標(biāo)準(zhǔn)畢業(yè)論文模板

標(biāo)準(zhǔn)畢業(yè)論文模板朱琨基于全球價(jià)值鏈的中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展研究第一章引言1.1.選題背景與研究意義1.1.1.選題背景 隨著中國(guó)的改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)的全球化的深入發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在取得重大成就的同時(shí)也與世界上其他國(guó)家的聯(lián)系越來(lái)越緊密，中國(guó)開(kāi)始承接全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并在全球價(jià)值鏈中扮演著重要的角色。2012年9月19日，由中國(guó)商務(wù)部與世界貿(mào)易組織、經(jīng)濟(jì)合作組織、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展會(huì)議聯(lián)合舉辦的國(guó)際價(jià)值鏈國(guó)際研討會(huì)在北京召開(kāi)，會(huì)上王岐山指出，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，跨國(guó)投資在不斷日益擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也在不斷加快，深刻地改變了全球的生產(chǎn)和貿(mào)易方式，促進(jìn)了生產(chǎn)要素在全世界范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，有力地推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。我國(guó)的加工貿(mào)易是全球價(jià)值鏈上的重要組成部分，對(duì)中國(guó)成為“世界工廠”做出了巨大的貢獻(xiàn)，說(shuō)明了我國(guó)的加工貿(mào)易無(wú)論是在數(shù)量上還是規(guī)模上都取得了驚人的成績(jī)。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2012年我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額達(dá)到38667.6億美元，比2011年增長(zhǎng)6.2%。2012年，全國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)出口總額達(dá)到13439.5億美元，比2011年增長(zhǎng)2.9%。我們發(fā)現(xiàn)，加工貿(mào)易進(jìn)出口總額占進(jìn)出口貿(mào)易總額的比重是34.76%，由此可見(jiàn)加工貿(mào)易在進(jìn)出口貿(mào)易中占有很大的比重。但是隨著時(shí)間的發(fā)展，我國(guó)加工貿(mào)易增長(zhǎng)存在明顯放緩的趨勢(shì)，占進(jìn)出口額的比重不斷下降。加工貿(mào)易是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，面對(duì)此局面，我們必須基于全球價(jià)值鏈分析我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的相關(guān)問(wèn)題，并找出解決問(wèn)題的辦法，從而促進(jìn)其長(zhǎng)期穩(wěn)定的可持續(xù)增長(zhǎng)。1.1.2研究意義理論意義：（1）通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈理論和加工貿(mào)易理論的研究，我們了解了全球價(jià)值鏈理論和加工貿(mào)易理論的內(nèi)涵以及它們的內(nèi)在聯(lián)系，把中國(guó)的加工貿(mào)易納入全球價(jià)值鏈的研究視角，為中國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易的研究提供了一個(gè)新的視角。（2）從比較優(yōu)勢(shì)理論得知，我國(guó)與世界上其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比具有豐富廉價(jià)勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)當(dāng)利用我們的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展加工貿(mào)易，積極把我國(guó)的加工貿(mào)易融入全球價(jià)值鏈之中，從國(guó)際貿(mào)易中獲利。（3）本文通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈背景下中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，我們發(fā)現(xiàn)我國(guó)加工貿(mào)易處于“微笑曲線”的中間部分，具有高投入低收益的特點(diǎn)。因此我國(guó)加工貿(mào)易必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，向“微笑曲線”兩端靠攏，獲取高額的增值，從而在國(guó)際貿(mào)易中獲利，可以作為全球價(jià)值鏈下中國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易的理論依據(jù)之一?，F(xiàn)實(shí)意義：（1）通過(guò)三角貿(mào)易中國(guó)與歐美、日韓臺(tái)的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，處于全球價(jià)值鏈的不同地位所獲貿(mào)易利益是不一樣的，而且在歷史上后發(fā)國(guó)家都有價(jià)值鏈提升的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，我們可以通過(guò)在了解后發(fā)國(guó)家加工貿(mào)易價(jià)值鏈提升經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行借鑒，獲取更多的利益，這對(duì)中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。