企業(yè)上市作業(yè)流程

碰到企業(yè)經(jīng)營問題？贏了網(wǎng)律師為你無償解惑！訪問>>企業(yè)上市步驟(一)改制階段

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉問題較為廣泛復雜，通常在企業(yè)聘用專業(yè)機構幫助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商幫助下盡早選定其它中介機構。股票改制所包含關鍵中介機構有：證券企業(yè)、會計師事務所、資產(chǎn)評定機構、土地評定機構、律師事務所

(1)各相關機構工作內(nèi)容

擬改制企業(yè)

擬改制企業(yè)通常要成立改制小組，企業(yè)關鍵責任人全方面統(tǒng)籌，小組由企業(yè)抽調(diào)辦公室、財務及熟悉企業(yè)歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況人員組成，其關鍵工作包含：

全方面協(xié)調(diào)企業(yè)和省、市各相關部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構和各中介機構[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、關系，并全方面督察工作進程；

配合會計師及評定師進行會計報表審計、盈利估計編制及資產(chǎn)評定工作；

和律師合作，處理上市相關法律事務，包含編寫企業(yè)章程、承銷協(xié)議、多種關聯(lián)交易協(xié)議、提議人協(xié)議等；

負責投資項目標立項報批工作和提供項目可行性研究匯報；

完成各類董事會決議、企業(yè)文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。

券商

制訂股份企業(yè)改制方案；

對股份企業(yè)設置股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制訂發(fā)行方案并進行操作指導和業(yè)務服務；

推薦含有證券從業(yè)資格其它中介機構，協(xié)調(diào)各方業(yè)務關系、工作步驟及工作結果，充當企業(yè)改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃和總協(xié)調(diào)人；

起草、匯總、報送全套申報材料；

組織承銷團包A股，負擔A股發(fā)行上市組織工作。

會計師事務所

各提議人出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資匯報；

負責幫助企業(yè)進行相關賬目調(diào)整，使企業(yè)則務處理符合要求：

幫助企業(yè)建立股份企業(yè)財務會計制度、則務管理制度；

對企業(yè)前三年經(jīng)營業(yè)績進行審計，和審核企業(yè)盈利估計。

對企業(yè)內(nèi)部控制制度進行檢驗，出具內(nèi)部控制制度評價匯報。

資產(chǎn)評定事務所

在需要情況下對各提議人投入資產(chǎn)評定，出具資產(chǎn)評定匯報。

土地評定機構

對納入股份企業(yè)股本土地使用權進行評定

律師事務所

幫助企業(yè)編寫企業(yè)章程、提議人協(xié)議及關鍵協(xié)議；

負責對股票發(fā)行及上市各項文件進行審查；

起草法律意見書、律師工作匯報；

為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務。

尤其提醒：依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會相關通知要求：以后擬申請發(fā)行股票企業(yè)，設置時應聘用有證券從業(yè)資格許可證中介機構負擔驗資、資產(chǎn)評定、審計等業(yè)務。若設置聘用沒有證券從業(yè)資格許可證中介機構負擔上述業(yè)務，應在股份企業(yè)運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證中介機構復核并出具專業(yè)匯報。

(2)確定方案

券商和其它中介機構向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提要，由企業(yè)依據(jù)提要要求提供文件資料。經(jīng)過審慎調(diào)查，全方面了解企業(yè)各方面情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了確保向投資者提供招股資料全方面、真實完整而設計，也是制作申報材料基礎，需要發(fā)行人全力配合。

(3)分工協(xié)調(diào)會

中介機構經(jīng)過審慎調(diào)查階段對企業(yè)了解，發(fā)行人和券商將召集全部中介機構參與分工協(xié)調(diào)會。協(xié)調(diào)會由券商主持，就發(fā)行上市重大問題，如股份企業(yè)設置方案、資產(chǎn)重組方案、股本結構、則務審計、資產(chǎn)評定、土地評定、盈利估計等事項進行討論。協(xié)調(diào)會將依據(jù)工作進展情況不定時召開。

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