企業(yè)科技成果轉化獎勵實施細則

第頁企業(yè)科技成果轉化獎勵實施細則企業(yè)科技成果轉化獎勵細則總則第一條為落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的相關政策，調動廣大科技人員和有關單位科技創(chuàng)新及轉化的積極性，促進XX公司（簡稱集團公司）科技成果轉化，依據《XX科技創(chuàng)新獎勵管理辦法（試行）》制定本細則。

第二條本細則適用于集團公司全資控股的各省、自治區(qū)、直轄市公司，各專業(yè)公司，各直屬單位，各境外公司等下屬單位（簡稱各單位）。

第三條集團公司科技成果轉化獎勵工作應堅持公開、公平、公正的原則，鼓勵各單位及人員自行實施轉化自主科技成果并創(chuàng)造更大的效益,積極引導成果產出與轉化的聯(lián)動與協(xié)同。

第四條科技成果轉化獎勵現(xiàn)階段以科技成果轉化創(chuàng)造的直接經濟效益計提方式為主。集團公司將逐步探索股權獎勵、崗位分紅等多種方式激勵科技人員開展科技成果轉化。

第二章機構與職責第五條集團公司技術部負責統(tǒng)籌協(xié)調、組織推進公司科技成果轉化獎勵工作。聯(lián)合集團公司相關部門對各單位年度科技成果轉化獎勵申報材料開展審核認定，制定獎勵方案并上報集團公司科技獎勵委員會審批。

集團公司人力資源部負責制定科技成果轉化獎勵預算，并依據集團公司科技獎勵委員會批準后的科技成果轉化獎勵額度，核增所屬各單位人工

成本預算單列額度。

集團公司財務部負責制定科技成果轉化效益測算方法，組織審核各單位申報科技成果的經濟效益數(shù)據。

集團公司內審部負責對全集團科技成果轉化創(chuàng)效情況及獎勵相關工作進行審計監(jiān)督。

集團公司紀檢組監(jiān)察室負責對在科技成果轉化創(chuàng)效獎勵和獎金發(fā)放工作中存在違紀違規(guī)行為的有關人員進行責任追究。

第六條集團公司所屬各單位是實施科技成果轉化獎勵的責任主體，負責制定本單位科技成果轉化獎勵管理制度、獎勵方案，按要求審核、申報本單位科技成果轉化營業(yè)利潤、凈收入等成果轉化情況以及科技成果歸屬情況。負責建立科學、完善的科技成果研發(fā)核算體系，依據集團公司要求測算科技成果轉化效益。各單位須確保科技創(chuàng)新成果轉化獎勵工作的流程規(guī)范、成果權屬清晰、經濟效益真實、獎勵結果公平公正，須定期開展內部審計工作。

第三章獎勵范圍第七條本細則所稱科技成果指通過國家、集團公司及各單位研發(fā)計劃支持，形成自主知識產權，在集團公司研發(fā)云平臺完成登記認定，并公開發(fā)布的具有實用價值的成果。

第八條科技成果應具有可以交易的成果載體，主要形態(tài)包括：

（一）專利技術、技術秘密、軟件著作權等知識產權。

（二）各類軟件、硬件成果，包括但不限于系統(tǒng)平臺、云服務、網絡設備、智能硬件、芯片模組等。

第九條科技成果轉化是指各單位對科技成果進行試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新產品、新產業(yè)，并通過規(guī)范的市場交易方式實現(xiàn)轉化應用，創(chuàng)造直接經濟效益的活動。

第十條科技成果轉化分為兩個階段：

（一）成果產出階段：是指通過技術研究與開發(fā)，形成專利、標準、協(xié)議、算法、技術方案、原型產品或成品等的過程。

（二）成果轉化階段：是指為轉化科技成果而實施的試驗、開發(fā)、應用、推廣，以及發(fā)展新產業(yè)活動，產生直接經濟效益的過程。

第十一條科技成果轉化的獎勵類型：

（一）科技新產品、新業(yè)務類：指以新產品、新業(yè)務方式自行實施或與他人合作實施的科技成果轉化。按其創(chuàng)造效益的方式分為增加收入類和節(jié)約成本類。未以科技成果為載體，單獨提供的咨詢/服務/定制化開發(fā)/設計/支撐不在獎勵范圍之內。

（二）技術轉讓、許可類：技術轉讓指專利技術、技術秘密、計算機軟件等所有權的全部或部分轉移；技術許可指對專利技術、技術秘密、計算機軟件等在經營活動中允許使用。

上述所稱的技術轉讓、許可類，集團公司鼓勵各單位面向中國XX外部單位實施科技成果轉化，并創(chuàng)造經濟效益。

第十二條科技成果轉化的獎勵對象：

（一）對成果產出、實施轉化全流程中做出實質貢獻的各單位勞動合同制員工給予獎勵，其中主要貢獻人員獲得獎金的份額不低于獎金總額的50%。集團公司黨組管理的領導人員，原則上不參與獎金分配，對確有實質

