實(shí)務(wù)文章企業(yè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)與防控

實(shí)務(wù)文章企業(yè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)與防控

企業(yè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)與防控

目錄

第一部分規(guī)避專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)化解專(zhuān)利危機(jī)

第一章專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的基本概念

第一節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的涵義

第二節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的根源

第三節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的特征

第四節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)

第五節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)與危害

第二章研發(fā)創(chuàng)新專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避措施

第一節(jié)專(zhuān)利研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

第二節(jié)專(zhuān)利申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)

第三節(jié)專(zhuān)利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)

第三章市場(chǎng)運(yùn)用專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避措施

第一節(jié)自有專(zhuān)利市場(chǎng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

第二節(jié)他人專(zhuān)利市場(chǎng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

第四章成果保護(hù)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避措施

第一節(jié)主動(dòng)維權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

第二節(jié)被動(dòng)維權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

第五章專(zhuān)利危機(jī)的應(yīng)急應(yīng)對(duì)

1.專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案

2.危機(jī)事件應(yīng)對(duì)

第二部分提升創(chuàng)新效率引導(dǎo)創(chuàng)新方向

第六章企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié)專(zhuān)利戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理

第二節(jié)專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理

第七章企業(yè)專(zhuān)利綜合風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié)專(zhuān)利資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

第二節(jié)他人專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié)專(zhuān)利信息風(fēng)險(xiǎn)管理

第一部分規(guī)避專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)化解專(zhuān)利危機(jī)

第一章專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的基本概念

第一節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的涵義

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)是指在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展全過(guò)程中某

特定主體所承受的與專(zhuān)利相關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)不是某個(gè)具體的專(zhuān)利事件，例如DVD專(zhuān)

利許可事件；其是一種可能發(fā)生的危險(xiǎn)，本質(zhì)上是一

種態(tài)勢(shì)，例如日本YKK工業(yè)株式會(huì)社在中國(guó)布局的

專(zhuān)利已經(jīng)占到整個(gè)拉鏈行業(yè)中國(guó)專(zhuān)利數(shù)量的70%左

右，使得中國(guó)拉鏈制造企業(yè)面臨巨大的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)貫穿于專(zhuān)利活動(dòng)的全流程，存在于專(zhuān)利

制度實(shí)施空間的所有區(qū)域，并且由國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)

或企業(yè)等不同的主體所承受。

第二節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的根源

2.1產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的不平衡性

(1)專(zhuān)利技術(shù)空間分布的不平衡性

不同國(guó)家之間、區(qū)域之間、企業(yè)之間專(zhuān)利實(shí)力的

差異。例如，在第四代移動(dòng)通信技術(shù)上，美國(guó)的原創(chuàng)

專(zhuān)利技術(shù)占全球技術(shù)的39%,日本和韓國(guó)分別占

19%和13%o

(2)技術(shù)發(fā)展路線(xiàn)的差異性

解決相同技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段以及所能達(dá)到技術(shù)

功效的差異。例如，W-CDMA以及TDS-CDMA是

兩種不同制式的碼分多址移動(dòng)通信技術(shù)，由于各自技

術(shù)參數(shù)和規(guī)格的不同，導(dǎo)致這兩種技術(shù)存在一定的差

異性。這種差異性也會(huì)反映在專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利技術(shù)

上。

(3)專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)實(shí)力和專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)方向的差異

對(duì)于行業(yè)龍頭企業(yè)而言，其專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)實(shí)力較

強(qiáng)，其專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)方向往往是行業(yè)前沿技術(shù)；而對(duì)行

業(yè)其他企業(yè)而言，由于其受到資金、人才等各種因素的

限制，其專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)方向偏向于能夠快速轉(zhuǎn)化的應(yīng)用

型技術(shù)。

2.2專(zhuān)利制度設(shè)計(jì)的不確定性

(1)專(zhuān)利獲得的不確定性

源于專(zhuān)利申請(qǐng)審查、復(fù)審等機(jī)制，導(dǎo)致專(zhuān)利獲得

的不確定性。

(2)專(zhuān)利價(jià)值的不確定性

專(zhuān)利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)受到技術(shù)、專(zhuān)利權(quán)利本身以及專(zhuān)

利戰(zhàn)略等多種因素的影響，具有較強(qiáng)的不確定性。專(zhuān)

利技術(shù)能否被產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化本身就存在強(qiáng)烈的不確

定性。例如：許多專(zhuān)利技術(shù)由于得不到市場(chǎng)的認(rèn)可或

者其他原因而轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，在獲得授權(quán)后并沒(méi)有得到

預(yù)期的利潤(rùn)而被放棄。

(3)專(zhuān)利保護(hù)范圍的不確定性

專(zhuān)利權(quán)是一種無(wú)形的技術(shù)創(chuàng)新方案，必須通過(guò)法

律對(duì)專(zhuān)利加以人為保護(hù)范圍的界定以確定其權(quán)力行使

范圍。但是，一旦人為地確定其保護(hù)范圍，勢(shì)必?fù)诫s

個(gè)體主觀(guān)差異性，從而導(dǎo)致專(zhuān)利保護(hù)范圍的不確定

性。

2.3專(zhuān)利制度運(yùn)行的不確定性

(1)技術(shù)發(fā)展影響因素

國(guó)家之間、企業(yè)之間的技術(shù)研發(fā)實(shí)力差異、技術(shù)

研發(fā)方向差異；技術(shù)本身的生命周期、復(fù)雜度、成熟

度、更新速度等因素。

上述因素一旦從專(zhuān)利上表現(xiàn)出來(lái)，就可能產(chǎn)生新

的風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)于尚處于探索階段具有巨大市場(chǎng)前

景的技術(shù)，研發(fā)實(shí)力的些小差異，研發(fā)速度上的錯(cuò)失

先機(jī)，未來(lái)可能將以蝴蝶效應(yīng)反映在技術(shù)成熟階段的

巨大專(zhuān)利技術(shù)壟斷差距上，從而帶來(lái)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

（2）市場(chǎng)變化影響因素

專(zhuān)利價(jià)值由市場(chǎng)的認(rèn)可才得以體現(xiàn)。

（3）制度環(huán)境影響因素

專(zhuān)利制度之外的科技制度、產(chǎn)業(yè)制度、經(jīng)濟(jì)制度

乃至司法制度等宏觀(guān)制度調(diào)整變化，也可能對(duì)專(zhuān)利制

度產(chǎn)生影響，從而誘發(fā)新的不平衡或不確定，導(dǎo)致新

的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。例如，特定時(shí)期，國(guó)家對(duì)某項(xiàng)技術(shù)的高

強(qiáng)度持續(xù)投入可能促使技術(shù)快速發(fā)展并使得技術(shù)高

度集中。

（4）國(guó)際環(huán)境影響因素

隨著一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)

成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的基本規(guī)則，各國(guó)專(zhuān)利制度之間的相互

影響也在不斷深化，而國(guó)家之間、地區(qū)之間技術(shù)發(fā)展

的不平衡頁(yè)將最終使得技術(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家不得不承受越

來(lái)越大的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

第三節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的特征

3.1普遍性

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)是專(zhuān)利制度的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)，不可絕對(duì)消

除。是一種存在于時(shí)間、空間、技術(shù)等多維度的風(fēng)

險(xiǎn)，是一種由專(zhuān)利制度帶來(lái)的普遍性風(fēng)險(xiǎn)。

3.2相對(duì)性

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)往往隨著相關(guān)利益主體在競(jìng)爭(zhēng)中比較優(yōu)

勢(shì)的變化而發(fā)生強(qiáng)弱或者地位的變化。例如，甲、乙

是形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)，甲擁有一批乙難以繞開(kāi)的重

要專(zhuān)利技術(shù)，乙在競(jìng)爭(zhēng)中時(shí)刻面臨來(lái)自甲的專(zhuān)利風(fēng)

險(xiǎn)。隨著乙技術(shù)研發(fā)和專(zhuān)利布局實(shí)力的增強(qiáng)，其實(shí)現(xiàn)

了對(duì)甲的技術(shù)和專(zhuān)利趕超，乙可能不再受制于甲，甲

卻在某些方面開(kāi)始受制于乙的專(zhuān)利布局，甲、乙雙方

的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)地位就出現(xiàn)了變化。

3.3二重性

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)不是孤立的，在風(fēng)險(xiǎn)存在的同時(shí)也伴隨

著機(jī)遇或利益。例如，專(zhuān)利申請(qǐng)可能帶來(lái)不被授權(quán)而

繳納費(fèi)用、技術(shù)公開(kāi)等風(fēng)險(xiǎn)，而一旦被授權(quán)，則有可

能存在壟斷相應(yīng)技術(shù)市場(chǎng)的巨大機(jī)遇并帶來(lái)相應(yīng)的利

益。

3.4可預(yù)見(jiàn)性

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、發(fā)展、積累乃至演變?yōu)閷?zhuān)利危

機(jī)事件是一個(gè)客觀(guān)變化的過(guò)程，有一定規(guī)律可循。因

此，把握其規(guī)律，跟蹤其過(guò)程，就可以將專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)

化為一種可以預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.5可預(yù)防性

利用專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見(jiàn)性，可以先期發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利風(fēng)

險(xiǎn)，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，可以分析其原因并加以防

控。

第四節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)

4.1從風(fēng)險(xiǎn)層次劃分

宏觀(guān)風(fēng)險(xiǎn)：一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)

面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)。該風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)本身一般不會(huì)導(dǎo)致

危機(jī)事件發(fā)生，但其整體向負(fù)面地進(jìn)一步發(fā)展，將可

能導(dǎo)致國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)處于競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位。例

如，在某一技術(shù)上，我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)總體數(shù)量少,

核心專(zhuān)利技術(shù)擁有量不足，這種態(tài)勢(shì)將構(gòu)成我國(guó)在發(fā)

展該技術(shù)上的一種宏觀(guān)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

微觀(guān)風(fēng)險(xiǎn)：具體的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。例如，專(zhuān)利交易中

的風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。

4.2從風(fēng)險(xiǎn)原因劃分

外源性專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)：指一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)或者

企業(yè)所面臨的來(lái)自外部的風(fēng)險(xiǎn)。例如，某個(gè)企業(yè)面臨

的外源性專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)可能是來(lái)源于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的某個(gè)關(guān)鍵

技術(shù)的專(zhuān)利。

內(nèi)源性專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)：因組織自身原因所引起的專(zhuān)利

風(fēng)險(xiǎn)。例如，生物醫(yī)藥技術(shù)研發(fā)費(fèi)用高、研發(fā)周期

長(zhǎng)0

4.3從技術(shù)角度劃分

技術(shù)差距專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)：是指在同一技術(shù)上，由于技

術(shù)研發(fā)實(shí)力的不平衡性，導(dǎo)致在專(zhuān)利布局上存在數(shù)量

或質(zhì)量上的差距，實(shí)力較差的一方面將不得不面臨的

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。例如，在汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)上，我國(guó)企業(yè)研

發(fā)實(shí)力相比西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距；這一差距表

現(xiàn)在專(zhuān)利布局上，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有大量核心技術(shù)的專(zhuān)利

權(quán)，我國(guó)企業(yè)僅在一些外圍技術(shù)上有一些專(zhuān)利布局。

技術(shù)差異專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn):是指為了解決同樣的產(chǎn)業(yè)技術(shù)

問(wèn)題，采用不同的技術(shù)解決方案而形成不同的專(zhuān)利布

局路線(xiàn)所帶來(lái)的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。例如，在CDMA技術(shù)研

