電力行業(yè)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)規(guī)范

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T/CEC

中國電力企業(yè)聯(lián)合會標(biāo)準(zhǔn)

T/CECXXXXX—XXXX

電力行業(yè)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范

Informationsystemprojectsurveillancemanagementspecificationofelectricity

industry

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XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

中國電力企業(yè)聯(lián)合會發(fā)布

T/CECXXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由中國電力企業(yè)聯(lián)合會提出。

本文件由全國電力系統(tǒng)管理及其信息交換標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC82）歸口。

本文件起草單位：

本文件主要起草人：

本文件首次發(fā)布。

本文件在執(zhí)行過程中的意見或建議反饋至中國電力企業(yè)聯(lián)合會標(biāo)準(zhǔn)化管理中心（北京市白廣路二條

一號，100761）。

II

T/CEC

電力行業(yè)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范范圍

1范圍

本文件規(guī)定了電力行業(yè)信息化工程監(jiān)理服務(wù)的參考模型、支撐要素、機(jī)構(gòu)要求、運(yùn)行周期、監(jiān)理職

責(zé)、流程及內(nèi)容。

本文件適用于電力行業(yè)的信息化工程監(jiān)理服務(wù)工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19668.1-2014信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第1部分：總則

GB/T19668.2-2017信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第2部分：基礎(chǔ)設(shè)施工程監(jiān)理規(guī)范

GB/T19668.4-2017信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第4部分：信息安全監(jiān)理規(guī)范

GB/T19668.5-2018信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第5部分：軟件工程監(jiān)理規(guī)范

GB/T19668.6-2018信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第6部分：應(yīng)用系統(tǒng)：數(shù)據(jù)中心工程監(jiān)理規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

監(jiān)理surveillance

即信息系統(tǒng)工程監(jiān)理，是指監(jiān)理單位受業(yè)主單位委托，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和監(jiān)理合

同，對信息系統(tǒng)項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.1］

3.2

監(jiān)理機(jī)構(gòu)surveillanceorganization

當(dāng)監(jiān)理單位對信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)履行監(jiān)理合同的組織機(jī)構(gòu)。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.5］

3.3

建設(shè)單位Constructionunit

具有信息化工程發(fā)包主體資格和支付工程及相關(guān)服務(wù)價(jià)款能力的單位。

［來源：GB/T19668.1-2014，有修改］

3

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3.4

監(jiān)理單位surveillanceunit

具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，取得國家相關(guān)主管部門頒發(fā)的相應(yīng)等級資質(zhì)證書，為建設(shè)單位提供監(jiān)理及

相關(guān)服務(wù)的單位。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.3］

3.5

承建單位contractor

具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，取得相應(yīng)等級資質(zhì)證書，承接信息化工程建設(shè)服務(wù)的單位。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.4］

3.6

監(jiān)理工程師surveillanceengineer

監(jiān)理單位正式聘任的，取得國家相關(guān)主管部門頒發(fā)的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格證書的專業(yè)技術(shù)

人員。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.6］

3.7

總監(jiān)理工程師chiefsurveillanceengineer

由監(jiān)理單位法人代表書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)合同的履行，主持監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的監(jiān)理工

程師。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.7］

3.8

總監(jiān)理工程師代表delegateofthechiefsurveillanceengineer

由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其余部分職責(zé)和權(quán)力的監(jiān)理工程師。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.8］

3.9

信息安全監(jiān)理工程師InformationSecuritySupervisionEngineer

負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程的信息安全方面的監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。

3.10

監(jiān)理工程師surveillanceengineer

具有某一專業(yè)知識，并從事該專業(yè)監(jiān)理工作的監(jiān)理工程師。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.6］

3.11

監(jiān)理員personofthesurveillance

經(jīng)過信息化工程監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識，從事具體化監(jiān)理工作的人員。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.9］

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T/CEC

3.12

監(jiān)理規(guī)劃surveillanceplan

在總監(jiān)理工程師主持下編寫，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)，用來指導(dǎo)監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工

作的指導(dǎo)性文件。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.11］

3.13

監(jiān)理實(shí)施細(xì)則surveillanceregulations

根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，并經(jīng)總監(jiān)理工程師書面批準(zhǔn)，針對工程中某一方面或某一

專業(yè)監(jiān)理工作的操作性文件。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.12］

3.14

監(jiān)理意見surveillancesuggestion

在監(jiān)理過程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)以書面形式向建設(shè)單位或承建單位提出的見解和主張。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.16］

3.15

監(jiān)理報(bào)告surveillancereport

在監(jiān)理過程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)對工程監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)階段性的進(jìn)展情況、專項(xiàng)問題或工程臨時(shí)出現(xiàn)的事

件、事態(tài)，通過觀察、檢測、調(diào)查等活動，形成書面形式向建設(shè)單位提出的陳述。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.17］

3.16

監(jiān)理例會surveillanceregularmeeting

由監(jiān)理機(jī)構(gòu)主持、有關(guān)單位參加的，在工程監(jiān)理工程中針對質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全、合同管理和

協(xié)調(diào)等事宜定期召開的會議。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.13］

3.17

工程變更engineeringchange

在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照承建合同約定的程序?qū)こ痰脑O(shè)計(jì)和實(shí)施做出改變。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.14］

3.18

簽認(rèn)signatureandapproval

在監(jiān)理過程中，工程任何一方簽署并認(rèn)可其他方所提供文件的活動。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.18］

3.19

過程監(jiān)理processsurveillance

根據(jù)委托監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)合同要求開展工程建設(shè)及運(yùn)行維護(hù)全過程的監(jiān)理工作，包括部署實(shí)施部分

中的招標(biāo)、設(shè)計(jì)，實(shí)施、驗(yàn)收階段以及運(yùn)行維護(hù)部分中的招標(biāo)實(shí)施、評價(jià)及認(rèn)定階段的監(jiān)理工作。

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［來源：GB/T19668.1-2014，有修改］

3.20

里程碑監(jiān)理milestonesurveillance

根據(jù)委托監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)合同和信息系統(tǒng)工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，對工程里程碑產(chǎn)生的結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)的

監(jiān)理工作。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.20］

3.21

階段監(jiān)理stagesurveillance

根據(jù)委托監(jiān)理相關(guān)服務(wù)合同要求開展某個或特定階段的監(jiān)理工作。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.21］

3.22

監(jiān)理工具surveillancetools

在監(jiān)理以及相關(guān)服務(wù)過程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)用于日常辦公、監(jiān)督、管理、檢測等方面所需要的設(shè)備或系

統(tǒng)。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.23］

3.23

旁站presencesurveillance

在關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序施工過程中，由監(jiān)理人員進(jìn)行現(xiàn)場的監(jiān)督和見證活動。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.24］

3.24

咨詢服務(wù)consultingservice

監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)委托專項(xiàng)服務(wù)合同，提供專業(yè)的規(guī)劃設(shè)計(jì)或支撐服務(wù)。

