危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃指南

1危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃指南本文件提供了危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃的指導(dǎo)。本文件適用于用人單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T45001—2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南3術(shù)語和定義GB/T23694—2013和GB/T45001—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1組織organization為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。3.2相關(guān)方interestedparty可影響決策或活動、受決策或活動所影響，或自認(rèn)為受決策或活動影響的個(gè)人或組織3.3工作人員worker在用人單位控制下開展工作或與工作相關(guān)的活動的人員。3.4參與participation參加決策。23.5協(xié)商consultation決策前征詢意見。3.6法律法規(guī)要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements用人單位必須遵守的法律法規(guī)要求，以及用人單位必須遵守或選擇遵守的其他要求。注：在本文件中，法律法規(guī)要求和其他要求指的是那些3.7作業(yè)活動workactivity特定工作系統(tǒng)為完成特定任務(wù)而進(jìn)行的活動。注：在特定工作系統(tǒng)中，人在機(jī)械、工具等的幫助下，在一個(gè)他或他們所處的工作地3.8傷害和健康損害injuryandillhealth對人的生理、心理或認(rèn)知狀況的不利影響。3.9事件incident因工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害(3.8)、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的情況。[來源：GB/T45001—2020，3.35，有修改]3.10危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致傷害和健康損害(3.8)、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的來源。注：危險(xiǎn)源包括不安全狀態(tài)、不安全行為和安全管理的缺陷。不安全狀態(tài)是使事件(3.9)能發(fā)生的不安全的物體條安全管理缺陷是管理人員在履行其安全生產(chǎn)管理[來源：GB/T45001—2020，3.19，有修改]3.11風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性的影響。33.12安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)worksafetyrisk與工作相關(guān)的事件或暴露發(fā)生的可能性和由事件或暴露而導(dǎo)致的傷害和健康損害(3.8)、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的嚴(yán)重性的組合。[來源：GB/T45001—2020，3.21，有修改]3.13可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk依據(jù)用人單位法律義務(wù)和其安全生產(chǎn)方針認(rèn)為可以容許的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(3.12)。[來源：GB/T23694—2013，，有修改]3.14風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement在風(fēng)險(xiǎn)(3.11)方面，指導(dǎo)和控制用人單位的協(xié)調(diào)活動。注：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理指在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(3.12)方面，指導(dǎo)和控3.15風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)riskassessment對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(3.12)進(jìn)行評估并確定其是否可接受的過程。[來源：GB/T23694—2013，4.7.1，有修改]3.16文件document用人單位需要控制并保持的信息及其載體。4危險(xiǎn)源辨識4.1活動劃分4.1.1活動用人單位的生產(chǎn)或工作系統(tǒng)是由過程組成的，過程是利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動。危險(xiǎn)源存在于活動中，危險(xiǎn)源辨識的對象是活動?；顒影ǔＲ?guī)和非常規(guī)的活動，包括作業(yè)活動和管理職能活動?；顒右舶ú皇苡萌藛挝恢苯涌刂频牡攸c(diǎn)的活動。