證券投資學(xué)（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）智慧樹(shù)知到期末考試答案章節(jié)答案2024年中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)

證券投資學(xué)（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）智慧樹(shù)知到期末考試答案+章節(jié)答案2024年中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)影響期權(quán)定價(jià)的因素包括（）

答案:利率###到期期限###市場(chǎng)價(jià)格###執(zhí)行價(jià)格行業(yè)的生命周期通?？煞譃椋ǎ?/p>

答案:成熟階段###衰退階段###成長(zhǎng)階段###初創(chuàng)階段公司財(cái)務(wù)指標(biāo)分析包括（）

答案:盈利能力分析###投資收益分析###償債能力分析###經(jīng)營(yíng)效率分析我國(guó)新三板市場(chǎng)分為哪（）個(gè)層次

答案:創(chuàng)新層###基礎(chǔ)層股票具有（）等特征。

答案:收益性###風(fēng)險(xiǎn)性###流動(dòng)性基金的運(yùn)作費(fèi)用包括哪些（）

答案:申購(gòu)費(fèi)###銷售服務(wù)費(fèi)###贖回費(fèi)###管理費(fèi)證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)包括（）

答案:管理能力風(fēng)險(xiǎn)###市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)###巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)###技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)信用評(píng)級(jí)操作程序包括（）

答案:證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與發(fā)行單位的主要負(fù)責(zé)人見(jiàn)面，就書(shū)面材料中值得進(jìn)一步調(diào)查的問(wèn)題和其他有關(guān)情況提出詢問(wèn)###由債券發(fā)行人或其代理人向證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出評(píng)級(jí)申請(qǐng)，并根據(jù)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的要求提供詳細(xì)的書(shū)面材料###證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)?jiān)u級(jí)單位各方面的情況進(jìn)行各種形式的調(diào)查分析，然后進(jìn)行匯總、整理、分析###在調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，證券評(píng)級(jí)委員會(huì)通過(guò)投票決定發(fā)行者的級(jí)位，并與發(fā)行者聯(lián)系，征求其對(duì)評(píng)級(jí)的意見(jiàn)金融期貨的功能主要有（）。

答案:套期保值功能###價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能遠(yuǎn)期合約存在哪些缺點(diǎn)（）

答案:交易成本較高###存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)###缺乏流動(dòng)性下列屬于新三板上市與主板上市的區(qū)別的是（）

答案:服務(wù)目的不同###投資者群體不同###服務(wù)對(duì)象不同我國(guó)股票交易制度包括（）

答案:“T+1”交易制度###指令驅(qū)動(dòng)型交易制度###大宗交易制度黃金交叉包括（）

答案:中期均線向上交叉長(zhǎng)期均線###短期均線向上交叉中期均線或長(zhǎng)期均線下列屬于適于資產(chǎn)證券化的理想資產(chǎn)的特征的是（）

答案:資產(chǎn)的債務(wù)人要有廣泛的地域和人口分布，保證資產(chǎn)的現(xiàn)金流收人###資產(chǎn)的現(xiàn)金流收人在資產(chǎn)存續(xù)期內(nèi)分期實(shí)現(xiàn)且資產(chǎn)存續(xù)期在1年以上###證券化資產(chǎn)要有較高的變現(xiàn)價(jià)值###被剝離的資產(chǎn)未來(lái)能夠產(chǎn)生可靠的、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流我國(guó)證券交易所證券交易的基本原則是（）

答案:價(jià)格優(yōu)先###時(shí)間優(yōu)先下列屬于股票停牌的原因的有（）

答案:上市公司涉嫌違規(guī)需要進(jìn)行調(diào)查時(shí)###證券監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為上市公司須就有關(guān)對(duì)公司有重大影響的問(wèn)題進(jìn)行澄清和公告時(shí)###上市公司有重要信息公布時(shí)中國(guó)現(xiàn)行的股票類型有？（）

答案:外資股###社會(huì)公眾股###法人股###國(guó)家股下列不屬于防范股票承銷風(fēng)險(xiǎn)的措施的是（）

答案:發(fā)行價(jià)格越高越好在一個(gè)集中性的交易場(chǎng)所，通過(guò)眾多買賣者的競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能稱為（）

答案:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能下列不屬于指令驅(qū)動(dòng)制度的優(yōu)點(diǎn)是（）

答案:運(yùn)用費(fèi)用高ST制度中公司經(jīng)營(yíng)連續(xù)二年虧損，特別處理，用（）表示。

答案:ST市值與面值、凈值相比，面值、凈值是較（）的，而市值是（）的。

答案:穩(wěn)定、時(shí)刻變化長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般為（）

答案:10年以上根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()

答案:政府債券、金融債券和公司債券在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()

答案:首日上市的證券相對(duì)于封閉式基金，開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）

答案:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)股票按股東權(quán)利和義務(wù)的不同可以分為（）

答案:普通股和優(yōu)先股從反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系來(lái)看，債券反應(yīng)的是（）關(guān)系

答案:債權(quán)債務(wù)以下有關(guān)成交量與價(jià)格趨勢(shì)的關(guān)系的描述中，錯(cuò)誤的是（）

答案:趨勢(shì)反轉(zhuǎn)，形態(tài)突破時(shí)，成交量越小，突破越可靠首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本在4億股以下的，網(wǎng)下配售比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的__,發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下配售比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的__。（）

