《證券交易》證券從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：證券交易的種類(lèi)

《證券交易》證券從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：證券交易的種類(lèi)第一章第一節(jié)證券交易的概念和基本要素

二、證券交易的種類(lèi)(重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多)

按交易對(duì)象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

證券交易的對(duì)象就是證券買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物。

(一)股票交易

股票交易是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易。

(二)債券交易

債券交易是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

按發(fā)行主體來(lái)劃分，債券主要有三大類(lèi)：政府債券、金融債券、公司債券。

(三)基金交易

基金交易是以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

基金分類(lèi)：開(kāi)放式基金和封閉式基金。

1.封閉式基金

在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市。假如獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額。

2.開(kāi)放式基金

非上市的開(kāi)放式基金，投資者是通過(guò)基金管理公司和托付商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。

上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。上市開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加肯定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

(四)金融衍生工具交易

金融衍生工具：又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

金融衍生工具的交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債券交易。

1.權(quán)證交易

權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，商定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按商定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

權(quán)證依據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類(lèi)，分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證，認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證，美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。

2.金融期貨交易

金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類(lèi)期貨三種。

3.金融期權(quán)交易

金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

金融期權(quán)的基本類(lèi)型是買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)。按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。

4.可轉(zhuǎn)換債券交易

可轉(zhuǎn)換債券交易是指以可轉(zhuǎn)換債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

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