4.1.2作業(yè)活動劃分4對于有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜依次列出作業(yè)步驟。對于沒有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜列出作業(yè)內(nèi)容。所劃分出的每個(gè)作業(yè)活動不宜包含過多的作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，且彼此相對獨(dú)立。作業(yè)活動的上個(gè)層次，可稱為作業(yè)類別。作業(yè)類別還可能有其上個(gè)層次。層次的多少依用人單位的實(shí)際情況而定。作業(yè)活動劃分示例見A.1。4.1.3管理職能活動劃分管理職能活動包括設(shè)計(jì)、工藝、設(shè)備、勞動組織、采購、人力資源等的管理及對相關(guān)方的監(jiān)督管理。宜列出每個(gè)管理職能活動中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)容。4.2危險(xiǎn)源辨識方法4.2.1危險(xiǎn)源分類用人單位宜了解危險(xiǎn)源的分類。危險(xiǎn)源分類示例見A.2。4.2.2危險(xiǎn)源的描述描述宜說明導(dǎo)致可能的事件的原因。描述宜具體。關(guān)于危險(xiǎn)源描述的說明，見A.3。4.2.3辨識方法針對作業(yè)活動所包含的作業(yè)內(nèi)容或作業(yè)步驟，辨識不安全狀態(tài)和不安全行為。針對管理職能活動中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)容，辨識管理職能的缺陷。作業(yè)活動危險(xiǎn)源辨識示例見A.4。管理職能缺陷辨識示例見A.5。4.2.4考慮法律法規(guī)要求和其他要求及以往事故對照適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的所有強(qiáng)制性規(guī)定，凡未做到的，或未能保持的，都是危險(xiǎn)源，宜予辨識。本單位以往事故的原因，凡未消除的，都是危險(xiǎn)源，宜予辨識。5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5.1評價(jià)方法對辨識出的每個(gè)危險(xiǎn)源，分別評價(jià)導(dǎo)致事件發(fā)生的可能性及事件的嚴(yán)重程度，并將兩者組合。傷害和健康損害發(fā)生的可能性，取決于控制措施的有效性和人體暴露的時(shí)間。單位根據(jù)自身情況，也可以選擇其他評價(jià)方法，包括定量評價(jià)方法。對于管注2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析（LS）及應(yīng)用示例見B.1。5.2風(fēng)險(xiǎn)分級5用人單位宜根據(jù)評價(jià)結(jié)果，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分為若干個(gè)級別。5.3確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)5.3.1考慮法律法規(guī)要求和其他要求危險(xiǎn)源本身違反適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的強(qiáng)制性規(guī)定，且可能導(dǎo)致的事件后果嚴(yán)重的，其造成的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。5.3.2考慮以往事故危險(xiǎn)源曾導(dǎo)致死亡、重傷、職業(yè)病，或重大財(cái)產(chǎn)損失或其他重大損失（如重大社會影響或多次輕傷，其造成的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。輕傷的次數(shù)，由用人單位根據(jù)行業(yè)危險(xiǎn)性和自身對安全生產(chǎn)績效的追求規(guī)定。5.3.3考慮風(fēng)險(xiǎn)級別宜將級別較高的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。把哪級或哪幾級安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)，取決于用人單位對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的追求，這受到以下因素的影響：——用人單位最高管理者的價(jià)值觀；——用人單位的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力；——用人單位所處的社會環(huán)境，影響用人單位安全生產(chǎn)的內(nèi)部和外部的正面和負(fù)面因素；——工作人員及其他相關(guān)方的需求和期望。根據(jù)5.3.1、5.3.2、5.3.3確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)的示例見B.3。6風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃6.1控制層級為控制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，宜首先考慮消除危險(xiǎn)源，其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)，最后考慮個(gè)體防護(hù)。消除危險(xiǎn)源的措施有改變工藝或設(shè)計(jì)、改變作業(yè)條件、停止某些作業(yè)等。