答案:60%和70%某公司2001年1月1日發(fā)行5年期債券，面值1000元，票面利率為10%，于每年12月31日付息，到期時(shí)一次還本。假定2001年1月1日金融市場(chǎng)上與該債券同類風(fēng)險(xiǎn)的利率是9%。該債券的發(fā)行價(jià)應(yīng)該定為多少？

答案:1039可證券化的資產(chǎn)包括貸款、消費(fèi)品分期付款契約、租賃、應(yīng)收賬款等

答案:對(duì)如果某種股票的市盈率過(guò)高，也可能意味著這種股票具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。

答案:對(duì)我國(guó)證券交易所股票的發(fā)行和上市核準(zhǔn)都證監(jiān)會(huì)進(jìn)行，要符合發(fā)行并上市的各類實(shí)質(zhì)性條件。

答案:對(duì)一般來(lái)說(shuō)，對(duì)利率（或發(fā)行價(jià)格）已確定的國(guó)債，采用繳款期招標(biāo)；對(duì)短期貼現(xiàn)國(guó)債，多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)；對(duì)長(zhǎng)期零息國(guó)債和附息國(guó)債，多采用多種收益率的美國(guó)式招標(biāo)。

答案:對(duì)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)，交換一定支付款項(xiàng)的金融交易

答案:對(duì)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位，進(jìn)行集中撮合處理。

答案:對(duì)MACD指標(biāo)是基于均線的構(gòu)造原理，對(duì)收盤價(jià)進(jìn)行平滑處理后的一種趨向類指標(biāo)。它消除了小的和次要的內(nèi)容，體現(xiàn)和保留了價(jià)格趨勢(shì)的本質(zhì)性的東西。

答案:對(duì)速動(dòng)資產(chǎn)扣除存貨后的資產(chǎn)稱為流動(dòng)資產(chǎn)。

答案:錯(cuò)對(duì)處在生命周期不同階段的產(chǎn)業(yè)，不同投資者不同性質(zhì)的資金應(yīng)有不同的處理。

答案:對(duì)根據(jù)道氏理論，反向認(rèn)同程度越小，成交量越大。

答案:錯(cuò)凈資產(chǎn)倍率法是屬于會(huì)計(jì)評(píng)估模式的一種方法，這種價(jià)值評(píng)估方法分母中的每股凈值反映了公司的賬面價(jià)值，是一種歷史價(jià)值，隨著時(shí)間的流逝和經(jīng)濟(jì)條件的變化，攻擊評(píng)估價(jià)值可能受到扭曲。

答案:對(duì)就以單根Ｋ線而言，一般上影線和陰線的實(shí)體表示股價(jià)的上升力量。

答案:錯(cuò)趨勢(shì)線維持的時(shí)間越短，其支撐或阻力作用越明顯。

答案:錯(cuò)如果Ｋ值大于Ｄ值，當(dāng)Ｋ線從下向上突破Ｄ線時(shí)，是賣出信號(hào)。

答案:錯(cuò)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

答案:錯(cuò)一般而言，公司所屬行業(yè)不同，適合的流動(dòng)比率也不同。

答案:對(duì)根據(jù)葛蘭維買賣法則，移動(dòng)平均線從上升逐漸轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而價(jià)格向下跌破移動(dòng)平均線，為賣出信號(hào)。

答案:對(duì)每一個(gè)谷底的橫向切線稱為（）

答案:抵抗線###支撐線上市公司基本分析包括（）

答案:上市公司產(chǎn)品分析###上市公司其他重要因素分析###上市公司治理結(jié)構(gòu)分析###上市公司競(jìng)爭(zhēng)力分析下列屬于公司債的發(fā)行程序的是（）

答案:發(fā)行上市階段###確定融資意向階段###發(fā)行準(zhǔn)備階段###申報(bào)與受理階段按照法律形式劃分，基金可以分為（）

答案:契約型基金###公司型基金以下屬于債券交易的主要方式的有（）

答案:期貨交易###回購(gòu)交易###現(xiàn)貨交易債券市場(chǎng)監(jiān)管部門包括（）

答案:財(cái)政部###交易協(xié)商會(huì)###中國(guó)人民銀行###證監(jiān)會(huì)以下選項(xiàng)中，哪些是技術(shù)分析的局限？

答案:技術(shù)分析只是告訴投資者市場(chǎng)趨勢(shì)發(fā)展方向的最大可能性，而不表明市場(chǎng)趨勢(shì)必然這樣發(fā)展。###在特殊的大行情中，任何技術(shù)分析工具都可能失效。###技術(shù)分析發(fā)出的買賣信號(hào)通常都具有滯后性。###技術(shù)分析發(fā)出的信號(hào)盡管是客觀的，但不同的技術(shù)分析者也會(huì)對(duì)同一信號(hào)、指標(biāo)做出不同的解釋和預(yù)測(cè)。下面符合可轉(zhuǎn)換債券增發(fā)債券部分的規(guī)定的有（）

答案:本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%###最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息###最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%下面屬于開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）