發(fā)上，在全球存在著CDMA2000、W-CDMA、

TDS-CDMA等不同的制氏系統(tǒng)。

4.4從創(chuàng)新周期劃分

(1)研發(fā)創(chuàng)新專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)

在技術(shù)研發(fā)階段所面臨的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

(2)成果保護(hù)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)

是指在經(jīng)過(guò)研發(fā)產(chǎn)生技術(shù)成果后，由于自身專(zhuān)利

申請(qǐng)布局策略不當(dāng)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)市場(chǎng)運(yùn)用專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)有關(guān)專(zhuān)利權(quán)及專(zhuān)利策略運(yùn)用的各類(lèi)市場(chǎng)活動(dòng)

中的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

(4)綜合管理專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)由于沒(méi)有專(zhuān)利戰(zhàn)略或策略運(yùn)用得不當(dāng)而帶來(lái)

的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)與危害

第五節(jié)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)與危害

5.1專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)一種態(tài)勢(shì)，在其未以某種具體形式

表現(xiàn)出來(lái)時(shí)，并不會(huì)對(duì)組織帶來(lái)實(shí)質(zhì)性影響。但一旦

專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到臨界狀態(tài)后，在現(xiàn)實(shí)中爆發(fā)出來(lái)，將轉(zhuǎn)

化為專(zhuān)利危機(jī)。

5.2專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的危害結(jié)果

(1)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的存在使得技術(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家或企業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新突破的空間被不斷壓縮。

(2)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的存在使得技術(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家或企業(yè)

在國(guó)內(nèi)或國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)上被不斷排擠和打壓。

(3)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的存在使得技術(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家或企業(yè)

在產(chǎn)業(yè)分工中的地位被低端化、邊緣化。

第二章研發(fā)創(chuàng)新專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避措施

第一節(jié)專(zhuān)利研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

1.立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

1.1重復(fù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

重復(fù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是指由于研究立項(xiàng)決策失誤導(dǎo)致企

業(yè)投入資金研究他人已經(jīng)研發(fā)且從公共渠道可以獲取

的技術(shù)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2侵權(quán)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

侵權(quán)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是指由于在立項(xiàng)和研發(fā)階段沒(méi)有進(jìn)

行相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)利布局研究工作，而在產(chǎn)品生產(chǎn)階段

陷入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)設(shè)定的專(zhuān)利雷區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)。

立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施如下：

(1)項(xiàng)目立項(xiàng)考慮專(zhuān)利因素：在項(xiàng)目立項(xiàng)階段組

織立項(xiàng)評(píng)估，并將重復(fù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和侵權(quán)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)納入

研發(fā)項(xiàng)目可行性評(píng)估項(xiàng)目中。

(2)開(kāi)展專(zhuān)利檢索：對(duì)擬開(kāi)發(fā)項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域

開(kāi)展專(zhuān)利檢索工作，了解該項(xiàng)目的專(zhuān)利布局現(xiàn)狀，以

及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或合作者所擁有的專(zhuān)利技術(shù)。

(3)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析:

第一、對(duì)檢索到的專(zhuān)利進(jìn)行關(guān)聯(lián)度分析：將檢索

到的專(zhuān)利進(jìn)行深度信息分解和加工，了解這些專(zhuān)利與

研發(fā)項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)度，剔除不相關(guān)聯(lián)的專(zhuān)利。

第二、對(duì)阻遏研發(fā)成果產(chǎn)品市場(chǎng)化的專(zhuān)利(基礎(chǔ)

專(zhuān)利)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析：應(yīng)當(dāng)詳細(xì)分析持有公司狀

況、專(zhuān)利全球布局狀況、專(zhuān)利布局目的、專(zhuān)利穩(wěn)固度

等。

第三、判斷是否對(duì)研發(fā)項(xiàng)目有影響：在研究分析

的基礎(chǔ)上，確定對(duì)研究項(xiàng)目立項(xiàng)的影響，是否動(dòng)搖了

研發(fā)項(xiàng)目的基礎(chǔ)。

第四、給出初步的應(yīng)對(duì)措施：

若相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)能在適當(dāng)投入的情況下被研發(fā)繞

過(guò)，則項(xiàng)目可以立項(xiàng)；

如果有關(guān)專(zhuān)利是基礎(chǔ)專(zhuān)利，不可繞過(guò)，則企業(yè)可

以通過(guò)收購(gòu)或者許可獲得使用權(quán)，在此基礎(chǔ)上開(kāi)展立

項(xiàng);

如果經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域?qū)＠季謬?yán)密一一競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

手或其他主體已經(jīng)在核心技術(shù)及其周?chē)夹g(shù)申請(qǐng)了專(zhuān)

利，企業(yè)專(zhuān)利布局沒(méi)有空間。在這種情況下，企業(yè)可

以放棄研究項(xiàng)目，轉(zhuǎn)而與專(zhuān)利權(quán)人磋商專(zhuān)利許可事

宜。

2.研發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)

2.1合作研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

合作研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在研發(fā)合作中存在的導(dǎo)致

技術(shù)秘密流失、合作失敗、自樹(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)措施如下：

第一、合理選擇合作伙伴和合作項(xiàng)目。做好律師

盡職調(diào)查工作，認(rèn)真審查合作方的資質(zhì)（技術(shù)條件和

經(jīng)濟(jì)實(shí)力）和信用（查看信用記錄）。

第二、完善各種合作協(xié)議，盡量用合同將雙方的

權(quán)利義務(wù)固定下來(lái)。包括合作協(xié)議、保密協(xié)議、不披

露協(xié)議、非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、雇傭員工協(xié)議、合作研發(fā)協(xié)議

等。

第三、加強(qiáng)合作過(guò)程監(jiān)管。例如，加強(qiáng)技術(shù)秘密

保護(hù)教育、加強(qiáng)文檔管理和網(wǎng)絡(luò)通信方面的管理、建

立定期檢查制度等。

2.2專(zhuān)利挖掘風(fēng)險(xiǎn)

(1)專(zhuān)利挖掘的概念

專(zhuān)利挖掘是指在技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中，對(duì)所取得的

技術(shù)成果從技術(shù)和法律層面進(jìn)行剖析、整理、拆分和篩

選，從而確定用以申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和技術(shù)方案。

簡(jiǎn)言之，專(zhuān)利挖掘就是從創(chuàng)新成果中提煉出具有專(zhuān)利申

請(qǐng)和保護(hù)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和方案。

若專(zhuān)利挖掘出現(xiàn)失誤，會(huì)使企業(yè)的專(zhuān)利防御網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)漏

洞，影響企業(yè)專(zhuān)利布局的質(zhì)量，影響企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的事實(shí)。

要想防止專(zhuān)利挖掘風(fēng)險(xiǎn)，必須加強(qiáng)專(zhuān)利挖掘工作的管理，把

專(zhuān)利挖掘做得既全面又深入。此外，還需要組建好的專(zhuān)利挖

掘團(tuán)隊(duì)，通常包括技術(shù)人員、企業(yè)專(zhuān)利工程師和代理機(jī)構(gòu)的

專(zhuān)利代理人。以下將企業(yè)專(zhuān)利工程師、專(zhuān)利代理人和專(zhuān)利審

查員統(tǒng)稱(chēng)為專(zhuān)利人員。

(2)進(jìn)行挖掘前的準(zhǔn)備工作

A.在專(zhuān)利挖掘前，對(duì)技術(shù)成果的現(xiàn)有技術(shù)有基本的了

解。

B.技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)通常會(huì)出現(xiàn)在部件的添加、減少、替

換，部件與部件之間關(guān)系的變換，材料變換，物質(zhì)組

分，特定數(shù)值，方法步驟的增加或減少等方面。因此在

專(zhuān)利挖掘時(shí)，專(zhuān)利人員應(yīng)當(dāng)時(shí)刻留意在這些方面的技術(shù)

方案，捕捉其中的創(chuàng)新點(diǎn)。

C.建立專(zhuān)利挖掘?qū)φ毡恚瑢a(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、電路、控制

方法作全面的細(xì)化，并及時(shí)更新專(zhuān)利挖掘?qū)φ毡?。每?/p>

進(jìn)行專(zhuān)利挖掘時(shí)，專(zhuān)利人員對(duì)照此表一條一條檢查，能

降低專(zhuān)利挖掘遺漏的風(fēng)險(xiǎn)，如此，即使是經(jīng)驗(yàn)尚不足的

專(zhuān)利人員進(jìn)行專(zhuān)利挖掘，也能取得較好的工作成效。

(3)專(zhuān)利挖掘方法

專(zhuān)利挖掘五步法，是指專(zhuān)利挖掘團(tuán)隊(duì)按照“技術(shù)人員講

解、從核心部件到次要部件專(zhuān)利挖掘、沿單一方向?qū)＠?/p>

掘、回憶未被采用的方案、拓展”這五步最終挖掘出技術(shù)創(chuàng)新

點(diǎn)的方法。下面對(duì)每一步驟進(jìn)行介紹：

步驟一、技術(shù)人員主講

對(duì)于技術(shù)成果，技術(shù)人員通常是最熟悉的。在進(jìn)行專(zhuān)利挖

掘時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先由技術(shù)人員講解他的技術(shù)成果，專(zhuān)利人員應(yīng)

當(dāng)引導(dǎo)技術(shù)人員闡述他們所認(rèn)為的創(chuàng)新點(diǎn)，而不要急于投入

到具體技術(shù)成果的問(wèn)詢(xún)當(dāng)中。由于技術(shù)人員長(zhǎng)期在某一領(lǐng)域

研發(fā)，會(huì)不自覺(jué)的拔高現(xiàn)有技術(shù)的水平，忽略一些細(xì)節(jié)的創(chuàng)

新點(diǎn)，而只闡述了主要的創(chuàng)新點(diǎn)，所以技術(shù)人員闡述的創(chuàng)新

點(diǎn)通常是整個(gè)技術(shù)成果中最為核心的創(chuàng)新點(diǎn)，極有可能成為

專(zhuān)利人員所要捕捉的核心專(zhuān)利。

步驟二、從核心部件到次要部件

一項(xiàng)技術(shù)成果，以產(chǎn)品為例，通?？梢苑譃楹诵牟考痛?/p>

要部件，或者首先分為幾大模塊，各模塊中又可以進(jìn)一步分

為核心部件和次要部件，其中次要部件通常是參照符合核心

部件的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)的。所以技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，通常會(huì)集中在核

心部件上，并以核心部件輻射至次要部件。專(zhuān)利人員應(yīng)當(dāng)以

核心部件為切入點(diǎn)，結(jié)合步驟一收集到技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，進(jìn)一步

開(kāi)展全面有序的專(zhuān)利挖掘，這一過(guò)程中專(zhuān)利人員就要區(qū)分所

有創(chuàng)新點(diǎn)的層次，布局哪些作為核心專(zhuān)利，哪些是外圍專(zhuān)利

進(jìn)行申請(qǐng)。以空調(diào)為例，壓縮機(jī)是核心部件，而技術(shù)人員也

首先提到壓縮機(jī)由單轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)改為雙轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)，專(zhuān)利人員就

可以圍繞這一創(chuàng)新點(diǎn)，進(jìn)一步追蹤壓縮機(jī)曲軸的平衡方式，

壓縮機(jī)的吸排氣口等有沒(méi)有創(chuàng)新。

步驟三、沿單一方向

如果無(wú)法將技術(shù)成果驅(qū)分出核心和次要的部分，可以沿單

一方向進(jìn)行專(zhuān)利挖掘。所謂單一方向，可以是空間上的，如

從上到下，從左到右，從內(nèi)到外，從進(jìn)氣口到出氣口，從輸

入端到輸出端，也可以是時(shí)間上的，如從第一步到最后一

步，都是可以遵循的方式。選擇最合適的方向，然后認(rèn)真的

核查完每一個(gè)部件或步驟，可以保證不會(huì)漏過(guò)對(duì)眼前的技術(shù)