［來源：GB/T19668.1-2014，3.25］

4監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)參考模型

4.1監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)參考模型的具體內(nèi)容

4.1.1概述

監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)參考模型(以下簡稱參考模型)由四部分組成,即監(jiān)理支撐要素、監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)運(yùn)

行周期(以下簡稱監(jiān)理運(yùn)行周期)、監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)對象(以下簡稱監(jiān)理對象)和監(jiān)理內(nèi)容。這四部分的相

互關(guān)系如圖1所示。

4.1.2監(jiān)理支撐要素

包括三個方面的內(nèi)容：監(jiān)理法規(guī)及管理文件，監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)合同和監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)能力（以下簡

稱監(jiān)理能力）。

4.1.3監(jiān)理運(yùn)行周期

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T/CEC

主要包括招標(biāo)階段、啟動階段、需求階段、設(shè)計(jì)階段、研發(fā)階段、實(shí)施階段、上線試運(yùn)行階段和驗(yàn)

收階段八個階段。

4.1.4監(jiān)理對象

各類型的信息系統(tǒng)工程，監(jiān)理對象包括四個方面：信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)工程、信息資源系統(tǒng)工程、信息應(yīng)

用系統(tǒng)工程和信息安全。

4.1.5監(jiān)理內(nèi)容

在監(jiān)理運(yùn)行周期的各個階段（除規(guī)劃設(shè)計(jì)階段外）應(yīng)控制信息系統(tǒng)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資和安全，

進(jìn)行項(xiàng)目合同和信息管理，協(xié)調(diào)有關(guān)各方面的工作關(guān)系，此外，還應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)項(xiàng)目特點(diǎn)，對知識產(chǎn)

權(quán)進(jìn)行管理。

圖1監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)技術(shù)參考模型

5監(jiān)理支撐要素

5.1監(jiān)理合同

監(jiān)理合同內(nèi)容主要包括：監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)周期、雙方的權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)費(fèi)

用的計(jì)取和支付、違約責(zé)任及爭議的解決辦法和雙方約定的其他事項(xiàng)。監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)合同可以按階段

進(jìn)行單獨(dú)或者合并簽訂，并將各部分服務(wù)范圍及費(fèi)用在合同中明確。

5.2監(jiān)理服務(wù)能力

5.2.1人員及監(jiān)理機(jī)構(gòu)

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5.2.1.1監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員構(gòu)成

監(jiān)理單位在監(jiān)理項(xiàng)目開展前監(jiān)理監(jiān)理機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)范圍設(shè)置合理的崗位結(jié)構(gòu)，配置足夠數(shù)量的

各專業(yè)監(jiān)理人員。當(dāng)更換總監(jiān)理工程師時(shí)，應(yīng)征得建設(shè)單位同意，并書面通知建設(shè)單位。具體人員包括：

a)總監(jiān)理工程師；

b)總監(jiān)理工程師代表（必要時(shí)配備）；

c)信息安全監(jiān)理工程師（可以由監(jiān)理工程師以上的人員兼任）；

d)監(jiān)理工程師；

e)監(jiān)理員。

5.2.1.2監(jiān)理人員的職責(zé)

5.2.1.2.1總監(jiān)理工程師職責(zé)

總監(jiān)理工程師應(yīng)履行如下職責(zé)：

a)全面負(fù)責(zé)工程監(jiān)理合同的實(shí)施；

b)確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員分工；

c)主持編寫工程監(jiān)理規(guī)劃、審批監(jiān)理細(xì)則；

d)負(fù)責(zé)管理監(jiān)理機(jī)構(gòu)日常工作，定期向監(jiān)理單位報(bào)告；

e)檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行監(jiān)理人員調(diào)配，對不稱職的監(jiān)理

人員應(yīng)調(diào)換其工作；

f)主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；

g)審查承建單位資質(zhì)，并提出審查意見；

h)審定承建單位的開工申請、系統(tǒng)實(shí)施方案、施工進(jìn)度計(jì)劃；

i)組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和工程監(jiān)理工作總結(jié)；

j)主持審查和處理工程變更；

k)參與工程質(zhì)量、安全和其他事故調(diào)查；

l)審查承建單位竣工驗(yàn)收申請，組織有關(guān)人員進(jìn)行竣工測試驗(yàn)收，簽認(rèn)竣工驗(yàn)收文件；

m)主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料；

n)審核簽認(rèn)承建單位的付款申請、付款證書和竣工結(jié)算；

o)調(diào)節(jié)建設(shè)單位與承建單位的合同爭議，審批工程延期；

p)組織建設(shè)單位和承建單位完成工程移交。

5.2.1.2.2總監(jiān)理工程師代表的職責(zé)

總監(jiān)理工程師代表應(yīng)履行如下職責(zé)：

a)按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力；

b)總監(jiān)理工程師不得不將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表；

1）主持編寫工程監(jiān)理規(guī)劃，審批工程監(jiān)理細(xì)則；

2）調(diào)節(jié)建設(shè)單位和承建單位的合同爭議，審批工程延期；

3）根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；

4）審核簽認(rèn)承建單位的付款申請、付款證書和竣工結(jié)算。

5.2.1.2.3信息安全監(jiān)理工程師的職責(zé)

負(fù)責(zé)編制監(jiān)理規(guī)劃中系統(tǒng)安全監(jiān)理內(nèi)容；

a)按專業(yè)分工并配合其它專業(yè)對工程進(jìn)行巡檢、現(xiàn)場督導(dǎo)、監(jiān)理測試或確認(rèn)見證數(shù)據(jù)，負(fù)責(zé)系統(tǒng)

安全的測試審核、單元工程驗(yàn)收；對涉及信息安全的工程階段驗(yàn)收提出意見；

b)負(fù)責(zé)承建單位提交的系統(tǒng)實(shí)施方案中有關(guān)系統(tǒng)安全內(nèi)容的審核；

c)負(fù)責(zé)審核涉及系統(tǒng)安全的具體方案以及申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告；

d)負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全監(jiān)理工作的實(shí)施并做監(jiān)理日記；

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T/CEC

e)負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全監(jiān)理資料的收集、匯總及整理；

f)參與編寫監(jiān)理月報(bào)；

g)組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督監(jiān)理員的工作。

5.2.1.2.4監(jiān)理工程師的職責(zé)

監(jiān)理工程師應(yīng)履行如下職責(zé)：

a)負(fù)責(zé)編制監(jiān)理規(guī)劃中本專業(yè)部分的內(nèi)容和本專業(yè)的監(jiān)理細(xì)則；

b)負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施；

c)組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督監(jiān)理員的工作；

d)協(xié)助總監(jiān)理工程師審查承建單位的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請、變更；

e)負(fù)責(zé)核查工程中所用的設(shè)備、材料和軟件；

f)負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報(bào)；

g)定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對重大問題及時(shí)向總監(jiān)理工程師報(bào)

告；

h)負(fù)責(zé)本專業(yè)工程質(zhì)量的審定；

i)協(xié)助組織本專業(yè)分系統(tǒng)工程測試；

j)填寫監(jiān)理日志。

5.2.1.2.5監(jiān)理員的職責(zé)