答案:沒(méi)有固定的封閉期，可以贖回###交易價(jià)格取決于基金額單位資產(chǎn)凈值影響行業(yè)興衰的因素包括（）

答案:技術(shù)進(jìn)步###產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新###社會(huì)習(xí)慣的改變###政府政策以下哪項(xiàng)不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策？

答案:利率政策以現(xiàn)金為基礎(chǔ)編制的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表，稱為（）

答案:現(xiàn)金流量表證券投資基金交易的流程不包括下面哪個(gè)選項(xiàng)？

答案:包銷在期貨合約中，某一商品報(bào)價(jià)單位在每一次報(bào)價(jià)時(shí)所允許的最小價(jià)格變動(dòng)量稱為（）

答案:最小變動(dòng)單位成交量增減與股價(jià)漲跌相匹配稱為（）

答案:同步最高價(jià)與收盤價(jià)相同，最低價(jià)與開(kāi)盤價(jià)一樣，上下沒(méi)有影線的K線稱為（）

答案:大陽(yáng)線常見(jiàn)的整理形態(tài)不包括下面哪個(gè)選項(xiàng)？

答案:頭肩形通常在總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到高峰或低谷前，先達(dá)到高峰或低谷的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)稱為（）

答案:先行指標(biāo)根據(jù)債券評(píng)級(jí)的一般等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，描述為："①該債券本金和收益的安全性最大；②該債券受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較?。虎墼搨氖找嫠捷^低，籌資成本也低。"的債券應(yīng)評(píng)為（）：

答案:A級(jí)匯率政策的影響機(jī)制不包括以下哪個(gè)選項(xiàng)？

答案:稅收機(jī)制證券承銷方式主要有三種：代銷、全額包銷與余額包銷，其中對(duì)（）承銷商來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)最大。

答案:全額包銷由證監(jiān)會(huì)形式審核，中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（）

答案:注冊(cè)制公司銷售收入與固定資產(chǎn)平均凈值的比率稱為（）

答案:固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率優(yōu)先股股東的兩個(gè)優(yōu)先權(quán)是（）

答案:優(yōu)先分配股息和剩余資產(chǎn)權(quán)以下不屬于資產(chǎn)證券化參與方的是（）

答案:財(cái)政部契約型基金具有獨(dú)立的法人地位，投資者是公司的股東，資金是法人資本。

答案:錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)券是指在證券回購(gòu)交易中，由交易所根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券帳戶的國(guó)債存量，按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的、用于回購(gòu)抵押的標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)債券（綜合債券）

答案:對(duì)債券回購(gòu)交易是一種以債券作抵押的資金借貸行為。在交易中，買賣雙方按照一個(gè)互相認(rèn)可的利率和拆借期限，達(dá)成資金拆借協(xié)議。

答案:對(duì)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于公布募集說(shuō)明書(shū)之日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

答案:對(duì)增發(fā)和配股的主要區(qū)別在于增發(fā)是針對(duì)原有股東或者是所有的投資者，而配股只能是原有股東。

答案:對(duì)信用增級(jí)，就是通過(guò)提供擔(dān)保等各種形式，增強(qiáng)資產(chǎn)化證券的信用，防范信用風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)資產(chǎn)化證券投資者的利益，從而保證資產(chǎn)證券化工作的順利運(yùn)行。

答案:對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)分析能夠從整體上把握證券市場(chǎng)的運(yùn)行趨勢(shì)，對(duì)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值做出判斷，掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的方向和力度。

答案:對(duì)根據(jù)資產(chǎn)負(fù)債表編制順序，所有者權(quán)益按其穩(wěn)定性的高低排列，穩(wěn)定性低的在前，穩(wěn)定性低高的在后。

答案:錯(cuò)我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)行的漲跌停板規(guī)定：除上市首日之外，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，ST股漲跌幅度為5%。

答案:對(duì)從1990年上海證券交易所建立到2001年的3月17日，我國(guó)股票的發(fā)行制度采用的是審批制。

答案:對(duì)金融期貨合約不是標(biāo)準(zhǔn)化合約。

答案:錯(cuò)公司債發(fā)行條件要求股份公司的凈資產(chǎn)不低于人名幣3000萬(wàn)，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于6000萬(wàn)。

答案:對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的廠商能根據(jù)市場(chǎng)供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量，以獲取最大利潤(rùn)。

答案:錯(cuò)每股股利的高低，只取決于公司獲利能力的強(qiáng)弱。

答案:錯(cuò)目前，我國(guó)國(guó)債形式主要是憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債。

答案:對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)屬于金融科技范疇。

答案:對(duì)毛利率的高低與企業(yè)成本控制水平無(wú)關(guān)。

答案:錯(cuò)衡量公司營(yíng)運(yùn)能力的指標(biāo)包括（

）

答案:固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率###總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率###流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率###存貨周轉(zhuǎn)率分析公司盈利能力，可以從（）著手。

答案:凈資產(chǎn)收益率經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)金流可以在一定程度上反映公司盈利的質(zhì)量。