成果的任何一點(diǎn)創(chuàng)新。該步驟雖然欠缺對(duì)創(chuàng)新點(diǎn)層次的劃

分，但仍不能省略，因?yàn)樗梢詷O大地提高專(zhuān)利挖掘的全面

性，有效防止遺漏技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。

步驟四、回憶未被采用的方案

通過(guò)前三步，一項(xiàng)技術(shù)成果能夠直接承現(xiàn)出來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新

點(diǎn)基本能夠全部被發(fā)現(xiàn)，但那些曾經(jīng)在研發(fā)過(guò)程中提出過(guò)，

但最終沒(méi)有納入到技術(shù)成果中的方案，仍然未被發(fā)現(xiàn)。此

時(shí)，專(zhuān)利人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)技術(shù)人員回憶，在研發(fā)過(guò)程中，遇到

過(guò)哪些問(wèn)題，有過(guò)哪些解決方案，其中有很多最終未被采用

的創(chuàng)新的解決方案，我們可以視其為滄海遺珠，它們同樣是

技術(shù)人員的智慧結(jié)晶，卻沒(méi)有得到足夠的重視。專(zhuān)利人員應(yīng)

當(dāng)注意，對(duì)于這些創(chuàng)新點(diǎn)，即使沒(méi)有最終在技術(shù)成果中采

用，仍然應(yīng)當(dāng)考慮是否要申請(qǐng)專(zhuān)利，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手在研發(fā)相

同技術(shù)成果時(shí)，極有可能遭遇相同的技術(shù)問(wèn)題，這些本次未

被技術(shù)人員采用的方案，完全有可能出現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)

成果中。所以務(wù)必將這些創(chuàng)新方案也申請(qǐng)專(zhuān)利，它們可以極

大的豐富專(zhuān)利組合，其價(jià)值并不亞于那些為了保護(hù)已經(jīng)被采

用的方案而申請(qǐng)的專(zhuān)利。

步驟五、拓展

專(zhuān)利人員將前四步找到的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行整理，再次與技

術(shù)人員一起，針對(duì)每一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行討論，尋找拓展方

案，例如替代方案，改劣方案等。拓展的方案通常會(huì)因?yàn)榕c

已整理的創(chuàng)新點(diǎn)屬于相同的發(fā)明構(gòu)思下，而不會(huì)作為一件獨(dú)

立的專(zhuān)利申請(qǐng)，但對(duì)豐富具體實(shí)施例，增加權(quán)利要求的層

次，支撐獨(dú)立權(quán)利要求獲得更大的保護(hù)范圍，仍然具有重要

意義；當(dāng)然也不排除個(gè)別情況下，拓展方案具有極強(qiáng)的前瞻

性，僅僅是因?yàn)樵靸r(jià)太高而不適宜在當(dāng)下實(shí)施，此拓展方案

或許可以作為一件獨(dú)立的申請(qǐng)。

2.4對(duì)外公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)外公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在申請(qǐng)專(zhuān)利之前，因?qū)ν?/p>

公開(kāi)發(fā)明內(nèi)容，而存在的申請(qǐng)專(zhuān)利失敗或者喪失專(zhuān)利

權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。（方式包括出版物公開(kāi)和使用公開(kāi)）

應(yīng)對(duì)措施如下：

第一、加強(qiáng)內(nèi)部的保密規(guī)范和管理，使科研成果

在專(zhuān)利申請(qǐng)前處于保密狀態(tài)。

第二、完善科技成果對(duì)外披露制度，特別是加強(qiáng)

科技論文發(fā)布管理，嚴(yán)格控制科技論文發(fā)布的時(shí)間、

內(nèi)容。

第二節(jié)專(zhuān)利申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)

1.披露不足風(fēng)險(xiǎn)

披露不足風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)研發(fā)員工不完全、準(zhǔn)確地向

企業(yè)披露其研發(fā)成果給企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)措施如下:

第一、對(duì)發(fā)明人、專(zhuān)利管理人員設(shè)立特定的獎(jiǎng)勵(lì)

制度。如華為公司制定的《華為公司科研成果獎(jiǎng)勵(lì)條

例》、《專(zhuān)利創(chuàng)新鼓勵(lì)辦法》。

對(duì)發(fā)明人的每一項(xiàng)發(fā)明，在內(nèi)部披露、專(zhuān)利申請(qǐng)

受理、專(zhuān)利授權(quán)、專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施等各階段都設(shè)定獎(jiǎng)

勵(lì)。還應(yīng)該增加精神獎(jiǎng)勵(lì)，評(píng)選各種獎(jiǎng)項(xiàng)，發(fā)放各種

榮譽(yù)證書(shū)。

對(duì)專(zhuān)利管理人員，應(yīng)該按照完成專(zhuān)利申請(qǐng)量和專(zhuān)

利授權(quán)率來(lái)設(shè)定獎(jiǎng)勵(lì)。

第二、企業(yè)根據(jù)自身特點(diǎn)，建立完善的發(fā)明披露

制度。例如，要求發(fā)明人填寫(xiě)發(fā)明披露表格，或者用

專(zhuān)利工程師全程監(jiān)督研發(fā)工程師的方式進(jìn)行發(fā)明披

露。

第三、建立研發(fā)記錄披露制度。首先，研發(fā)人員

使用專(zhuān)門(mén)的研發(fā)記錄本逐頁(yè)記錄研發(fā)日志。其次，記

錄采用不易修改且長(zhǎng)久維持的筆進(jìn)行記錄，記錄宜連

續(xù)不斷，間隔一般不超過(guò)一周。記錄內(nèi)容包括：具體

的發(fā)明過(guò)程，包含產(chǎn)生創(chuàng)意、構(gòu)思內(nèi)容、遇到的困

難、解決方案；實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)與步驟，時(shí)間地點(diǎn)和過(guò)

程，所使用的設(shè)備、模型，實(shí)驗(yàn)中的數(shù)據(jù)及最終實(shí)驗(yàn)

結(jié)果，未來(lái)試驗(yàn)計(jì)劃等。然后，研發(fā)記錄需要在與發(fā)

明人沒(méi)有利益關(guān)系并熟悉與發(fā)明相關(guān)技術(shù)的見(jiàn)證人見(jiàn)

證下記錄，見(jiàn)證人在對(duì)應(yīng)記錄下方注明：“本人已閱

讀并了解記錄內(nèi)容”等。最后，記錄本不得帶離工作

場(chǎng)所，并由計(jì)劃主持人負(fù)責(zé)保管。

2.申請(qǐng)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)措施如下：進(jìn)行技術(shù)的可專(zhuān)利性分析與評(píng)

審。但首先需要搞清楚專(zhuān)利保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)的聯(lián)

系與區(qū)別。

專(zhuān)利保護(hù)是指在專(zhuān)利權(quán)被授予后，未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的同

意，他人不得對(duì)該專(zhuān)利進(jìn)行商業(yè)性制造、（使用）、許

諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售或者進(jìn)口，在專(zhuān)利權(quán)受到侵害后，專(zhuān)利權(quán)

人可通過(guò)協(xié)商、請(qǐng)求專(zhuān)利行政部門(mén)干預(yù)或訴訟的方法保

護(hù)其專(zhuān)利權(quán)的行為。專(zhuān)利是專(zhuān)利權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)，它是一種由

專(zhuān)利管理當(dāng)局針對(duì)提出的擬申請(qǐng)保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行審

查后向申請(qǐng)者頒發(fā)的、記載有發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容且在一定期

限、一定地域內(nèi)享有法律保護(hù)專(zhuān)有權(quán)的證明文件。國(guó)家

知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專(zhuān)利法的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造

進(jìn)行科學(xué)審查，并對(duì)符合規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造授予專(zhuān)利權(quán)。

通過(guò)以上論述，我們可以看出，專(zhuān)利權(quán)這種無(wú)形財(cái)產(chǎn)具

有排他性、地域性、時(shí)間性、公開(kāi)性四個(gè)基本特征。

商業(yè)秘密保護(hù)，是指勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同期間以及解除

或終止勞動(dòng)合同后一段期限內(nèi)不得利用企業(yè)的商業(yè)秘密

從事個(gè)人牟利活動(dòng)，非依法律的規(guī)定或者企業(yè)的允諾，

不得披露、使用或允許他人使用其掌握的企業(yè)商業(yè)秘

密。關(guān)于“商業(yè)秘密”的概念，我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》

第九條第四款概括了商業(yè)秘密的定義:“本法所稱(chēng)的商業(yè)秘

密，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采

取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息?！庇?/p>

此，我們不難看出，“商業(yè)信息”是商業(yè)秘密的核心要

素，秘密性、新穎性、實(shí)用性和經(jīng)濟(jì)性成為商業(yè)秘密的

構(gòu)成要件。

在對(duì)一種技術(shù)信息進(jìn)行可專(zhuān)利性分析與評(píng)審時(shí)，可以

考慮的因素包括哪些:

(1)反向工程的難易程度。所謂反向工程，是指通

過(guò)技術(shù)手段對(duì)從公開(kāi)渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測(cè)繪、

分析等而獲得的有關(guān)技術(shù)信息。在司法解釋中，反向工

程被定義為，通過(guò)技術(shù)手段對(duì)從公開(kāi)渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)

行折卸、測(cè)繪、分析等而獲得該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息。

因此，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)信息，如果其他企業(yè)不可能通過(guò)

反向工程或者很難通過(guò)反向工程而獲得該技術(shù)，那么，

企業(yè)宜優(yōu)先考慮商業(yè)秘密保護(hù)。相反，對(duì)于那些容易被

其他企業(yè)反向工程獲得技術(shù)的技術(shù)信息，企業(yè)宜優(yōu)先考

慮專(zhuān)利保護(hù)。

(2)技術(shù)信息價(jià)值的期限長(zhǎng)短。如果預(yù)計(jì)該技術(shù)信

息的效用期限具有一定的時(shí)代性，并且存在的時(shí)間較短

的話(huà)，那么，企業(yè)可以考慮專(zhuān)利保護(hù)。對(duì)于企業(yè)的核心

技術(shù)信息如配方，預(yù)計(jì)在市場(chǎng)上能夠延續(xù)其效力的的時(shí)

間段較長(zhǎng)，會(huì)長(zhǎng)期源源不斷地為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的，

那么，企業(yè)可以?xún)?yōu)先考慮商業(yè)秘密保護(hù)。該專(zhuān)利保護(hù)的

技術(shù)在市場(chǎng)上能夠延續(xù)其效力的的時(shí)間段。

（3）能夠獲得專(zhuān)利的可能性高低。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)

通常會(huì)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有一定的改進(jìn)或革新等，但不確定這

些改進(jìn)或革新是否符合專(zhuān)利的授權(quán)條件。如果企業(yè)貿(mào)然

將這些改進(jìn)或革新申請(qǐng)專(zhuān)利而結(jié)果未被授予專(zhuān)利，那么

該技術(shù)改進(jìn)或革新將變成公知技術(shù)。這樣一來(lái)，企業(yè)不

僅白白耗費(fèi)了時(shí)間和金錢(qián)，更可能加快潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的

