港證券交易所

Ⅱ.美國納斯達(dá)克證券交易所

Ⅲ.紐約證券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

81.我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

Ⅰ.募集

Ⅱ.合格投資者準(zhǔn)人

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.內(nèi)控管理

Ⅴ.合同指引

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

82.以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價

83.（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

84.設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

85.下列說法錯誤的是（）。

A.2022年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2022年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。

C.2022年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》

D.2022年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

86.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.基金合伙人、基金托管人

87.（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

88.董事會席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。

A.財政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

89.國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權(quán)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

90.基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）

Ⅰ.向投資者預(yù)測投資業(yè)繢

Ⅱ.向投資者展示某知名基金管