（2）在中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中，加工貿(mào)易一直占據(jù)著非常重要的地位，但是我們發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易存在著很大的問(wèn)題，本文針對(duì)中國(guó)加工貿(mào)易存在的問(wèn)題提出了推進(jìn)全球價(jià)值鏈下中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的策略，既要積極融入到全球價(jià)值鏈之中，也要加快中國(guó)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升中國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈中的地位。1.2研究綜述1.2.1關(guān)于全球價(jià)值鏈的研究全球價(jià)值鏈的概念產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代，是由西方學(xué)者Gereffi首先提出的。自Gereffi提出了全球價(jià)值鏈的概念，西方學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈的研究掀起了一個(gè)高潮，集中研究了全球價(jià)值鏈的的動(dòng)力機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面。因?yàn)槲鞣綄W(xué)者主要是站在發(fā)達(dá)的國(guó)家立場(chǎng)對(duì)全球價(jià)值鏈的概念進(jìn)行研究，對(duì)全球價(jià)值鏈的研究并不全面。中國(guó)學(xué)者在西方學(xué)者研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，既研究了前者研究的內(nèi)容，也研究了全球價(jià)值鏈的利益分配機(jī)制，指出了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)際處于全球價(jià)值鏈不同地位所獲貿(mào)易利益的不同，還對(duì)全球價(jià)值鏈的基本模式的變遷進(jìn)行了研究，更多的結(jié)合了中國(guó)的國(guó)情。（1）國(guó)外文獻(xiàn)綜述格里芬（Gereffi，1994）同其他學(xué)者一道提出了全球商品鏈(GCC，GlobalCommodityChain)的分析框架。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景之下，某種商品的生產(chǎn)被分解成不同的生產(chǎn)階段，圍繞這種商品的生產(chǎn)形成跨國(guó)的組織生產(chǎn)體系，把分布世界各地不同類型的企業(yè)和機(jī)構(gòu)組織在一個(gè)一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中，就形成了全球商品鏈。隨后又和其他學(xué)者一起同意使用全球價(jià)值鏈（GVC，GlobalValueChain）這一術(shù)語(yǔ)來(lái)替代全球商品鏈這一術(shù)語(yǔ)。亨德森（Henderson，1998)在全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)力方面進(jìn)行了深入的研究，他指出生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)是指由在價(jià)值鏈上掌握核心技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)主導(dǎo)企業(yè)投資來(lái)推動(dòng)市場(chǎng)需求，形成全球生產(chǎn)供應(yīng)鏈的垂直分工體系，并對(duì)不同環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)節(jié)。這種驅(qū)動(dòng)機(jī)制下的全球價(jià)值鏈的戰(zhàn)略價(jià)值在于研發(fā)、關(guān)鍵零部件的制造，例如資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的汽車、飛機(jī)的環(huán)節(jié)。采購(gòu)者驅(qū)動(dòng)是指具有強(qiáng)大的國(guó)際銷售網(wǎng)絡(luò)和品牌優(yōu)勢(shì)的國(guó)際零售商和品牌制造商通過(guò)在全球范圍內(nèi)進(jìn)行采購(gòu)和OEM、ODM等方式進(jìn)行的國(guó)際商品流通網(wǎng)絡(luò)。斯特金（Sturgeon，2000)區(qū)分了三種不同的全球價(jià)值鏈的治理模式，分別是權(quán)威型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、關(guān)系型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和虛擬生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。厄恩斯特（Ernst，2001)提出了“網(wǎng)絡(luò)旗艦”的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)模型，包括領(lǐng)導(dǎo)廠商和供應(yīng)商這兩類參與者?！捌炫灐笔侵妇哂兄鲗?dǎo)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的大型跨國(guó)公司。旗艦企業(yè)居于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的核心地位，對(duì)低端生產(chǎn)者的生產(chǎn)、發(fā)展、地位具有重要影響。漢弗萊（Humphery，2004)認(rèn)為全球價(jià)值鏈的升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)首先通過(guò)達(dá)到全球價(jià)值鏈上的各種標(biāo)準(zhǔn)，然后使得自身的市場(chǎng)進(jìn)入能力和技術(shù)能力達(dá)到提高的一種行為模式。（2）國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述李樹(shù)明、曹明福（2005）認(rèn)為，全球價(jià)值鏈分工是國(guó)際分工的新趨勢(shì)，全球價(jià)值鏈會(huì)引起中間產(chǎn)品的進(jìn)口和最終產(chǎn)品的出口，同時(shí)產(chǎn)生分工利益和貿(mào)易利益。他們認(rèn)為全球價(jià)值鏈的分工利益來(lái)源分別是規(guī)模優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)以及價(jià)格傾斜優(yōu)勢(shì)。