監(jiān)理員應(yīng)履行如下職責(zé)：

a)在監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展監(jiān)理工作；

b)協(xié)助監(jiān)理工程師完成工程量的核定；

c)擔(dān)任現(xiàn)場監(jiān)理工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向本專業(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告；

d)對承建單位實(shí)施計(jì)劃和進(jìn)度進(jìn)行檢查并記錄；

e)對承建單位實(shí)施過程中的軟件和設(shè)備安裝、調(diào)試、測試進(jìn)行監(jiān)督并記錄；

f)填寫監(jiān)理日志。

5.2.2技術(shù)

5.2.2.1基本要求

5.2.2.1.1監(jiān)理工作體系

監(jiān)理單位應(yīng)建立完善的監(jiān)理工作體系，包括為實(shí)施信息系統(tǒng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)所建立的組織體系、管理

體系和文檔體系等。

5.2.2.1.2業(yè)務(wù)流程研究能力

監(jiān)理單位應(yīng)通過對電力行業(yè)主要客戶的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及電力客戶技術(shù)發(fā)展的長期積累和研

究，能夠較好的把握電力客戶的信息化需求，充分掌握監(jiān)理服務(wù)工作的重點(diǎn)和要點(diǎn)，能夠?yàn)殡娏蛻舻?/p>

信息化建設(shè)提供針對性的監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)工作方案和有價(jià)值的報(bào)告。

5.2.2.1.3監(jiān)理規(guī)劃

監(jiān)理單位制定的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)劃，應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對監(jiān)理工作的要求

5.2.2.1.4質(zhì)量管理體系

監(jiān)理單位應(yīng)建立質(zhì)量服務(wù)體系，監(jiān)理單位質(zhì)量服務(wù)體系證書的覆蓋范圍應(yīng)包括監(jiān)理相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的

所有活動和過程，從事監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)的所有部門和人員應(yīng)在體系覆蓋的范圍內(nèi)。

5.2.2.1.5監(jiān)理技術(shù)

監(jiān)理技術(shù)的主要內(nèi)容：

a)監(jiān)理的主要技術(shù)與管理手段，應(yīng)包括檢查、旁站、抽查、測試、軟件特性分析等，可使用這些

手段對監(jiān)理要點(diǎn)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場驗(yàn)證與確認(rèn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

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b)應(yīng)利用監(jiān)理知識庫、監(jiān)理案例庫，對將要實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析管理，并可依據(jù)相關(guān)技術(shù)、

管理及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，審核或編制項(xiàng)目文檔資料。

c)監(jiān)理人員應(yīng)加強(qiáng)新的信息技術(shù)、產(chǎn)品發(fā)展趨勢及行業(yè)知識的學(xué)習(xí)，在實(shí)踐中不斷完善和更新監(jiān)

理知識庫及監(jiān)理案例庫，并可借助現(xiàn)代通信和交流手段提高溝通效率。

5.2.2.2監(jiān)理規(guī)劃

5.2.2.2.1監(jiān)理規(guī)劃編制的要求

監(jiān)理規(guī)劃是實(shí)施監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)針對工程的實(shí)際情況，明確監(jiān)理

機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，明確具體的監(jiān)理工作制度、方法和措施。

5.2.2.2.2監(jiān)理規(guī)劃編制的程序

監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)按如下程序進(jìn)行：

a)在簽訂監(jiān)理合同后，總監(jiān)理工程師應(yīng)主持編制監(jiān)理規(guī)劃；

b)監(jiān)理規(guī)劃完成后，應(yīng)經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；

c)監(jiān)理規(guī)劃報(bào)送建設(shè)單位簽認(rèn)后生效。

5.2.2.2.3監(jiān)理規(guī)劃編制的依據(jù)

監(jiān)理規(guī)劃編制的依據(jù)如下：

a)工程的相關(guān)法律、法規(guī)及審批文件；

b)工程有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料；

c)監(jiān)理合同、承建合同及工程相關(guān)的其他文件。

5.2.2.2.4監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容

在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，如實(shí)際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理

工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，經(jīng)監(jiān)理單位審批后報(bào)送建設(shè)單位簽認(rèn)。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

a)工程概括；

b)監(jiān)理依據(jù)；

c)監(jiān)理范圍；

d)監(jiān)理目標(biāo)；

e)監(jiān)理內(nèi)容；

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織及監(jiān)理人員的責(zé)任；

g)監(jiān)理設(shè)施；

h)監(jiān)理工作方法及措施；

i)監(jiān)理工作制度。

5.3.3.4監(jiān)理細(xì)則

5.3.3.4.1監(jiān)理細(xì)則編制的要求

監(jiān)理細(xì)則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，結(jié)合工程項(xiàng)目的專業(yè)特點(diǎn)，具有可操作性。

5.3.3.4.2監(jiān)理細(xì)則編制的程序

監(jiān)理細(xì)則應(yīng)按如下程序編制：

a)各專業(yè)監(jiān)理工程師依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理細(xì)則；

b)監(jiān)理細(xì)則應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。

5.3.3.4.3監(jiān)理細(xì)則編制的依據(jù)

監(jiān)理細(xì)則編制的依據(jù)如下：

a)被簽認(rèn)的監(jiān)理規(guī)劃；

b)與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料：

c)工程實(shí)施方案及工程相關(guān)文件。

5.3.3.4.4監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容

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在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，監(jiān)理細(xì)則應(yīng)根據(jù)情況進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，并報(bào)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。監(jiān)

理細(xì)則應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

a)專業(yè)工程的特點(diǎn)；

b)監(jiān)理工作流程；

c)監(jiān)理工作的控制要點(diǎn)及目標(biāo)；

d)監(jiān)理方法及措施。

5.2.3資源

5.2.3.1監(jiān)理機(jī)構(gòu)

5.2.3.1.1監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及撤銷

監(jiān)理單位履行信息化工程監(jiān)理合同時(shí)，應(yīng)建立監(jiān)理機(jī)構(gòu)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在完成監(jiān)理合同規(guī)定的監(jiān)理工作

后方可撤銷。

5.2.3.1.2監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組建

監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組建內(nèi)容：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式和規(guī)模，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理合同約定的工程類別、規(guī)模、內(nèi)容、技術(shù)復(fù)雜程度、

實(shí)施工期和施工環(huán)境等因素確定。

b)監(jiān)理單位應(yīng)在監(jiān)理大綱中明確符合條件的監(jiān)理機(jī)構(gòu)，并在監(jiān)理合同簽訂后將監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形

式、人員構(gòu)成及對總監(jiān)理工程師的任命書面報(bào)送建設(shè)單位。

5.2.3.2監(jiān)理設(shè)施

5.2.3.2.1監(jiān)理單位為監(jiān)理機(jī)構(gòu)配備的設(shè)施

監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)監(jiān)理工程類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度，按監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的

設(shè)備和工具等。

5.2.3.2.2建設(shè)單位為監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的設(shè)施