貢獻的，應報集團公司科技獎勵委員會審議決定。

（二）科技成果轉化全流程中涉及各單位下屬地市區(qū)縣/分公司基層人員的，應向基層一線傾斜。

第十三條集團公司鼓勵各單位之間合作實施科技成果轉化，最終面向集團公司外部單位轉化并創(chuàng)造經濟效益，形成研發(fā)與市場聯(lián)動的協(xié)同創(chuàng)效機制。

（一）對外實施轉化并創(chuàng)造經濟效益后，以對外轉化創(chuàng)效為標的，按比例實施整體獎勵。若未創(chuàng)造經濟效益或整體經濟效益為負的，不予獎勵。

（二）科技成果由被轉化單位自行使用，且并未對外實施轉化，則以成果完成單位實施轉化的經濟效益為標的，按比例獎勵相關單位。

第十四條未按照集團公司知識產權等相關管理辦法履行核心技術轉讓許可審批手續(xù)的科技成果轉化，不予獎勵。

第十五條各單位與中國XX外部單位共享科技成果知識產權的，應簽署協(xié)議，約定各方所占的比例；未有協(xié)議約定的，或存在知識產權歸屬、收益分配等爭議的科技成果轉化，不予獎勵；非中國XX主導，具體指各單位單獨或與中國XX下屬其他單位所占權益比例總和少于50%的，不予獎勵。

第四章獎勵流程第十六條集團公司技術部每年3月聯(lián)合集團公司財務部、人力資源部制定年度科技成果轉化獎勵總體方案，經集團公司科技創(chuàng)新獎勵委員會審批通過后，啟動年度科技成果轉化獎勵工作。

第十七條各單位應成立由科技、人力、財務及審計等部門組成的科技成果轉化獎勵專家審核組，負責評選、審核本單位年度科技成果轉化相

關申報材料。審核通過并出具書面意見后，經本單位主要負責人簽字（總經理、院長）、加蓋單位公章，于每年4月底前在集團公司研發(fā)云平臺進行申報。

第十八條各單位申報年度科技成果轉化獎勵，原則上由科技成果完成單位作為第一申報人優(yōu)先申報，涉及共享科技成果知識產權的，由所占比例最大的單位優(yōu)先申報。同一項科技成果轉化，已獲得獎勵的年份不能重復申報。

第十九條集團公司技術部、財務部、人力資源部、內審部聯(lián)合相關專家成立年度科技成果轉化獎勵審核組（簡稱集團公司專家組），負責審核、認定各單位科技成果轉化的合規(guī)性、核心能力自主度和經濟效益數(shù)據等相關材料。

第二十條科技成果轉化審核、認定要求如下：

（一）科技成果須采用新科學方法、新設計構思，研究開發(fā)形成全新成果，或在結構、材質、關鍵技術等任一方面較原來成果有改進，顯著提高了性能或擴大了使用功能的改進型成果。通過成果轉化過程創(chuàng)造出了額外增量效益，對公司轉型發(fā)展提供新動能。

（二）科技成果須通過集團研發(fā)云平臺完成登記認定及獎勵管理。

（三）科技成果轉化相關經濟效益依據《中國XX科技成果轉化效益測算方法》進行清晰測算，總體經濟效益及經濟效益增量貢獻額均為正值。

（四）科技成果轉化應剔除集團公司相關政策傾斜影響經濟效益發(fā)生變化的因素。

（五）同一科技成果在相同時間、相同單位轉化產生的直接經濟效益

不能重復獎勵。

（六）各單位進行科技成果市場化交易應符合國家法律法規(guī)及集團公司有關管理規(guī)定，通過招投標、協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣等方式進行交易，履行規(guī)定的合同審批程序，并簽訂規(guī)范的交易合同/協(xié)議/訂單。

（七）技術轉讓、許可類成果轉化合同須通過當?shù)卣夹g市場認定。對于因內容涉及集團公司核心技術秘密或合同約定不得進行公開披露的，由成果歸屬單位向集團公司獎勵委員會提出免于外部認定登記的申請。專利許可類合同根據《中國XX公司專利獎勵管理辦法實施細則》相關規(guī)定進行備案。

第二十一條科技成果轉化經集團公司專家組認定通過后，按照以下規(guī)則遴選：

（一）技術轉讓、許可類：以經濟效益增量貢獻額（即凈收入增量）排序遴選，且獎勵年度當年凈收入須為正。

技術轉讓、許可類科技成果轉化排序遴選中使用的經濟效益增量貢獻額計算方法：

經濟效益增量貢獻額=獎勵年度當年凈收入–獎勵年度上一年度的凈收入（注：上一年度凈收入是負數(shù)的按零計算）（二）科技新產品、新業(yè)務類：主要考量經濟效益增量貢獻額（即營業(yè)利潤增量）和科技成果自主度，并綜合科技成果與公司戰(zhàn)略匹配度等因素加權綜合排序遴選。其中，獎勵年度當年的營業(yè)利潤為正。