規(guī)模優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)都屬于“分工利益”，價(jià)格傾斜優(yōu)勢(shì)屬于“貿(mào)易利益”。發(fā)達(dá)國(guó)家在全球價(jià)值鏈中會(huì)獲得分工所產(chǎn)生的分工利益，而由于價(jià)格傾斜，發(fā)展中國(guó)家會(huì)在獲得分工利益的同時(shí)損失貿(mào)易利益。曾錚、王鵬（2005）提出了價(jià)值鏈的攀升模型，分析了基于要素結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、分工細(xì)化三種不同價(jià)值鏈攀升模式，然后在此基礎(chǔ)上提出了一國(guó)應(yīng)當(dāng)在價(jià)值鏈中進(jìn)行戰(zhàn)略定位并逐步升級(jí)，從而促進(jìn)自身的發(fā)展。張輝（2006）認(rèn)為全球價(jià)值鏈的動(dòng)力機(jī)制可以劃分為三種機(jī)制，即生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)、購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)和混合驅(qū)動(dòng)。生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)在生產(chǎn)領(lǐng)域獲得全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)在流通領(lǐng)域獲得全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，混合型驅(qū)動(dòng)根據(jù)具體情況決定其在哪個(gè)領(lǐng)域獲得全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而且他還指出，具體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，任何一種動(dòng)力機(jī)制都應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況做出一定的修正，關(guān)于全球價(jià)值鏈的動(dòng)力機(jī)制的研究還需不斷摸索和發(fā)展。吳建新、劉德學(xué)（2008）對(duì)全球價(jià)值鏈的治理和升級(jí)進(jìn)行了研究，他們指出全球價(jià)值鏈中的治理和升級(jí)是相互作用的而且是動(dòng)態(tài)變化的。治理模式對(duì)升級(jí)的效果和程度產(chǎn)生影響，升級(jí)可以提升企業(yè)能力從而推進(jìn)治理模式的變遷，反過(guò)來(lái)治理模式的變遷又為進(jìn)一步升級(jí)提供了條件。他們同時(shí)指出，全球價(jià)值鏈不會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)升級(jí)，來(lái)自政府方面的支持和企業(yè)的努力都是必不可少的。葉華光（2009）對(duì)全球價(jià)值鏈的利益分配機(jī)制進(jìn)行了研究，他認(rèn)為各個(gè)國(guó)家在全球價(jià)值鏈中所處的地位不同，因此所獲得的利益也是不同的。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)憑借其在產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本和技術(shù)研發(fā)方面的優(yōu)勢(shì)，掌握了在全球價(jià)值鏈中利益分配的話語(yǔ)權(quán)，獲得了所創(chuàng)造價(jià)值的大部分，而發(fā)展中國(guó)家通過(guò)勞動(dòng)密集型的加工產(chǎn)業(yè)只能獲得所創(chuàng)造價(jià)值的一小部分。王中美（2012）認(rèn)為全球價(jià)值鏈經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家在本國(guó)完成關(guān)鍵技術(shù)、設(shè)計(jì)和品牌推廣工作，然后把自己的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國(guó)家，再?gòu)陌l(fā)展中國(guó)家進(jìn)口制成品的基本模式已經(jīng)改變，因?yàn)殡S著一些發(fā)展中國(guó)家向價(jià)值鏈的上端移動(dòng)，部分發(fā)展中國(guó)家也可能成為原料、能源、設(shè)備采購(gòu)商，銷售環(huán)節(jié)也可能在發(fā)展中國(guó)家完成。1.2.2關(guān)于加工貿(mào)易的研究關(guān)于加工貿(mào)易的研究起始于李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，因?yàn)檫@是加工貿(mào)易產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。許多國(guó)外的學(xué)者對(duì)發(fā)展加工貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了研究，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家能夠在發(fā)展加工貿(mào)易的同時(shí)獲得西方先進(jìn)的技術(shù)和管理知識(shí)，同樣是站在發(fā)達(dá)國(guó)家的角度來(lái)進(jìn)行研究，具有一定的局限性。中國(guó)學(xué)者在肯定發(fā)展加工貿(mào)易可以推動(dòng)自身發(fā)展的基礎(chǔ)上更多的注重加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)研究，從轉(zhuǎn)型的必要性和轉(zhuǎn)型方式兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行研究。（1）國(guó)外文獻(xiàn)綜述大衛(wèi)·李嘉圖（D·Ricanto，1817)在他的經(jīng)典著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中首先提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。該理論認(rèn)為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是技術(shù)上的相對(duì)差別，由此造成了產(chǎn)生成本的相對(duì)差別，各國(guó)應(yīng)生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，同時(shí)說(shuō)明了中國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易的基礎(chǔ)。