建設(shè)單位應(yīng)為監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供如下設(shè)施：

a)建設(shè)單位應(yīng)按監(jiān)理合同的約定，提供監(jiān)理工作需要的辦公、交通、通訊、生活等設(shè)施；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管和使用建設(shè)單位提供的設(shè)施，在完成監(jiān)理工作后交還建設(shè)單位。

5.2.3.3監(jiān)理知識庫及監(jiān)理案例庫

監(jiān)理單位應(yīng)具備監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)知識庫及案例庫，以保證單位內(nèi)各監(jiān)理機(jī)構(gòu)共享所積累的技術(shù)知識

和信息，該庫應(yīng)具備知識的添加、更新和查詢功能，并確保其知識是可用的和可共享的，監(jiān)理單位應(yīng)針

對知識管理要求制定相關(guān)管理制度，做好知識生命周期管理工作。

5.2.3.4檢測分析工具及儀器設(shè)備

監(jiān)理單位在監(jiān)理項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)運(yùn)用信息系統(tǒng)檢測分析工具及儀器設(shè)備對信息系統(tǒng)工程進(jìn)行檢

測；監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)工程及相關(guān)服務(wù)情況、業(yè)務(wù)范圍配備滿足監(jiān)理工作需要的監(jiān)理工具，包括軟件工具

和監(jiān)理設(shè)備。

5.2.3.5企業(yè)管理信息系統(tǒng)

監(jiān)理單位應(yīng)建有內(nèi)部基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，通過管理軟件，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部辦公、財(cái)務(wù)和合同的信息化管理，監(jiān)

理單位的管理系統(tǒng)應(yīng)用在實(shí)際工作中得到應(yīng)用；監(jiān)理單位應(yīng)采用管理信息系統(tǒng)，對監(jiān)理工程師的現(xiàn)場工

作進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、安全和投資控制。

5.2.4流程

5.2.4.1項(xiàng)目管理體系

監(jiān)理單位應(yīng)有負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的部門，有項(xiàng)目管理制度和流程，有項(xiàng)目管理評價(jià)方法，項(xiàng)目管理知識

庫和項(xiàng)目管理工具。

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5.2.4.2客戶服務(wù)體系

監(jiān)理單位應(yīng)配備專門的機(jī)構(gòu)和人員，有客戶服務(wù)制度和流程，有滿意度調(diào)查和投訴處理機(jī)制，監(jiān)理

單位的客戶服務(wù)制度流程應(yīng)在實(shí)際工作中得到貫徹執(zhí)行，有記錄、可核查。

5.2.4.3監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)的制度和流程

監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)管理要求及企業(yè)質(zhì)量管理保證體系實(shí)施情況，制定規(guī)范的

監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)各項(xiàng)管理制度和工作流程，并按照管理制度和工作流程開展監(jiān)理和相關(guān)服務(wù)工作。

6監(jiān)理運(yùn)行周期各階段監(jiān)理要求

6.1監(jiān)理運(yùn)行周期

監(jiān)理工作按照運(yùn)行周期劃分為工程招標(biāo)階段、啟動階段、需求階段、設(shè)計(jì)階段、研發(fā)階段、實(shí)施階

段、上線試運(yùn)行階段和驗(yàn)收階段。宜采用全過程監(jiān)理。本規(guī)范所確定的各階段監(jiān)理要求可根據(jù)實(shí)際情況

加以調(diào)整。監(jiān)理工作起始和結(jié)束的具體時(shí)間可由建設(shè)單位與監(jiān)理單位根據(jù)工程實(shí)際情況，依據(jù)監(jiān)理合同

中有關(guān)條款執(zhí)行。

6.2工程招標(biāo)階段的監(jiān)理要求

具體要求：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位明確工程需求，確定工程建設(shè)目標(biāo)；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜見證招標(biāo)過程合法、合規(guī)；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位選擇適合的承建單位；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使建設(shè)單位、承建單位所簽訂的承建合同在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)上合理有效；

e)承建合同中應(yīng)明確要求承建單位接受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理。

6.3工程啟動階段的監(jiān)理要求

具體要求：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使承建單位開工條件滿足合同要求，促使工程計(jì)劃滿足合同要求；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目管理制度、管理流程的設(shè)計(jì)，并在本階段進(jìn)行宣貫。

6.4工程需求階段的監(jiān)理要求

具體要求：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)推動建設(shè)單位、承建單位對工程需求進(jìn)行規(guī)范化的技術(shù)描述，為工程設(shè)計(jì)提供數(shù)據(jù)

基礎(chǔ)；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使需求文件滿足工程需求，符合相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并與項(xiàng)目可研、工程

建設(shè)合同相符，具有可驗(yàn)證性；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織專業(yè)人員評審工程需求方案。

6.5工程設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理要求

具體要求：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)推動建設(shè)單位、承建單位對工程設(shè)計(jì)進(jìn)行規(guī)范化的技術(shù)描述，為工程研發(fā)提供優(yōu)化

的設(shè)計(jì)方案；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使工程設(shè)計(jì)方案滿足工程需求，符合相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并與工程建設(shè)合

同相符，具有可驗(yàn)證性；

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T/CEC

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位、承建單位消除設(shè)計(jì)文檔在進(jìn)入工程研發(fā)前可預(yù)見的缺陷；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織專業(yè)人員評審工程設(shè)計(jì)方案。

6.6工程研發(fā)階段的監(jiān)理要求

具體要求：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使工程實(shí)施進(jìn)度滿足要求，對于進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整應(yīng)合理、受控；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使工程研發(fā)過程滿足合同的要求，并與工程設(shè)計(jì)方案、工程計(jì)劃相符；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使工程的功能和性能符合承建合同、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核工程測試方案的符合性及可行性；

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)承建單位配合第三方測評機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目系統(tǒng)測評。

6.7工程實(shí)施階段的監(jiān)理要求

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使工程實(shí)施過程滿足承建合同的要求，并與工程設(shè)計(jì)方案、工程計(jì)劃相符。具體要求：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核工程部署實(shí)施方案的合法性、合理性，以及工程部署實(shí)施方案與設(shè)計(jì)方案的符

合性；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使工程中所使用的產(chǎn)品和服務(wù)符合承建合同及國家相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核工程實(shí)施計(jì)劃，對于計(jì)劃的調(diào)整應(yīng)合理、受控；

6.8工程上線試運(yùn)行階段的監(jiān)理要求

上線試運(yùn)行階段：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)推動工程按照合同要求進(jìn)行上線試運(yùn)行工作；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使承建單位所提供的工程各階段形成的技術(shù)、管理文檔的內(nèi)容和種類符合相關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)推動項(xiàng)目技術(shù)、管理文檔的移交；

6.9工程驗(yàn)收階段的監(jiān)理要求

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使工程驗(yàn)收符合承建合同、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)推動工程按照合同要求移交工作。

7監(jiān)理實(shí)施

7.1工程招標(biāo)階段

7.1.1在建設(shè)單位授權(quán)下，監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜參與建設(shè)單位招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作，協(xié)助建設(shè)單位編制本工程項(xiàng)