答案:對(duì)成熟企業(yè)不容易實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)。

答案:對(duì)期權(quán)交易的雙方在權(quán)利和義務(wù)上完全對(duì)等。

答案:錯(cuò)影響產(chǎn)品定價(jià)的因素包括（

）

答案:行業(yè)壁壘###產(chǎn)品差異性###行業(yè)集中度###原材料成本政府對(duì)某些行業(yè)可能會(huì)進(jìn)行保護(hù)性管制。

答案:對(duì)水泥行業(yè)具有比較明顯的地理區(qū)域特征。

答案:對(duì)金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)要大于股票和債券的風(fēng)險(xiǎn)。

答案:對(duì)在經(jīng)濟(jì)周期的上升階段和下降階段，經(jīng)營(yíng)狀況都保持穩(wěn)定的行業(yè)是

答案:防御型行業(yè)（

）指目標(biāo)公司的員工若在公司被收購(gòu)若干年內(nèi)被解雇的話，則可以領(lǐng)取員工遣散費(fèi)。

答案:錫降落傘非杠桿收購(gòu)指不用未來(lái)目標(biāo)公司的資產(chǎn)及收益來(lái)支付或擔(dān)保支付收購(gòu)價(jià)款的收購(gòu)方式。

答案:對(duì)（

）是我國(guó)證券市場(chǎng)上第一宗要約收購(gòu)，以"零預(yù)受、零撤回"收尾。

答案:南鋼收購(gòu)案按并購(gòu)后各方法人地位的變化分類，公司并購(gòu)重組的分類有（

）

答案:吸收合并###新設(shè)合并部分自愿要約是指收購(gòu)人持有目標(biāo)公司已發(fā)行股份達(dá)到一定比例時(shí)，收購(gòu)人向目標(biāo)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約。

答案:錯(cuò)2016年1月4日，A股實(shí)施熔斷交易機(jī)制，當(dāng)天僅交易了140分鐘，第二次1月7日全天僅交易了（

）分鐘

答案:15滬港通由中國(guó)證監(jiān)會(huì)在2014年4月10日正式批復(fù)開(kāi)展互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)

答案:對(duì)自2016年5月27日起，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正式對(duì)掛牌公司實(shí)施分層管理，設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

答案:錯(cuò)有關(guān)2018年中國(guó)股市改革的事件有（

）

答案:啟動(dòng)了定向可轉(zhuǎn)債并購(gòu)試點(diǎn)工作###修改《公司法》回購(gòu)條款###提議在上海證券設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制###并購(gòu)重組政策調(diào)整中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立的時(shí)間是（

）

答案:1992按照基金的設(shè)立方式，基金可以分為（）

答案:契約型基金###公司型基金利潤(rùn)表的構(gòu)成部分包括（）

答案:營(yíng)業(yè)收入###利潤(rùn)###與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的費(fèi)用###公司利潤(rùn)分配去向以下哪些是影響行業(yè)興衰的因素？（）

答案:經(jīng)濟(jì)全球化###技術(shù)進(jìn)步###產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新###政府政策公司債券上市的條件包括（）

答案:公司債券的期限為一年以上###公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件宏觀經(jīng)濟(jì)分析的方法包括（）

答案:總量分析法###結(jié)構(gòu)分析法股票交易委托指令包括（）

答案:市價(jià)委托指令###停止損失委托指令###限價(jià)委托指令###停止損失限價(jià)委托指令下列屬于債券交易暫停的情形的是（）

答案:公司最近兩年虧損###公司債券募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用###未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)###公司有重大違法行為商品期貨包括（）等。

答案:農(nóng)產(chǎn)品期貨###金屬期貨###能源期貨ETF與LOF在以下哪些方面不同（）

答案:申購(gòu)和贖回的標(biāo)的###一級(jí)市場(chǎng)的參與門檻###基金投資策略###申購(gòu)贖回的效率下列屬于投資基金的特點(diǎn)的是（）

答案:集合投資###專家管理###風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)###利益共享以下屬于核準(zhǔn)制股票發(fā)行審核程序的是（）

答案:承銷商負(fù)責(zé)推薦發(fā)行公司###發(fā)行審核委員會(huì)審查發(fā)行申請(qǐng)文件###發(fā)行人自主選擇承銷的證券公司###發(fā)行人到證券市場(chǎng)籌資下列不屬于公司債券上市的條件的是（）

答案:公司債券的期限為半年以上在期貨合約中，每一張期貨合約所代表的商品數(shù)量稱為（）

答案:合約單位下列理論與信息披露制度無(wú)關(guān)的是（）

答案:投資組合理論下列不屬于股票價(jià)格確定中競(jìng)價(jià)確定法的是（）

答案:線下競(jìng)價(jià)以下哪項(xiàng)不屬于公司投資收益分析的主要指標(biāo)？

答案:存貨周轉(zhuǎn)率下列不屬于股票發(fā)行價(jià)格確定方法的是（）

答案:拍賣法中期債券的期限一般是指（）

答案:一年以上和十年以下貨幣信貸增長(zhǎng)量指標(biāo)不包括以下哪個(gè)選項(xiàng)？

答案:工業(yè)用電量典型的周期型行業(yè)不包括以下哪個(gè)選項(xiàng)？

答案:公用事業(yè)進(jìn)行證券投資選擇時(shí)，應(yīng)結(jié)合行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，發(fā)掘具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。