科技新產品、新業(yè)務類成果轉化在加權排序中使用的經濟效益增量貢獻額計算方法：

經濟效益增量貢獻額=獎勵年度當年的營業(yè)利潤-上一年度營業(yè)利潤（注：上一年度營業(yè)利潤是負數(shù)的按零計算）（三）專利許可不作排序遴選，根據相關規(guī)定直接據實獎勵。

第二十二條科技成果轉化經集團公司專家組遴選后，由集團公司技術部提出年度科技成果轉化擬獎勵名單及獎金額度建議方案，報集團公司科技創(chuàng)新獎勵委員會審批。

第二十三條集團公司科技創(chuàng)新獎勵委員會審批通過后，由集團公司技術部在集團公司范圍內進行公示，通過后，發(fā)布年度科技成果轉化獎勵審核結果。

第二十四條各單位按照集團公司發(fā)布的年度科技成果轉化獎勵審核結果組織實施內部獎勵，獎勵過程管理規(guī)范、獎勵結果公開透明，獎金?？顚Ｓ谩?/p>

（一）制定獎勵方案：由科技成果轉化強相關的第一責任部門牽頭制定獎勵方案。獎勵方案應包含成果介紹、成果價值、成員名單、主要貢獻、獎勵原則和獎勵金額等內容。

（二）審定獎勵方案：獎勵方案須按照有關管理規(guī)定履行民主決策程序并審議通過。各單位未規(guī)定相應決策制度、未明確獎勵方案分層級決策機制的，須經過本單位領導班子集體審議通過。

（三）公示獎勵結果：獎勵結果須在本單位內部面向全體員工進行公

示，公示期限不得少于5個工作日。公示內容須包含獎勵原則、成果名稱、成員名單、主要貢獻與獎金分配明細等，且公示正文內應明確科技成果轉化獎金為專項獎勵，不影響獲獎人員正常工資收入。

（四）規(guī)范獎金發(fā)放：各單位須按照決策、公示后的最終結果進行獎金發(fā)放，并代扣代繳個人所得稅。對于公示期間存在投訴、舉報等情況的須再次履行決策、公示程序，按照最終的結果執(zhí)行。

第二十五條各單位實施完內部獎勵后，于每年7月底前在集團公司研發(fā)云申報相關獎勵材料（獎勵方案、會議紀要、公示結果、獎金分配明細等）。經集團公司技術部審核通過后，公布年度科技成果轉化獎勵結果。集團公司人力資源部按照各單位實施獎勵金額的50%，在各單位當年人工成本預算外單獨列支（單項科技成果轉化不超過200萬元）。

第五章獎勵標準第二十六條科技成果在實施轉化，并成功投產后（截止獎勵申報年度累計經濟效益為正值），獎金按照科技成果轉化產生的直接經濟效益為基數(shù)計提：

（一）技術轉讓、許可類：從每年轉讓許可凈收入中提取不超過30%的比例進行獎勵，獎勵年限最長不超過5年。

專利許可從每年收取的許可費中提取不超過30%的比例進行獎勵。參照《中國XX公司專利獎勵管理辦法實施細則》實施。

（二）科技新產品、新業(yè)務類：從每年實施轉化該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不超過5%的比例進行獎勵，獎勵年限最長不超過5年。

第二十七條科技成果在完成、轉化過程中，涉及內部各單位之間合

作的，按照各單位研發(fā)定位、價值貢獻實行獎金分成。

（一）內環(huán)研發(fā)機構以自有科技成果為載體向省公司或專業(yè)公司提供定制化服務，創(chuàng)造經濟效益后，成果轉化獎勵金額的70%分成給研發(fā)機構，其余30%分成給合作的省公司或專業(yè)公司，以科技成果合作時間排序，前三單位分別分成15%、9%、6%。

（二）中環(huán)專業(yè)公司科技成果在完成、轉化過程中涉及與內部各單位合作的，實行獎金分成：

1.不通過省公司轉化實施的，獎金按以下比例分配：

成果產出階段成果轉化階段獎勵系數(shù)獎金分配比例科技成果完成單位成果產出合作單位成果轉化合作單位本單位自主研發(fā)自行實施≤5%100%--內部合作實施≤5%70%-30%外部合作實施≤3%100%--與內部機構合作自行實施≤5%70%30%-內部合作實施≤5%40%30%30%外部合作實施≤3%70%30%-與外部第三方合作自行實施≤3%100%--內部合作實施≤3%70%-30%外部合作實施≤1%100%--2.通過省公司實施轉化的，獎金按以下比例分配：

成果產出階段成果轉化階段獎勵系數(shù)獎金分配比例科技成果成果產出成果轉化省公司

完成單位合作單位合作單位本單位自主研發(fā)自行實施≤5%30%--70%內部合作實施≤5%30%-10%60%外部合作實施≤3%30%--70%與內部機構合作自行實施≤5%20%10%-70%內部合作實施≤5%20%10%10%60%外部合作