厄恩斯特（Ernst，2000)、弗朗西斯（Francis，2004)通過(guò)研究，得出發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)能夠通過(guò)參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工獲得技術(shù)外溢效應(yīng)，而且會(huì)與國(guó)外客戶產(chǎn)生知識(shí)的交流，并通過(guò)加工貿(mào)易的實(shí)踐過(guò)程中學(xué)習(xí)和獲取發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的技術(shù)和管理知識(shí)。吉本（Gibbon，2001)在全球商品鏈理論的基礎(chǔ)之上提出了加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的方式，OEM企業(yè)首先從購(gòu)買(mǎi)者技術(shù)溢出中獲得收益成為行業(yè)內(nèi)部的主要供貨商，然后這些供貨商逐漸向ODM和OBM企業(yè)轉(zhuǎn)型，從而完成加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。阿米戈尼（Amighini，2005)從中國(guó)20世紀(jì)90年代對(duì)IT產(chǎn)品、辦公設(shè)備和IT產(chǎn)品的加工貿(mào)易中發(fā)現(xiàn)，采取加工貿(mào)易的切片化模式對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有促進(jìn)作用。他還指出，中國(guó)在承接跨國(guó)公司主導(dǎo)的高新技術(shù)部門(mén)的低端環(huán)節(jié)的生產(chǎn)的同時(shí)，提高了中國(guó)企業(yè)從事復(fù)雜的技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)能力。(2)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述隆國(guó)強(qiáng)（2002）認(rèn)為加工貿(mào)易對(duì)我國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程具有非常重要的作用，隨著外商投資的進(jìn)入必然會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的資金和技術(shù)，加工貿(mào)易的發(fā)展會(huì)推動(dòng)中國(guó)的工業(yè)化發(fā)展。沈良玉（2007）認(rèn)為雖然我國(guó)的外商直接投資自改革開(kāi)放以來(lái)取得了飛速的發(fā)展，并大力推動(dòng)了我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易，但是發(fā)達(dá)國(guó)家主要是轉(zhuǎn)移技術(shù)水平較低的加工貿(mào)易環(huán)節(jié)，而對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。因此，發(fā)展中國(guó)家想提高自身在價(jià)值鏈中的地位只有依靠國(guó)內(nèi)企業(yè)的自主研發(fā)與創(chuàng)新。黎國(guó)林、江華（2008）提出了我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要在兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的耦合，一方面要與國(guó)內(nèi)的支柱產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)耦合，集中力量發(fā)展具有高產(chǎn)業(yè)影響力和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)大的加工貿(mào)易，另一方面要和國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)耦合，通過(guò)發(fā)展服務(wù)加工貿(mào)易、實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)、進(jìn)行高新技術(shù)化來(lái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。張明、胡兵（2010）整理了加工貿(mào)易升級(jí)的影響因素，把加工貿(mào)易的增長(zhǎng)率表示升級(jí)的程度，在協(xié)整理論和誤差修正模型的基礎(chǔ)上，實(shí)證得出了人力資本水平是影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，我國(guó)對(duì)研發(fā)投入的不足和人力資本水平的低下是我國(guó)加工貿(mào)易升級(jí)的主要制約因素。張皓宇（2013）對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)策進(jìn)行了研究，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是加工貿(mào)易升級(jí)的核心，而技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵又在于自主品牌的建設(shè)。因此，在現(xiàn)階段我國(guó)加工貿(mào)易政策應(yīng)向自主品牌的建設(shè)傾斜，推進(jìn)加工貿(mào)易戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升我國(guó)在全球價(jià)值鏈上的分工地位。1.2.3研究評(píng)述全球價(jià)值鏈的概念形成于上世紀(jì)90年代，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，其理論內(nèi)涵也在不斷地豐富著。但是國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈的理論研究主要是集中在全球價(jià)值鏈的概念本身，如關(guān)于全球價(jià)值鏈的利益分配問(wèn)題、全球價(jià)值鏈的治理問(wèn)題、全球價(jià)值鏈的動(dòng)力機(jī)制問(wèn)題和全球價(jià)值鏈的升級(jí)問(wèn)題，而對(duì)與加工貿(mào)易的內(nèi)在聯(lián)系和對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及對(duì)具體國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響研究的比較少?