目的工作計(jì)劃。工作計(jì)劃應(yīng)包含如下內(nèi)容：

a)工程建設(shè)內(nèi)容；

b)組織管理；

c)工程建設(shè)的準(zhǔn)備工作；

d)總包、分包方式；

e)工程建設(shè)的階段劃分及驗(yàn)收；

f)質(zhì)量管理計(jì)劃。

7.1.2在建設(shè)單位授權(quán)下，監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜參與招標(biāo)書的編制。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)書的下列內(nèi)容提出監(jiān)理

意見：

a)技術(shù)和質(zhì)量的要求；

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b)工程所涉及的主要產(chǎn)品和服務(wù)的要求；

c)投標(biāo)單位資質(zhì)的要求；

d)驗(yàn)收方法；

e)時(shí)間進(jìn)度的要求；

f)其他要求。

7.1.3在建設(shè)單位授權(quán)下，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行招標(biāo)工作，包括如下內(nèi)容：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參與招標(biāo)答疑工作，協(xié)助建設(shè)單位對工程所涉及的功能、技術(shù)指標(biāo)向投標(biāo)單位解釋

并保存會議紀(jì)要和相關(guān)文件；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可協(xié)助評標(biāo)，對投標(biāo)書與招標(biāo)書的符合性及投標(biāo)書的合理性提出監(jiān)理意見；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜對評標(biāo)的評定標(biāo)準(zhǔn)提出監(jiān)理意見；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程招標(biāo)階段協(xié)調(diào)結(jié)果做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）；

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理工程招標(biāo)階段所產(chǎn)生的與監(jiān)理相關(guān)的文檔資料，包括需求說明、招投標(biāo)文

件和監(jiān)理文檔等。

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，加強(qiáng)信息安全控制及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

7.1.4監(jiān)理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)階段可采用的主要措施和方法如下:

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜見證招標(biāo)過程合法、合規(guī)；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可對招標(biāo)書中工程進(jìn)度安排及工程進(jìn)度控制措施提出監(jiān)理意見；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對本階段的工作進(jìn)度提出監(jiān)理意見；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解建設(shè)單位的業(yè)務(wù)需求，并將其作為監(jiān)理工作的依據(jù)之一；

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位及相關(guān)單位建立信息溝通機(jī)制，以及相互間工作協(xié)調(diào)的機(jī)制，保持各方

對工程目標(biāo)、范圍和業(yè)務(wù)需求等理解的一致性；

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參與承建合同的簽定過程，在承建合同中應(yīng)明確要求承建單位接受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)

理；

g)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議建設(shè)單位在承建合同中明確工程階段劃分及其質(zhì)量和進(jìn)度要求，并以此作為工

程階段性付款的依據(jù)。

7.1.5監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向建設(shè)單位提供咨詢服務(wù)，可采用如下咨詢內(nèi)容及方式：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向建設(shè)單位提供與工程建設(shè)有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等信息；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查和詢價(jià)，起草合同條款，為建設(shè)單位進(jìn)行商務(wù)談判提供咨詢服務(wù)，協(xié)

助建設(shè)單位與承建單位簽定合理的有效的承建合同；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位對工程的目標(biāo)、范圍和功能進(jìn)行界定，并確定工程的預(yù)算；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位根據(jù)工程預(yù)算，在招標(biāo)書中對工程的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和產(chǎn)品及服務(wù)

的技術(shù)要求、提供時(shí)間等做出明確說明；

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜對建設(shè)單位對該項(xiàng)目資金使用情況提供咨詢意見；

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議建設(shè)單位在承建合同中明確規(guī)定工程所包含的功能、技術(shù)要求、測試標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)

收要求和質(zhì)量責(zé)任等有關(guān)內(nèi)容。

7.2工程啟動階段

7.2.1工程啟動階段的質(zhì)量管理

工程啟動階段的質(zhì)量管理內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理規(guī)劃，待建設(shè)單位審批后對承建單位進(jìn)行相關(guān)項(xiàng)目管理制度、項(xiàng)目管理流

程、文檔使用等方面進(jìn)行相關(guān)的宣貫與答疑；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位提交的開工申請（參見附錄表B.3），檢查工程準(zhǔn)備情況；

14

T/CEC

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)工程實(shí)施條件具備簽發(fā)開工令（參見附錄表A.1），并報(bào)建設(shè)單位簽認(rèn)，通知

承建單位開始工程實(shí)施。

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核開工材料的完整性、準(zhǔn)確性和可執(zhí)行性。實(shí)施方案存在缺陷時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通

過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位

整改仍不合格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改，并跟

蹤落實(shí)。

7.2.2工程啟動階段的信息及合同管理

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目承建單位入場人員按照合同約定開展審核工作，保證入場人員的工作水平、資質(zhì)

等滿足合同要求。工程啟動階段的信息及合同管理內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)收集項(xiàng)目前期資料，包括但不限于可行性研究報(bào)告評審及批復(fù)文件、項(xiàng)目承建合同、

技術(shù)協(xié)議等；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)梳理項(xiàng)目合同內(nèi)容，以備追蹤和檢查合同的執(zhí)行情況，并按照合同進(jìn)行階段成果評

估及驗(yàn)收；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，加強(qiáng)信息安全控制及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

d)工程啟動階段的人員管理

7.3工程需求階段

7.3.1工程需求階段的質(zhì)量控制

7.3.1.1工程需求階段的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議建設(shè)單位和承建單位充分考慮目標(biāo)系統(tǒng)與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性和互操作性；

b)承建單位提交工程需求調(diào)研報(bào)告、需求規(guī)格說明等方案報(bào)審表（參見附錄表B.1)后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)

應(yīng)審核如下內(nèi)容：

1）與項(xiàng)目需求的符合性；

2）其他必要的內(nèi)容。

c)必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織專業(yè)人員評審需求文件，需求文件存在缺陷時(shí)，監(jiān)理機(jī)

構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改，并跟蹤承建單位對“評審整

改意見”的落實(shí)。

7.3.1.2內(nèi)容審核后，簽署監(jiān)理審核意見。方案存在缺陷時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參見

附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)

理通知單(參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在工程設(shè)計(jì)方案報(bào)審表中（參

見附錄表B.1）簽認(rèn)。

7.3.2工程需求階段的進(jìn)度控制

工程需求階段的監(jiān)督控制內(nèi)容如下：

a)承建單位提交需求階段進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表（參見附錄表B.1）后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同對進(jìn)度

計(jì)劃進(jìn)行審核，審核后簽署監(jiān)理審核意見。階段進(jìn)度計(jì)劃不合理時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參

見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)

監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表中（參見附

錄表B.1）簽認(rèn)。

15

T/CECXXXXX—XXXX

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤需求階段進(jìn)度是否符合計(jì)劃要求，出現(xiàn)進(jìn)度偏差時(shí)，理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)系

單（參見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)

應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改，并跟蹤整改落實(shí)。

7.3.3工程需求階段的合同管理

工程需求階段的合同管理內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)檢查需求調(diào)研內(nèi)容，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的時(shí)效性、一致性；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理建設(shè)單位與承建單位提出的需求變更，需求變更的管理工作如下：

