第五篇 外貿(mào)與外資

第五篇外貿(mào)與外資第十三章國(guó)際貿(mào)易第十四章外資利用13141南京師范大學(xué)凡院連第十三章國(guó)際貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易常被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，發(fā)達(dá)國(guó)家利用貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，新興國(guó)家也是通過(guò)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的。沒有一個(gè)國(guó)家在閉關(guān)自守的情況下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。2南京師范大學(xué)凡院連第一節(jié)貿(mào)易理論貿(mào)易理論追溯各國(guó)存在技術(shù)差別，以及由此造成勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別，是國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。18世紀(jì)斯密提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，這樣對(duì)貿(mào)易雙方都有好處。每個(gè)國(guó)家在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上都具有比較優(yōu)勢(shì)，即勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較高，而相對(duì)生產(chǎn)成本較低。19世紀(jì)初李嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)理論如果生產(chǎn)和出口相對(duì)成本較低商品，同時(shí)進(jìn)口相對(duì)成本較高商品，貿(mào)易雙方的國(guó)民產(chǎn)品和福利都會(huì)增加。即使一國(guó)所有產(chǎn)品的勞動(dòng)成本比另一國(guó)高，只要這些產(chǎn)品的勞動(dòng)成本的比例，相對(duì)于其貿(mào)易伙伴而言，不完全相同，那么該國(guó)就能通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)相對(duì)成本較低的產(chǎn)品，而從貿(mào)易中獲益。主張任何國(guó)家，不管是先進(jìn)國(guó)家還是后進(jìn)國(guó)家，都應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策。這一理論一直被奉為國(guó)際貿(mào)易理論的基石。3南京師范大學(xué)凡院連（一）要素稟賦理論瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林把李嘉圖的一要素（勞動(dòng)）的解釋擴(kuò)展到多要素（土地、勞動(dòng)和資本）的解釋。1920、30年代，赫克歇爾－俄林貿(mào)易理論，也稱要素稟賦理論。只要國(guó)家之間各種商品的相對(duì)成本（價(jià)格）不相等，貿(mào)易對(duì)各國(guó)都是有利的。相對(duì)成本（價(jià)格）差異，李嘉圖認(rèn)為是由技術(shù)差異導(dǎo)致的勞動(dòng)成本差異引起，但俄林認(rèn)為是由生產(chǎn)要素價(jià)格差異引起。主要是由要素供給差異引起，由生產(chǎn)要素稟賦差異引起的。生產(chǎn)要素相對(duì)成本（價(jià)格）的差異又由什么原因引起的呢？假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家（N為發(fā)達(dá)國(guó)家，S為發(fā)展中國(guó)家），S國(guó)勞動(dòng)力豐富，資本稀缺，勞動(dòng)力價(jià)格低而資本價(jià)格高。S國(guó)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。N國(guó)資源稟賦狀況剛好相反，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。如果兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，匯率一旦被確定，產(chǎn)品的成本和價(jià)格就可以直接進(jìn)行比較。結(jié)果，兩國(guó)都充分地、有效地利用了本國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)貿(mào)易使國(guó)民產(chǎn)品和社會(huì)福利達(dá)到最大。4南京師范大學(xué)凡院連國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的最終原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異若沒有差異，要素相對(duì)價(jià)格都一樣，則商品的相對(duì)（成本）價(jià)格也一樣，結(jié)果貿(mào)易不會(huì)發(fā)生。要素稟賦貿(mào)易表面上是商品交換，但實(shí)際上“暗含著豐裕的生產(chǎn)要素同稀缺的生產(chǎn)要素相交換”。第一，主張自由貿(mào)易，認(rèn)為每個(gè)國(guó)家都有比較優(yōu)勢(shì)存在，因此貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都是有利的。結(jié)論第二，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該從事勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品（比如農(nóng)產(chǎn)品和原料）的生產(chǎn)和出口；而發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該從事資本密集型產(chǎn)品（如工業(yè)制成品）的生產(chǎn)和出口。第三，國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)貿(mào)易國(guó)資源優(yōu)化配置（靜態(tài)收益），而且能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（動(dòng)態(tài)收益），因?yàn)橘Q(mào)易可實(shí)現(xiàn)專業(yè)化和擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，以較低廉價(jià)格獲得本國(guó)所需原材料和機(jī)器設(shè)備，以及知識(shí)、思想和新技術(shù)等。國(guó)家從貿(mào)易中獲得利益，并不能均等分配到各國(guó)的每個(gè)人。發(fā)展中國(guó)家廉勞動(dòng)工資上升，發(fā)達(dá)國(guó)家資本利潤(rùn)上升；貿(mào)易可以使各國(guó)生產(chǎn)要素收入趨于均等化，工資和利潤(rùn)趨于均等化。5南京師范大學(xué)凡院連（二）剩余出路理論發(fā)展中國(guó)家一般存在著未被利用的資源：閑置土地和勞動(dòng)力。主要理由1950年代，緬甸明特（Myint,H.）提出剩余出路（ventforsurplus）理論，把它用作發(fā)展中國(guó)家國(guó)際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。橫軸表示初級(jí)產(chǎn)品軸線縱軸表示工業(yè)品假定一個(gè)封閉國(guó)家因市場(chǎng)需求有限而存在著嚴(yán)重資源利用不足，生產(chǎn)處在生產(chǎn)可能性邊界PP之內(nèi)如A點(diǎn)所示，產(chǎn)品組合是OM1工業(yè)品和OX1農(nóng)產(chǎn)品。假定國(guó)際市場(chǎng)的貿(mào)易條件即農(nóng)產(chǎn)品對(duì)工業(yè)制成品的相對(duì)價(jià)格為Px/Pm，即生產(chǎn)可能性邊界切線CB的斜率（B為切點(diǎn)）。6南京師范大學(xué)凡院連于是，該國(guó)就可以把農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從OX1增加到OX2，增加的X1X2用于出口，換回M1M2的制成品。結(jié)果，通過(guò)貿(mào)易，該國(guó)未被利用的土地和勞動(dòng)力找到出路，生產(chǎn)增加AB農(nóng)產(chǎn)品，消費(fèi)增加AC數(shù)工業(yè)品，該國(guó)的總福利增加。明特的剩余出路理論是要素稟賦理論的一種極端情況?？紤]發(fā)展中國(guó)家大量勞動(dòng)力閑置，勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本為零，生產(chǎn)和出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品更具比較優(yōu)勢(shì)。7南京師范大學(xué)凡院連發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)過(guò)快，土地資源相對(duì)越來(lái)越少，存在著規(guī)模巨大的剩余勞動(dòng)力。從兩種不同的思路來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易通過(guò)生產(chǎn)出口產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品和初級(jí)制成品）把這些閑置的勞動(dòng)力充分利用起來(lái)，不失為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一條重要的途徑。明特認(rèn)為，“與傳統(tǒng)理論（即要素稟賦理論）相比，剩余出路理論更有說(shuō)服力地闡述不發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)際貿(mào)易形式”。剩余出路理論所說(shuō)的剩余是指未被利用的自然資源和就業(yè)不足的勞動(dòng)力。剩余出路論和要素稟賦理論，是發(fā)生原因。比較優(yōu)勢(shì)論和要素稟賦論解釋了一個(gè)國(guó)家為什么出口這種產(chǎn)品而不出口那種產(chǎn)品的問題，而剩余出路論則解釋了具有剩余資源的國(guó)家為什么進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的問題。8南京師范大學(xué)凡院連二、貿(mào)易條件惡化論1950年由阿根廷勞爾·普雷維什（RaulPrebisch）和德國(guó)籍漢斯·辛格（HansSinger）同時(shí)提出，稱普雷維什－辛格假說(shuō)（Prebisch-Singerthesis）。站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上加以論證的概況論證的不是貿(mào)易是否產(chǎn)生好處，而是貿(mào)易產(chǎn)生利益在國(guó)際間的分配是不公平的。貿(mào)易條件（termsoftrade）主要是指商品的貿(mào)易條件，或凈易貨貿(mào)易條件（netbartertermsoftrade），是指出口商品的平均價(jià)格與進(jìn)口商品的平均價(jià)格之間的比率。（一）貿(mào)易條件概念9南京師范大學(xué)凡院連出口商品的平均價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式為：Px表示出口商品的平均價(jià)格指數(shù)，xi表示基期商品i占出口總值的比重，Pi表示商品i現(xiàn)期對(duì)基期價(jià)格的比率?？谏炭诘钠骄鶅r(jià)格指數(shù)Px，等于n種出口商品價(jià)格變動(dòng)率按照它們各自在出口總值中的比重加權(quán)而獲得的。相應(yīng)地，進(jìn)口商品的平均價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式貿(mào)易條件等于這兩個(gè)平均價(jià)格指數(shù)之比乘以100如果T大于100并是上升的，表明貿(mào)易條件改善了；相反，如果T小于100且趨于下降，則表明貿(mào)易條件惡化了。10南京師范大學(xué)凡院連（二）貿(mào)易條件惡化論的基本觀點(diǎn)發(fā)達(dá)國(guó)家作為“中心”主要出口制成品，發(fā)展中國(guó)家作為“外圍”主要出口初級(jí)產(chǎn)品普雷維什和辛格把世界劃分為“中心”和“外圍”初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)于制成品的價(jià)格長(zhǎng)期具有下降趨勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中受損，而發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中獲益。工業(yè)國(guó)作為初級(jí)產(chǎn)品消費(fèi)者和工業(yè)品生產(chǎn)者而擁有兩個(gè)世界最好的東西，欠發(fā)達(dá)國(guó)家作為工業(yè)品消費(fèi)者和原料生產(chǎn)者擁有兩個(gè)世界最壞的東西。11南京師范大學(xué)凡院連初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件長(zhǎng)期下降的原因初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性較工業(yè)品低。隨著收入提高，消費(fèi)者對(duì)初級(jí)產(chǎn)品相對(duì)需求越來(lái)越少，對(duì)制產(chǎn)品需求會(huì)越來(lái)越大。首先其次技術(shù)進(jìn)步，替代初級(jí)產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)。降低了對(duì)非食品類初級(jí)產(chǎn)品的世界性需求。發(fā)展中國(guó)家在歷史上大多是西方國(guó)家殖民地，被作為原料供應(yīng)地。