；诖?，本文把全球價(jià)值鏈和中國(guó)的加工貿(mào)易緊密的結(jié)合起來(lái)，分析了全球價(jià)值鏈和加工貿(mào)易理論的內(nèi)在聯(lián)系，并在全球價(jià)值鏈下分析了中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r。對(duì)于加工貿(mào)易的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者一致都認(rèn)為發(fā)展加工貿(mào)易對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用，并對(duì)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)做了大量的研究。但是無(wú)論是國(guó)外學(xué)者還是國(guó)內(nèi)學(xué)者都沒(méi)有在全球價(jià)值鏈下從中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局出發(fā)對(duì)中國(guó)發(fā)展加工貿(mào)易進(jìn)行透徹的分析，然后提出推進(jìn)中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展利益最大化的政策意見(jiàn)和建議。本文在此基礎(chǔ)上豐富了全球價(jià)值鏈下中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的策略問(wèn)題，中國(guó)的加工貿(mào)易發(fā)展不僅僅要進(jìn)行轉(zhuǎn)型，還需要發(fā)揮西部地區(qū)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)，承接?xùn)|部地區(qū)加工貿(mào)易企業(yè)的轉(zhuǎn)移。1.3研究思路與研究方法選題背景、研究意義及文獻(xiàn)綜述全球價(jià)值鏈理論與加工貿(mào)易理論選題背景、研究意義及文獻(xiàn)綜述全球價(jià)值鏈理論與加工貿(mào)易理論全球價(jià)值鏈背景下中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀分析中國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈中所處地位全球價(jià)值鏈下中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)分析處于全球價(jià)值鏈不同地位所獲貿(mào)易利益對(duì)比分析——基于三角貿(mào)易視角處于全球價(jià)值鏈的不同地位所獲貿(mào)易利益不同全球價(jià)值鏈下中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的挑戰(zhàn)與機(jī)遇中國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈升級(jí)的發(fā)展對(duì)策以全球價(jià)值鏈為視角，首先對(duì)全球價(jià)值鏈理論與加工貿(mào)易理論的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行深入的研究，然后對(duì)全球價(jià)值鏈背景下中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，我們了解全球價(jià)值鏈的形成與發(fā)展以及中國(guó)的加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈中的地位，并且通過(guò)三角貿(mào)易視角對(duì)比了中國(guó)與歐美和日韓臺(tái)處于全球價(jià)值鏈不同地位所獲貿(mào)易利益，反應(yīng)了在全球價(jià)值鏈不同地位所獲貿(mào)易利益的不同，最后提出了中國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈升級(jí)的發(fā)展對(duì)策。1.3.2研究方法（1)文獻(xiàn)研究法。通過(guò)閱讀和研究大量的相關(guān)論文和期刊上的研究成果，首先分別對(duì)全球價(jià)值鏈理論和加工貿(mào)易理論進(jìn)行研究，然后對(duì)全球價(jià)值鏈下和中國(guó)加工貿(mào)易理論的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行研究。（2)定量分析法。通過(guò)大量的數(shù)據(jù)分析中國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r以及在全球價(jià)值鏈中的地位，對(duì)處在全球價(jià)值鏈不同地位所獲利益研究也需要采用定量分析法。（3）描述性研究法。把自己觀察到的全球價(jià)值鏈和加工貿(mào)易的現(xiàn)象、理論通過(guò)自己的理解和驗(yàn)證表述出來(lái)。定向的提出全球價(jià)值鏈下中國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展存在的問(wèn)題，揭示弊端描述現(xiàn)象，然后提出解決方法。1.4可能存在的創(chuàng)新點(diǎn)與不足1.4.1.可能存在的創(chuàng)新點(diǎn)（1）研究視角上，本文選取了中國(guó)與歐盟和日韓臺(tái)的三角貿(mào)易這一視角，既反應(yīng)了中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位，也通過(guò)對(duì)比得出了中國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈中所處的地位不同則貿(mào)易利益不同。（2）研究?jī)?nèi)容上，把中國(guó)的加工貿(mào)易發(fā)展納入全球價(jià)值鏈的視角，在分別對(duì)全球價(jià)值鏈和加工貿(mào)易進(jìn)行研究的基礎(chǔ)之上指出了中國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈的地位以及處于不同地位所獲貿(mào)易利益的不同。1.4.2存在的不足（1）由于自身理論水平的不足，關(guān)于全球價(jià)值鏈和加工貿(mào)易的理論分析方面還不夠全面和深入，可以進(jìn)一步的進(jìn)行修繕，從而建立一個(gè)完整的理論框架。（2）由于相關(guān)數(shù)據(jù)的出版時(shí)間存在一定的延遲，而且搜集的數(shù)據(jù)可能不全面，因此本文在數(shù)據(jù)搜集和處理上可能存在一定的缺陷。