1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)控制需求變更，變更應(yīng)由三方達(dá)成共識，并做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）；

2)建設(shè)單位或承建單位提出的工程變更（參見附錄表C.3），應(yīng)編制變更文件，提交監(jiān)理機(jī)

構(gòu)，由總監(jiān)理工程師組織審核，并由三方在工程變更單（參見附錄表C.3）中予以簽認(rèn)；

3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解工程變更的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料或信息；

4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，參考變更文件及其他有關(guān)資料，按照承建合同的有關(guān)條款，對

工程變更范圍、內(nèi)容、實(shí)施難度以及變更的投資和工期做出評估，簽發(fā)監(jiān)理意見單（參見

附錄A表A.8），并報(bào)建設(shè)單位或承建單位；

5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程變更過程及結(jié)果做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）。

7.3.4工程需求階段的信息管理

工程需求階段的信息管理內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求建設(shè)單位和承建單位妥善保管有關(guān)的文檔資料；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管工程需求階段的監(jiān)理文檔，并監(jiān)督檢查工程文檔的時(shí)效性和可用性；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對需求階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見附錄A表A.5），并由

三方簽認(rèn)。

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，加強(qiáng)信息安全控制及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

7.3.5工程需求階段的協(xié)調(diào)

工程需求階段的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位、承建單位確定工程需求階段的協(xié)調(diào)形式和方法，如監(jiān)理例會和專題會

議等，并在項(xiàng)目過程中執(zhí)行；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)建設(shè)單位調(diào)動適當(dāng)?shù)馁Y源，配合承建單位完成工程需求調(diào)查和分析工作。

7.3.6工程需求階段的監(jiān)理流程

工程需求階段的監(jiān)理流程參見圖D.1。

7.4工程設(shè)計(jì)階段

7.4.1工程設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量控制

工程設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：

a)承建單位提交工程設(shè)計(jì)方案報(bào)審表（參見附錄表B.1)后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核如下內(nèi)容：

6)與項(xiàng)目需求的符合性；

7)工程關(guān)鍵技術(shù)的實(shí)現(xiàn)方法、流程及技術(shù)保障措施的合理性；

8)其他必要的內(nèi)容。

16

T/CEC

9)內(nèi)容審核后，簽署監(jiān)理審核意見。方案存在缺陷時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參

見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，監(jiān)

理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單(參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)

在工程設(shè)計(jì)方案報(bào)審表中（參見附錄表B.1）簽認(rèn)。

d)必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織專業(yè)人員評審工程設(shè)計(jì)方案，工程設(shè)計(jì)方案存在缺陷時(shí)，

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改，并跟蹤承建單位對“評

審整改意見”的落實(shí)。

7.4.2工程設(shè)計(jì)階段的進(jìn)度控制

工程設(shè)計(jì)階段的監(jiān)督控制內(nèi)容如下：

a)承建單位提交設(shè)計(jì)階段進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表（參見附錄表B.1）后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同審核

工程進(jìn)度計(jì)劃的可行性、合理性和各階段工作成果的判定依據(jù)及其可操作性，審核后簽署監(jiān)

理審核意見。設(shè)計(jì)階段進(jìn)度計(jì)劃不合理時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參見附錄表A.7）

的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通

知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表中（參

見附錄表B.1）簽認(rèn)。

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤設(shè)計(jì)階段進(jìn)度是否符合計(jì)劃要求，出現(xiàn)進(jìn)度偏差時(shí)，理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)

系單（參見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改，并跟蹤整改落實(shí)。

7.4.3工程設(shè)計(jì)階段的安全控制

工程設(shè)計(jì)階段的安全控制內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃、承建合同、安全方案等文檔編制監(jiān)理細(xì)則。

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使建設(shè)單位和承建單位就工程安全需求進(jìn)行專門的討論，對線下系統(tǒng)工程的安全

需求形成一致的理解；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議承建單位根據(jù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告和信息安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，在此期間

若發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)或安全需求，應(yīng)及時(shí)通知建設(shè)單位及承建單位；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位的體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)依據(jù)合規(guī)、安全控制措施能滿足技術(shù)要求；

e)要求承建單位提交工程設(shè)計(jì)方案和工程實(shí)施組織設(shè)計(jì)方案，監(jiān)理機(jī)構(gòu)對其中的安全設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)

行審核后提出監(jiān)理意見；

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)就設(shè)計(jì)階段的各種變更對工程安全影響提出監(jiān)理意見。

7.4.4工程設(shè)計(jì)階段的合同管理

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)檢查設(shè)計(jì)內(nèi)容與經(jīng)評審的需求文件內(nèi)容一致性。工程設(shè)計(jì)階段的合同管理內(nèi)容如

下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理建設(shè)單位與承建單位提出的設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)變更的管理工作如下：

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)控制設(shè)計(jì)變更，變更應(yīng)由三方達(dá)成共識，并做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）；

c)建設(shè)單位或承建單位提出的工程變更單（參見附錄表C.3），應(yīng)編制變更文件，提交監(jiān)理機(jī)構(gòu)，

由總監(jiān)理工程師組織審核，并由三方在工程變更單（參見附錄表C.3）中予以簽認(rèn)；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解工程變更的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料或信息；

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，參考變更文件及其他有關(guān)資料，按照承建合同的有關(guān)條款，對工程

變更范圍、內(nèi)容、實(shí)施難度以及變更的投資和工期做出評估，簽發(fā)監(jiān)理意見單（參見附錄A

表A.8），并報(bào)建設(shè)單位或承建單位；

17

T/CECXXXXX—XXXX

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程變更過程及結(jié)果做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）。

7.4.5工程設(shè)計(jì)階段的信息管理

工程設(shè)計(jì)階段的信息管理內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求建設(shè)單位和承建單位妥善保管有關(guān)的文檔資料；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管工程需求階段的監(jiān)理文檔，并監(jiān)督檢查工程文檔的時(shí)效性和可用性；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對需求階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見附錄A表A.5），并由

三方簽認(rèn)。

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，加強(qiáng)信息安全控制知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

7.4.6工程設(shè)計(jì)階段的協(xié)調(diào)

工程設(shè)計(jì)階段的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位、承建單位確定工程設(shè)計(jì)階段的協(xié)調(diào)形式和方法，如監(jiān)理例會和專題會

議等，并在項(xiàng)目過程中執(zhí)行；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)建設(shè)單位調(diào)動適當(dāng)?shù)馁Y源，配合承建單位完成工程設(shè)計(jì)分析工作。

7.4.7工程設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理流程

工程設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理流程參見圖D.2。

7.5工程研發(fā)階段

7.5.1工程研發(fā)階段的質(zhì)量控制

工程研發(fā)階段的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理單位應(yīng)對承建單位的編碼規(guī)范進(jìn)行審查，監(jiān)督軟件版本管理及更新流程是否規(guī)范；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過對數(shù)據(jù)進(jìn)行收集分析，檢查研發(fā)質(zhì)量，跟蹤與項(xiàng)目需求、設(shè)計(jì)的符合性；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)抽檢研發(fā)人員的研發(fā)行為，鑒別研發(fā)中與標(biāo)準(zhǔn)不相符的內(nèi)容；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對研發(fā)人員的研發(fā)過程進(jìn)行抽查，獲取研發(fā)信息，發(fā)現(xiàn)研發(fā)過程存在的問題或隱患。