技術(shù)改進(jìn)或革新進(jìn)程。因此，企業(yè)應(yīng)事先分析該技術(shù)信

息被授予專(zhuān)利的可能性，分析是否屬于專(zhuān)利保護(hù)的對(duì)象

及范圍和是否符合法律規(guī)定，是否符合專(zhuān)利授權(quán)“三性”

的規(guī)定。對(duì)于被授予專(zhuān)利可能性高的技術(shù)信息，可以考

慮用專(zhuān)利保護(hù)，對(duì)于被授予專(zhuān)利可能性低的技術(shù)信息，

可以考慮用商業(yè)秘密保護(hù)。

（4）預(yù)期收益的大小程度。就某項(xiàng)技術(shù)信息而言，

專(zhuān)利權(quán)所獲的收益是專(zhuān)利產(chǎn)品的收益以及許可他人使用

專(zhuān)利所獲得的對(duì)價(jià)等潛在收益。因此，進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)前

需要預(yù)測(cè)、分析技術(shù)方案可能創(chuàng)造的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效

益，再作出是否申請(qǐng)決策。例如，在新發(fā)明實(shí)用價(jià)值不

高，自己不打算實(shí)施，但又不希望競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手取得專(zhuān)利后

處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)反過(guò)來(lái)限制自己，這企業(yè)可以考慮放棄申

請(qǐng)，適度地公開(kāi)該項(xiàng)技術(shù)。

(5)專(zhuān)利可替代性程度。若發(fā)明越是不可替代，則

該發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利后的阻遏能力就會(huì)越強(qiáng)。一般來(lái)講，

基礎(chǔ)專(zhuān)利的可替代性很低，核心專(zhuān)利和關(guān)鍵專(zhuān)利的可

替代性次之，外圍運(yùn)用性專(zhuān)利的可替代性最大。

具體而言，為一種技術(shù)信息選擇保護(hù)方式時(shí)，可參考

的思考步驟如下：

步驟一、根據(jù)自己?jiǎn)挝坏募夹g(shù)狀況，查看是否存在具

有保護(hù)價(jià)值的技術(shù)信息。需要說(shuō)明的是，是否具有保護(hù)

價(jià)值應(yīng)以商業(yè)秘密的構(gòu)成要件來(lái)衡量。因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)對(duì)新

穎性的要求較商業(yè)秘密要高，而且專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍較

商業(yè)秘密要小許多。

步驟二、對(duì)經(jīng)過(guò)步驟一篩選出來(lái)的有保護(hù)價(jià)值的技術(shù)

信息，進(jìn)行分類(lèi)。首先進(jìn)行第一輪分類(lèi)，分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)

是：是否屬于專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)客體。如果不屬于專(zhuān)利權(quán)的

保護(hù)客體，那么別無(wú)選擇，只能以商業(yè)秘密來(lái)加以保

護(hù)。對(duì)于那些屬于專(zhuān)利權(quán)保護(hù)客體的技術(shù)信息，再進(jìn)行

第二輪分類(lèi)。若有，則進(jìn)行第二輪分類(lèi)，分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)

是：是否易于保密、掌控。如果易于保密、掌控，則優(yōu)

選考慮用商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)；反之，則應(yīng)盡快申請(qǐng)專(zhuān)利。

在經(jīng)過(guò)步驟二的思考后，對(duì)于那些需要申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)

信息，需要進(jìn)行步驟三、四的思考。

步驟三、若該技術(shù)信息雖然適宜申請(qǐng)專(zhuān)利，但授權(quán)的

把握性不大的，則不應(yīng)盲目申請(qǐng)。比較穩(wěn)妥的做法是：

先采用商業(yè)秘密的保護(hù)方式，同時(shí)分析授權(quán)把握不大的

根本原因，例如是新穎性、創(chuàng)造性不符合要求，還是有

其他不符合授權(quán)要求的地方。待解決了上述問(wèn)題后，可

再考慮是否申請(qǐng)專(zhuān)利，或者干脆把該項(xiàng)技術(shù)信息一直當(dāng)

作商業(yè)秘密加以保護(hù)。

步驟四、若該技術(shù)信息適宜申請(qǐng)專(zhuān)利，且有授權(quán)把

握。這時(shí)，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)研究，找出滿(mǎn)足專(zhuān)利審查的新穎

性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及其他實(shí)質(zhì)審查需要最低標(biāo)準(zhǔn)的

技術(shù)特征，并寫(xiě)入專(zhuān)利申請(qǐng)文件中。對(duì)于一些附加的或

非必要的但對(duì)技術(shù)效果有較大影響的技術(shù)特征、某些較

佳參數(shù)等核心發(fā)明保護(hù)點(diǎn)，先行將其保留下來(lái)，用商業(yè)

秘密加以保護(hù)。這樣一來(lái)，一方面，既獲得了專(zhuān)利授

權(quán)，贏得了專(zhuān)利法律、法規(guī)的強(qiáng)制保護(hù)；另一方面，又

克服了專(zhuān)利因時(shí)間性、地域性、公開(kāi)性等因素所帶來(lái)的

諸多弊端，便于自身利用未公開(kāi)的核心發(fā)明保護(hù)點(diǎn)，保

持在同行業(yè)中的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也為下一輪專(zhuān)利申

請(qǐng)留有余地。

在實(shí)踐中，對(duì)于自己的技術(shù)創(chuàng)新，如何在發(fā)明和實(shí)用

新型之間進(jìn)行選擇呢？

(1)從保護(hù)客體考慮。由于實(shí)用新型和發(fā)明可保護(hù)

的客體不同，如果技術(shù)創(chuàng)新是方法的創(chuàng)新，或者是無(wú)形

狀和構(gòu)造的創(chuàng)新，那么只能申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利。只有是有形

狀或構(gòu)造的產(chǎn)品的改進(jìn)技術(shù)方案才需要考慮專(zhuān)利類(lèi)型的

選擇。

(2)從技術(shù)創(chuàng)新高度考慮。由于發(fā)明對(duì)創(chuàng)造性的高

度要高于實(shí)用新型，所以如果覺(jué)得一項(xiàng)技術(shù)的創(chuàng)新性比

較高，那么可以考慮申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利，否則，可以申請(qǐng)實(shí)

用新型。

（3）從獲取專(zhuān)利的迫切程度考慮。發(fā)明的審批周期

較長(zhǎng)，一般需要2?5年時(shí)間，而實(shí)用新型一般6?8個(gè)月

就可以取得授權(quán)通知。因此，如果需要盡早拿到專(zhuān)利

權(quán)，就申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利，如果對(duì)專(zhuān)利權(quán)的獲得不是很

迫切，那么就可以申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利。

（4）從技術(shù)的生命周期考慮。發(fā)明最長(zhǎng)可以保護(hù)20

年，實(shí)用新型的最長(zhǎng)保護(hù)期限只有10年。因此，如果覺(jué)

得技術(shù)的生命周期較長(zhǎng)，10年內(nèi)不會(huì)被替代或淘汰，那

么就申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利，如果預(yù)計(jì)該技術(shù)幾年后就會(huì)被新技

術(shù)替代，那么申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利就可以了。

（5）從費(fèi)用考慮。發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi)、年

費(fèi)等都要高于實(shí)用新型，因此，如果資金緊張，就申請(qǐng)

實(shí)用新型專(zhuān)利，如果資金允許，就盡量申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利。

（6）從技術(shù)的價(jià)值考慮。如果技術(shù)的價(jià)值較高，當(dāng)

然要去申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利。如果覺(jué)得技術(shù)的價(jià)值較低，不值

得申請(qǐng)發(fā)明，那就申請(qǐng)實(shí)用新型。這條因素和第四條中

技術(shù)生命周期的關(guān)系其實(shí)是很密切的。一般來(lái)說(shuō)，生命

周期長(zhǎng)的技術(shù)其價(jià)值也高，生命周期短的技術(shù)價(jià)值也就

低。

（7）考慮發(fā)明和實(shí)用新型同時(shí)申請(qǐng)。既然發(fā)明和實(shí)

用新型各有優(yōu)缺點(diǎn)，如果想同時(shí)利用二者的優(yōu)點(diǎn)，例如

既要盡早獲得專(zhuān)利權(quán)，又想得到發(fā)明專(zhuān)利更好的保護(hù)；

或者希望能獲得發(fā)明專(zhuān)利，但又對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新性信心不

足，那么可以考慮同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型。同時(shí)申請(qǐng)

發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利的，由于實(shí)用新型不經(jīng)實(shí)質(zhì)審查，

一般實(shí)用新型會(huì)先授予專(zhuān)利權(quán)，此時(shí)可一邊使用實(shí)用新

型專(zhuān)利維權(quán)，一邊等待發(fā)明審批。如果發(fā)明專(zhuān)利經(jīng)審

查，認(rèn)為除和同時(shí)申請(qǐng)的實(shí)用新型專(zhuān)利存在重復(fù)授權(quán)問(wèn)

題外不存在其它影響授權(quán)的因素，那么就可以通過(guò)放棄

已經(jīng)取得的實(shí)用新型專(zhuān)利的方式來(lái)獲得發(fā)明專(zhuān)利。如果

發(fā)明的審查結(jié)果不理想，不能被授予專(zhuān)利權(quán)，那么仍然

可以保留實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)。

3.專(zhuān)利布局風(fēng)險(xiǎn)

3.1專(zhuān)利布局的定義

專(zhuān)利布局是指企業(yè)綜合產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)和法律等因素，對(duì)

專(zhuān)利進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，涵蓋了企業(yè)利害相關(guān)的時(shí)間、地

域、技術(shù)和產(chǎn)品等維度，構(gòu)建嚴(yán)密高效的專(zhuān)利保護(hù)網(wǎng)，

最終形成對(duì)企業(yè)有利格局的專(zhuān)利組合。

專(zhuān)利布局是指企業(yè)為達(dá)到專(zhuān)利戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)行的

適當(dāng)廣度和密度的專(zhuān)利申請(qǐng)。有目的、有計(jì)劃地在適

當(dāng)?shù)臅r(shí)間、適當(dāng)?shù)牡赜蚩臻g、用適當(dāng)?shù)姆椒ㄉ暾?qǐng)適當(dāng)

數(shù)量的專(zhuān)利。（4個(gè)適當(dāng)）

3.2專(zhuān)利布局的目標(biāo)成果

專(zhuān)利布局的目標(biāo)成果是，企業(yè)的專(zhuān)利組合具備一定的

數(shù)量規(guī)模，保護(hù)層級(jí)分明、功效齊備，能獲得在特定領(lǐng)

域的專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.3專(zhuān)利布局的要求

（1）選擇合適的地域

可以考慮在企業(yè)所在地申請(qǐng)；生產(chǎn)地申請(qǐng)；銷(xiāo)售

地申請(qǐng)；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所在地申請(qǐng)；未來(lái)市場(chǎng)拓展地等。

（2）選擇合適的技術(shù)空間

選擇在哪些技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)專(zhuān)利；例如，可以通過(guò)

技術(shù)功效矩陣圖分析進(jìn)行。盡量在技術(shù)空白區(qū)打樁拉

網(wǎng)，將重要的技術(shù)空白區(qū)盡可能地納入專(zhuān)利保護(hù)范

圍。

（3）布局合適的數(shù)量

專(zhuān)利密度要把握恰當(dāng)。專(zhuān)利申請(qǐng)超過(guò)一定密度將

浪費(fèi)資源，例如資金。

（4）選擇適當(dāng)?shù)膶?zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間

由于世界主要國(guó)家專(zhuān)利申請(qǐng)都采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t，