降低風(fēng)險(xiǎn)的措施有替代、工程控制和管理控制等。當(dāng)無立即可行的消除危險(xiǎn)源或降低風(fēng)險(xiǎn)的措施時(shí)，提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)體防護(hù)裝備并確保正確使用。6.2不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制6.2.1概述不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制，可采取下述6.2.2或6.2.3方式。對于某些不可接受風(fēng)險(xiǎn)，可能需要采取兩種方式。6.2.2治理方案需要采取工程控制措施或改變工藝、技術(shù)、材料、設(shè)備的措施，宜制訂治理方案。治理方案宜明確下述內(nèi)容：所針對的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，措施及步驟，資金預(yù)算，主管部門、責(zé)任部門、相關(guān)部門，進(jìn)度計(jì)劃，驗(yàn)收要求等。6治理方案中的措施示例見C.2。6.2.3運(yùn)行管理不需要采取6.2.2所述的措施，而采取其他控制措施，宜在相關(guān)的文件中明確規(guī)定所采取的措施，并落實(shí)。關(guān)于運(yùn)行管理的說明見C.3。不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制方式選擇的示例見C.4。6.3可接受風(fēng)險(xiǎn)控制對于可接受風(fēng)險(xiǎn)，除可忽略的風(fēng)險(xiǎn)之外，宜保持原有控制措施，并體現(xiàn)在相關(guān)的文件中。6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評審選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制措施宜在實(shí)施前予以評審，評審時(shí)考慮：——是否能將風(fēng)險(xiǎn)降低到或維持在可接受的程度；——是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；——是否易被操作者接受；——是否被納入生產(chǎn)過程；——其有效性與成本之比是否最佳或較好。6.5風(fēng)險(xiǎn)控制保障用人單位需提供下列安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制保障，并在相關(guān)文件中體現(xiàn)：——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，尤其是領(lǐng)導(dǎo)作用；——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源；——與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)和教育；——與工作人員和其他相關(guān)方之間關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息的及時(shí)、有效的溝通，重要的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理決策之前與工作人員的協(xié)商，工作人員對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理決策的參與。7危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃的更新危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃宜定期更新，遇重要變化及時(shí)更新，以應(yīng)對：——用人單位內(nèi)部、外部各種相關(guān)因素的變更，包括用人單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的提升；——風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施過程、檢查過程以及事件調(diào)查發(fā)現(xiàn)的控制措施的有效性、充分性和適宜性的問題；——風(fēng)險(xiǎn)管理評審確認(rèn)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃的合理性、充分性和適宜性的問題。7危險(xiǎn)源辨識示例A.1作業(yè)活動劃分示例A.1.1某轉(zhuǎn)爐煉鋼廠作業(yè)活動劃分某轉(zhuǎn)爐煉鋼廠的作業(yè)類別有：生產(chǎn)準(zhǔn)備；石灰焙燒、檢驗(yàn)；轉(zhuǎn)爐煉鋼；鋼渣水淬；連鑄準(zhǔn)備；方坯制作（連鑄板坯制作（連鑄鑄坯精整；天車運(yùn)行與維護(hù)；電氣系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)；水系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)及煙氣處理；質(zhì)量檢驗(yàn)；檢查維修。對每個(gè)作業(yè)類別，劃分出若干種作業(yè)活動。例如，作業(yè)類別“板坯制作（連鑄）”的作業(yè)活動有：4#鑄機(jī)大包澆注，4#鑄機(jī)結(jié)晶器液面自動控制，4#鑄機(jī)快換水口，3#鑄機(jī)液壓操作，3#鑄機(jī)切割，3#鑄機(jī)現(xiàn)場清理，小板中包澆注，小板切割等。