政治獨(dú)立后仍然保留著原料出口格局，甚至主要依靠一、兩種農(nóng)產(chǎn)品出口換匯。在國(guó)際貿(mào)易中缺乏供給彈性。即使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大幅度下跌，也不能調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，甚至為了使出口收入不減少，它們還將出口更多。再次最后發(fā)達(dá)國(guó)家的要素收入比發(fā)展中國(guó)家高得多。工業(yè)化國(guó)家由于工會(huì)和壟斷勢(shì)力的存在，工資和利潤(rùn)不斷上漲；發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力豐富，工資被壓到很低水平；另一方面，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步所引起的生產(chǎn)率的提高只會(huì)造成農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的下跌。技術(shù)進(jìn)步還降低工業(yè)原料的消耗系數(shù)，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品原料進(jìn)口需求并不隨規(guī)模擴(kuò)大而同比例增加。12南京師范大學(xué)凡院連發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件的惡化造成的后果把一部分財(cái)富和收入從處于外圍的發(fā)展中國(guó)家無(wú)償轉(zhuǎn)到處于中心的發(fā)達(dá)國(guó)家，減少了發(fā)展中國(guó)家的收入和財(cái)富，使發(fā)展中國(guó)家不可能通過(guò)外貿(mào)來(lái)促進(jìn)發(fā)展。首先其次使得發(fā)展中國(guó)家國(guó)際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。這就不得不減少國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展所需進(jìn)口設(shè)備和材料，阻礙工業(yè)發(fā)展。為了維持一定的進(jìn)口水平，不得不向國(guó)外借款，使得外債負(fù)擔(dān)加重，一旦外債負(fù)擔(dān)過(guò)重，造成債務(wù)危機(jī)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極為不利。再次13南京師范大學(xué)凡院連（三）貿(mào)易條件惡化論的意義否定傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性質(zhì)。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，貿(mào)易條件是既定的，不變的，不存在長(zhǎng)期惡化和改善問題。但實(shí)際上，貿(mào)易條件在長(zhǎng)期是變化的，而且是下降的。首先其次否定自由貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都有好處的結(jié)論。認(rèn)為在現(xiàn)有的貿(mào)易格局下，貿(mào)易只對(duì)出口制成品的中心國(guó)家有利，對(duì)出口初級(jí)產(chǎn)品的外圍國(guó)家是不利的。普雷維什-辛格假說(shuō)是對(duì)正統(tǒng)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)的徹底否定。不僅否定了比較成本說(shuō)和要素稟賦說(shuō)，而且也否定了剩余出路理論。政策意義很清楚，即反對(duì)自由貿(mào)易，主張貿(mào)易保護(hù)。為發(fā)展中國(guó)家走進(jìn)口替代的工業(yè)化道路，為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)提供了一個(gè)有力的理論根據(jù)。戰(zhàn)后50至60年代發(fā)展中國(guó)家尤其是拉丁美洲國(guó)家普遍采行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，在理論上受普雷維什等人的觀點(diǎn)的影響是很大的。評(píng)述14南京師范大學(xué)凡院連（四）實(shí)證研究大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本上是一致的，即初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件和發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件在長(zhǎng)期呈下降趨勢(shì)。從1900年到1991年，初級(jí)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格雖然短期有波動(dòng)，但長(zhǎng)期是下降的，尤其是1970年以后下降得更為猛烈。這意味著普雷維什-辛格假說(shuō)得到了驗(yàn)證。15南京師范大學(xué)凡院連非能源初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)開始呈上升趨勢(shì)，而發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家出口的制成品綜合價(jià)格指數(shù)也呈上升趨勢(shì)，但沒有前者上升幅度大。進(jìn)入2000年以來(lái)初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)相對(duì)于制成品價(jià)格指數(shù)是上升的，這意味著近10年來(lái)，貿(mào)易條件惡化已不存在。礦產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)和糧食價(jià)格指數(shù)都大幅度上升了，但前者比后者上升得更快。這種情況意味著以出口初級(jí)產(chǎn)品為主的發(fā)展中國(guó)家，其貿(mào)易條件在本世紀(jì)初已經(jīng)改善了。

MUV5是指5國(guó)集團(tuán)（法國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)和美國(guó)）向發(fā)展中國(guó)家出口制成品的價(jià)格綜合指數(shù)。16南京師范大學(xué)凡院連貿(mào)易條件改善主要得益于2000年以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)，尤其是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，導(dǎo)致對(duì)金屬品、礦產(chǎn)品和糧食需求的大幅度增加，致使初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的持續(xù)上漲。趨勢(shì)由于資源是有限的，各國(guó)對(duì)資源保護(hù)增強(qiáng)，這種上漲趨勢(shì)有可能會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間。依靠能源出口的國(guó)家將會(huì)從貿(mào)易中獲得巨大利益，依靠非能源初級(jí)產(chǎn)品出口的國(guó)家也會(huì)從貿(mào)易中獲得好處。例如中國(guó)那些資源豐富的西部地區(qū)，在改革開放初期都是比較貧困的，但現(xiàn)在資源價(jià)格如煤炭?jī)r(jià)格、石油價(jià)格、金屬和非金屬礦產(chǎn)品價(jià)格都大幅度飆升，致使這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了快車道，如內(nèi)蒙古鄂爾多斯地區(qū)就是依靠“羊煤土氣”而迅速崛起的。貿(mào)易條件惡化已成為歷史關(guān)于貿(mào)易條件惡化的一些理論可能已不再適用了。17南京師范大學(xué)凡院連三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論假定資源稟賦是大自然賜予的，是固定不變的，這種靜態(tài)的觀點(diǎn)也與近幾十年來(lái)尤其與1980年代以來(lái)發(fā)生的國(guó)際貿(mào)易事實(shí)基本不相符。事實(shí)日本、韓國(guó)原是勞動(dòng)力豐富的國(guó)家，現(xiàn)在卻變成資本豐富的國(guó)家，由出口農(nóng)產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型工業(yè)消費(fèi)品到出口資本密集型和技術(shù)密集型的鋼鐵、電子、汽車等產(chǎn)品。傳統(tǒng)的要素稟賦理論被稱為是靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論。改進(jìn)針對(duì)這一缺陷，基于技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的生產(chǎn)技術(shù)變化，以及要素稟賦狀況變化，學(xué)者們提出了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。18南京師范大學(xué)凡院連（一）產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論，首先是由美國(guó)雷蒙德·弗農(nóng)在1960年代提出來(lái)的；到1980年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼發(fā)展了這一理論。橫軸表示時(shí)間軸線縱軸表示銷售量曲線P為總產(chǎn)量虛線D表示國(guó)內(nèi)消費(fèi)產(chǎn)品生命周期經(jīng)過(guò)4個(gè)階段。第一個(gè)階段是新產(chǎn)品研制階段，創(chuàng)新國(guó)（一般是工業(yè)國(guó)）最初發(fā)明和生產(chǎn)一種新產(chǎn)品。創(chuàng)新國(guó)獲得暫時(shí)壟斷地位。成本和價(jià)格很高，首先在國(guó)內(nèi)小規(guī)模銷售，圖中A點(diǎn)以前。19南京師范大學(xué)凡院連第二個(gè)階段是成長(zhǎng)階段隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量不斷增加，平均成本下降，越來(lái)越多消費(fèi)者能夠買得起它。隨著市場(chǎng)擴(kuò)大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)量增加，成本下降，越來(lái)越多消費(fèi)者能夠買得起。創(chuàng)新國(guó)開始大規(guī)模地生產(chǎn)，除了滿足國(guó)內(nèi)外，還大量出口，首先向發(fā)達(dá)國(guó)家出口，然后擴(kuò)展到較不發(fā)達(dá)國(guó)家，于是，這種產(chǎn)品就進(jìn)入了第二個(gè)階段，即成長(zhǎng)階段。如圖中AB所示?？偖a(chǎn)量曲線與國(guó)內(nèi)消費(fèi)線的距離越來(lái)越大，表明出口量在持續(xù)增加。20南京師范大學(xué)凡院連第三個(gè)階段是成熟階段經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，通過(guò)進(jìn)口、外商投資、技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，別國(guó)、甚至不發(fā)達(dá)國(guó)家開始模仿這種產(chǎn)品，與創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。憑借低成本優(yōu)勢(shì)大規(guī)模生產(chǎn)該種產(chǎn)品，除滿足國(guó)內(nèi)需要外，還以低廉價(jià)格向創(chuàng)新國(guó)和其他國(guó)家出口。開始是用本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品來(lái)替代從國(guó)外的進(jìn)口，一旦技術(shù)變得很成熟，產(chǎn)品質(zhì)量與創(chuàng)新國(guó)相差無(wú)幾，創(chuàng)新國(guó)對(duì)這種產(chǎn)品的技術(shù)壟斷被打破，比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，競(jìng)爭(zhēng)力下降，出口趨于減少，直至減少到零，如圖中的BC所示。21南京師范大學(xué)凡院連第四個(gè)階段是衰退階段超過(guò)C點(diǎn)，創(chuàng)新國(guó)由出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó)，比較優(yōu)勢(shì)完全讓位于成本較低的欠發(fā)達(dá)國(guó)家。這就是第四個(gè)階段，即衰退階段。這樣，該產(chǎn)品就完成產(chǎn)生→成長(zhǎng)→成熟→衰退整個(gè)生命周期。隨著技術(shù)擴(kuò)散，生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就從創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)移到模仿國(guó)。電視機(jī)是一個(gè)典型例子。首先由美國(guó)研制并生產(chǎn)，其他國(guó)家逐漸掌握技術(shù)，開始生產(chǎn)電視機(jī)，與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，最后美國(guó)從電視機(jī)凈出口國(guó)變成電視機(jī)凈進(jìn)口國(guó)?，F(xiàn)在美國(guó)電視機(jī)市場(chǎng)幾乎都被外國(guó)廠家占領(lǐng)。22南京師范大學(xué)凡院連（二）比較優(yōu)勢(shì)階梯理論美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特(Porter,M.)斯蒂格里茨（Stiglitz,J.）提出了比較優(yōu)勢(shì)階梯論（theladdersofcomparativeadvantages）。