將專(zhuān)利權(quán)授予給第一個(gè)申請(qǐng)的人。申請(qǐng)時(shí)間過(guò)早會(huì)造

成不成熟的技術(shù)得不到專(zhuān)利授權(quán)、專(zhuān)利早于產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)

到期、經(jīng)營(yíng)秘密或者技術(shù)方案過(guò)早公開(kāi)等風(fēng)險(xiǎn)。申請(qǐng)

時(shí)間過(guò)晚會(huì)造成企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)流失、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受到影

響等風(fēng)險(xiǎn)。

在專(zhuān)利布局前，應(yīng)加強(qiáng)專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估，綜合考

慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)精度、技術(shù)成熟度、技術(shù)先進(jìn)程度等

多方面的因素，決定專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)間點(diǎn)。企業(yè)既要考

慮不要被他人搶先申請(qǐng)專(zhuān)利，也要考慮創(chuàng)新技術(shù)的成

熟度、市場(chǎng)接受情況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)程度等情況。

不成熟的技術(shù)申請(qǐng)對(duì)專(zhuān)利工程師和研發(fā)者造成壓力，

在商業(yè)價(jià)值明確前申請(qǐng)專(zhuān)利會(huì)產(chǎn)生額外的費(fèi)用；但如

果過(guò)度拖延，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能搶先布局。一般地，如果

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)尚處于蒙昧狀態(tài)，那沒(méi)

必要申請(qǐng)專(zhuān)利；如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該領(lǐng)域的技術(shù)已經(jīng)日

漸成熟，那就要盡快提起專(zhuān)利申請(qǐng)。

一般地，企業(yè)應(yīng)等到在基本發(fā)明的應(yīng)用研究或周

邊研究大體成熟后再申請(qǐng)基本發(fā)明專(zhuān)利，同時(shí)以大量

外圍專(zhuān)利想配合，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利布局目的。

一般地，在技術(shù)具備基本輪廓，大致符合專(zhuān)利新

穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等三要件，并通過(guò)基本驗(yàn)證進(jìn)

入到應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)或工業(yè)性中間試驗(yàn)之前，表明企

業(yè)的技術(shù)已經(jīng)具備一定的技術(shù)成熟度，可以提出申

請(qǐng)，保證獲得授權(quán)。但若出于一些特殊原因，可以延

遲申請(qǐng):

第一、出于保密考慮。如果技術(shù)保密措施完善，

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在近期研發(fā)出該技術(shù)的可能性不大，則不必

急于申請(qǐng)專(zhuān)利，以免太早公開(kāi)技術(shù)。

第二、因?yàn)樵摷夹g(shù)市場(chǎng)不明朗，或者消費(fèi)者難以

接受新的科技或產(chǎn)品，而且沒(méi)有他人申請(qǐng)的跡象。

第三、所申請(qǐng)保護(hù)的技術(shù)不成熟或配套技術(shù)完

備，尚有許多問(wèn)題未得到解決。

第四、該技術(shù)領(lǐng)域本身發(fā)展有局限性，預(yù)期能夠

獲準(zhǔn)保護(hù)的范圍較窄，企業(yè)想等待更進(jìn)一步研發(fā)突破

后再申請(qǐng)更大保護(hù)范圍的專(zhuān)利。

第五、對(duì)該技術(shù)突出申請(qǐng)專(zhuān)利可能妨礙或違反既

有的技術(shù)合作協(xié)議、專(zhuān)利授權(quán)或銷(xiāo)售代理協(xié)議，不利

于企業(yè)間的進(jìn)一步合作開(kāi)發(fā)。

（5）采用適當(dāng)?shù)牟季植呗?/p>

不同的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略會(huì)產(chǎn)生不同的專(zhuān)利布局。通

過(guò)建立一個(gè)專(zhuān)利監(jiān)控系統(tǒng)，及時(shí)了解行業(yè)專(zhuān)利布局版

圖的變化，同時(shí)了解自身產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)程，并選擇合適

的專(zhuān)利布局策略。

第一、進(jìn)攻型布局策略。

A.狙擊者策略

專(zhuān)利申請(qǐng)人只申請(qǐng)幾個(gè)專(zhuān)利，依靠它們來(lái)保護(hù)自己的

核心技術(shù)，不花心思保護(hù)可能的改進(jìn)技術(shù)方案或者該核

心技術(shù)的發(fā)展技術(shù)方案或者外圍應(yīng)用型技術(shù)方案。戰(zhàn)略

性基礎(chǔ)專(zhuān)利指一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)創(chuàng)初期布局的專(zhuān)利，往往

具有很高的或者不可逾越的環(huán)繞設(shè)計(jì)價(jià)值。這是一個(gè)危

險(xiǎn)的布局策略，如果核心專(zhuān)利被全部或部分無(wú)效，就沒(méi)

有其他專(zhuān)利保護(hù)相關(guān)的發(fā)明，也沒(méi)有增補(bǔ)的專(zhuān)利保護(hù)發(fā)

展和改進(jìn)的技術(shù)。這種戰(zhàn)略一般由處于技術(shù)領(lǐng)先地位的

中小企業(yè)使用，使用階段是技術(shù)的萌芽期。這是一種不

了解技術(shù)前景時(shí)期的階段性專(zhuān)利布局策略，一旦技術(shù)進(jìn)

入發(fā)展期，企業(yè)一般會(huì)不惜成本增加專(zhuān)利布局。B.阻塞

策略

是指布局一系列關(guān)鍵專(zhuān)利，阻塞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)發(fā)展的

必經(jīng)之路。專(zhuān)利申請(qǐng)人自己不一定用到這些專(zhuān)利，申請(qǐng)

這些專(zhuān)利的目的是阻塞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能的繞過(guò)策略。這些

專(zhuān)利也許都不是核心或者基礎(chǔ)專(zhuān)利，但是具有一定的關(guān)

鍵性。這是一個(gè)具有很大阻遏功效的專(zhuān)利布局策略，布局

的專(zhuān)利是某特定產(chǎn)品領(lǐng)域必要的技術(shù)，這些專(zhuān)利阻礙性

高、無(wú)法回避設(shè)計(jì)。這種策略專(zhuān)利申請(qǐng)量較“狙擊者策

略”為多。這是參與產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)先進(jìn)企業(yè)采取的戰(zhàn)

略，采用的階段是技術(shù)發(fā)展期。是專(zhuān)利布局資金有限的

企業(yè)被迫采取的布局策略。

例如，高通公司布局了CDMA的基礎(chǔ)專(zhuān)利，使得無(wú)

論是WCDMA、TD-SCDMA,還是CDMA2000的3G通

信標(biāo)準(zhǔn)，都無(wú)法繞開(kāi)其基礎(chǔ)專(zhuān)利這一路障型專(zhuān)利。再

如，蘋(píng)果公司針對(duì)手機(jī)及電腦觸摸技術(shù)進(jìn)行的專(zhuān)利布

局，也給競(jìng)爭(zhēng)者回避其設(shè)計(jì)設(shè)置了很大的障礙。C.霰彈

槍策略

在一個(gè)特定的領(lǐng)域申請(qǐng)一定量的專(zhuān)利，且這些專(zhuān)利的

布局沒(méi)有一定的規(guī)則和章法。這樣布局專(zhuān)利的原因是不

知道哪個(gè)具體的技術(shù)領(lǐng)域會(huì)產(chǎn)生占領(lǐng)市場(chǎng)的主導(dǎo)性產(chǎn)

品，但所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)未來(lái)發(fā)展都有意義。該策略

的優(yōu)點(diǎn)是如果未來(lái)有主導(dǎo)市場(chǎng)的產(chǎn)品在該領(lǐng)域產(chǎn)生，企

業(yè)的部署的某個(gè)霰彈槍專(zhuān)利可能產(chǎn)生阻遏作用。缺點(diǎn)是

這種策略較為費(fèi)錢(qián)，對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)不堪重負(fù)，因?yàn)檠邪l(fā)

經(jīng)費(fèi)有限。這種策略是技術(shù)進(jìn)入發(fā)展初期，但產(chǎn)品方向

尚不明朗時(shí)中等規(guī)模技術(shù)開(kāi)創(chuàng)者的布局策略。D.地毯式

策略

該策略的特點(diǎn)是將一個(gè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)閷?zhuān)利的灌木叢、地

雷陣。例如系統(tǒng)地用專(zhuān)利覆蓋某產(chǎn)品制造流程的每一個(gè)

步驟，用專(zhuān)利來(lái)形成地雷區(qū)或炸彈區(qū)，以阻絕競(jìng)爭(zhēng)者的

進(jìn)入，對(duì)于強(qiáng)行侵入技術(shù)領(lǐng)域者，可以通過(guò)專(zhuān)利訴訟讓

競(jìng)爭(zhēng)者付出慘痛代價(jià)。這種專(zhuān)利布局模式要求企業(yè)要有

很強(qiáng)的專(zhuān)利管理能力，因?yàn)榇罅康娜哂鄬?zhuān)利要求企業(yè)不

斷淘汰，以節(jié)約維護(hù)成本。該模式比較適合在某一技術(shù)

領(lǐng)域內(nèi)擁有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，各種研發(fā)方向都有研發(fā)成

果產(chǎn)生，且期望快速與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)相抗衡的企業(yè)在專(zhuān)

利網(wǎng)策略中使用，也適用于專(zhuān)利產(chǎn)出較多的電子或半導(dǎo)

體行業(yè)，但不太適用于醫(yī)藥、生物或化工類(lèi)行業(yè)。

例如，IBM的專(zhuān)利布局模式就是地毯式布局的典型代

表，IBM在任何ICT技術(shù)類(lèi)目中，專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)

量都名列前茅，每年靠大量專(zhuān)利即可取得豐厚的許可轉(zhuǎn)

讓收益，而勿需巧取豪奪、興師動(dòng)訴。IBM被稱(chēng)為“創(chuàng)造

價(jià)值的藝術(shù)家”。E.破壞者策略申請(qǐng)若干專(zhuān)利，破壞強(qiáng)勢(shì)

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的“隔離”或“設(shè)計(jì)自由”布局策略，通過(guò)這些專(zhuān)利

以換取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的交叉許可。產(chǎn)業(yè)跟隨者或新進(jìn)入者引

進(jìn)新的技術(shù)或新的材料或新的結(jié)構(gòu)，可以發(fā)展“破壞性技

術(shù)”，直接切入產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)創(chuàng)者所構(gòu)筑的“專(zhuān)利堡壘”而予

以破壞，迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手讓出市場(chǎng)。要采用這樣的策略，

產(chǎn)業(yè)跟隨者或新進(jìn)入者必須進(jìn)行市場(chǎng)面與專(zhuān)利面進(jìn)行系

統(tǒng)分析，深入了解產(chǎn)業(yè)在技術(shù)、專(zhuān)利與市場(chǎng)深度與廣度

的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，洞悉產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的開(kāi)發(fā)趨勢(shì)、透析

產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)創(chuàng)者基礎(chǔ)專(zhuān)利的布局規(guī)劃并且掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

的發(fā)展動(dòng)向。在此基礎(chǔ)上，找出產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)創(chuàng)者“專(zhuān)利堡

壘”可能的的技術(shù)弱點(diǎn)，或“專(zhuān)利堡壘”技術(shù)能力目前存在

的市場(chǎng)需求缺口，或甚而探勘出未開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利領(lǐng)域。這

是一種積極的、主動(dòng)的攻擊性專(zhuān)利武器運(yùn)用，是根本地

解構(gòu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)創(chuàng)者的專(zhuān)利技術(shù)主流，其困難度是相當(dāng)