對每個(gè)作業(yè)活動，劃分出作業(yè)內(nèi)容。例如，作業(yè)活動“小板中包澆注”有以下作業(yè)內(nèi)容（步驟烘烤水口；塞引錠；中包澆注；中包燒眼；換中包、水口；撈渣；加渣；換渣；封頂；堵眼；轉(zhuǎn)中包；開中包車。A.1.2某工業(yè)和民用建筑企業(yè)作業(yè)活動劃分某工業(yè)和民用建筑企業(yè)將其工程項(xiàng)目分為如下幾個(gè)施工階段：施工準(zhǔn)備，土方工程，地基與基礎(chǔ)工程，主體工程，裝飾、裝修、樓地面、屋面工程，安裝工程。對每個(gè)施工階段，劃分為若干種作業(yè)類別；對每個(gè)作業(yè)類別，劃分出若干種作業(yè)活動。例如，“主體工程”階段中的作業(yè)類別有主體鋼筋工程、主體模板工程、主體混凝土工程、臨邊和洞口作業(yè)、塔吊施工、落地式腳手架施工，...輔助設(shè)施搭設(shè)等。其中，“落地式腳手架施工”的一個(gè)作業(yè)活動是“腳手架搭設(shè)”，其作業(yè)內(nèi)容有：基礎(chǔ)處理，架體搭設(shè)，架體與建筑物連接，安全防護(hù)設(shè)施設(shè)置與驗(yàn)收。A.1.3某電力工程監(jiān)理公司一個(gè)現(xiàn)場監(jiān)理活動的內(nèi)容是其中的兩個(gè)作業(yè)活動?！艾F(xiàn)場檢查”的內(nèi)容有：設(shè)備質(zhì)量情況，基礎(chǔ)復(fù)查找正，汽缸轉(zhuǎn)子安裝，中心找正及間隙調(diào)整，定子就位；“旁站監(jiān)理”的內(nèi)容有：汽缸扣蓋，汽機(jī)甩負(fù)荷試驗(yàn)，動平衡試驗(yàn)。A.2危險(xiǎn)源分類示例A.2.1不安全狀態(tài)分類示例機(jī)械加工不安全狀態(tài)分類，見表A.1。8表A.1機(jī)械加工不安全狀態(tài)分類1例如功能上有缺陷，強(qiáng)度不夠，沒用的零件突出，該有的用人單位自己容易做到的防護(hù)裝置（如動力傳導(dǎo)設(shè)備的護(hù)234包括防護(hù)服、安全鞋、護(hù)目鏡、面罩、手套、安全帽、呼沒有指定使用或禁止使用某用59表A.1機(jī)械加工不安全狀態(tài)分類(續(xù))6A.2.2不安全行為分類示例機(jī)械加工不安全行為分類，見表A.2。表A.2機(jī)械加工不安全行為分類表A.2機(jī)械加工不安全行為分類(續(xù))如為了裝卸貨物將車輛、提升機(jī)或傳送裝置指必須要確認(rèn)安全的動作，包括未排除可燃表A.2機(jī)械加工不安全行為分類(續(xù))包括扛的方法等，也包括抓取物體時(shí)的方法注：不安全行為可以是本不應(yīng)做而做了某件事；可以是本不應(yīng)這樣做（應(yīng)用其他方式做）而這樣做的某件事；也行為不安全，包括行為人明知自己做的事是不安全的而非常謹(jǐn)慎地去做，也包括行為人不知道自己正做的事A.2.3安全管理缺陷分類示例海洋石油開采安全管理缺陷分類，見表A.3。表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類未正確評價(jià)生產(chǎn)活動中的風(fēng)險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))人員選擇不當(dāng)：無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問工作安排不合理：沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))對承包商的管理：雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、政府A.3關(guān)于危險(xiǎn)源描述的說明A.3.1說明導(dǎo)致可能的事件的原因把危險(xiǎn)源和其引起的事件區(qū)別開來。例如，“鋼絲繩斷裂，吊物墜落傷人”是危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事件，而危險(xiǎn)源可能是以下幾種之一：鋼絲繩長期磨損、斷股超標(biāo)，未及時(shí)檢查發(fā)現(xiàn)并更換；鋼絲繩超規(guī)格使用；吊裝有尖銳邊緣的金屬物件時(shí)未加墊件；吊索間夾角過大；采購的鋼絲繩質(zhì)量不合格。把危險(xiǎn)源與生產(chǎn)過程中的常態(tài)區(qū)別開來。例如，“空壓機(jī)噪聲大”在通常情況下是一種常態(tài)。危險(xiǎn)源可能是“未對空壓機(jī)采取降噪措施，使噪聲超標(biāo)”，或“在空壓機(jī)附近作業(yè)未采取聽力保護(hù)措施”。又如，“煉鋼爐前溫度高”是一種常態(tài)。危險(xiǎn)源可能是造成燙傷等傷害的原因，如“在煉鋼爐前工作未穿防燙傷工作服”，或“在煉鋼爐前工作裸露上臂”等。A.3.2描述宜具體描述宜具體，以能判斷出危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度。詞匯，而是指出具體表現(xiàn)。不宜把一些標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》）的分類項(xiàng)目（以及本文件A.2的分類項(xiàng)目）直接引用為危險(xiǎn)源，因?yàn)槎鄶?shù)分類項(xiàng)目都是某類現(xiàn)象的概括，因而不具體。A.4作業(yè)活動危險(xiǎn)源辨識示例A.4.1某工廠車削作業(yè)危險(xiǎn)源辨識某工廠車削作業(yè)危險(xiǎn)源辨識，見表A.4。