答案:對(duì)與可轉(zhuǎn)債相比，可交換債券融資方式還有風(fēng)險(xiǎn)分散的優(yōu)點(diǎn)，這使得可交換債券在發(fā)行時(shí)更容易受到投資者青睞。

答案:對(duì)在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)交易制度下，交易者提交指令并等待在拍賣過(guò)程中執(zhí)行指令，交易系統(tǒng)根據(jù)一定的指令匹配規(guī)則來(lái)決定成交價(jià)格。

答案:錯(cuò)按照證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為政府證券（公債券）、金融證券、公司證券。

答案:錯(cuò)一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)均低于當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)，因此可交換債券實(shí)際上為發(fā)行人提供了溢價(jià)減持子公司股票的機(jī)會(huì)。

答案:錯(cuò)速動(dòng)比率低于1時(shí)，被認(rèn)為是短期償債能力很高。

答案:錯(cuò)根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，只要是公開(kāi)募集的股票，都應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。

答案:對(duì)根據(jù)資產(chǎn)負(fù)債表編制順序，負(fù)債項(xiàng)目按照到期日的遠(yuǎn)近排列，到期日近的在前，到期日遠(yuǎn)的在后。

答案:對(duì)LOF可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

答案:對(duì)股票的直接發(fā)行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行公司承擔(dān)。

答案:對(duì)資產(chǎn)重組有可能優(yōu)化上市公司的資源，但是也有可能產(chǎn)生過(guò)高的重組成本，侵害投資者的利益。

答案:對(duì)指令驅(qū)動(dòng)交易制度與報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)交易制度的區(qū)別包括（）

答案:交易成本不同###交易量與價(jià)格維護(hù)機(jī)制不同###信息傳遞的范圍與速度不同###價(jià)格形成方式不同以下不屬于判斷經(jīng)濟(jì)周期的同步指標(biāo)的是（）

答案:制造商的新訂單###貨幣供應(yīng)量與封閉式基金比較，開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）

答案:交易價(jià)格與NAV基本一致###規(guī)模不固定###投資人可向基金公司申購(gòu)和贖回基金根據(jù)KDJ的應(yīng)用法則，Ｋ值在80以上，Ｄ值在70以上為（）

答案:超買區(qū)對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，其發(fā)行前股本總額不少于（）萬(wàn)人民幣。

答案:3000根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略稱為（）

答案:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略股票發(fā)行制度中，體現(xiàn)公開(kāi)管理原則的是（）

答案:注冊(cè)制債券持有人選擇在2018年12月26日轉(zhuǎn)股，此時(shí)債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬(wàn)面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為10，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（）

答案:20000評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率不包括以下哪個(gè)選項(xiàng)？

答案:存貨利用率下列選項(xiàng)中，不屬于債券交易市場(chǎng)構(gòu)成的是（）

答案:發(fā)行者在K線實(shí)體一樣大小的情況下，下影線越長(zhǎng)，下檔支撐力度越強(qiáng)；上影線越短，上檔阻力越小。

答案:對(duì)任何時(shí)候支撐線與阻力線都不能相互轉(zhuǎn)化。

答案:錯(cuò)與一般實(shí)體不同，SPV基本上是一個(gè)“空殼公司”，它只從事單一業(yè)務(wù)：從許多不同的發(fā)起人那里購(gòu)買資產(chǎn)，組合這些應(yīng)收權(quán)益，并以此為擔(dān)保發(fā)行證券。

答案:對(duì)根據(jù)葛蘭維買賣法則，價(jià)格趨勢(shì)走在移動(dòng)平均線下，價(jià)格上升并未突破移動(dòng)平均線且立刻反轉(zhuǎn)下跌，為買入信號(hào)。

答案:錯(cuò)證券交易必須遵循（）原則

答案:公開(kāi)###公平###公正納斯達(dá)克股票市場(chǎng)的三個(gè)層次包括（）

答案:納斯達(dá)克資本市場(chǎng)###納斯達(dá)克全球市場(chǎng)###納斯達(dá)克全球精選市場(chǎng)以下哪項(xiàng)不是判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)的指標(biāo)？

答案:反饋指標(biāo)一般而言，如果主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率低于5％，說(shuō)明公司產(chǎn)品處于（）

答案:衰退期下列不屬于國(guó)債的特征的是（）

答案:收益率高證券的（）是指證券變現(xiàn)的難易程度？

答案:流動(dòng)性下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的描述錯(cuò)誤的是（）

答案:股票價(jià)格指數(shù)不能反應(yīng)股票市場(chǎng)變化的總體水平大陰線表示股市強(qiáng)烈的漲勢(shì)。

答案:錯(cuò)上升途中，價(jià)格創(chuàng)新高，DIF與DEA并未創(chuàng)新高，這種情況叫做頂背離。

答案:對(duì)上市公司聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士(會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士)，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。

答案:對(duì)貨幣供應(yīng)量的增長(zhǎng)速度超過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，會(huì)引起通貨緊縮。

答案:錯(cuò)金融遠(yuǎn)期合約的種類（）

答案:債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約###股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約###遠(yuǎn)期外匯合約###遠(yuǎn)期利率協(xié)議股票停牌的類型有（）