第二章：理論綜述2.1全球價(jià)值鏈理論2.1.1全球價(jià)值鏈理論的發(fā)展歷程價(jià)值鏈理論最早是由美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特(MichaelPorter)提出的，其在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中把企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)分成了兩大類，即基本活動(dòng)和輔助活動(dòng)。基本活動(dòng)則包括了內(nèi)部后勤活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、外部后勤活動(dòng)、市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)和售后服務(wù)活動(dòng)等；而輔助活動(dòng)則包括了采購(gòu)活動(dòng)、技術(shù)研發(fā)活動(dòng)、人力資源管理活動(dòng)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)活動(dòng)等。波特在價(jià)值鏈的基礎(chǔ)之上連接企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)交往，提出了價(jià)值系統(tǒng)的概念,這是全球價(jià)值鏈概念的基礎(chǔ)。在波特提出的價(jià)值鏈理論之后科古特（Kogut）提出了價(jià)值增加鏈的概念，并在《全球戰(zhàn)略：比較與競(jìng)爭(zhēng)的增值鏈》一書(shū)中用價(jià)值增加鏈分析了國(guó)際戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)?？乒盘卣J(rèn)為國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力共同決定了國(guó)家商業(yè)戰(zhàn)略的設(shè)定形式，因?yàn)樵谡麄€(gè)價(jià)值鏈條上國(guó)家和地區(qū)間該如何配置價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)是由國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)決定的，而企業(yè)該在哪方面進(jìn)行投入以保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力決定的?？乒盘匕褍r(jià)值增加鏈描述成一個(gè)廠商把技術(shù)與原料和勞動(dòng)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)、銷售的價(jià)值增加過(guò)程?？乒盘氐膬r(jià)值增加鏈理論比波特最先提出的價(jià)值鏈理論更能反映價(jià)值鏈的垂直分離和全球空間再配置兩者的關(guān)系，推進(jìn)了全球價(jià)值鏈理論的形成。格里芬（Gereffi）美國(guó)零售業(yè)價(jià)值鏈進(jìn)行研究之后提出了全球商品鏈的概念。全球商品鏈的形成是基于經(jīng)濟(jì)全球化的大背景之下，商品的生產(chǎn)被分為很多階段，從而形成了跨國(guó)生產(chǎn)體系，世界各地的企業(yè)、組織在一個(gè)一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之下進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)。格里芬根據(jù)全球商品鏈中起領(lǐng)導(dǎo)者作用的驅(qū)動(dòng)類型不同，把全球商品鏈劃分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和采購(gòu)者驅(qū)動(dòng)。全球商品鏈的概念主要突出了商品的概念，但是并沒(méi)有指出價(jià)值鏈條上企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造和獲取方面的作用，具有一定的局限性。格里芬等人于2001年在《價(jià)值鏈的價(jià)值》中用價(jià)值鏈的觀點(diǎn)分析了全球化的過(guò)程。他們認(rèn)為價(jià)值鏈的形成過(guò)程也是企業(yè)不斷在參與中獲得技術(shù)和服務(wù)的過(guò)程，理解價(jià)值鏈如何運(yùn)作對(duì)發(fā)展中的國(guó)家政府和企業(yè)都具有很重要的意義。在該刊中許多學(xué)者從多個(gè)角度對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行探討分析，建立起了全球價(jià)值鏈的基本概念和理論框架。最后，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織于2002年對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行了定義，指出了全球價(jià)值鏈的全球性、全過(guò)程性以及企業(yè)的互補(bǔ)性。2.1.2全球價(jià)值鏈理論研究的主要內(nèi)容全球價(jià)值鏈研究?jī)?nèi)容有很多，最主要的還是集中在三個(gè)方面，即全球價(jià)值鏈的治理、全球價(jià)值鏈的升級(jí)以及價(jià)值鏈中經(jīng)濟(jì)租的產(chǎn)生和分配。其中最主要的研究還是關(guān)于全球價(jià)值鏈的治理，因?yàn)樗谌騼r(jià)值鏈中居于核心地位，對(duì)全球價(jià)值鏈的升級(jí)和租金分配起著決定性的作用。首先，全球價(jià)值鏈的治理是指價(jià)值鏈內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間建立規(guī)范的制度安排，從而保證價(jià)值鏈內(nèi)部不同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和各個(gè)環(huán)節(jié)相互間的協(xié)調(diào)運(yùn)行。格里芬根據(jù)主體之間的協(xié)調(diào)能力不同，把全球價(jià)值鏈治理模式分為市場(chǎng)型治理模式、模塊型治理模式、關(guān)系型治理模式、領(lǐng)導(dǎo)型治理模式和層級(jí)型治理模式。市場(chǎng)型治理模式中行為主體的協(xié)調(diào)能力是最低的，層級(jí)型治理模式則是最高的。其次，全球價(jià)值鏈的升級(jí)是指在價(jià)值鏈中企業(yè)通過(guò)提高自身的技術(shù)能力或其他方面的能力獲得更高附加值、更多收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。