表A.4某工廠車削作業(yè)危險(xiǎn)源辨識A.4.2冷卻塔筒壁施工兩個(gè)作業(yè)內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識某電力建設(shè)公司冷卻塔筒壁施工的作業(yè)內(nèi)容有：員工上下班及砼運(yùn)輸，爬升設(shè)備施工，拆模、翻模，作業(yè)平臺、通道管理，鋼筋安裝，混凝土澆筑。其中兩個(gè)作業(yè)內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識，見表A.5。表A.5某電力建設(shè)公司冷卻塔筒壁施工兩個(gè)作業(yè)內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識爬升設(shè)備施工三腳架翻?；蚺滥ＴO(shè)備的緊固部位未按規(guī)定擰坍塌，人員高處墜落，三腳架平臺或爬模平臺上的施工載荷超過設(shè)計(jì)爬升過程中停電或電機(jī)故障，活動架不能回爬升作業(yè)時(shí)，員工未按要求正確系掛安全帶或使用作業(yè)時(shí)，員工未按要求正確系掛安全帶或使作業(yè)時(shí)，相鄰影響區(qū)域內(nèi)施工作業(yè)未停止且無A.5管理職能缺陷辨識示例管理職能缺陷并不針對特定的職能履行者，而是表示：就目前的管理水平和經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力而言，用人單位在管理職能方面存在的或可能出現(xiàn)的影響安全的失誤。A.5.1某火化工廠裝藥工藝設(shè)計(jì)中兩種職能內(nèi)容的管理職能缺陷辨識某火化工廠裝藥工藝設(shè)計(jì)包括以下內(nèi)容：對總體單位設(shè)計(jì)文件的工藝性審查，工藝策劃，工藝評審，工藝定型，工藝紀(jì)律檢查。其中兩種職能內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識見表A.6。表A.6某火化工廠裝藥工藝設(shè)計(jì)中兩種職能內(nèi)容的管理職能缺陷辨識總體單位未提供某新配方中新材料的MSDS，工藝部門在進(jìn)行工藝性審查時(shí)未發(fā)現(xiàn)并提出，在編制原材料稱量工藝規(guī)程時(shí)未明確操作人員應(yīng)未在工藝規(guī)程中根據(jù)危險(xiǎn)物料特性規(guī)定藥漿清生產(chǎn)車間使用發(fā)火材質(zhì)工具進(jìn)行作業(yè)工具與工裝撞未在工藝規(guī)程中規(guī)定黑索金（炸藥）過篩稱量選擇的物料混合設(shè)備容積大，生產(chǎn)量低于設(shè)備未在工藝規(guī)程中規(guī)定推進(jìn)劑藥面人工整形每次A.5.2某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險(xiǎn)源辨識某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險(xiǎn)源辨識，見表A.7。表A.7某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險(xiǎn)源辨識勞動合同簽訂的內(nèi)容不符合勞動合同法、職業(yè)病防治很多員工勞動時(shí)間過長、無休息日，屬于“重大勞動侵害員工合法權(quán)益，長期疲勞損害健康并引發(fā)事故未及時(shí)辦理、更新員工社會保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)或商業(yè)保無法得知員工是否有職業(yè)禁忌，或是否已是疑似未完全按相關(guān)法規(guī)規(guī)定的周期和項(xiàng)目對員工進(jìn)行在崗沒有對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病患者調(diào)離原崗無法發(fā)現(xiàn)離崗員工是否患有職業(yè)病，損害員工權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)示例B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析（LS）及應(yīng)用示例B.1.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》對“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”的定義是：通過確定后果和可能性的范圍來排列顯示風(fēng)險(xiǎn)的工具。將可能性的大小和后果的嚴(yán)重程度分別用定性的語言或表明相對差距的分值來表示，然后將兩者組合起來，得到形似矩陣的風(fēng)險(xiǎn)程度的表示?？蓳?jù)此分為若干級別。B.1.2某用人單位的風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（針對作業(yè)活動中危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)）B.1.2.1傷害或健康損害發(fā)生的可能性針對某種危險(xiǎn)源，根據(jù)人員暴露時(shí)間的長短和控制措施的狀態(tài)確定傷害或健康損害發(fā)生的可能性，見表B.1。表B.1傷害或健康損害發(fā)生的可能性緩和性控制措施：指緩和、減輕后果嚴(yán)重程度的措施，例如個(gè)體預(yù)防性控制措施：指預(yù)防傷害或健康損害發(fā)生的措施，例如機(jī)器防護(hù)裝置等B.1.2.2后果的嚴(yán)重程度后果的嚴(yán)重程度，見表B.2。