對不符合研發(fā)規(guī)范的及存在隱患的研發(fā)行為，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參見附錄表

A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，監(jiān)理單位應(yīng)應(yīng)簽

發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；待整改完成后由監(jiān)理單位對整改結(jié)

果進(jìn)行確認(rèn)；

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位開展其內(nèi)測工作，保證工程的功能和性能符合需求文件及設(shè)計(jì)文件的

要求，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核工程測試方案的符合性及可行性，并對承建單位的測試工作進(jìn)行跟蹤，

確認(rèn)研發(fā)及測試成果，對發(fā)現(xiàn)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參見附錄表A.7）

的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合格，監(jiān)理單位應(yīng)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理

通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；待整改完成后由監(jiān)理單位對整改結(jié)果進(jìn)行

確認(rèn)。

7.5.2工程研發(fā)階段的進(jìn)度控制

工程研發(fā)階段的監(jiān)督控制內(nèi)容如下：

a)承建單位提交研發(fā)及測試的進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表（參見附錄表B.1）后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同

對進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核，審核后簽署監(jiān)理審核意見。研發(fā)階段進(jìn)度計(jì)劃不合理時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通

18

T/CEC

過監(jiān)理工作聯(lián)系單（參見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位

整改仍不合格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；否則，

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表中（參見附錄表B.1）簽認(rèn)。

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤研發(fā)與測試進(jìn)度是否符合計(jì)劃要求，出現(xiàn)進(jìn)度偏差時(shí)，理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工作

聯(lián)系單（參見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不合

格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改，并跟蹤整改落實(shí)。

7.5.3工程研發(fā)階段的合同管理

工程研發(fā)階段的合同管理內(nèi)容如下：監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理建設(shè)單位或承建單位合同變更的申請，協(xié)

助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的時(shí)效性、一致性；

7.5.4工程研發(fā)階段的信息管理

工程研發(fā)階段的信息管理內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對建設(shè)單位、承建單位建立信息溝通機(jī)制，并要求各方在項(xiàng)目工作中貫徹執(zhí)行；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對研發(fā)階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）,并由

三方簽認(rèn)；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求建設(shè)單位和承建單位妥善保管有關(guān)的文檔資料；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管工程研發(fā)階段的文檔，并監(jiān)督檢查工程文檔的時(shí)效性和可用性；

e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，尊重各方的知識產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)信息安全控

制及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

7.5.5工程研發(fā)階段的協(xié)調(diào)

工程研發(fā)階段的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位、承建單位確定工程研發(fā)階段的協(xié)調(diào)形式和方法，如監(jiān)理例會和專題會

議等，并在項(xiàng)目過程中執(zhí)行。

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)承建單位配合第三方測評機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目系統(tǒng)測評。

7.5.6工程研發(fā)階段的監(jiān)理流程

工程研發(fā)階段的監(jiān)理流程參見圖D.3。

7.6工程實(shí)施階段

7.6.1工程實(shí)施階段的質(zhì)量控制

工程實(shí)施階段的質(zhì)量控制要求如下：

a)工程實(shí)施前，承建單位應(yīng)提交工程實(shí)施方案報(bào)審表（參見附錄表B.1），由監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織審核

系統(tǒng)實(shí)施部署方案，審核后簽署監(jiān)理意見。工程實(shí)施方案存在缺陷時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)理工

作聯(lián)系單（參見附錄表A.7）的方式與承建單位溝通，要求對問題整改，如承建單位整改仍不

合格，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)

構(gòu)應(yīng)在工程實(shí)施方案報(bào)審表中（參見附錄表B.1）簽認(rèn)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核的要求如下：

1)實(shí)施方案與法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

2)實(shí)施方案的合理性和可行性；

3)實(shí)施方案與合同、設(shè)計(jì)方案和實(shí)施計(jì)劃的符合性；

4)工程實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)。

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e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織對承建單位提供的產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，對驗(yàn)收結(jié)果做驗(yàn)收記錄，并經(jīng)三方簽

認(rèn)；對不符合合同或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)拒絕簽認(rèn)。沒有被簽認(rèn)的產(chǎn)品及服務(wù)不得在

工程實(shí)施中應(yīng)用。產(chǎn)品及服務(wù)驗(yàn)收應(yīng)包括如下要求：

1)產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)與承建合同要求和產(chǎn)品文檔的說明一致；

2)產(chǎn)品及服務(wù)的有效性和真實(shí)性；

3)必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可依據(jù)承建合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或事先約定的方法檢測產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量，

對于數(shù)量較大的同類型產(chǎn)品及服務(wù)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可采取抽樣方法；

4)必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交第三方測試機(jī)構(gòu)出具的測試報(bào)告，并核驗(yàn)產(chǎn)品認(rèn)證

證書、檢測報(bào)告的真實(shí)性、有效性；第三方測試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意。

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按計(jì)劃檢查承建單位工程實(shí)施狀況、人員與實(shí)施方案的一致性；

g)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理工程變更申請，審核變更的合理性，保證工程總體質(zhì)量不受影響；

h)有分包單位時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審核分包單位的工程實(shí)施資格（參見附錄表B.2），禁止不具

備工程實(shí)施資格的分包單位參與工程施工；

i)監(jiān)理機(jī)構(gòu)對承建單位的培訓(xùn)方案及相關(guān)材料進(jìn)行審核，確保培訓(xùn)方案能夠滿足建設(shè)單位各用戶

的需求。培訓(xùn)完成后，對參培人員對培訓(xùn)效果滿意度進(jìn)行調(diào)查；

j)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參照以下程序處理工程中出現(xiàn)的質(zhì)量事故：

1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位在事故發(fā)生后立即采取措施，盡可能控制其影響范圍，并及時(shí)簽

發(fā)停工令（參見附錄A表A.2），報(bào)建設(shè)單位；

2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到事故申報(bào)后立即組織有關(guān)人員檢查事故狀況、分析原因，與建設(shè)單位、

承建單位共同確認(rèn)初步處理意見；

3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位采取措施，查清事故原因，審核承建單位提出的事故解決方案及

預(yù)防措施，提出監(jiān)理意見，提交建設(shè)單位簽認(rèn)；

4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查承建單位報(bào)送的事故報(bào)告及復(fù)工申請（參見附錄表B.4），條件具備時(shí)，

經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令（參見附錄表C.3）。

k)監(jiān)理機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)工程實(shí)施過程存在重大質(zhì)量隱患，應(yīng)及時(shí)向承建單位簽發(fā)停工令，并報(bào)建設(shè)單