漢弗萊（Humphery）和施米茨（Schmitz）把關(guān)于全球價(jià)值鏈的升級(jí)內(nèi)容分為四個(gè)方面，包括生產(chǎn)工藝的升級(jí)、產(chǎn)品樣式的升級(jí)、功能的升級(jí)和鏈條的升級(jí)。最后，全球價(jià)值鏈中的經(jīng)濟(jì)租相當(dāng)于一個(gè)壟斷利潤(rùn)的概念。經(jīng)濟(jì)租的產(chǎn)生源于國(guó)際貿(mào)易中的進(jìn)入壁壘，正是由于進(jìn)入壁壘的存在使得整個(gè)市場(chǎng)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，從而使得一些企業(yè)能夠在國(guó)際貿(mào)易中獲得壟斷利潤(rùn)，也就是獲得了經(jīng)濟(jì)租。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)處于全球價(jià)值鏈的治理之下，而價(jià)值鏈的治理目標(biāo)正是為了獲取經(jīng)濟(jì)租。企業(yè)要想在價(jià)值鏈中不斷實(shí)現(xiàn)升級(jí)，就應(yīng)該建立起自己的進(jìn)入壁壘，從而獲取經(jīng)濟(jì)租產(chǎn)生的高額收益。2.2加工貿(mào)易理論所謂的加工貿(mào)易理論就是發(fā)展加工貿(mào)易對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起促進(jìn)作用的理論基礎(chǔ)，要研究加工貿(mào)易首先要從李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論入手，因?yàn)楦鲊?guó)發(fā)展加工貿(mào)易的直接目的是追求成本的最小化。各國(guó)在自然資源、勞動(dòng)力、技術(shù)、資本等其他方面的比較優(yōu)勢(shì)不同，生產(chǎn)成本也就不同，因此各國(guó)應(yīng)該按照各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品從而獲得最高的勞動(dòng)效率和收益。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中出現(xiàn)了一些新的趨勢(shì)，即許多國(guó)家發(fā)展垂直貿(mào)易，他們更加注重專業(yè)化生產(chǎn)，只生產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的特定工序或特定階段。產(chǎn)品內(nèi)分工理論不僅很好的解釋了這一現(xiàn)象，而且為我國(guó)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了借鑒意義。2.2.1比較優(yōu)勢(shì)理論比較優(yōu)勢(shì)理論是在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，由大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中首先提出。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為即使某一國(guó)的商品生產(chǎn)相對(duì)于另一國(guó)具有絕對(duì)劣勢(shì)，但是只要處于劣勢(shì)的國(guó)家在兩種商品生產(chǎn)上具有不同的劣勢(shì)程度，處于優(yōu)勢(shì)國(guó)家在兩種商品生產(chǎn)上具有不同的優(yōu)勢(shì)程度，那么處于劣勢(shì)的國(guó)家就會(huì)在兩種商品中的一種劣勢(shì)較輕的商品上具有比較優(yōu)勢(shì)，處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家就會(huì)在兩種商品中的一種優(yōu)勢(shì)較大的商品上具有比較優(yōu)勢(shì)。兩個(gè)國(guó)家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中應(yīng)該進(jìn)口其具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，從而獲取最大的貿(mào)易利益。按照比較優(yōu)勢(shì)原理，雖然發(fā)展資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)是國(guó)際貿(mào)易的最佳選擇，也是從國(guó)際貿(mào)易中獲取利益最大化的途徑，但是中國(guó)在改革開(kāi)放的初期卻嚴(yán)重缺乏資本和技術(shù)。我國(guó)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家存在資本和技術(shù)方面的比較劣勢(shì)，但是我國(guó)擁有豐富的廉價(jià)勞動(dòng)力，也即豐富的廉價(jià)勞動(dòng)力是我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，我國(guó)充分利用了這個(gè)比較優(yōu)勢(shì)在沿海地區(qū)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的加工貿(mào)易，并從國(guó)際貿(mào)易中賺取原始資本和技術(shù)，促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推進(jìn)了我國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程。2.2.2產(chǎn)品內(nèi)分工理論產(chǎn)品內(nèi)分工理論是在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，產(chǎn)品內(nèi)分工理論的興起可以追溯到上個(gè)世紀(jì)60年代，因?yàn)樽陨蟼€(gè)世紀(jì)60年代起，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展出現(xiàn)了一些新的現(xiàn)象，發(fā)展中國(guó)家大量出口工業(yè)制成品，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工理論的研究。到了90年代，產(chǎn)品內(nèi)分工理論開(kāi)始形成一套體系，并成熟于90年代末。產(chǎn)品內(nèi)分工實(shí)質(zhì)上是指把某一產(chǎn)品的生產(chǎn)分割成不同的生產(chǎn)階段，然后把這些生產(chǎn)階段分配到不同的國(guó)家進(jìn)行專業(yè)化的生產(chǎn)。