把生產(chǎn)要素分為兩類基本要素（basicfactor）是指未開發(fā)的物質(zhì)資源、無(wú)技能勞動(dòng)者等，這些要素適用于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論；高級(jí)要素（advancedfactor）包括具有特殊技能的、受過(guò)良好教育的工人和知識(shí)資源如政府和私人研究機(jī)構(gòu)、研究性大學(xué)等。高級(jí)要素的創(chuàng)造也許是第一重要的任務(wù)。教育、本國(guó)技術(shù)能力和信息、以及現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施是前提條件。波特認(rèn)為各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型→非熟練勞動(dòng)力密集型→熟練勞動(dòng)力密集型→資本密集型→研發(fā)（R&D）與技術(shù)密集型方向進(jìn)行的，它呈現(xiàn)一個(gè)階梯形狀23南京師范大學(xué)凡院連日本已經(jīng)從較低梯級(jí)中爬升到最高梯級(jí)，在貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)變化過(guò)程是從勞動(dòng)密集型到資本密集型，現(xiàn)在已達(dá)到研發(fā)和技術(shù)密集型的比較優(yōu)勢(shì)階段。亞洲新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)（亞洲“四小龍”）開始向上爬到或占據(jù)日本空出來(lái)的梯級(jí)，從勞動(dòng)密集型比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)入資本密集型比較優(yōu)勢(shì)。已經(jīng)變成勞動(dòng)稀缺而資本豐富，正在向技術(shù)密集型比較優(yōu)勢(shì)攀升。東盟國(guó)家（如泰國(guó)、印尼、菲律賓、馬來(lái)西亞）開始前進(jìn)到亞洲“四小龍”空出來(lái)的梯級(jí)，從資源密集型比較優(yōu)勢(shì)向勞動(dòng)密集型和資本密集型比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。中國(guó)仍然處在勞動(dòng)密集型這個(gè)梯級(jí)上，與東盟同處一個(gè)梯級(jí)。24南京師范大學(xué)凡院連產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論把靜態(tài)的、自然的比較優(yōu)勢(shì)擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)的、創(chuàng)造的比較優(yōu)勢(shì)；靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為每個(gè)國(guó)家都有自己的自然比較優(yōu)勢(shì)，而且是不變的，因此主張自由貿(mào)易，反對(duì)國(guó)家干預(yù)；認(rèn)為各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)政策改變，強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)和一定程度貿(mào)易保護(hù)。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論意義一個(gè)國(guó)家要想在國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)常保持比較優(yōu)勢(shì)和前進(jìn)到更高的比較優(yōu)勢(shì)，必須：對(duì)教育和科技進(jìn)行投資，制定符合本國(guó)資源稟賦狀況的產(chǎn)業(yè)政策，扶植資本和技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)及時(shí)升級(jí)換代，逐漸地向比較優(yōu)勢(shì)的較高梯級(jí)攀升。25南京師范大學(xué)凡院連第二節(jié)貿(mào)易戰(zhàn)略與政策貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略有兩種形式：一是內(nèi)向型進(jìn)口替代，一是外向型出口促進(jìn)。選擇采取什么戰(zhàn)略最有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要看歷史條件和所處國(guó)際環(huán)境，以及發(fā)展政策是否根據(jù)形勢(shì)變化而做出及時(shí)調(diào)整有時(shí)根據(jù)貿(mào)易條件惡化論選擇進(jìn)口替代戰(zhàn)略，有時(shí)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理選擇出口促進(jìn)戰(zhàn)略。26南京師范大學(xué)凡院連一、進(jìn)口替代戰(zhàn)略與政策（一）進(jìn)口替代的含義與依據(jù)定義進(jìn)口替代（importsubstitution）指當(dāng)某些進(jìn)口商品量達(dá)到可以進(jìn)行國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模時(shí)，通過(guò)采取某些限制進(jìn)口的政策，將這一市場(chǎng)保護(hù)起來(lái)，利用它來(lái)建立和發(fā)展國(guó)內(nèi)同類商品生產(chǎn)的工業(yè)。實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略一般是由后進(jìn)國(guó)家實(shí)行，工業(yè)沒有先進(jìn)國(guó)家發(fā)達(dá)，在發(fā)展初期由于技術(shù)較落后生產(chǎn)率較低，不可能與先進(jìn)國(guó)家的工業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在國(guó)際貿(mào)易中需要某種程度的保護(hù)。貿(mào)易保護(hù)理由一是初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件趨于惡化二是保護(hù)本國(guó)的民族工業(yè)和幼年工業(yè)27南京師范大學(xué)凡院連通過(guò)進(jìn)口替代建立和發(fā)展本國(guó)工業(yè)體系已有200多年歷史了。18世紀(jì)美國(guó)亞歷山大·漢密爾頓（AlexanderHamilton）19世紀(jì)中葉德國(guó)弗里德利?！だ钏固兀‵riedrichList）除英國(guó)外，世界上大多數(shù)工業(yè)化國(guó)家包括美國(guó)都曾經(jīng)實(shí)行過(guò)進(jìn)口替代的發(fā)展戰(zhàn)略。這些國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的理論基礎(chǔ)不是貿(mào)易條件惡化論，而是幼年工業(yè)保護(hù)論。二戰(zhàn)以后主要是以初級(jí)產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國(guó)家。1960年代1950年代初普雷維什和辛格提出的“貿(mào)易條件惡化論”則從理論上為發(fā)展中國(guó)家建立自己的工業(yè)體系提供了依據(jù)。在政治上紛紛獨(dú)立國(guó)家為減少對(duì)工業(yè)化國(guó)家制成品進(jìn)口的高度依賴，改善貿(mào)易條件，加速本國(guó)民族工業(yè)發(fā)展，紛紛走上進(jìn)口替代的工業(yè)化道路。進(jìn)口替代經(jīng)成為第三世界國(guó)家工業(yè)化的主導(dǎo)戰(zhàn)略。28南京師范大學(xué)凡院連（二）進(jìn)口替代的政策工具1、關(guān)稅和進(jìn)口配額定義關(guān)稅是指政府對(duì)進(jìn)口商品按照其價(jià)值征收一定百分比的稅收。提高進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格，使之高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，也可以為政府帶來(lái)財(cái)政收入。作用關(guān)稅定義是政府對(duì)特定商品規(guī)定一個(gè)可以進(jìn)口的最大數(shù)額。很多，有全球范圍的配額，也有分國(guó)別的配額，有進(jìn)口國(guó)單方面設(shè)置的，也有雙方協(xié)議的。種類進(jìn)口配額作用供給往往不能滿足需求，進(jìn)口配額會(huì)提高商品價(jià)格。如關(guān)稅一樣，進(jìn)口配額也可以起到對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的保護(hù)作用。如果對(duì)一種商品施加的數(shù)量限制剛好等于征收關(guān)稅時(shí)進(jìn)口的數(shù)量，那么，進(jìn)口配額與關(guān)稅就起著大體相同的保護(hù)作用，29南京師范大學(xué)凡院連關(guān)稅和進(jìn)口配額有重要區(qū)別造成收入損失。在進(jìn)口配額情況下，政府不再獲得關(guān)稅收入，而是向?yàn)閿?shù)有限的進(jìn)口商發(fā)放進(jìn)口許可證，賦予他們購(gòu)買某種商品的進(jìn)口權(quán)；壟斷。配額會(huì)使國(guó)內(nèi)少數(shù)制造商轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗾?，獲得高額壟斷利潤(rùn)。正因?yàn)榕漕~的這兩種后果，貿(mào)易改革和國(guó)際關(guān)稅協(xié)定總是首先把配額轉(zhuǎn)化為對(duì)等的關(guān)稅，被叫做關(guān)稅化。關(guān)稅與進(jìn)口配額也往往隨進(jìn)口商品的不同而不同。如對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)必須的投入品與消費(fèi)品之間存在相當(dāng)大差距，前者可以交納較少的進(jìn)口關(guān)稅，后者則可以被禁止進(jìn)口，或者在一個(gè)極高的關(guān)稅下才能進(jìn)口。一是二是發(fā)展一般進(jìn)口配額與關(guān)稅一起使用。在配額范圍的進(jìn)口商品，不征收關(guān)稅，而超過(guò)這一配額，進(jìn)口需要交納關(guān)稅。30南京師范大學(xué)凡院連2、工業(yè)補(bǔ)貼作用政府對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代工業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，可以起到與關(guān)稅同樣保護(hù)作用。首先，保護(hù)成本是由不同人負(fù)擔(dān)，補(bǔ)貼由納稅人負(fù)擔(dān)，而關(guān)稅是通過(guò)加價(jià)轉(zhuǎn)嫁給了消費(fèi)者。納稅人和消費(fèi)者一般不是同一個(gè)人。因此，由關(guān)稅改為補(bǔ)貼，或由補(bǔ)貼改為關(guān)稅，將會(huì)造成收入分配格局發(fā)生變化。工業(yè)補(bǔ)貼與關(guān)稅的區(qū)別其次，關(guān)稅將會(huì)造成課稅商品國(guó)內(nèi)價(jià)格高于國(guó)際價(jià)格，其價(jià)差一般至少等于關(guān)稅率。補(bǔ)貼可以保持國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格相等。第三，補(bǔ)貼比關(guān)稅更能促進(jìn)幼年工業(yè)成長(zhǎng)和成熟。因?yàn)檠a(bǔ)貼是政府的一個(gè)負(fù)擔(dān)；關(guān)稅則是政府的一項(xiàng)收入,取消一項(xiàng)負(fù)擔(dān)比取消一項(xiàng)收入要容易，對(duì)幼年工業(yè)的發(fā)展就會(huì)造成一種壓力，促使提高效率。最后，關(guān)稅為政府收入，補(bǔ)貼為政府支出，把關(guān)稅改為補(bǔ)貼則在兩個(gè)方面增加政府負(fù)擔(dān)，收入減少，支出增加。給政府預(yù)算造成緊張。由于這一點(diǎn)，政府通常是用關(guān)稅而不是補(bǔ)貼來(lái)保護(hù)本國(guó)工業(yè)。31南京師范大學(xué)凡院連3、外匯管制定義外匯管制是一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，以平衡國(guó)際收支的一種制度。在外匯管制下，出口商必須把出口所得向外匯管理部門集中，進(jìn)口商所需外匯向外匯管理部門申請(qǐng)購(gòu)買。政府通過(guò)外匯收支集中控制來(lái)限制進(jìn)口商品的種類、數(shù)量和來(lái)源國(guó)，達(dá)到保護(hù)本國(guó)工業(yè)的目的。機(jī)制措施一般對(duì)本幣匯率定值偏高，因?yàn)樾枰M(jìn)口大量的機(jī)器設(shè)備等資本品，為了降低生產(chǎn)成本，讓國(guó)內(nèi)廠商便宜進(jìn)口資本品。但是，本幣匯率高估有利于進(jìn)口，不利于出口，違背進(jìn)口替代戰(zhàn)略。這種情況下，政府通常是采取其他措施如關(guān)稅、配額等來(lái)限制進(jìn)口。問題有的國(guó)家通過(guò)實(shí)行雙重匯率，對(duì)非必需品進(jìn)口，采用高匯率，對(duì)民生必需品和資本設(shè)備進(jìn)口采用低匯率。優(yōu)點(diǎn)：能夠把有限外匯用在急需地方。缺點(diǎn)：造成資源配置不當(dāng)。可能誘使國(guó)內(nèi)非必需品生產(chǎn)增加和國(guó)內(nèi)必需品生產(chǎn)減少，還會(huì)引起尋租和腐敗。32南京師范大學(xué)凡院連（三）關(guān)稅的保護(hù)程度與福利效果關(guān)稅意味一個(gè)凈福利損失，關(guān)稅保護(hù)程度越高，福利損失越大。原因在于隨著時(shí)間推移，本國(guó)替代工業(yè)成長(zhǎng)，關(guān)稅保護(hù)能夠帶來(lái)動(dòng)態(tài)的福利。