高的。作為技術(shù)跟進(jìn)者，中國(guó)企業(yè)現(xiàn)在最需要的就是這

種布局策略，因?yàn)檫@種布局策略費(fèi)用低，效用高。

第二、防御性布局策略。

F.包圍策略

圍繞式布局策略為日本人常用，又稱(chēng)為“木樁籬笆策

略”，方法是以多個(gè)應(yīng)用性專(zhuān)利包繞或圍住競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基

礎(chǔ)或關(guān)鍵性專(zhuān)利。阻斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一切商業(yè)化的途徑，使

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)和生產(chǎn)無(wú)路可走，迫使對(duì)手進(jìn)行技術(shù)交

互授權(quán)談判。這種策略需要一定規(guī)模的企業(yè)采用，因?yàn)?/p>

需要大量的專(zhuān)利申請(qǐng)，費(fèi)用不低。G.稻草人策略

稻草人策略的目的就是將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手嚇走。方法是申請(qǐng)

一系列模棱兩可的專(zhuān)利，讓有意進(jìn)入該領(lǐng)域的企業(yè)望而

生畏。采用這種策略的專(zhuān)利主自己知道這些專(zhuān)利并不穩(wěn)

固，但競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手跟得太緊，只能以這種手段將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

逼退。這種策略用于對(duì)專(zhuān)利大規(guī)模布局不習(xí)慣的行業(yè)，

這些行業(yè)專(zhuān)利糾紛不多，企業(yè)對(duì)專(zhuān)利糾紛也避之唯恐不

及，不會(huì)對(duì)專(zhuān)利稻草人進(jìn)行仔細(xì)研究和審查，所以威懾

性的“稻草人”才會(huì)生效。這種策略也可以用于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

都是小企業(yè)的情況。大企業(yè)會(huì)花錢(qián)審查相關(guān)專(zhuān)利，尋求

繞過(guò)，小一些的公司不會(huì)花錢(qián)繞過(guò)，只會(huì)乖乖保持距

離。這也就是有的外國(guó)公司將其已經(jīng)喪失新穎性的技術(shù)

在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的原因。H.隔離策略

在自己申請(qǐng)的核心專(zhuān)利周?chē)季稚暾?qǐng)?zhí)娲苑桨?，?/p>

止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在核心專(zhuān)利四周開(kāi)發(fā)。這樣就可以將自己的

技術(shù)領(lǐng)域以及相關(guān)市場(chǎng)從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那里隔離出來(lái)。這是

專(zhuān)注于特定技術(shù)及產(chǎn)品領(lǐng)域的中等規(guī)模企業(yè)防御性專(zhuān)利

布局策略。亡設(shè)計(jì)自由”策略

這種策略的目的是保證每個(gè)可能的未來(lái)設(shè)計(jì)和商品化

都暢通無(wú)阻，防止其它人在自己可以開(kāi)創(chuàng)的技術(shù)領(lǐng)域布

局專(zhuān)利對(duì)付自己，影響企業(yè)的未來(lái)研發(fā)。這種策略要求

企業(yè)像掃雪機(jī)一樣不斷布局前瞻性專(zhuān)利保持未來(lái)研發(fā)道

路暢通，這就要求公司在各個(gè)有關(guān)的技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域布局

專(zhuān)利。這種戰(zhàn)略對(duì)付生產(chǎn)性企業(yè)有用，是國(guó)際跨國(guó)大公

司的標(biāo)準(zhǔn)選擇，但是在面對(duì)沒(méi)有產(chǎn)品生產(chǎn)的專(zhuān)利許可公

司來(lái)說(shuō)存在一定問(wèn)題。布局再密，考慮再周到，也不免

存在疏忽和漏洞。不免為專(zhuān)利許可公司所乘。這就如獨(dú)

裁者雇傭了很多衛(wèi)士，但仍然不能阻止刺客一樣。這種

策略要求有很大的經(jīng)濟(jì)投入，非國(guó)際跨國(guó)公司沒(méi)有這樣

的實(shí)力。J.聲東擊西策略

這種策略的目的是干擾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手注意力。方法是在主

要產(chǎn)品技術(shù)以外的領(lǐng)域申請(qǐng)一個(gè)或系列專(zhuān)利，誤導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)

對(duì)手，使競(jìng)爭(zhēng)者難以洞悉己方真正的技術(shù)發(fā)展方向，達(dá)

到聲東擊西的目的。這時(shí)可以在申請(qǐng)專(zhuān)利后要求提早公

開(kāi)，但遲遲不進(jìn)入實(shí)審。這種策略又稱(chēng)為“鳥(niǎo)誘子策

略”，在大公司研究和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方面時(shí)有所見(jiàn)。

4.技術(shù)交底書(shū)撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)交底書(shū)是作出發(fā)明成果的工程技術(shù)人員向?qū)?/p>

利管理部門(mén)或者專(zhuān)利代理人提交的技術(shù)性文件。若技

術(shù)交底書(shū)撰寫(xiě)不當(dāng)，會(huì)影響專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)質(zhì)

量，影響專(zhuān)利授權(quán)后的質(zhì)量。

應(yīng)對(duì)措施：對(duì)研發(fā)員工進(jìn)行必要的專(zhuān)利培訓(xùn)，培

養(yǎng)其撰寫(xiě)專(zhuān)利技術(shù)交底書(shū)和文獻(xiàn)檢索的能力。

5.專(zhuān)利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利申請(qǐng)文件是提交給專(zhuān)利局的專(zhuān)利文件。若撰

寫(xiě)不當(dāng)，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)，影響專(zhuān)利的授權(quán)和

授權(quán)專(zhuān)利的穩(wěn)定性。

應(yīng)對(duì)措施：選擇正規(guī)的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)中對(duì)應(yīng)領(lǐng)域

的專(zhuān)利代理人進(jìn)行撰寫(xiě)，保證專(zhuān)利質(zhì)量。

6.審查配合風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家專(zhuān)利局針對(duì)一項(xiàng)發(fā)明的審查流程一般包括受

理和分類(lèi)、初步審查、實(shí)質(zhì)審查和授權(quán)等階段。每個(gè)

階段專(zhuān)利申請(qǐng)人都有相應(yīng)的申請(qǐng)權(quán)利和配合的義務(wù)。

若申請(qǐng)人沒(méi)有盡到應(yīng)盡的義務(wù)，則企業(yè)可能不能獲得

專(zhuān)利授權(quán)及時(shí)獲得授權(quán)，權(quán)利也會(huì)存在瑕疵，影響專(zhuān)

利的穩(wěn)定性。

應(yīng)對(duì)措施：首先是全面了解專(zhuān)利審查過(guò)程中的相

關(guān)權(quán)利義務(wù)，其次是加強(qiáng)流程管理和定期監(jiān)控，保證

專(zhuān)利質(zhì)量。

7.繳費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)

向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利和辦理其他手續(xù)

時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照專(zhuān)利局的規(guī)定繳納各種費(fèi)用。如果沒(méi)有

及時(shí)繳費(fèi)，企業(yè)面臨專(zhuān)利申請(qǐng)視為撤回、審查中止，

專(zhuān)利權(quán)提前終止等風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響到企業(yè)的整體專(zhuān)利

戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施。

第三節(jié)專(zhuān)利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)

1.員工權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)

員工權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)也就是發(fā)明人與企業(yè)關(guān)于科研

成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛。

應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理。發(fā)明人與企業(yè)可

以通過(guò)訂立合同的方式對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利和專(zhuān)利權(quán)的

歸屬作出約定。（職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明之間可以自

由轉(zhuǎn)換）

《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第12條規(guī)定職務(wù)發(fā)明包括以

下情形：

第一、在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造。

第二、履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所

作出的發(fā)明創(chuàng)造。

第三、退職、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)人、事關(guān)系

終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作

或分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

第四、主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的

發(fā)明創(chuàng)造。

2.合作研發(fā)權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)

合作發(fā)明，又稱(chēng)共同發(fā)明，是由兩個(gè)以上的單位

或者個(gè)人共同進(jìn)行投資，共同參與研究開(kāi)發(fā)所完成的

發(fā)明創(chuàng)造。

合作研發(fā)權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)是合作開(kāi)發(fā)者之間關(guān)于科

研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛。

應(yīng)對(duì)措施：在合作開(kāi)發(fā)合同中明確約定科研成果

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

根據(jù)《專(zhuān)利法》第8條規(guī)定，除另有協(xié)議的外，

合作發(fā)明的申請(qǐng)權(quán)利應(yīng)當(dāng)歸屬于共同完成發(fā)明的單位

或個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，共同完成發(fā)明的單位或個(gè)人

為專(zhuān)利權(quán)人。（協(xié)議優(yōu)先共同擁有，例如申請(qǐng)、

撤回均需全體合作者一致同意）

3.委托研發(fā)權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)

委托發(fā)明，是指由單位或個(gè)人提出研究開(kāi)發(fā)任務(wù)

并提供經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬，由其他單位或者個(gè)人進(jìn)行研究開(kāi)

發(fā)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。(協(xié)議優(yōu)先受托方擁有，

但委托方可以免費(fèi)實(shí)施)

應(yīng)對(duì)措施：在委托開(kāi)發(fā)合同中明確約定科研成果

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

第三章市場(chǎng)運(yùn)用專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避措施

第一節(jié)自有專(zhuān)利市場(chǎng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1.自有專(zhuān)利實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

自行實(shí)施是指將企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)經(jīng)過(guò)產(chǎn)品化流程

轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品，然后通過(guò)商品銷(xiāo)售獲得利潤(rùn)。

(1)侵權(quán)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)措施：第一、在專(zhuān)利相關(guān)領(lǐng)域加強(qiáng)專(zhuān)利侵權(quán)

預(yù)警工作。盡量通過(guò)宣告無(wú)效、繞過(guò)、接受許可等手

段排除有關(guān)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。第二、若相關(guān)領(lǐng)域數(shù)量專(zhuān)利太

多，則可以通過(guò)申請(qǐng)或收購(gòu)專(zhuān)利加強(qiáng)專(zhuān)利儲(chǔ)備，以對(duì)

抗相關(guān)領(lǐng)域主要專(zhuān)利權(quán)人。

(2)實(shí)施不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

不是所有的專(zhuān)利技術(shù)都適合自我實(shí)施。每個(gè)專(zhuān)利

主體都有自身的優(yōu)缺點(diǎn)，都有技術(shù)和經(jīng)營(yíng)的盲點(diǎn)，或

者階段性的資金、管理等方面的瓶頸。若強(qiáng)行自我實(shí)

施，可能造成包括延誤產(chǎn)品上市時(shí)間、喪失市場(chǎng)主動(dòng)

權(quán)、資金浪費(fèi)等。

應(yīng)對(duì)措施：建立專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施前的綜合評(píng)估，加

強(qiáng)專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)管。

2.融投資風(fēng)險(xiǎn)

(1)投資入股風(fēng)險(xiǎn)

可能造成專(zhuān)利價(jià)值被低估，企業(yè)技術(shù)秘密被泄露

等風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)專(zhuān)利技術(shù)投資前的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估

和潛在合作伙伴評(píng)價(jià)。

(2)專(zhuān)利質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)

可能造成專(zhuān)利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)押專(zhuān)利穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)

等。

應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)質(zhì)押貸款前的內(nèi)部審查和聘請(qǐng)專(zhuān)

利機(jī)構(gòu)評(píng)估質(zhì)押專(zhuān)利的權(quán)屬、穩(wěn)定性、保護(hù)范圍、關(guān)

聯(lián)專(zhuān)利等。

3.品牌營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)