位，監(jiān)督承建單位進(jìn)行整改。整改完畢后，及時(shí)處理承建單位的復(fù)工申請（參見附錄表B.4）。

7.6.2工程實(shí)施階段的進(jìn)度控制

工程實(shí)施階段的進(jìn)度控制要求如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位工程實(shí)施計(jì)劃的合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。實(shí)施計(jì)劃不可行

時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)

實(shí)施計(jì)劃報(bào)審表中（參見附錄表B.1）簽認(rèn)。

b)承建單位提交實(shí)施階段性進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表（參見附錄表B.1）后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核實(shí)施階段性進(jìn)

度計(jì)劃合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。實(shí)施階段性進(jìn)度計(jì)劃不可行時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在簽發(fā)

監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6）；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施階段性進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表中（參見

附錄表B.1）簽認(rèn)；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期檢查、記錄工程的實(shí)際進(jìn)度情況，確保實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃相一致；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理工程延期申請（參見附錄表C.1），宜按下述程序處理工程延期：

1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程情況確認(rèn)其合理性，并與建設(shè)單位、承建單位協(xié)商確認(rèn)后，由總監(jiān)理

工程師對工程延期申請予以簽認(rèn)；

2)工程延期影響工程總體進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位修改工程總體進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)

三方簽認(rèn)后，做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）。

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l)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審查進(jìn)度糾偏措施的合理性、可行性，簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄A表A.6），

報(bào)建設(shè)單位，并要求承建單位按計(jì)劃進(jìn)行修改。

7.6.3工程實(shí)施階段的投資控制

工程實(shí)施階段的投資控制要如下：

a)總監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)承建合同及其補(bǔ)充協(xié)議，審核承建單位提交的工程階段性報(bào)告和付款申請

（參見附錄表B.6），總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付意見（參見附錄表C.4），報(bào)建設(shè)單位簽

認(rèn)。

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)從目標(biāo)系統(tǒng)的質(zhì)量、進(jìn)度和投資等方面審查工程變更，由于變更引起投資的改變應(yīng)

按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。在合同中沒有規(guī)定的，應(yīng)在變更實(shí)施前與建設(shè)單位、承建單位協(xié)商

確定變更導(dǎo)致的投資變化，并作工程備忘錄（參見附錄A表A.5）。

7.6.4工程實(shí)施階段的安全控制

工程實(shí)施階段的安全控制要求如下：

a)在工程實(shí)施中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查工程實(shí)施過程與實(shí)施方案的一致性，對工程實(shí)際建設(shè)中的變更

進(jìn)行記錄big給出監(jiān)理意見；

b)監(jiān)督承建單位按照規(guī)范進(jìn)行安全控制措施的落實(shí)和監(jiān)控；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對安全子系統(tǒng)（或安全設(shè)備）進(jìn)行功能與性能復(fù)合型檢查；

d)監(jiān)督對安全設(shè)備的到貨驗(yàn)收；

e)督促承建單位按照規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)和設(shè)備的安裝和調(diào)試；

f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)促使業(yè)主單位和承建單位做好工程實(shí)施中的安全管理工作；

g)如工程實(shí)施中存在重大變更，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位對信通安全性進(jìn)行再評估。

7.6.5工程實(shí)施階段的合同管理

工程實(shí)施階段的合同管理要求如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位、承建單位提交監(jiān)理報(bào)告；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜按以下程序處理工程變更：

1)建設(shè)單位或承建單位提出的工程變更（參見附錄表C.3），應(yīng)編制變更文件，提交總監(jiān)理

工程師，由總監(jiān)理工程師組織審核，并由三方在工程變更單上（參見附錄表C.3）予以簽

認(rèn)；

2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解工程變更的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料或信息；

3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，參考變更文件及其它有關(guān)資料，按照承建合同的有關(guān)條款，對

工程變更范圍、內(nèi)容、實(shí)施難度以及變更的投資和工期做出評估，簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見

附錄A表A.6），并報(bào)建設(shè)單位、承建單位；

4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程變更過程及結(jié)果做工程備忘錄（參見附錄A表A.5）。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求

承建單位在變更文件簽署前，不得實(shí)施工程變更；

5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更文件監(jiān)督承建單位實(shí)施。

m)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)合同糾紛，公正地調(diào)查分析，提出監(jiān)理意見。

7.6.6工程實(shí)施階段的信息管理

工程實(shí)施階段的信息管理要求如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理工程實(shí)施階段所產(chǎn)生的復(fù)工令、停工令、監(jiān)理通知、監(jiān)理日志和工程備忘

錄等資料；

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b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程實(shí)施階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見附錄A表A.5），

并由三方確認(rèn)；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督建設(shè)單位、承建單位按照既定的要求編制和管理工程文檔，如實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施

方案、產(chǎn)品及服務(wù)驗(yàn)收報(bào)告和變更申請等；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，加強(qiáng)信息安全控制及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

7.6.7工程實(shí)施階段的協(xié)調(diào)

工程實(shí)施階段的協(xié)調(diào)要求如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位、承建單位共同建立實(shí)施階段協(xié)調(diào)的機(jī)制，如監(jiān)理例會、專題會議等；

b)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)需要及時(shí)組織專題會議，解決工程實(shí)施過程中的各種專項(xiàng)問題，并做會議紀(jì)

要，提交建設(shè)單位和承建單位；

c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)建設(shè)單位和承建單位對工程變更的范圍和內(nèi)容等方面，達(dá)成一致意見；

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)建設(shè)單位配合承建單位的工程實(shí)施。

7.6.8工程研發(fā)階段的監(jiān)理流程

工程研發(fā)階段的監(jiān)理流程參見圖D.4。

7.7工程上線試運(yùn)行階段

7.7.1工程上線試運(yùn)行階段的質(zhì)量控制

工程上線試運(yùn)行階段的質(zhì)量控制要求如下：

a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對承建單位完成的用戶確認(rèn)測試、生產(chǎn)準(zhǔn)備、軟件著作權(quán)移交等工作進(jìn)行確認(rèn)，確

保生產(chǎn)準(zhǔn)備工作完成；

b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對系統(tǒng)上線前上線試運(yùn)行申請表（參見附錄表B.7）進(jìn)行審核，審核通過后簽署上

線試運(yùn)行申請表；

c)在上線試運(yùn)行期間，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督系統(tǒng)上線試運(yùn)行狀況，對試運(yùn)行情況及存在的風(fēng)險(xiǎn)以監(jiān)理

通知單（參見附錄A表A.6）的形式告上報(bào)建設(shè)單位。

d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)在試運(yùn)行具備以下條件后，且審核承建單位提交的上線試運(yùn)行驗(yàn)收報(bào)審表（參

見附錄表B.8）后，方可進(jìn)行試運(yùn)行的驗(yàn)收工作：

1)上線試運(yùn)行期不少于合同約定時(shí)間；

2)試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的重大缺陷和問題全部消除，一般缺陷已制定消缺計(jì)劃并通過審核；

3)截至試運(yùn)行驗(yàn)收申請之日，系統(tǒng)已持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行超過30日，且試運(yùn)行期間無非計(jì)劃停運(yùn)、

主要功能失效等事件發(fā)生；

4)