不但能克服發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的比較優(yōu)勢(shì)陷阱，而且可以在關(guān)稅保護(hù)的條件下獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以及實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。關(guān)稅保護(hù)下，國(guó)內(nèi)替代工業(yè)生產(chǎn)成本為何下降？一是受益于邊干邊學(xué)。通過(guò)學(xué)習(xí)、吸收和模仿國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，以及在使用這些技術(shù)過(guò)程中對(duì)員工的培訓(xùn)和員工之間相互學(xué)習(xí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。主要理由有二：另一個(gè)是獲益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用使企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷下降。33南京師范大學(xué)凡院連對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的關(guān)稅保護(hù)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)也會(huì)產(chǎn)生積極的影響，這就是關(guān)稅保護(hù)的動(dòng)態(tài)溢出效應(yīng)。隨著關(guān)稅保護(hù)下替代工業(yè)發(fā)展，通過(guò)前向、后向聯(lián)系，其他產(chǎn)業(yè)也會(huì)受益于原材料價(jià)格下降、產(chǎn)品需求的擴(kuò)大。理論上替代工業(yè)發(fā)展會(huì)刺激基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技能勞動(dòng)力增加，這緩解發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化的協(xié)作失靈問題，使所有產(chǎn)業(yè)獲益。但是，在實(shí)施進(jìn)口替代的國(guó)家，動(dòng)態(tài)福利效果并不太明顯，甚至出現(xiàn)了事與愿違的情況。34南京師范大學(xué)凡院連（四）進(jìn)口替代的階段進(jìn)口替代按程度和順序一般可以分為兩個(gè)階段。主要是消費(fèi)品的進(jìn)口替代，被叫做“初級(jí)進(jìn)口替代”。包括食品、紡織品、服裝、家用電器和其他家庭日用品等。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是現(xiàn)成的，只要施行必要保護(hù)，國(guó)內(nèi)替代品很容易把這一市場(chǎng)奪過(guò)來(lái)。第一個(gè)階段從生產(chǎn)方面來(lái)看，消費(fèi)品生產(chǎn)在技術(shù)上和生產(chǎn)規(guī)模上一般都要求不太高，對(duì)缺乏資本和技術(shù)人才的發(fā)展中國(guó)家，消費(fèi)品的替代較易獲得成功。初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到一定時(shí)候會(huì)遇到很大困難，突出的困難是市場(chǎng)變得越來(lái)越小，最后達(dá)到飽和?；蛘咴龠M(jìn)一步走向高級(jí)進(jìn)口替代，或者改變方向，在進(jìn)口替代工業(yè)基礎(chǔ)上把消費(fèi)品工業(yè)發(fā)展成為出口型工業(yè)，打入國(guó)際市場(chǎng)。發(fā)展35南京師范大學(xué)凡院連高級(jí)進(jìn)口替代即為進(jìn)口替代的第二個(gè)階段。由初級(jí)進(jìn)口替代走向高級(jí)進(jìn)口替代意味著國(guó)內(nèi)工業(yè)化擴(kuò)張到大部分工業(yè)部門，意味著要建立一套較完整的工業(yè)體系。高級(jí)進(jìn)口替代應(yīng)具備條件（1）初級(jí)進(jìn)口替代工業(yè)必須達(dá)到較大的規(guī)模，從而形成足夠大的中間產(chǎn)品與資本品市場(chǎng)；（2）國(guó)內(nèi)要有豐富的自然資源，在原料、燃料等方面有可能為高級(jí)進(jìn)口替代部門提供強(qiáng)大的后盾，否則，進(jìn)口替代將會(huì)失?。唬?）要有較高資本積累率，能同時(shí)滿足多個(gè)工業(yè)部門的大規(guī)模投資；（4）要有大量的受過(guò)良好教育和訓(xùn)練的高素質(zhì)技術(shù)和管理人才群體。36南京師范大學(xué)凡院連（五）進(jìn)口替代的效果分析進(jìn)口替代戰(zhàn)略是后進(jìn)國(guó)家走向工業(yè)化的一種途徑，成功典型是日本。首先推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，發(fā)展本國(guó)的民族工業(yè)，然后再推向世界。沒有進(jìn)口替代就沒有出口促進(jìn)，二者存在著密切的聯(lián)系。成效只有國(guó)內(nèi)有了堅(jiān)實(shí)工業(yè)基礎(chǔ)，出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上才具有競(jìng)爭(zhēng)力。后果一定程度和一定時(shí)期的進(jìn)口替代是必要的，而且也是有效的。進(jìn)口替代是有很高副作用，如果推行過(guò)了頭，或者對(duì)它的成本估計(jì)不足，就會(huì)使這一階段性戰(zhàn)略變成了永久性戰(zhàn)略，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到阻礙。1950、60年代實(shí)行的進(jìn)口替代戰(zhàn)略并沒有使發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，反而導(dǎo)致被保護(hù)工業(yè)資源配置不當(dāng)，效率低下，外匯短缺，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，失業(yè)嚴(yán)重等一系列經(jīng)濟(jì)問題，37南京師范大學(xué)凡院連實(shí)行強(qiáng)烈進(jìn)口替代的國(guó)家一般都沒有取得預(yù)期成功的原因保護(hù)過(guò)頭時(shí)，往往使經(jīng)濟(jì)趨于“內(nèi)向化”。阻止進(jìn)口，出口變得越來(lái)越困難，貿(mào)易依存度降低，經(jīng)濟(jì)變得越來(lái)越“內(nèi)向化”。發(fā)展民族和幼年工業(yè)，需要進(jìn)口大量資本品、中間產(chǎn)品和原材料，引進(jìn)技術(shù)和管理人才，需要外匯。匯率定值過(guò)高影響出口，使國(guó)際收支惡化。依靠高度貿(mào)易壁壘，導(dǎo)致資源配置低效率，因?yàn)樵斐蓛r(jià)格體系扭曲；越來(lái)越多的資源離開沒有受到貿(mào)易保護(hù)的有比較優(yōu)勢(shì)的部門。123被保護(hù)工業(yè)無(wú)需創(chuàng)新、提高效率、降低成本。還會(huì)維護(hù)這種保護(hù)措施，使之永久化。對(duì)幼年工業(yè)的保護(hù)變成對(duì)落后工業(yè)的保護(hù)。由于原材料和機(jī)器設(shè)備依賴進(jìn)口，這些工業(yè)很少有后向聯(lián)系，產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高，市場(chǎng)需求有限，也缺乏前向聯(lián)系。結(jié)果，起不到帶動(dòng)作用。未必就能創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)，因?yàn)檫M(jìn)口替代工業(yè)多使用的是進(jìn)口的節(jié)約勞動(dòng)型的機(jī)器設(shè)備和技術(shù)，使資本密集程度提高，對(duì)勞動(dòng)力吸收能力很低。456保護(hù)措施助長(zhǎng)尋租活動(dòng)和腐敗行為。以進(jìn)口許可證為例。誰(shuí)獲得許可證，誰(shuí)就可以獲得暴利。738南京師范大學(xué)凡院連二、出口促進(jìn)戰(zhàn)略與政策（一）出口促進(jìn)戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)出口促進(jìn)（exportpromotion）或出口鼓勵(lì)（exportmotivation）是進(jìn)口替代的對(duì)應(yīng)面。差異出口促進(jìn)戰(zhàn)略則采取各種措施促進(jìn)出口。內(nèi)涵國(guó)內(nèi)市場(chǎng)非常小的國(guó)家，進(jìn)口替代戰(zhàn)略缺乏充足理由，這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須依賴國(guó)際市場(chǎng)。大國(guó)可以選擇進(jìn)口替代，小國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展則不然，它必須向國(guó)際市場(chǎng)出口其產(chǎn)品。廣義出口促進(jìn)戰(zhàn)略包括對(duì)初級(jí)產(chǎn)品出口的促進(jìn)。但由于初級(jí)產(chǎn)品出口會(huì)遇到貿(mào)易條件惡化、初級(jí)產(chǎn)品附加值低以及環(huán)境污染等問題，專門生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利，應(yīng)該建立自己的工業(yè)體系。因此，出口促進(jìn)指利用國(guó)內(nèi)建立起來(lái)的工業(yè)基礎(chǔ)來(lái)生產(chǎn)和出口工業(yè)制成品，以工業(yè)消費(fèi)品來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的初級(jí)產(chǎn)品的出口，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)內(nèi)工業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。39南京師范大學(xué)凡院連發(fā)展中國(guó)家出口促進(jìn)戰(zhàn)略的一個(gè)潛在好處，是國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展可以與世界技術(shù)進(jìn)步保持緊密聯(lián)系，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散不斷促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步。好處對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者，發(fā)展中國(guó)家物美價(jià)廉的出口工業(yè)制成品，也可以有效地提高他們的福利水平。兩種類型一類是出口鼓勵(lì)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并重的出口促進(jìn)戰(zhàn)略，即鼓勵(lì)出口與發(fā)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并重的發(fā)展戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略適合那些幅員遼闊、人口眾多的大國(guó)，如巴西、墨西哥、印度尼西亞等。另一類是“一切為出口”的出口促進(jìn)戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略適合一些人口較少的國(guó)家和地區(qū)，如新加坡、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣等。本質(zhì)出口促進(jìn)政策是一種較為開放的貿(mào)易政策，不僅放寬或廢除進(jìn)口替代所采取的諸如關(guān)稅、進(jìn)口限額、外匯管制等限制措施，而且把放寬限制與各種出口鼓勵(lì)政策結(jié)合起來(lái)，擴(kuò)大出口，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。40南京師范大學(xué)凡院連（二）出口促進(jìn)的政策措施1.取消不利于出口的措施。包括：當(dāng)出口增長(zhǎng)有賴于進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品時(shí)，需要降低中間產(chǎn)品與原材料進(jìn)口關(guān)稅，取消進(jìn)口數(shù)量限制。降低最終產(chǎn)品關(guān)稅，取消最終產(chǎn)品數(shù)量限制，使企業(yè)家和資源合理流向出口部門。如果進(jìn)口關(guān)稅很高，導(dǎo)致這些進(jìn)口商品生產(chǎn)利潤(rùn)過(guò)高，國(guó)內(nèi)資源就會(huì)流向這些工業(yè)，而使出口工業(yè)投資減少，生產(chǎn)萎縮。要為出口創(chuàng)造有利條件，必須降低高估了的匯率，讓匯率反映外匯的市場(chǎng)實(shí)際供求。匯率貶值以后，通過(guò)出口所得到的一美元價(jià)值所換取的國(guó)內(nèi)貨幣增加，在其它條件不變的情況下，出口者的利潤(rùn)將增加。（1）（2）（3）41南京師范大學(xué)凡院連2.采取有利于出口的措施。出口者可以得到稅收減免優(yōu)惠，包括所得稅取消和銷售稅減免，即所謂的出口退稅。在國(guó)內(nèi)設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)。不設(shè)任何關(guān)稅和配額，原材料和機(jī)器設(shè)備從國(guó)外進(jìn)口，生產(chǎn)的產(chǎn)品也在自由貿(mào)易條件下出口。出口補(bǔ)貼指就出口產(chǎn)品而給予出口生產(chǎn)企業(yè)的一種鼓勵(lì)性補(bǔ)貼。出口退稅自由貿(mào)易區(qū)出口補(bǔ)貼以零租金或補(bǔ)貼性租金給出口者提供土地、資金、保險(xiǎn)。讓出口者得到免除關(guān)稅和許可證的原材料、半成品和零部件。