答案:由于連續(xù)漲?；虻Ｒl(fā)的臨時(shí)停牌###由于上市公司合并引發(fā)的停牌###由于重大事項(xiàng)引發(fā)的停牌###由于公司重組引發(fā)的停牌常見(jiàn)的整理形態(tài)有哪些？（）

答案:楔形###矩形###三角形###旗形下降途中，價(jià)格創(chuàng)新低，DIF與DEA并未創(chuàng)新低，這種情況是（)

答案:底背離###上漲信號(hào)根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度，行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可分為（）

答案:寡頭壟斷###壟斷競(jìng)爭(zhēng)###完全壟斷###完全競(jìng)爭(zhēng)股票交易的間接成本包括（）

答案:搜索成本###延遲成本凈值的計(jì)算，通常是由（）除以發(fā)行股份數(shù)量，即得每股凈值。

答案:凈值總額下列不屬于金融衍生工具的特點(diǎn)的是（）

答案:低杠桿性下列不屬于證券交易所的功能的是()

答案:賺取高額利潤(rùn)資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)不包括（）

答案:實(shí)收資本根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)普爾的評(píng)級(jí)，下列評(píng)級(jí)被稱為投機(jī)級(jí)的評(píng)級(jí)的是（）

答案:BB級(jí)金融期權(quán)的買方有權(quán)利買進(jìn)或賣出，但沒(méi)有義務(wù)買進(jìn)或者賣出。

答案:對(duì)技術(shù)分析是應(yīng)用數(shù)學(xué)和邏輯的方法從市場(chǎng)過(guò)去和現(xiàn)在的行為中，歸納總結(jié)典型的規(guī)律，并據(jù)此預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)未來(lái)的變化趨勢(shì)。

答案:對(duì)遠(yuǎn)期合約各方不能在交割日之前終止合同，使得遠(yuǎn)期合約缺乏流動(dòng)性。

答案:對(duì)以下屬于金融衍生品不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性的來(lái)源的是（）

答案:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)###法律風(fēng)險(xiǎn)###違約風(fēng)險(xiǎn)###結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金流量表的構(gòu)成部分不包括（)

答案:理財(cái)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量評(píng)價(jià)公司運(yùn)營(yíng)能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括下面哪個(gè)選項(xiàng)？

答案:銷售凈利率債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()

答案:增加以下評(píng)級(jí)不屬于穆迪信用評(píng)級(jí)中投資級(jí)的是

答案:Ba扇形線與趨勢(shì)線有緊密的聯(lián)系，它豐富了趨勢(shì)線的內(nèi)容，明確給出了趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的信號(hào)。

答案:對(duì)相比于商品期貨，金融期貨基差的時(shí)間價(jià)值小。

答案:錯(cuò)自然因素不屬于基本分析的宏觀因素。

答案:錯(cuò)日K線在均線下方，往上依次分別為短期MA、中期MA、長(zhǎng)期MA，則是多頭排列。

答案:錯(cuò)根據(jù)道氏理論，看空的一方會(huì)買入股票，看多的一方會(huì)賣出股票。

答案:錯(cuò)根據(jù)KDJ的應(yīng)用法則，屬于超買超賣區(qū)域時(shí)，J指標(biāo)的取值包括（）

答案:低于0###超過(guò)100股票價(jià)格形態(tài)的基本類型有哪些？（）

答案:反轉(zhuǎn)形態(tài)###整理形態(tài)以下哪些是影響行業(yè)興衰的因素？（）

答案:經(jīng)濟(jì)全球化###產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新###政府政策###技術(shù)進(jìn)步利潤(rùn)表的構(gòu)成部分包括（）

答案:營(yíng)業(yè)收入###利潤(rùn)###與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的費(fèi)用###公司利潤(rùn)分配去向股票承銷的程序包括（）

答案:組織承銷團(tuán)###制作和申報(bào)股票發(fā)行審查材料###提出承銷建議###簽訂承銷協(xié)議債券的票面要素包括（）

答案:票面價(jià)值###付息方式###償還期限和償還方式###票面利率根據(jù)行業(yè)自身發(fā)展與國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體周期變動(dòng)之間關(guān)聯(lián)的密切程度，可將行業(yè)劃分為（）

答案:防守型行業(yè)###周期型行業(yè)###增長(zhǎng)型行業(yè)所有者權(quán)益包括（）

答案:盈余公積###實(shí)收資本###資本公積技術(shù)分析理論包括（）

答案:道式理論###形態(tài)理論###K線理論###切線理論宏觀經(jīng)濟(jì)分析的方法包括（）

答案:總量分析法###結(jié)構(gòu)分析法K線的種類包括（）

答案:下跌抵抗型K線###大陽(yáng)線###先跌后漲型K線###大陰線股票交易委托指令包括（）

答案:停止損失限價(jià)委托指令###停止損失委托指令###市價(jià)委托指令###限價(jià)委托指令控制風(fēng)險(xiǎn)的類別有哪些（）

答案:回避風(fēng)險(xiǎn)###留置風(fēng)險(xiǎn)###分散風(fēng)險(xiǎn)###減少風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)按上市條件的不同可以分為（）