(1)標(biāo)識(shí)使用風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利標(biāo)識(shí)使用可能會(huì)使其他擁有相關(guān)專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)

對(duì)手盡快找到風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利，增加起訴本企業(yè)專(zhuān)利侵權(quán)的

幾率。

應(yīng)對(duì)措施：在做有關(guān)專(zhuān)利侵權(quán)的宣傳時(shí)進(jìn)行全面

的評(píng)估，綜合利弊。

(2)錯(cuò)誤標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)措施：按照《專(zhuān)利法》以及《專(zhuān)利標(biāo)識(shí)標(biāo)注

辦法》等相關(guān)規(guī)定正確標(biāo)識(shí)。

4.競(jìng)爭(zhēng)杠桿運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

競(jìng)爭(zhēng)杠桿運(yùn)用又稱(chēng)專(zhuān)利策略化運(yùn)用，是指利用專(zhuān)

利來(lái)實(shí)現(xiàn)遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，取得優(yōu)勢(shì)。將專(zhuān)利作為競(jìng)爭(zhēng)

杠桿在專(zhuān)利運(yùn)用中比較復(fù)雜，涉及企業(yè)的整體戰(zhàn)略、

商務(wù)關(guān)系、市場(chǎng)運(yùn)作等方面，需要全面規(guī)劃。

(1)對(duì)象選擇風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在運(yùn)用專(zhuān)利對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行攻擊時(shí)，若選擇的

攻擊對(duì)象不恰當(dāng)，有可能造成專(zhuān)利亂戰(zhàn)，影響產(chǎn)業(yè)鏈

伙伴的關(guān)系，費(fèi)很大成本卻達(dá)不到遏制和削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)

手的目的。

應(yīng)對(duì)措施：在采取行動(dòng)前全面考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)

利儲(chǔ)備以及這些專(zhuān)利與自己產(chǎn)品服務(wù)的關(guān)系，同時(shí)也

要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的上下游合作伙伴所掌握風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利。

(2)策略不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

在專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)工具運(yùn)用方面，是否采用訴訟手段、

何時(shí)行動(dòng)、行動(dòng)節(jié)奏、是否需要聯(lián)盟配合、行動(dòng)力度

等都非常重要。若這些具體策略不當(dāng)，就達(dá)不到設(shè)計(jì)

的目的，甚至可能引火燒身。

應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)整體規(guī)劃，并及時(shí)進(jìn)行策略調(diào)

整，做好各種可能出現(xiàn)不利情況下的應(yīng)對(duì)措施。例

如，在利用專(zhuān)利訴訟作為工具時(shí)，一般先起訴回避訴

訟的中小企業(yè)，然后根據(jù)訴訟結(jié)果，進(jìn)行下一步競(jìng)爭(zhēng)

策略調(diào)整。

（3）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力削減風(fēng)險(xiǎn)

在企業(yè)運(yùn)用專(zhuān)利作為競(jìng)爭(zhēng)杠桿工具時(shí)，可能也被

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手用作宣傳其產(chǎn)品的手段。若競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手宣傳得

力，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力反會(huì)有被削弱的風(fēng)險(xiǎn)。若長(zhǎng)期運(yùn)用

這一手段，則企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力被削弱的風(fēng)險(xiǎn)更大。

應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)企業(yè)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)杠桿運(yùn)用前的綜合

評(píng)估和運(yùn)用中的評(píng)估調(diào)整；同時(shí)加強(qiáng)專(zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)。

5.貨幣化運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利貨幣化運(yùn)用是指通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或者專(zhuān)利許可

活動(dòng)收取直接的貨幣利益。

5.1專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利權(quán)價(jià)值評(píng)估是根據(jù)特定目的，遵循公允、法定標(biāo)

準(zhǔn)和規(guī)程，運(yùn)用適當(dāng)方法，對(duì)專(zhuān)利權(quán)價(jià)值進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)

價(jià)和報(bào)告，為資產(chǎn)業(yè)務(wù)提供價(jià)值尺度的行為。專(zhuān)利運(yùn)用

中，大都面臨著專(zhuān)利評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估時(shí)，需考慮以下

因素:

第一、專(zhuān)利運(yùn)用的對(duì)象。專(zhuān)利本身不會(huì)產(chǎn)生什么價(jià)

值，在運(yùn)用后，才會(huì)依附與產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)生價(jià)值增值。

因而，專(zhuān)利評(píng)估時(shí)，需要針對(duì)不同的主體（專(zhuān)利擁有

人、試圖購(gòu)買(mǎi)該專(zhuān)利的主體等）確定不同的評(píng)估方法。

第二、專(zhuān)利權(quán)屬的完整性，即該專(zhuān)利人或委托人所擁

有的專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬的完備程度。權(quán)屬越完整，則其體現(xiàn)的

價(jià)值就越大。例如，有關(guān)“專(zhuān)利”是否已獲批準(zhǔn)的專(zhuān)利，

已獲批準(zhǔn)的專(zhuān)利是否已經(jīng)過(guò)異議程序。如果有關(guān)專(zhuān)利業(yè)

經(jīng)異議程序，且異議已被宣布不成立，則有關(guān)專(zhuān)利效力

的可靠性就高，因而在同等條件下評(píng)估出的價(jià)值相對(duì)較

高。反之，沒(méi)有經(jīng)過(guò)異議程序的專(zhuān)利，其評(píng)估價(jià)值相對(duì)

較低。止匕外，雖然“專(zhuān)利申請(qǐng)案”中的權(quán)利也屬于知識(shí)產(chǎn)

權(quán)，可以轉(zhuǎn)讓或許可。但是，申請(qǐng)案存在批準(zhǔn)或駁回兩

種可能的情況，兩種情況下其價(jià)值完全不同。

第三、法律的保護(hù)程度。包括兩個(gè)方面，專(zhuān)利所處的

狀態(tài)以及權(quán)利要求的完整性。專(zhuān)利所處的狀態(tài)指技術(shù)在

專(zhuān)利申請(qǐng)中所處的狀態(tài)，是處于初審階段還是實(shí)質(zhì)性審

查階段或是獲得專(zhuān)利證書(shū)階段，越是在后面的階段其價(jià)

值越大。權(quán)利要求的完整性是指專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)利要求書(shū)所

提出的需要保護(hù)的專(zhuān)利的范圍，

第四、剩余使用年限。一般要采取專(zhuān)利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽

命與法定使用年限孰短的辦法來(lái)確定剩余使用年限，使

用年限越長(zhǎng)其價(jià)值越大。例如，當(dāng)專(zhuān)利保護(hù)期只剩下兩

年時(shí)，該專(zhuān)利的價(jià)值反而容易評(píng)估。因?yàn)?，無(wú)論權(quán)利人

怎樣評(píng)估其專(zhuān)利，受讓人決不可能接收高于、等于或接

近于受讓人兩年預(yù)計(jì)利潤(rùn)的總和。

第五、有關(guān)專(zhuān)利的種類(lèi)。中國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定了三種

不同類(lèi)型的專(zhuān)利：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)，其中實(shí)

用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利未經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，日后極有

可能有人向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出無(wú)效申請(qǐng)，該實(shí)用新型

專(zhuān)利或外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利被宣告無(wú)效的可能性非常大。所

以，這兩種專(zhuān)利的價(jià)值評(píng)估不可與發(fā)明專(zhuān)利的價(jià)值評(píng)估

同等對(duì)待。

第六、有關(guān)專(zhuān)利屬于“第一專(zhuān)利”還是“第二專(zhuān)利”（從

屬專(zhuān)利）。

按照國(guó)際條約與中國(guó)《專(zhuān)利法》的有關(guān)規(guī)定，第二專(zhuān)利

的實(shí)施須經(jīng)第一專(zhuān)利的權(quán)利人許可，第二專(zhuān)利的權(quán)利人

無(wú)權(quán)獨(dú)立許可第三方實(shí)施其專(zhuān)利。如果未經(jīng)第一專(zhuān)利的

權(quán)利人授權(quán)，第二專(zhuān)利的權(quán)利人無(wú)權(quán)與第三方談判許可

合同。但第二專(zhuān)利的權(quán)利人有權(quán)轉(zhuǎn)讓自己的專(zhuān)利，此

時(shí)，受讓方應(yīng)了解清楚自己受讓該第二專(zhuān)利之后，與第

一專(zhuān)利權(quán)利人合作的可能性或取得強(qiáng)制許可的可能性有

多大。如果取得第一專(zhuān)利權(quán)利人許可的難度較大，則第

二專(zhuān)利的價(jià)值會(huì)相應(yīng)降低。

第七、有關(guān)專(zhuān)利的權(quán)利人是否有按時(shí)繳納專(zhuān)利年費(fèi)的

可靠記錄。

漏繳專(zhuān)利年費(fèi)可能導(dǎo)致專(zhuān)利被撤銷(xiāo)。雖然法律規(guī)定有恢

復(fù)程序，但較為麻煩。

第八、有關(guān)專(zhuān)利是否涉及侵權(quán)訴訟、無(wú)效訴訟等專(zhuān)利

糾紛之中。

一旦有關(guān)專(zhuān)利被卷入專(zhuān)利訴訟中，尤其在法院未下裁決

之前，其評(píng)估在按照一般評(píng)估方法評(píng)估出的價(jià)碼上須再

打折扣。

應(yīng)對(duì)措施:

第一、組織專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)協(xié)同評(píng)估。專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)包括

技術(shù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家、市場(chǎng)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家等，以協(xié)

同工作，減少評(píng)估誤差。

第二、多種評(píng)估方法綜合運(yùn)用。專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估方

法由幾十種，在不同的運(yùn)用環(huán)境下應(yīng)采用不同的評(píng)估

方法。

5.3許可策略選擇風(fēng)險(xiǎn)

(1)許可對(duì)象選擇風(fēng)險(xiǎn)

不同的企業(yè)有不同的文化，有的有接受專(zhuān)利許可

的先例和文化，有的一訴訟就妥協(xié)接受許可，有的企

業(yè)則不怕訴訟。另外，將專(zhuān)利許可給沒(méi)有實(shí)施能力的

企業(yè)也會(huì)導(dǎo)致許可風(fēng)險(xiǎn)，影響企業(yè)的收益?？傊?，許

可對(duì)象選擇不當(dāng)，專(zhuān)利許可就可能增加成本，面對(duì)訴

訟風(fēng)險(xiǎn)，或者許可項(xiàng)目完全失敗。

應(yīng)對(duì)措施：

第一、排除有利益沖突的潛在授權(quán)對(duì)象，如合資

企業(yè)、供應(yīng)商、下游合作伙伴等，比較好的對(duì)象是與

自己沒(méi)有合作關(guān)系的企業(yè)開(kāi)展合作許可活動(dòng)。也可以

先向行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)公司授權(quán)，在獲得市場(chǎng)領(lǐng)袖公司的承

認(rèn)之后，再向其他企業(yè)許可。

第二、企業(yè)可以先圍繞與專(zhuān)利相關(guān)的核心業(yè)務(wù)進(jìn)

行搜索，然后再向外圍拓展搜尋。一般來(lái)說(shuō)，與企業(yè)

的核心市場(chǎng)關(guān)系越密切，專(zhuān)利授權(quán)價(jià)值越高。

第三、積極尋找新用途市場(chǎng)許可。例如，一些早

期基礎(chǔ)的專(zhuān)利技術(shù)可能對(duì)企業(yè)核心業(yè)務(wù)以外的其他行

業(yè)有用。這類(lèi)行業(yè)的企業(yè)與本企業(yè)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)