出口補(bǔ)貼產(chǎn)品以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格出售，與別國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從而形成同一產(chǎn)品同時(shí)具有國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的雙層價(jià)格制。這種做法遭到進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易報(bào)復(fù)，征收很高的反傾銷稅。造成社會(huì)福利損失非常大。盡管在短期內(nèi)可能對(duì)出口國(guó)不利，但從長(zhǎng)期看，隨著國(guó)際市場(chǎng)份額上升，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，形成邊干邊學(xué)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的積極的動(dòng)態(tài)溢出作用。42南京師范大學(xué)凡院連（三）出口促進(jìn)的兩個(gè)階段以生產(chǎn)和出口普通消費(fèi)品為主，這些消費(fèi)品包括食品加工、服裝，鞋帽、玩具、小型家用電器等。初級(jí)階段從供給方面來(lái)看，這些產(chǎn)品所要求的技術(shù)程度相對(duì)較低，投資規(guī)模比較適中，生產(chǎn)方法較簡(jiǎn)單，技術(shù)易于掌握，比較適合發(fā)展中國(guó)家資本稀缺、非熟練勞動(dòng)力豐富的資源稟賦狀況。從需求方面來(lái)看，這些產(chǎn)品的需求價(jià)格與收入彈性都比較大，所以，國(guó)際市場(chǎng)潛力較大。當(dāng)出口到一定程度，工資上升，成本增加，技術(shù)提高，資本積累變得較為豐富；同時(shí)，某些產(chǎn)品的世界市場(chǎng)趨于飽和和貿(mào)易條件趨于下降。高級(jí)階段這時(shí)，發(fā)展中國(guó)家就應(yīng)轉(zhuǎn)向更高級(jí)出口促進(jìn)階段，即由消費(fèi)工業(yè)品出口為主轉(zhuǎn)向機(jī)器設(shè)備、電子儀器、汽車、通信器材、計(jì)算機(jī)等資本密集型和技術(shù)密集型的產(chǎn)品出口為主。前面所說(shuō)的產(chǎn)品生命周期和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論可以用來(lái)說(shuō)明這一出口促進(jìn)階段的升級(jí)問題。43南京師范大學(xué)凡院連（四）出口促進(jìn)戰(zhàn)略的績(jī)效分析出口促進(jìn)戰(zhàn)略在一些國(guó)家和地區(qū)獲得成功成效顯著幾乎所有的新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都與它們采行的外向型發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)，在很大程度上是由貿(mào)易帶動(dòng)起來(lái)的。韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣和新加坡的高速增長(zhǎng)由較高出口增長(zhǎng)帶動(dòng)，經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)的改善是隨著它們從第一個(gè)階段進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)而出現(xiàn)的。那些從第一個(gè)階段進(jìn)口替代走向第二個(gè)階段進(jìn)口替代的國(guó)家和地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率卻比較低，也就是說(shuō)，一直實(shí)行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)較差。相反44南京師范大學(xué)凡院連世界銀行《1987年世界發(fā)展報(bào)告》把41個(gè)有數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)體按外向和內(nèi)向程度劃分為四類堅(jiān)定外向、一般外向、一般內(nèi)向、堅(jiān)定內(nèi)向。外向型經(jīng)濟(jì)體較之內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體要低，這表明外向經(jīng)濟(jì)體的資本使用效率更高。資本-產(chǎn)出比外向型經(jīng)濟(jì)體最高，而內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體最低。制成品出口增長(zhǎng)率外向型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效要比內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)績(jī)效要好。結(jié)論堅(jiān)定外向型一般外向一般內(nèi)向堅(jiān)定內(nèi)向型GDP和人均GDP增長(zhǎng)率45南京師范大學(xué)凡院連外向型發(fā)展戰(zhàn)略或出口促進(jìn)戰(zhàn)略成功原因制成品出口的工業(yè)化立足于國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)。擺脫國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小制約，有可能根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則，在技術(shù)可行范圍內(nèi)，把資源集中用在能產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)效果的工業(yè)部門。工業(yè)制成品比初級(jí)產(chǎn)品需求彈性大，可緩和貿(mào)易條件下降趨勢(shì)，利用低工資優(yōu)勢(shì)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，賺取外匯，擴(kuò)大高科技資本品進(jìn)口，促進(jìn)國(guó)內(nèi)資本品與高科技工業(yè)發(fā)展。出口促進(jìn)所創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)要大于進(jìn)口替代，因?yàn)槌隹谛袠I(yè)一般比進(jìn)口替代工業(yè)有更高勞動(dòng)密集度，而且由于面向世界市場(chǎng)，增長(zhǎng)速度更高。123由于面向國(guó)際市場(chǎng)，出口工業(yè)被置于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力之下，迫使出口廠商不斷改進(jìn)技術(shù)，提高效率，降低成本，以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這比內(nèi)向型的進(jìn)口替代更能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。進(jìn)口替代容易形成壟斷。出口促進(jìn)戰(zhàn)略加強(qiáng)與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，擴(kuò)大科技、教育的國(guó)際交流，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)引進(jìn)步伐，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)、借鑒、模仿和利用外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的能力，有利于本國(guó)技術(shù)提高，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距。出口促進(jìn)戰(zhàn)略有利于吸引外國(guó)直接投資和國(guó)際收支狀況的改善。一般說(shuō)來(lái)，推行出口促進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常賬戶和資本賬戶都維持著盈余。45646南京師范大學(xué)凡院連出口促進(jìn)與進(jìn)口替代相比更有利于促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這并不意味著一個(gè)經(jīng)濟(jì)越是外向越好。但是問題首先，過(guò)多地補(bǔ)貼過(guò)分偏向出口也是不可取的，因?yàn)樗赡軙?huì)使那些沒有比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)也傾向于出口，結(jié)果導(dǎo)致資源效率降低而不是提高。其次，出口促進(jìn)戰(zhàn)略成功與否與世界經(jīng)濟(jì)總體形勢(shì)有很大的關(guān)系。在世界貿(mào)易迅速擴(kuò)張時(shí)期，實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略容易取得成功。在世界貿(mào)易擴(kuò)張相對(duì)緩慢甚至衰退時(shí)期，實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略就很難取得成功。47南京師范大學(xué)凡院連三、進(jìn)口替代與出口促進(jìn)的協(xié)調(diào)（一）內(nèi)向型與外向型的判別進(jìn)口有效匯率和出口有效匯率的比較。指進(jìn)口1美元商品所實(shí)際支出的本國(guó)貨幣數(shù)，它包括支付的關(guān)稅和各種進(jìn)口規(guī)費(fèi)、預(yù)付定金的利息以及其他影響進(jìn)口商品價(jià)格的政策；進(jìn)口的有效匯率指出口1美元商品實(shí)際所獲得的本國(guó)貨幣數(shù)，它包括出口稅、特殊匯率、與出口有關(guān)的投入補(bǔ)貼和其他影響出口價(jià)格的金融和稅收措施。出口的有效匯率48南京師范大學(xué)凡院連當(dāng)一個(gè)國(guó)家的出口有效匯率對(duì)進(jìn)口有效匯率之比小于1時(shí)，這個(gè)國(guó)家可以看作是奉行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略。如果這個(gè)比例從小于1轉(zhuǎn)變到等于1即從旋轉(zhuǎn)到時(shí)，該國(guó)的貿(mào)易體制是中性的，或者叫做自由貿(mào)易型的。如果這個(gè)比例大于1，則該國(guó)可以看作是對(duì)出口補(bǔ)貼過(guò)度了，變成了一種極端的出口促進(jìn)。贊同溫和的出口促進(jìn)戰(zhàn)略的學(xué)者認(rèn)為，實(shí)行中性的出口促進(jìn)戰(zhàn)略即自由貿(mào)易政策（即不過(guò)度限制進(jìn)口也不過(guò)度鼓勵(lì)出口）是最有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。49南京師范大學(xué)凡院連（二）進(jìn)口替代與出口促進(jìn)的協(xié)調(diào)進(jìn)口替代與出口促進(jìn)并不是相互排斥、相互對(duì)立的。一個(gè)國(guó)家在對(duì)某些行業(yè)實(shí)行出口促進(jìn)政策的同時(shí)可以對(duì)另一些行業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，也可以對(duì)某些行業(yè)先實(shí)行進(jìn)口替代政策而后實(shí)行出口促進(jìn)政策。韓國(guó)政府每年對(duì)企業(yè)的信貸補(bǔ)貼平均占國(guó)民生產(chǎn)總值的10％。韓國(guó)整個(gè)1970年代資本密集型產(chǎn)品如電子、汽車能在80年代迅速地打入國(guó)際市場(chǎng)是與70年代政府的大規(guī)模扶植、補(bǔ)貼目標(biāo)產(chǎn)業(yè)分不開的。在實(shí)行出口促進(jìn)戰(zhàn)略的同時(shí)，進(jìn)口替代政策也明顯地存在于許多工業(yè)中，特別是在一些生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工業(yè)。中國(guó)臺(tái)灣當(dāng)局用提供低息貸款、減免稅收、加速折舊、免稅或低稅進(jìn)口原材料等措施刺激這些工業(yè)的生產(chǎn)。一般說(shuō)來(lái)，外向型的發(fā)展戰(zhàn)略有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是，對(duì)某些幼年工業(yè)實(shí)行保護(hù)使之能在日后參加國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也是完全必要的，否則，這些工業(yè)不可能發(fā)展起來(lái)。因此，把出口促進(jìn)與進(jìn)口替代結(jié)合起來(lái)可能是最為明智的政策。50南京師范大學(xué)凡院連對(duì)出口促進(jìn)與進(jìn)口替代應(yīng)該如何協(xié)調(diào)的三個(gè)指導(dǎo)原則對(duì)幼年工業(yè)概念應(yīng)該有一個(gè)嚴(yán)格限定，并作為貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則。首先其次針對(duì)那些預(yù)計(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)定出口目標(biāo)的企業(yè)提供廣泛的關(guān)稅保護(hù)和信貸補(bǔ)貼，象日本和韓國(guó)所作的那樣。在世界市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力的工業(yè)不應(yīng)該受到保護(hù)，而應(yīng)該鼓勵(lì)其出口。再次只有那些初始保護(hù)成本能夠由最終在取消保護(hù)情況下獲得的收益完全補(bǔ)償?shù)墓I(yè)才值得保護(hù)。選擇保護(hù)工業(yè)需要進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，對(duì)所選工業(yè)實(shí)行的保護(hù)措施應(yīng)該是溫和的，暫時(shí)性的。