產(chǎn)品內(nèi)分工是國(guó)際貿(mào)易分工的進(jìn)一步深化，它既可以通過(guò)大型跨國(guó)公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)部門(mén)得以實(shí)現(xiàn)，也可以通過(guò)不同國(guó)家的非關(guān)聯(lián)企業(yè)得以實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)品內(nèi)分工在當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中也起著重要的推動(dòng)作用，而且以產(chǎn)品內(nèi)分工為基礎(chǔ)的國(guó)際貿(mào)易業(yè)成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分。2.3本章小結(jié)根據(jù)加工貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)理論可知各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中都各自發(fā)揮著自身的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，這就產(chǎn)生了國(guó)家與國(guó)家間的不同分工，解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家集中力量發(fā)展資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家集中力量發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)這一現(xiàn)象。產(chǎn)品內(nèi)分工理論是在比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，但是比比較優(yōu)勢(shì)理論更能夠清晰的解釋當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中的新現(xiàn)象。產(chǎn)品內(nèi)分工理論解釋了產(chǎn)品的生產(chǎn)被為分許多不同的環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)，各國(guó)只承擔(dān)這些生產(chǎn)環(huán)節(jié)的某一項(xiàng)活動(dòng)，使得產(chǎn)品的生產(chǎn)在全球范圍內(nèi)開(kāi)展，從而形成了全球價(jià)值鏈，這也直接推動(dòng)了學(xué)者們對(duì)全球價(jià)值鏈的研究。通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈理論的研究可知，要想在國(guó)際貿(mào)易中獲利，各國(guó)都必須利用自身的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展加工貿(mào)易。但是處于價(jià)值鏈的不同階段所獲得的貿(mào)易利益是不一樣的，處于價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)則會(huì)導(dǎo)致高投入低產(chǎn)出，處于價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)則會(huì)導(dǎo)致低投入高產(chǎn)出。因此我國(guó)在加工貿(mào)易時(shí)不僅要融入全球價(jià)值鏈中，還要促進(jìn)本國(guó)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而獲取更多的國(guó)際貿(mào)易利益，這也需要進(jìn)一步的理解和研究加工貿(mào)易理論。由此可見(jiàn)，全球價(jià)值鏈理論的研究對(duì)加工貿(mào)易理論的研究也有一定的推動(dòng)作用。附錄[參考文獻(xiàn)][1]PaulR.Krugman,MauriceObstfeld.InternationalEconomicsTheoryandPolicy[M].TsinghuaUniver-sityPress,2001.[2]GereffiG,KorzeniewiczM.Commoditychainsandglaobalcapitalism[M].LondonPraeger,1994.[3]GereffiG.InternationalTradeandIndustrialUpgradingintheApparelCommodityChain[J].Journ-lofInternationalEconomics,1999(48):37-70.[4]GereffiG,HumphereJ,SturgeonT.TheGovermanceofglobalvaluechains[J].ForthcominginRevi-ewsofInternationalPoliticalEconomy,2003,11(4):5-11.[5]HumpheryJ,SchmitzH.HowDoesInsertioninGlobalValueChainsAffectUpgradinginIndustri-alCluster?[J].RegionalStudies,2002,36(9):1017-1027.[6]ErnstD.Inter-OrganizationKnowledgeOutsourcing.WhatPermitsSmallTaiwaneseFirmstoComp-eteintheComputerIndustry?[J].AsiaPacificJournalofManagement,SpecialIssueon“KnowledgeManagementinAsia”,2000,17(8):223-255.[7]ErnstD,KimL.Globalproductionnetworks,knowledgediffusion,andlocalcapabilityformation[J].R-esearchPolicy,2002,31(8):1417-1429[8]HendersonJ.DangerandOpportunityintheAsia-Pacific[M].EconomicdynamismintheAsiaPacif-icLondonRoutledge,1998(4):356-384.[9]SturgeonT,J.HowDoWeDefineValueChainsandProductionNetwork[J].IDSBulletin,2001,32(3)123-126[10]KaplinskyR.SpreadingtheChainsfromGlobalisation: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