答案:創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)###主板市場(chǎng)下列屬于國(guó)債發(fā)行方式的是（）

答案:承購(gòu)包銷###行政分配###公開(kāi)招標(biāo)金融衍生工具的功能包括（）

答案:降低交易成本###價(jià)格發(fā)現(xiàn)###避險(xiǎn)保值###投機(jī)下列屬于我國(guó)債券發(fā)行方式的是（）

答案:招標(biāo)發(fā)行###承購(gòu)包銷###定向發(fā)行上市公司資本變動(dòng)的主要形式有（）

答案:配股###送股###轉(zhuǎn)增股本###增發(fā)金融衍生工具按交易方法分為（）

答案:金融遠(yuǎn)期###金融互換###金融期權(quán)###金融期貨下列屬于投資基金的特點(diǎn)的是（）

答案:風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)###專家管理###集合投資###利益共享RSI值等于50，表示()

答案:多空雙方勢(shì)均力敵下列不屬于公司債券上市的條件的是（）

答案:公司債券的期限為半年以上可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標(biāo)是（）

答案:主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率依據(jù)三次突破原則的切線方法是（）

答案:扇形線股市呈現(xiàn)一片沸騰，股價(jià)急速上升，成交量大增，利好消息頻傳，公司財(cái)務(wù)報(bào)告非常樂(lè)觀，此時(shí)處于多頭市場(chǎng)的（)

答案:第三階段下列不屬于股票交易手續(xù)費(fèi)的是（）

答案:承銷費(fèi)可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月方可轉(zhuǎn)換為股票

答案:6個(gè)月以下不屬于證券市場(chǎng)社會(huì)功能的是（）

答案:投資功能股票交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，不得高于成交金額的（）

答案:3‰中期債券的期限一般是指（）

答案:一年以上和十年以下增發(fā)的特殊條件包括：要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于___%。

答案:6證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）

答案:代銷以下哪一項(xiàng)屬于長(zhǎng)期償債能力分析指標(biāo)（）。

答案:股東權(quán)益比率某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）

答案:40OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱。

答案:場(chǎng)外市場(chǎng)一般把業(yè)績(jī)優(yōu)良的大公司發(fā)行的股票稱之為（）

答案:藍(lán)籌股ST制度中公司經(jīng)營(yíng)連續(xù)三年虧損，退市預(yù)警用（）表示

答案:*ST可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()

答案:普通股票下列理論與信息披露制度無(wú)關(guān)的是（）

答案:投資組合理論下列不屬于債券發(fā)行價(jià)格分類的是（）

答案:市值發(fā)行在股票承銷程序中，主要承銷商有義務(wù)組織相關(guān)機(jī)構(gòu)制作股票發(fā)行審查材料，向證券交易所申報(bào)。

答案:錯(cuò)ETF既可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣，但不可以在一級(jí)市場(chǎng)申贖。

答案:錯(cuò)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算、登記過(guò)戶。

答案:對(duì)每股利潤(rùn)越高，說(shuō)明股份公司的獲利能力越弱。

答案:錯(cuò)保證金制度既體現(xiàn)了期貨交易特有的“杠桿效應(yīng)”，同時(shí)也成為交易所控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。

答案:對(duì)單憑移動(dòng)平均線的買賣訊號(hào)通常還不夠全面，須靠其他技術(shù)指標(biāo)輔助。

答案:對(duì)技術(shù)分析只是告訴投資者市場(chǎng)趨勢(shì)發(fā)展方向的最大可能性，而不表明市場(chǎng)趨勢(shì)必然這樣發(fā)展。

答案:對(duì)資產(chǎn)重組有可能優(yōu)化上市公司的資源，但是也有可能產(chǎn)生過(guò)高的重組成本，侵害投資者的利益。

答案:對(duì)利息倍數(shù)越小，說(shuō)明企業(yè)償付利息的能力越充足。

答案:錯(cuò)根據(jù)資產(chǎn)負(fù)債表編制順序，資產(chǎn)項(xiàng)目按照流動(dòng)性的大小排列，流動(dòng)性強(qiáng)的在后，流動(dòng)性弱的在前。

答案:錯(cuò)股東權(quán)益比率低，是低風(fēng)險(xiǎn)、低報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。

答案:錯(cuò)契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式，發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。

答案:對(duì)在IPO網(wǎng)下配售中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)直接向法人投資者詢價(jià)，并根據(jù)法人投資者的預(yù)約申購(gòu)情況確定最終發(fā)行價(jià)格，以同一價(jià)格向法人投資者配售和對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。

答案:錯(cuò)道氏理論認(rèn)為成交量將配合著趨勢(shì)變化。

答案:對(duì)速動(dòng)比率低于1時(shí)，被認(rèn)為是短期償債能力很高。

答案:錯(cuò)向上海證券交易所申購(gòu)新股時(shí)，若某客戶“T-2”日帳戶持有上海股票市值20000元，新股申購(gòu)T日客戶帳上就有“滬新股額”股票數(shù)量：2000股，則可申購(gòu)上海發(fā)行股票2000股。