應(yīng)該有明確的時(shí)間目標(biāo)，且保護(hù)程度應(yīng)該逐漸降低，最終完全取消，使受保護(hù)工業(yè)逐漸適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，最終參與國(guó)際市場(chǎng)。51南京師范大學(xué)凡院連第三節(jié)中國(guó)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略與政策一、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展取得的成就為貿(mào)易規(guī)模不斷增長(zhǎng)表現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)，工業(yè)制成品出口額的比重不斷上升，高附加值的資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額占總出口額的比重也在不斷提高。中國(guó)在世界貿(mào)易地位提升，進(jìn)出口總額已從1978年第29位上升到2010年第2位，出口額上升到第一位，成為世界貿(mào)易大國(guó)。中國(guó)有望超過(guò)美國(guó)成為全球最大的貿(mào)易國(guó)。在初期發(fā)展階段，競(jìng)爭(zhēng)力較弱，按照比較優(yōu)勢(shì)，出口初級(jí)產(chǎn)品為主；經(jīng)驗(yàn)在工業(yè)化加速時(shí)期，工業(yè)擴(kuò)張，競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，制成品出口增多，逐漸取代初級(jí)產(chǎn)品出口。特別是資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口加快，致使初級(jí)產(chǎn)品出口比重持續(xù)下降，最后下降到無(wú)足輕重的地位。受益于出口促進(jìn)的貿(mào)易戰(zhàn)略與政策，已從初級(jí)產(chǎn)品出口為主轉(zhuǎn)變到以工業(yè)產(chǎn)品出口為主，出口結(jié)構(gòu)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段在外貿(mào)中的反映。結(jié)果52南京師范大學(xué)凡院連（一）貿(mào)易規(guī)模飛速增長(zhǎng)年份進(jìn)出口總額出口總額進(jìn)口總額貿(mào)易差世界中位次1978206.497.5108.9-11.4291985696.0273.5422.5-149.019901154.4620.9533.587.41519952808.61487.81320.8167.020004742.92492.02250.924117619.56599.51020.0200721737.312177.89559.52618.3320102972815779139481831.021980年代，中國(guó)的進(jìn)口每年大于出口，意味著年年貿(mào)易逆差從1990年開始，中國(guó)的出口除個(gè)別年份之外，每年都是出口大于進(jìn)口，意味著貿(mào)易年年順差，而且順差越來(lái)越大長(zhǎng)時(shí)間貿(mào)易盈余，中國(guó)的外匯余額越來(lái)越大到2011年3月，外匯儲(chǔ)備高達(dá)30000億美元成為世界上外匯余額最大的國(guó)家53南京師范大學(xué)凡院連（二）貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)中國(guó)工業(yè)制成品出口比重不斷上升，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重也越來(lái)越高。初級(jí)產(chǎn)品出口比重在1980年代初是很高的，到2000年下降到10%，到2009年又進(jìn)一步下降到5%。工業(yè)制成品占出口比重由1980年50%上升到2000年90%，再上升到2009年95%?；瘜W(xué)品、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備等資本技術(shù)密集型出口比重從1990年15%上升到2009年50%以上。年份出口總額初級(jí)產(chǎn)品工業(yè)制成品出口額其中：資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額初級(jí)產(chǎn)品占出口總額比重工業(yè)制成品占出口總額比重其中：資本技術(shù)密集型產(chǎn)品占出口總額比重1980181.1991.1490.0519.6350.349.710.81985273.50138.28135.2221.3050.549.57.81990620.91158.86462.0593.1825.674.415.019951487.80214.851272.95405.0114.485.627.220002492.03254.602237.43946.9810.289.838.020057619.53490.377129.163880.066.493.650.9200912016.12631.1211384.136522.915.394.754.354南京師范大學(xué)凡院連二、中國(guó)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略與政策的演變中國(guó)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)有機(jī)組成部分。中國(guó)實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，與之相適應(yīng)，奉行的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略就是嚴(yán)格內(nèi)向型進(jìn)口替代戰(zhàn)略，對(duì)外經(jīng)貿(mào)往來(lái)很少。改革開放前中國(guó)改弦更張，放棄重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)換到事實(shí)上的農(nóng)業(yè)輕工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，與之相適應(yīng)，采取外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略是出口促進(jìn)戰(zhàn)略，積極融入世界經(jīng)濟(jì)。改革開放之后中國(guó)的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略與其他發(fā)展中國(guó)家的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略相似，并且?guī)缀跬?。發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，中國(guó)在這個(gè)時(shí)期也實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略；在80年代以前發(fā)展中國(guó)家紛紛從進(jìn)口替代轉(zhuǎn)到出口鼓勵(lì)，中國(guó)在這個(gè)時(shí)期也開始從內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外向型發(fā)展戰(zhàn)略。80年代中期以后30多年來(lái)，中國(guó)出口促進(jìn)戰(zhàn)略經(jīng)歷了一個(gè)演變過(guò)程進(jìn)口替代和出口鼓勵(lì)并行的混合戰(zhàn)略到激進(jìn)的出口鼓勵(lì)戰(zhàn)略再到貿(mào)易自由化的外向型戰(zhàn)略55南京師范大學(xué)凡院連（一）封閉型進(jìn)口替代戰(zhàn)略在進(jìn)口替代戰(zhàn)略下，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期停滯不前。這個(gè)時(shí)期外貿(mào)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)微不足道。從建國(guó)到改革開放前特點(diǎn)是高進(jìn)口限制和低出口鼓勵(lì)。實(shí)行的是高度集中的統(tǒng)一計(jì)劃、統(tǒng)一管理和統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，指令性計(jì)劃和統(tǒng)負(fù)盈虧的對(duì)外貿(mào)易體制。56南京師范大學(xué)凡院連（二）混合型貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略（1978-1991）把過(guò)去封閉的大門開始向全世界敞開，一方面大力鼓勵(lì)出口，另一方面積極吸引外資。大約在1978-1992年之間改革開放初期，經(jīng)濟(jì)落后，工業(yè)不發(fā)達(dá)，競(jìng)爭(zhēng)力較弱。是高進(jìn)口限制、高出口鼓勵(lì)。特點(diǎn)在鼓勵(lì)出口的同時(shí)還對(duì)中國(guó)工業(yè)的發(fā)展加以保護(hù)。以高關(guān)稅、普遍的進(jìn)口許可證制度實(shí)施進(jìn)口替代改革開放最初的十幾年用人民幣貶值、出口補(bǔ)貼尤其是出口退稅及其他政策鼓勵(lì)出口這種混合戰(zhàn)略使這個(gè)時(shí)期中國(guó)的外貿(mào)有了一個(gè)較快的發(fā)展。從1980年到1992年，中國(guó)的進(jìn)出口額年均增長(zhǎng)13%，比GDP增長(zhǎng)（9.67%）快了3個(gè)多百分點(diǎn)。到1990年，出口首次超過(guò)進(jìn)口，出現(xiàn)順差。57南京師范大學(xué)凡院連進(jìn)口限制維持較高進(jìn)口關(guān)稅率一是二是更多采用配額和進(jìn)口許可證制度人民幣匯率高估三是到1992年，關(guān)稅率還略為上升到40%，比世界14%的平均關(guān)稅水平高出很多。為促進(jìn)外商投資和進(jìn)口機(jī)器設(shè)備，對(duì)很多進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行關(guān)稅減免，實(shí)際關(guān)稅比名義關(guān)稅低很多。到80年代末增加到53種。受許可證控制的進(jìn)口商品占總進(jìn)口的46%。許可證制度在限制進(jìn)口方面比關(guān)稅作用更大。到80年代末，美元對(duì)人民幣平均匯價(jià)上升到到376。仍然存在較大的幅度的高估。匯率高估能降低出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，客觀上限制出口，鼓勵(lì)進(jìn)口。由于實(shí)施嚴(yán)格配額和許可證制度，匯率高估沒有起到刺激進(jìn)口作用，但阻止了出口。出口企業(yè)大都虧損，依靠國(guó)家補(bǔ)貼來(lái)彌補(bǔ)成本。58南京師范大學(xué)凡院連人民幣兌美元的匯價(jià)變化（1981-2010）59南京師范大學(xué)凡院連1980年代的出口鼓勵(lì)出口補(bǔ)貼一是二是出口退稅人民幣匯率貶值三是設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開放沿海城市、建立經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。四是人民幣定值過(guò)高，出口企業(yè)連年虧損，由財(cái)政補(bǔ)貼。減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，并使企業(yè)逐步成為獨(dú)立實(shí)體，1991年取消外貿(mào)企業(yè)的出口補(bǔ)貼。但對(duì)出口的其他補(bǔ)貼卻增加，如稅收減免、優(yōu)惠信貸、出口收匯獎(jiǎng)勵(lì)制度、低生產(chǎn)要素價(jià)格等措施。這種政策延續(xù)到現(xiàn)在，退稅率根據(jù)當(dāng)時(shí)情況不斷調(diào)整。退稅率在80年代基本上維持在10%以上。人民幣匯率一直在貶值，從1981年1.7下降到1989年的3.76?？陀^上增強(qiáng)了出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力和盈利空間。實(shí)施很多特殊優(yōu)惠政策，大量引進(jìn)外資，發(fā)展“三來(lái)一補(bǔ)”的加工貿(mào)易，促進(jìn)出口。60南京師范大學(xué)凡院連（三）激進(jìn)的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略（1992-2001）鄧小平南巡講話和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立為中國(guó)對(duì)外開放提供了更大的動(dòng)力。從1992年開始到2001年中國(guó)加入WTO中國(guó)的改革開放步伐加快。大力鼓勵(lì)出口的時(shí)期，而同時(shí)對(duì)進(jìn)口的限制也在逐步減少，其特點(diǎn)是低進(jìn)口限制，高出口鼓勵(lì)。首先是進(jìn)口關(guān)稅大幅度下調(diào)。到2001年，平均關(guān)稅水平下降到15.3%，接近發(fā)展中國(guó)家的平均關(guān)稅水平。進(jìn)口限制在這個(gè)時(shí)期逐漸減少還對(duì)資本品、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、外商企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施關(guān)稅減免。其次是進(jìn)口許可證逐漸減少。到2001年第八次削減非關(guān)稅措施為止，實(shí)際取消了絕大部分商品的許可證和限額制度。關(guān)稅的下調(diào)和進(jìn)口許可證的取消意味著對(duì)進(jìn)口的限制逐漸放松，從而使進(jìn)口大幅度增加。61南京師范大學(xué)凡院連一些機(jī)器設(shè)備和原材料的進(jìn)口更便宜，減少了出口企業(yè)的生產(chǎn)成本，增強(qiáng)了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)了出口；一方面中國(guó)貿(mào)易方式以加工貿(mào)易為主，特點(diǎn)是來(lái)料加工、進(jìn)料加工，其原材料和半成品主要來(lái)自海外，而生產(chǎn)的產(chǎn)品也主要外銷，也就是所謂的大進(jìn)大出、兩頭在外模式。