系，收取許可費(fèi)用不會(huì)損害企業(yè)的核心業(yè)務(wù)。

第四、可以利用專(zhuān)利地圖取得的引證證據(jù)找出可

能的侵權(quán)者及授權(quán)對(duì)象，通過(guò)訴訟要求其支付適當(dāng)?shù)?/p>

許可費(fèi)，同時(shí)威懾其他企業(yè)，以促進(jìn)許可業(yè)務(wù)的推

進(jìn)。

(2)許可方式選擇風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利許可分為獨(dú)占許可、排他許可和一般許可。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己許可目的選擇不同的許可方法。

(3)許可模式選擇風(fēng)險(xiǎn)

總的來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利許可模式包括大棒模式和胡蘿卜

模式。大棒模式是指利用硬性律師函和訴訟來(lái)強(qiáng)制授

權(quán)的模式，采用非獨(dú)占許可方式。一般為裸許可，不

提供技術(shù)支持。胡蘿卜模式是指包含專(zhuān)利的技術(shù)轉(zhuǎn)移

模式，主要通過(guò)協(xié)商對(duì)話(huà)、許可談判和技術(shù)服務(wù)達(dá)到

許可目的。

應(yīng)對(duì)措施:綜合考慮企業(yè)文化、企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能

力以及專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)侵權(quán)訴訟在相關(guān)行業(yè)的流行情況等因

素，選擇合理模式。

(4)權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn):及時(shí)進(jìn)行許可合同備案。

5.4轉(zhuǎn)讓策略選擇風(fēng)險(xiǎn)

(1)轉(zhuǎn)讓選擇對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)

若選擇了資質(zhì)不足，信用較差的企業(yè)作為專(zhuān)利轉(zhuǎn)

讓對(duì)象，可能導(dǎo)致專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓失敗，或者無(wú)形資產(chǎn)流

失。

應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同簽訂前的律師盡職

調(diào)查工作，選擇商譽(yù)良好，財(cái)務(wù)狀況好的企業(yè)作為專(zhuān)

利轉(zhuǎn)讓對(duì)象。

(2)轉(zhuǎn)讓其他選擇風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)轉(zhuǎn)讓方式、手段、中介機(jī)構(gòu)等都會(huì)影響到專(zhuān)

利轉(zhuǎn)讓的價(jià)格和成敗。例如，是單獨(dú)轉(zhuǎn)讓還是批量轉(zhuǎn)

讓。

應(yīng)對(duì)措施：進(jìn)行專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓前的整體規(guī)劃，綜合利

用各種手段包括訴訟等證明轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的價(jià)值。

(3)權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn)：及時(shí)辦理專(zhuān)利權(quán)屬轉(zhuǎn)移手

續(xù)。

第二節(jié)他人專(zhuān)利市場(chǎng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1.實(shí)施他人專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)

(1)技術(shù)綁定風(fēng)險(xiǎn)

許多專(zhuān)利是專(zhuān)利權(quán)人在某種技術(shù)產(chǎn)品的起步階段

收取較低的專(zhuān)利許可費(fèi)用，默許一些專(zhuān)利侵權(quán)活動(dòng)的

存在，以推動(dòng)有關(guān)技術(shù)成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。在市場(chǎng)成熟

后，再通過(guò)各種方法逼迫收取高額許可費(fèi)。這又被稱(chēng)

為“放水養(yǎng)魚(yú)”策略。

應(yīng)對(duì)措施:

第一、在實(shí)施有關(guān)專(zhuān)利許可技術(shù)時(shí)做全面的調(diào)查

研究，綜合評(píng)價(jià)專(zhuān)利許可人的許可意圖、風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利情

況等因素。

第二、在有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利實(shí)施過(guò)程中不放棄替代性

技術(shù)的研發(fā)和新的外圍技術(shù)的研發(fā)，以期在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)

時(shí)能實(shí)現(xiàn)技術(shù)替代或者交叉許可。

（2）創(chuàng)新能力風(fēng)險(xiǎn)

通過(guò)接受專(zhuān)利許可或者購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)

的更新?lián)Q代存在風(fēng)險(xiǎn)。若不能在他人技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)

現(xiàn)創(chuàng)新，就會(huì)產(chǎn)生外來(lái)技術(shù)依賴(lài)癥，影響企業(yè)的自主

創(chuàng)新能力。

應(yīng)對(duì)措施:加強(qiáng)引進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的消化吸收，實(shí)現(xiàn)二

次創(chuàng)新，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（3）成本提高風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)施他人的專(zhuān)利技術(shù)固然可以節(jié)約新產(chǎn)品的推出

時(shí)間，也會(huì)造成生產(chǎn)成本的提高。

應(yīng)對(duì)措施：綜合評(píng)估成本收益和市場(chǎng)需求，合理

抉擇。

2.接受許可風(fēng)險(xiǎn)

(1)許可標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利許可標(biāo)的不明確可能給被許可企業(yè)帶來(lái)許可

費(fèi)增加、許可權(quán)利不確定、許可權(quán)利等風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)措施：在許可合同中明確許可的專(zhuān)利組合包

括哪些權(quán)利、運(yùn)用的具體地域與領(lǐng)域等。

(2)權(quán)屬糾紛風(fēng)險(xiǎn)

權(quán)屬不明會(huì)影響許可合同的效力，引起訴訟糾紛

等風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)許可前的權(quán)屬調(diào)查。例如，在接

受許可前，檢查許可人的權(quán)屬證書(shū)，并將證書(shū)的復(fù)印

件作為合同的附件。

(3)許可費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)

許可費(fèi)用一般巨大，若約定失誤會(huì)給企業(yè)造成長(zhǎng)

久的利潤(rùn)損失。

應(yīng)對(duì)措施：認(rèn)真閱讀專(zhuān)利許可合同中關(guān)于許可費(fèi)

用的相關(guān)條款，并進(jìn)行專(zhuān)利許可成本與收益的綜合考

量。

(4)涉訴風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)施專(zhuān)利許可過(guò)程中，被許可方可能侵犯第三

方的權(quán)利，或者其他未獲得許可的第三方生產(chǎn)了專(zhuān)利

產(chǎn)品，或者專(zhuān)利權(quán)人沒(méi)有遵守約定，將專(zhuān)利許可給了

第三方引起的糾紛。

應(yīng)對(duì)措施：在許可合同中對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)作全

面細(xì)致的約定。

3.收購(gòu)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)

(1)收購(gòu)決策風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利收購(gòu)，對(duì)一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一件大事。專(zhuān)利收

購(gòu)耗費(fèi)資金巨大、收購(gòu)后管理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)整合過(guò)程復(fù)

雜。

應(yīng)對(duì)措施：在收購(gòu)決策前，做好調(diào)查研究和整體

規(guī)劃。

(2)收購(gòu)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

確定專(zhuān)利收購(gòu)標(biāo)的，至關(guān)重要。在要求律師進(jìn)行

盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)審查一下方面:

第一、專(zhuān)利權(quán)屬確定性。確定目標(biāo)企業(yè)是否確為

真正的權(quán)利擁有者，又沒(méi)有共同持有者。

第二、專(zhuān)利的有效期。確定專(zhuān)利的申請(qǐng)時(shí)間和到

期時(shí)間。

第三、專(zhuān)利是否有權(quán)利負(fù)擔(dān)。檢查專(zhuān)利有無(wú)抵

押、授權(quán)或無(wú)法實(shí)施?？稍谑召?gòu)合同中，約定賣(mài)方在

合同中注明所有權(quán)正確的保護(hù)條款。

第四、專(zhuān)利有效性和可實(shí)施性。例如，查閱專(zhuān)利

的法律狀態(tài)、審查有關(guān)專(zhuān)利的年費(fèi)是否按時(shí)繳納、審

查專(zhuān)利被無(wú)效的可能性、專(zhuān)利的地域保護(hù)范圍等。

第五、專(zhuān)利的權(quán)利要求設(shè)計(jì)合理性，即檢查權(quán)利

要求保護(hù)范圍是否合理。對(duì)于一項(xiàng)權(quán)利要求來(lái)說(shuō)，專(zhuān)

利請(qǐng)求的范圍太寬會(huì)影響它的有效性，專(zhuān)利請(qǐng)求范圍

太窄又影響它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

第六、評(píng)估專(zhuān)利的實(shí)際價(jià)值。由于現(xiàn)代的高新技

術(shù)發(fā)展很快，一個(gè)專(zhuān)利能發(fā)揮其壟斷能力“有效期”比

法律容許的有效期會(huì)更短。一般只有3到5年。因

而，購(gòu)買(mǎi)前，需要技術(shù)專(zhuān)家參與評(píng)審。

（3）收購(gòu)方式風(fēng)險(xiǎn)

在專(zhuān)利收購(gòu)或者以專(zhuān)利為主體的收購(gòu)中，采用不

同的收購(gòu)方式會(huì)導(dǎo)致不同的價(jià)格，企業(yè)會(huì)由此面臨不

同的風(fēng)險(xiǎn)和和機(jī)遇。例如，若直接以自己公司名義收

購(gòu)，可能會(huì)使其他專(zhuān)利持有者認(rèn)為你專(zhuān)利防護(hù)上存在

弱點(diǎn)，或者你有購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的習(xí)慣而紛紛前來(lái)索取許可

費(fèi)，或者以訴訟威脅，逼迫你購(gòu)買(mǎi)他們的專(zhuān)利。此

外，還會(huì)暴露公司的收購(gòu)目的，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得競(jìng)爭(zhēng)

信息。

應(yīng)對(duì)措施：

第一、成立一個(gè)專(zhuān)門(mén)收購(gòu)專(zhuān)利殼公司，進(jìn)行專(zhuān)利

收購(gòu)以避免暴露購(gòu)買(mǎi)者身份。

第二、與上下游合作伙伴、不同領(lǐng)域的聯(lián)盟企業(yè)

等合資購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利。

第四章成果保護(hù)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避措施

第一節(jié)主動(dòng)維權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

1.訴訟風(fēng)險(xiǎn)

(1)訴訟時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《專(zhuān)利法》規(guī)定：侵犯專(zhuān)利權(quán)的訴訟時(shí)效為

2年，自專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥?/p>

侵權(quán)行為之日起為止。若在法定的訴訟時(shí)效期間屆滿(mǎn)

之后，權(quán)利人行使請(qǐng)求權(quán)的，對(duì)方可以提出訴訟時(shí)效

期間經(jīng)過(guò)的抗辯。

應(yīng)對(duì)措施：咨詢(xún)有關(guān)律師，選擇合適的解決方

式，及時(shí)維權(quán)，避免拖延。專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)侵權(quán)案件的處理

方式有三，民事訴訟、刑事訴訟、行政處罰程序。在

國(guó)內(nèi)，行政處罰程序一般由海關(guān)一類(lèi)的行政機(jī)構(gòu)負(fù)

責(zé)，民事訴訟和刑事訴訟在法院進(jìn)行。行政處罰程序

的特征是快速便捷，但不能解決賠償問(wèn)題，一般作為

民事訴訟前的取證辦法使用；民事訴訟可以獲得經(jīng)濟(jì)

賠償，但周期較長(zhǎng)；刑事訴訟可以對(duì)侵權(quán)者人身進(jìn)行

執(zhí)行，強(qiáng)制力度大。

此外，專(zhuān)利權(quán)人在侵權(quán)人侵權(quán)事實(shí)和證據(jù)充分的

情況下，可以根據(jù)《專(zhuān)利法》規(guī)定，請(qǐng)求專(zhuān)利主管部

門(mén)（各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行處