答案:對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

答案:對(duì)當(dāng)前，在證券交易活動(dòng)中，投資者（即客戶）的交易結(jié)算資金是由證券公司一家統(tǒng)一存管的。

答案:錯(cuò)死亡交叉預(yù)示著股價(jià)將繼續(xù)上行。

答案:錯(cuò)目前我國(guó)上海、深圳證券交易所均對(duì)股票買出方各按其股票賣出成交金額的1‰征收印花稅?；稹?guó)債不收印花稅。

答案:對(duì)K線的種類不包括（）

答案:速度線一般來(lái)說(shuō)，多根K線組合得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。

答案:對(duì)趨勢(shì)線維持的時(shí)間越短，其支撐或阻力作用越明顯。這句話對(duì)嗎？

答案:錯(cuò)以下屬于均線型技術(shù)指標(biāo)的是（）

答案:MA在實(shí)際應(yīng)用形態(tài)分析理論時(shí)，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對(duì)嗎？

答案:對(duì)技術(shù)分析包括（）

答案:形態(tài)理論###道氏理論###切線理論###K線理論上影線和陰線實(shí)體較長(zhǎng)則說(shuō)明股價(jià)的上漲動(dòng)力比較大,這句話對(duì)嗎？

答案:錯(cuò)根據(jù)道氏理論，股票市場(chǎng)的趨勢(shì)包括（）

答案:中期趨勢(shì)###長(zhǎng)期趨勢(shì)###短期趨勢(shì)技術(shù)指標(biāo)的信號(hào)方式不包括（）

答案:循環(huán)移動(dòng)平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價(jià)格從移動(dòng)平均線的下方突破移動(dòng)平均線時(shí)，則是賣出訊號(hào)。

答案:錯(cuò)股東權(quán)益比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對(duì)嗎？

答案:錯(cuò)評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率主要有（）

答案:主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率###銷售毛利率###銷售凈利率匯率政策的影響機(jī)制不包括（）

答案:轉(zhuǎn)移支付股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標(biāo)。

答案:錯(cuò)以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（）

答案:食品業(yè)以下哪項(xiàng)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的居民類指標(biāo)？

答案:信貸余額高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟(jì)的高峰和低谷的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（）

答案:滯后指標(biāo)以下哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品分析指標(biāo)？

答案:區(qū)位優(yōu)勢(shì)影響證券市場(chǎng)的宏觀因素包括（）

答案:軍事因素###法律因素###政治因素以下不屬于貨幣政策工具的是（）

答案:財(cái)政支出和稅收期貨合約的內(nèi)容包括（）

答案:最小變動(dòng)單位###合約月份###合約單位###期貨品種金融期貨包括（）

答案:利率期貨###股指期貨金融期貨的標(biāo)的物全部有實(shí)物形態(tài)，這句話對(duì)嗎？

答案:錯(cuò)金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進(jìn)或賣出，但沒(méi)有義務(wù)買進(jìn)或者賣出。

答案:錯(cuò)在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）

答案:歐式期權(quán)當(dāng)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為（）

答案:兩平期權(quán)金融期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱的性質(zhì)。

答案:對(duì)對(duì)于金融期貨，在一個(gè)集中性的交易場(chǎng)所，通過(guò)眾多買賣者的競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能是（）

答案:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）

答案:美式期權(quán)金融期權(quán)賣方要向金融期權(quán)買方支付一定的費(fèi)用，這句話對(duì)嗎？

答案:錯(cuò)在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價(jià)值出售，出價(jià)與報(bào)價(jià)相同，即所謂的不收費(fèi)基金。

答案:對(duì)分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以消除市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

答案:錯(cuò)封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。

答案:錯(cuò)在面對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法包括（）

答案:減少風(fēng)險(xiǎn)###回避風(fēng)險(xiǎn)###分散風(fēng)險(xiǎn)###留置風(fēng)險(xiǎn)以下屬于基金的發(fā)行方式的是（）

答案:包銷以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）

答案:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)###經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)深圳投資基金管理公司成立，成為我國(guó)內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。

答案:對(duì)開(kāi)放式基金的發(fā)行規(guī)模沒(méi)有限制。

答案:對(duì)基金資產(chǎn)配置的主要方式有（）

答案:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略###恒定混合策略###投資組合保險(xiǎn)策略###買入并持有策略ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（）

答案:申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同###申購(gòu)贖回的效率不同###一級(jí)市場(chǎng)的參與門檻不同###基金投資策略不同債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較??；收益水平較低，籌資成本也低。則該債券一般會(huì)被評(píng)為（

）

答案:A級(jí)下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（）

答案:董監(jiān)高36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)###高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化###24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形###3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%為了使證券化資產(chǎn)更具流動(dòng)性，資產(chǎn)證券化一般要進(jìn)行信用增級(jí)。

答案:對(duì)我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式包括（）

答案:承購(gòu)包銷###行政分配###公開(kāi)招標(biāo)可轉(zhuǎn)換債券是指?jìng)钟腥丝砂凑瞻l(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。

答案:對(duì)債券持有人選擇在2018年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬(wàn)面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（

）萬(wàn)股。

答案:2.5SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機(jī)構(gòu)/公司，它的設(shè)計(jì)可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。

答案:錯(cuò)影響債券發(fā)行價(jià)格的因素包括（）

答案:票面價(jià)值