另一方面進(jìn)口關(guān)稅下降和減免、許可證取消及經(jīng)濟(jì)特區(qū)優(yōu)惠政策，促進(jìn)加工貿(mào)易快速發(fā)展，推動(dòng)出口擴(kuò)張。出口鼓勵(lì)力度是改革開放以來(lái)最大的。出口退稅在這個(gè)時(shí)期不斷調(diào)整，有時(shí)提高，有時(shí)降低，尤其是1998年亞洲金融危機(jī)后大幅提高出口退稅率，綜合退稅率從5%提高到15%。進(jìn)口的增加刺激了出口的擴(kuò)張出口的鼓勵(lì)最有力的出口鼓勵(lì)措施是大幅度貶值人民幣匯率。62南京師范大學(xué)凡院連一直在降低人民幣匯率一直在降低人民幣匯率，但與市場(chǎng)調(diào)劑價(jià)相比仍然存在高估。1994年取消官定匯率和市場(chǎng)調(diào)節(jié)匯率的雙重匯率體制，通過(guò)匯率并軌建立起一個(gè)統(tǒng)一的有管理的浮動(dòng)匯率體制，同時(shí)取消了外匯留成制，代之以售匯結(jié)匯制。人民幣匯價(jià)，降到1美元兌換8.62。開始實(shí)行人民幣經(jīng)常項(xiàng)目下的可自由兌換。1996年人民幣匯率大幅下降使出口企業(yè)成本降低，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。結(jié)果匯率大幅度貶值不利于進(jìn)口但取消大多數(shù)許可證和限額限制，大幅降低關(guān)稅，對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、開發(fā)區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)和機(jī)器設(shè)備進(jìn)口，實(shí)施減免稅等優(yōu)惠，抵消匯率升值對(duì)進(jìn)口的不利影響，進(jìn)口增長(zhǎng)較快。進(jìn)一步舉措1992至2001年，中國(guó)進(jìn)出口總值年均增長(zhǎng)13.3%，高于GDP增長(zhǎng)率9.7%，也高于前一個(gè)時(shí)期的進(jìn)出口增長(zhǎng)率。63南京師范大學(xué)凡院連（四）自由化出口導(dǎo)向戰(zhàn)略（2002-現(xiàn)在）中國(guó)2001年正式加入世界貿(mào)易組織，成為WTO成員國(guó)，既享有成員國(guó)的各項(xiàng)權(quán)利，也同樣承擔(dān)成員國(guó)的各項(xiàng)義務(wù)。以加入WTO為契機(jī)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略開始轉(zhuǎn)型，即從激進(jìn)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)到自由化出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，特點(diǎn)是低進(jìn)口限制、低出口鼓勵(lì)。這實(shí)際上是貿(mào)易自由化的發(fā)展戰(zhàn)略，讓市場(chǎng)來(lái)決定中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，國(guó)家對(duì)外貿(mào)的干預(yù)措施大大減少。進(jìn)口許可證管理的商品逐年減少，到2008年，實(shí)行進(jìn)口許可證管理的商品只有一種。進(jìn)口限制措施幾乎都取消關(guān)稅進(jìn)一步下降。下降到2008年的9.8%。首先是出口退稅逐漸下調(diào)，大多數(shù)產(chǎn)品退稅率被取消或降為很低的水平。出口鼓勵(lì)政策也逐漸變?yōu)橹行缘?005年以來(lái)，中國(guó)開始人民幣匯率升值過(guò)程。是對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期貿(mào)易盈余和巨大外匯儲(chǔ)備的反應(yīng)，是一個(gè)市場(chǎng)化的過(guò)程。64南京師范大學(xué)凡院連中國(guó)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的演變階段與特征時(shí)期制度導(dǎo)向轉(zhuǎn)變節(jié)點(diǎn)進(jìn)口特征出口特征內(nèi)向型進(jìn)口替代1949-1978計(jì)劃經(jīng)濟(jì)十一屆三中全會(huì)召開高限制低鼓勵(lì)進(jìn)口替代與出口促進(jìn)混合1978-1992計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的提出高限制高鼓勵(lì)激進(jìn)出口導(dǎo)向1992-2001社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立中國(guó)正式成為WTO成員國(guó)低限制高鼓勵(lì)自由化出口導(dǎo)向2001-2011社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善中國(guó)成為世界第一大貿(mào)易國(guó)低限制低鼓勵(lì)65南京師范大學(xué)凡院連思考題：1、傳統(tǒng)貿(mào)易理論的核心觀點(diǎn)是什么？其政策意義何在？2、要素稟賦理論是怎樣論證國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因的？從中可以得出什么結(jié)論？3、什么是剩余出路理論？該理論與要素稟賦理論有什么不同？4、貿(mào)易條件惡化論的主要觀點(diǎn)和結(jié)論是什么？它得到經(jīng)驗(yàn)支持了嗎？5、什么是產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢(shì)階梯理論？它們與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)論有什么異同？6、什么是進(jìn)口替代？支持進(jìn)口替代戰(zhàn)略的理論根據(jù)是什么？7、試分析關(guān)稅保護(hù)的靜態(tài)福利損失。請(qǐng)用圖形證明。8、為什么進(jìn)口替代戰(zhàn)略沒有取得顯著的成功？9、什么是出口促進(jìn)？支持出口促進(jìn)戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是什么？10、出口促進(jìn)戰(zhàn)略為什么比較容易獲得成功？11、中國(guó)外貿(mào)發(fā)展取得了哪些成就？12、中國(guó)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)歷了幾個(gè)階段？每個(gè)階段的特點(diǎn)是什么？66南京師范大學(xué)凡院連第十四章外資利用發(fā)展中國(guó)家收入低，國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄一般不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。利用國(guó)外資本來(lái)彌補(bǔ)，被認(rèn)為是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化的重要途徑。1980年代以來(lái)作為經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)重要特征和載體，資本跨國(guó)流動(dòng)迅速發(fā)展，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)影響逐漸超過(guò)國(guó)際貿(mào)易。為發(fā)展中國(guó)家利用國(guó)外資本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化創(chuàng)造條件。67南京師范大學(xué)凡院連第一節(jié)外資概念與兩缺口模型一、外資的定義與分類從資本內(nèi)涵看首先其次從資本結(jié)構(gòu)來(lái)看從資本來(lái)源來(lái)看，外資分為官方外資和私人外資。私人投資最大的特點(diǎn)是商業(yè)性和盈利性目的。再次狹義外資指外國(guó)資本或外國(guó)儲(chǔ)蓄，廣義外資還包括外國(guó)的技術(shù)、管理方法，以及運(yùn)銷渠道特別是國(guó)際市場(chǎng)運(yùn)銷渠道。債權(quán)性外資即外債，要求引資者在固定期限內(nèi)償還投資者本金和利息。包括以外國(guó)政府為代表公共的、公共擔(dān)保的和未經(jīng)擔(dān)保的私人長(zhǎng)期債務(wù)、國(guó)際貨幣基金組織信貸的使用以及短期債務(wù)。股權(quán)性外資則僅當(dāng)投資國(guó)在東道國(guó)的資本發(fā)生盈利時(shí)才需要支付，這其中又包括直接投資和證券投資。68南京師范大學(xué)凡院連二、兩缺口模型傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，利用外資最主要目的是彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足，即填補(bǔ)儲(chǔ)蓄與為實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)所需資本之間的缺口。也擴(kuò)展到填補(bǔ)外匯缺口和技術(shù)與管理的不足。兩缺口模型從國(guó)民收入恒等式推導(dǎo)出來(lái)的調(diào)整得到：I-S=M–X最初是在1960年代由美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里(H．B．Chenery)和斯特勞特(A．M．Strout)提出來(lái)的。其后，一些學(xué)者在此基礎(chǔ)上對(duì)兩缺口模型進(jìn)行了擴(kuò)展，提出了“三缺口”、“四缺口”模型。總支出(C+I+X)與總收入(C+S+M)恒等，其中，C指消費(fèi)，I指投資，X指出口，S指儲(chǔ)蓄，M指進(jìn)口。左邊(I-S)是投資與儲(chǔ)蓄之差，稱為儲(chǔ)蓄缺口，右邊(M-X)為進(jìn)口與出口之差，稱為外匯缺口。69南京師范大學(xué)凡院連兩缺口模型含義外資起到彌補(bǔ)外匯缺口和儲(chǔ)蓄缺口的雙重功效如果投資超過(guò)儲(chǔ)蓄，就會(huì)形成儲(chǔ)蓄缺口。維持既定投資只能依賴商品與勞務(wù)的進(jìn)口；會(huì)造成進(jìn)口超過(guò)出口，形成外貿(mào)缺口。在進(jìn)口大于出口下需要更多外匯，所以外貿(mào)出口也稱為外匯缺口。無(wú)論是兩缺口分析，還是儲(chǔ)蓄缺口和外匯缺口的具體衡量，以及國(guó)外資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型都集中強(qiáng)調(diào)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，明顯帶有“唯資本論”的烙印。利用外匯儲(chǔ)備和外資是彌補(bǔ)外匯缺口的可行途徑，當(dāng)外匯儲(chǔ)備不足時(shí)，利用外資是唯一的途徑。70南京師范大學(xué)凡院連對(duì)兩缺口更深入的分析根據(jù)哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式類推，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g也可以為進(jìn)口率(i=M/Y)除以邊際進(jìn)口傾向(m=M/ΔY)，也就是g=i/m。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g=s/k，k=ΔK/ΔY

=邊際資本－產(chǎn)出比假定國(guó)內(nèi)與國(guó)外資源間不存在完全替代性，兩者所支撐的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不相等，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度取決于其中的最小值。國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度低于外匯儲(chǔ)備允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄所限制，若這種限制未被消除，則有一部分外匯儲(chǔ)備被閑置。國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度高于外匯儲(chǔ)備允許的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度假設(shè)1假設(shè)2相反則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度受外匯儲(chǔ)備所限制，若這種限制未被消除，則有一部分國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄被閑置。71南京師范大學(xué)凡院連一國(guó)的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為r，假設(shè)3由上述的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率等式得到，目標(biāo)儲(chǔ)蓄率s*=rk，目標(biāo)進(jìn)口率i*=rm。國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不能維系既定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如果預(yù)測(cè)到那么存在著儲(chǔ)蓄缺口為：I-S=s*Y-sY=(rk)Y-sY維系既定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要求的最小的進(jìn)口量高于出口的最大能力如果預(yù)測(cè)到那么存在著外匯缺口為：M-X=i*Y-iY=(rm)Y–iY其中i為出口能力所允許的進(jìn)口率。要達(dá)到目標(biāo)增長(zhǎng)速度，外資流入必須要填補(bǔ)兩缺口中的最大者，同時(shí)另一缺口隨之被填補(bǔ)，外資流入發(fā)揮著雙重功效。72南京師范大學(xué)凡院連三、兩缺口模型的擴(kuò)展第三個(gè)缺口赫爾希曼(A．O．Hirschman)等人國(guó)外資本在填補(bǔ)儲(chǔ)蓄和外匯缺口的同時(shí)，又填補(bǔ)了技術(shù)缺口。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，資本固然重要，但不是唯一重要的。資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要約束，但不是最關(guān)鍵的約束。最關(guān)鍵的約束是發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)缺乏，也就是缺乏必要的技術(shù)知識(shí)、管理和企業(yè)家的才能。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，除儲(chǔ)蓄和外匯兩個(gè)缺口外，還存在著第三個(gè)缺口，即技術(shù)缺口，也就是技術(shù)、管理和企業(yè)家的缺口，發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)資源尚無(wú)能力填補(bǔ)第三個(gè)缺口，只能依賴國(guó)外資本。73南京師范大學(xué)凡院連第四個(gè)缺口，即稅收缺口就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中政府支出與稅收之間的缺口。國(guó)民收入恒等式推導(dǎo)出來(lái)可以推出稅收缺口G-T：(I-S)+(G-T)=M-X通過(guò)完整的國(guó)民收入恒等式：