表B.2后果的嚴(yán)重程度低表B.2后果的嚴(yán)重程度(續(xù))B.1.2.3可能性和后果的賦值可能性和后果的賦值，見表B.3。表B.3可能性和后果的賦值432低1B.1.2.4風(fēng)險(xiǎn)程度的確定按可能性和后果的乘積確定風(fēng)險(xiǎn)程度的級別，見表B.4。表B.4風(fēng)險(xiǎn)級別一二三四9，83，2，1B.1.3管理職能缺陷風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的應(yīng)用B.1.3.1可能性、后果、風(fēng)險(xiǎn)級別“可能性”指管理職能失誤的可能性；“后果”指這種失誤的可能后果。下面的示例中，可能性和后果的嚴(yán)重程度都分為4級，分值4、3、2、1，分別表示極為可能、很可能、可能、不大可能和重大、較大、一般、低。按可能性和后果的乘積將風(fēng)險(xiǎn)程度分為5個(gè)級別，見表B.5。表B.5風(fēng)險(xiǎn)級別一二三四五9，864，32，1B.1.3.2示例某煤礦集團(tuán)公司技術(shù)管理部分管理職能缺陷的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，見表B.6。表B.6某煤礦集團(tuán)公司技術(shù)管理部分管理職能缺陷的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)序別1四2三3四4四5四6五7三8三某電力工程監(jiān)理公司吊裝方案審查的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，見表B.7。表B.7某電力工程監(jiān)理公司吊裝方案審查的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)序1二210KV電桿等吊裝（二類吊裝）技術(shù)方案存在缺陷，三3一4一5三注：方案審查失誤的原因可能有：不了解有關(guān)程序，不熟悉有關(guān)標(biāo)表B.6、表B.7中對可能性和后果嚴(yán)重程度的估計(jì)，由專門的評價(jià)小組進(jìn)行充分的討論后確定。B.2作業(yè)危險(xiǎn)分析（MES）及應(yīng)用指南B.2.1關(guān)于方法的說明B.2.1.1概述傷害和健康損害發(fā)生的可能性取決于控制措施的狀態(tài)和人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；財(cái)產(chǎn)損失發(fā)生的可能性取決于控制措施的狀態(tài)和危險(xiǎn)源出現(xiàn)的頻次。將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)源出現(xiàn)的頻次E、一旦發(fā)生事件會造成的后果S分別分為若干等級，并賦予一定的分值。針對特定的危險(xiǎn)源，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級別。B.2.1.2控制措施的狀態(tài)M對于特定危險(xiǎn)源引起特定事件而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值，見表B.8。表B.8控制措施的狀態(tài)M531例如，員工在粉塵濃度超標(biāo)的作業(yè)環(huán)境下工作，對于導(dǎo)致塵肺病而言，如果無通風(fēng)設(shè)施且操作者不配戴防塵口罩，M取5；通風(fēng)設(shè)施有效或戴防塵口罩且有效，M取1；通風(fēng)設(shè)施或防塵口罩只有一定效果，B.2.1.3暴露的頻繁程度E人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)源出現(xiàn)的頻次E的賦值，見表B.9。表B.9人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)源出現(xiàn)的頻次E6321B.2.1.4事件的可能后果S傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失等方面不同事件后果的分檔賦值，見表B.10。表B.10事件的可能后果S8421注3：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和用人單位的特點(diǎn)進(jìn)行適注4：當(dāng)人們憑經(jīng)驗(yàn)知道，特定危險(xiǎn)源多數(shù)情況下會導(dǎo)致怎樣的后果時(shí)，就取這個(gè)后果B.2.1.5風(fēng)險(xiǎn)程度R根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R：R=L·S=MES風(fēng)險(xiǎn)程度的分級，見表B.11。表B.11風(fēng)險(xiǎn)程度的分級>180一級B.2.2應(yīng)用示例某建筑施工單位對蛙式打夯機(jī)土方回填施工的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)見表B.12。表B.12蛙式打夯機(jī)土方回填施工危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)MESR1168四2電源開關(guān)與機(jī)體之間無絕緣材18三3電源未接在漏電保護(hù)器上或漏38一4漏電保護(hù)器長期使用未更換，38一5手柄絕緣不良或操作人員未戴18三6送線員和操作員配合不當(dāng)造成1188五7電1188五8傷514四某機(jī)械加工單位對幾種危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)見表B.13。表B.13某機(jī)械加工單位對幾種危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)MESR未及時(shí)檢修，防止沖壓54一取送沖壓零件時(shí)，操作者的手、腳未離開機(jī)床564二表B.13某機(jī)械加工單位對幾種危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)(續(xù))MESR使用壓力機(jī)時(shí)，用脆性512五未穿戴手套裝卸毛料和531五噴漆和打磨時(shí)，不戴防34二364三B.3確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)示例表B.14是某石油開采單位兩種作業(yè)活動不可接受風(fēng)險(xiǎn)確定的例子，打“√”表示“是”。該單位規(guī)定：只要危險(xiǎn)源屬于“嚴(yán)重違規(guī)”（違反適用該單位的法律法規(guī)要求和其他要求的強(qiáng)制性規(guī)定且會造成嚴(yán)重后果或危險(xiǎn)源曾導(dǎo)致死亡、重傷、職業(yè)病，或輕傷3次，且其依然存在，或?qū)ξｋU(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果為一級、二級，均為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。表B.14某石油開采單位兩種作業(yè)活動不可接受風(fēng)險(xiǎn)確定四一√一√√四√二√三√四四四四表B.14某石油開采單位兩種作業(yè)活動不可接受風(fēng)險(xiǎn)確定(續(xù))一√四√三√四上扣過程中鉗柄旋轉(zhuǎn)√三√√三√二√風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃示例C.1消除危險(xiǎn)源和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施消除危險(xiǎn)源的措施有：——改變工藝或設(shè)計(jì)，如：停止使用危險(xiǎn)化學(xué)品，在規(guī)劃新的工作場所時(shí)應(yīng)用人機(jī)工效學(xué)方法，引入機(jī)械提升裝置以消除手舉或手提重物的危險(xiǎn)源；——改變作業(yè)條件，如增加工房濕度以避免火化工物料過篩時(shí)摩擦產(chǎn)生靜電；——停止某些作業(yè)，如在某區(qū)域不再使用叉車。降低風(fēng)險(xiǎn)的措施有：——替代，如：用低危害物質(zhì)替代高危害物質(zhì)；將煤礦礦井干式打眼改為濕式打眼以降低粉塵濃度；降低設(shè)備的電壓要求；采用視頻系統(tǒng)使現(xiàn)場巡檢無人化；——工程控制措施，如：用新型自動加料、出料粉碎機(jī)代替原有粉碎機(jī)，實(shí)現(xiàn)人機(jī)隔離操作；機(jī)械加工中，安裝防護(hù)裝置以防止手觸鋸床之刃，給刨床裝設(shè)自動喂料裝置；某些作業(yè)場所加設(shè)局部排風(fēng)系統(tǒng)以抽走有毒氣體；某些作業(yè)場所加設(shè)隔聲罩；設(shè)置護(hù)欄防止高處墜落；——管理控制措施，如：安全培訓(xùn)；設(shè)備安全檢查；特種設(shè)備作業(yè)人員持證上崗；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)（職業(yè)健康檢查和職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案管理對承包方的安全監(jiān)督管理；應(yīng)急管理。C.2治理方案中的措施示例C.2.1工程控制措施示例某電建公司作業(yè)區(qū)域照明方案：針對的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是“作業(yè)環(huán)境采光不足”；措施內(nèi)容：組織專家制定現(xiàn)場采光標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)劃現(xiàn)場施工照明布置點(diǎn)及容量，施工現(xiàn)場照明布設(shè)，現(xiàn)場光照度檢測，不符合處理（增設(shè)照明燈具布置點(diǎn)，或加大照明燈功率）。某火化工廠氧化劑粉碎人機(jī)隔離方案：針對的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是“氧化劑粉碎時(shí)可能爆炸，人機(jī)未隔離操作”；措施內(nèi)容：選擇新型自動加料、出料粉碎機(jī)，采購新型自動加料、出料粉碎機(jī)，安裝新型自動加料、出料粉碎機(jī)，調(diào)試新型自動加料、出料粉碎機(jī)，新型自動加料、出料粉碎機(jī)操作培訓(xùn)，使用新型自動加料、出料粉碎機(jī)。C.2.2改變工藝、設(shè)備的措施示例某科研單位動力系統(tǒng)熱試車試驗(yàn)防爆和防污染方案：針對的不可接受風(fēng)險(xiǎn)是：a.熱試車試驗(yàn)無有效的防護(hù)結(jié)構(gòu)，萬一發(fā)動機(jī)材料有缺陷，高速旋轉(zhuǎn)時(shí)葉片破碎飛出，引起爆炸；b.熱試車試驗(yàn)無有效的防污染設(shè)備，試驗(yàn)過程中廢氣排放造成環(huán)境污染，并對人員健康有損害。措施內(nèi)容：建設(shè)具有防護(hù)功能的熱試車試驗(yàn)間（建筑面積300平方米將試驗(yàn)室與監(jiān)控室分開；配置專用的凈