C+I+G+X=C+S+T+M

發(fā)展中國(guó)家，政府發(fā)揮重要的作用，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力資本的投資等，這以巨額的政府支出為支撐，低收入水平限制了稅收能力。于是，存在著政府支出快速增長(zhǎng)與稅收收入緩慢增長(zhǎng)的缺口，即稅收缺口。稅收缺口積極方面表現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家通過(guò)向跨國(guó)公司征稅增加財(cái)政收入，消極方面表現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家為吸引外資，必須加大基礎(chǔ)設(shè)施投資及人力資本開發(fā)力度，增加政府支出。國(guó)外資本對(duì)稅收缺口的影響從長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)角度，國(guó)外資本通過(guò)促進(jìn)發(fā)展，提高稅收能力，填補(bǔ)稅收缺口。國(guó)外資本在填補(bǔ)前三個(gè)缺口的同時(shí)，又填補(bǔ)了稅收缺口。74南京師范大學(xué)凡院連四、對(duì)兩缺口模型的評(píng)價(jià)兩缺口模型的重要貢獻(xiàn)并且外國(guó)直接投資也可以填補(bǔ)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)和稅收缺口。存在外匯短缺，外資起到填補(bǔ)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和外匯缺口的雙重功效；在發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，存在各種缺口，這些缺口由國(guó)內(nèi)資源是無(wú)法填補(bǔ)的，利用外資是唯一的出路。為發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資政策提供了理論基礎(chǔ)。兩缺口模型的現(xiàn)實(shí)意義75南京師范大學(xué)凡院連問題假設(shè)基礎(chǔ)：國(guó)內(nèi)資源與國(guó)外資源不可替代在發(fā)展中國(guó)家，工業(yè)發(fā)展所需要的先進(jìn)機(jī)器設(shè)備以及有些能源與礦產(chǎn)品不可能在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)出來(lái)，只能從國(guó)外進(jìn)口。兩缺口理論在短期比較符合實(shí)際當(dāng)外匯短缺的情況下，這些機(jī)器設(shè)備甚至可能還有些能源和礦產(chǎn)品就不能進(jìn)口，這樣就會(huì)制約工業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。發(fā)展中國(guó)家可以調(diào)整產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，通過(guò)進(jìn)口替代來(lái)自己生產(chǎn)這些機(jī)器設(shè)備來(lái)代替國(guó)外同類產(chǎn)品進(jìn)口，從而就可以實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的替代，外匯約束就會(huì)減輕。在長(zhǎng)期上述假設(shè)則不一定成立當(dāng)國(guó)內(nèi)與國(guó)外資源具有完全替代性時(shí)，兩缺口將融合為一缺口。當(dāng)然，有些先進(jìn)機(jī)器設(shè)備、能源和礦產(chǎn)原料是必須進(jìn)口的，因此，完全的替代是不可能的。76南京師范大學(xué)凡院連過(guò)分強(qiáng)調(diào)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用有可能導(dǎo)致人們忽視技術(shù)進(jìn)步、人力資本開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、制度變遷等在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位。兩缺口理論接受唯資本論傾向著重論述國(guó)外資本的積極作用，而對(duì)其消極影響則忽略。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到中等收入階段時(shí)，國(guó)內(nèi)的儲(chǔ)蓄率大幅度提高，逐漸能夠滿足國(guó)內(nèi)投資的需要，儲(chǔ)蓄出口也就會(huì)逐漸消失；當(dāng)國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展使出口結(jié)構(gòu)從初級(jí)轉(zhuǎn)向工業(yè)制成品時(shí)，出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，出口大幅度增加，由貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)到貿(mào)易平衡甚至順差，出現(xiàn)外匯盈余，外匯缺口消失。兩缺口模型只適用于那些低收入國(guó)家發(fā)展初期這時(shí)，兩缺口模型就失去了它的意義。還需要利用外資。但目的不同：主要是通促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)和管理水平提高，增加就業(yè)，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，改革和完善制度，改善資源配置效率，參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化等。77南京師范大學(xué)凡院連第二節(jié)國(guó)外借款與債務(wù)危機(jī)一、適度借款規(guī)模1.債務(wù)負(fù)擔(dān)外債在GDP中的比重太高，表明外債規(guī)模過(guò)大。指一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)的外債總額對(duì)其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。一般認(rèn)為，一國(guó)到期債務(wù)量應(yīng)小于GDP增加部分中儲(chǔ)蓄量。這一原則保證增加的儲(chǔ)蓄額除了償還到期外債之外，還有一部分可以用于生產(chǎn)性投資，以避免投資下降造成增長(zhǎng)速度放慢。指一定時(shí)期中還本付息的債務(wù)額對(duì)出口收入的比率。外債是要用外匯來(lái)償還的，而外匯來(lái)源的主要渠道是出口。一個(gè)國(guó)家的出口量和出口收入越大，它償還外債的能力也就越大。2.償債能力當(dāng)年還本付息的債務(wù)與出口收入的比率保持在20％左右為宜。超出這個(gè)比率，就有可能發(fā)生還債困難，造成國(guó)際收支狀況惡化。78南京師范大學(xué)凡院連是指一國(guó)在一定時(shí)期中必須還本付息的債務(wù)量與其債務(wù)總量的比率這一指標(biāo)既取決于一國(guó)的外債總規(guī)模，又取決于外債結(jié)構(gòu)和外債的償還期限。如果長(zhǎng)期債務(wù)占的比重大，償還的期限比較長(zhǎng)，則在一定的外債規(guī)模下，償債比率較小。

3.償債比率發(fā)展中國(guó)家在向外國(guó)商業(yè)銀行借款時(shí)不僅要考慮債務(wù)規(guī)模，而且還要考慮償還期限。經(jīng)驗(yàn)表明，償債比率保持在15－20％的范圍內(nèi)比較適當(dāng)。指單位外債所帶來(lái)的GDP的增加值。外債利用效率是決定一國(guó)利用外債規(guī)模的一個(gè)重要因素。4.外債利用效率如果外債利用效率高，能帶來(lái)較多的產(chǎn)值和出口，從而可以減輕債務(wù)負(fù)擔(dān)和提高償債能力，一國(guó)就可以多借一些外債。反之則就少借一些。這個(gè)指標(biāo)也是評(píng)價(jià)國(guó)外借款是否合算的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。79南京師范大學(xué)凡院連二、發(fā)展中國(guó)家的國(guó)外借款與債務(wù)危機(jī)（一）發(fā)展中國(guó)家的國(guó)外借款劇增需求官方貸款增長(zhǎng)很快，但還不能填補(bǔ)進(jìn)出口缺口，即外匯缺口。60年代末70年代初，發(fā)展中國(guó)家增長(zhǎng)迅速，工業(yè)品進(jìn)口大幅增加。石油輸出國(guó)組織成員國(guó)在70年代兩次（1973、1979年）提高石油出口價(jià)格，獲得大量剩余石油美元（petrodollars），國(guó)際收支盈余大增。把這些石油美元存在西方國(guó)家商業(yè)銀行里，被稱為是石油美元的再循環(huán)（recyclingofpetrodollars）

。這些石油美元存款激增促使西方商業(yè)銀行尋找更多貸款機(jī)會(huì)。供給發(fā)達(dá)國(guó)家正值經(jīng)濟(jì)衰退和通貨膨脹，投資意愿低迷。競(jìng)相向增長(zhǎng)較快的且需要大量資金彌補(bǔ)經(jīng)常項(xiàng)目赤字的新興工業(yè)化國(guó)家發(fā)放貸款。貸款是由國(guó)家擔(dān)保的，比較安全。80南京師范大學(xué)凡院連（二）債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的原因與后果1、債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的原因全球經(jīng)濟(jì)衰退，貿(mào)易條件惡化。70年代的石油漲價(jià)的沖擊使西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退，增長(zhǎng)下降，失業(yè)增加，導(dǎo)致對(duì)進(jìn)口品的需求大幅度減少，造成發(fā)展中國(guó)家的出口市場(chǎng)萎縮，出口產(chǎn)品價(jià)格大幅度下降發(fā)達(dá)國(guó)家由于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣，失業(yè)率高，企業(yè)開工不足，普遍對(duì)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品施行貿(mào)易保護(hù)政策。首先這些因素結(jié)合在一起，致使發(fā)展中國(guó)家出口銳減，出口收入大幅度下降，國(guó)際收支狀況趨于惡化。從外部來(lái)看81南京師范大學(xué)凡院連利率上升，美元升值。發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)銀行實(shí)行浮動(dòng)利率，通貨膨脹使利率大幅度上升，致使到期所付的貸款利息比借款時(shí)大大增加。新貸款利率也要相應(yīng)調(diào)整到，增加債務(wù)負(fù)擔(dān)。其次美元相對(duì)升值，以美元支付的債務(wù)負(fù)擔(dān)進(jìn)一步加重。石油價(jià)格飆升，進(jìn)口成本增加。工業(yè)品價(jià)格上升。不僅進(jìn)口石油不得不花費(fèi)比以前多得多的外匯，而且進(jìn)口其他工業(yè)品也需要支付更多的外匯。無(wú)疑是雪上加霜。再次資本外逃嚴(yán)重，外匯儲(chǔ)備枯竭。發(fā)展中國(guó)家，奔騰式的通貨膨脹使實(shí)際利率變?yōu)樨?fù)數(shù)和本幣大幅度貶值，導(dǎo)致這些國(guó)家的私人資本大量流到國(guó)外，主要是西方工業(yè)化國(guó)家。最后82南京師范大學(xué)凡院連內(nèi)部原因沒有充分考慮以后的償還問題，債務(wù)占GDP比重過(guò)高，到期還本付息占出口收入的比重太大，就是考慮不周的具體表現(xiàn)；有的盲目借款沒有將國(guó)外借款用在發(fā)展生產(chǎn)和出口創(chuàng)匯方面，而是主要用于公共工程建設(shè)和非生產(chǎn)性支出如填補(bǔ)政府財(cái)政赤字和國(guó)防支出等方面。有的即使用于生產(chǎn)性投資，由于缺乏其他投入和有效管理，投資效率也很低，浪費(fèi)較為嚴(yán)重。有的大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家既沒有形成和建立一套科學(xué)合理的外債管理體制，又缺乏舉借外債的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。有的83南京師范大學(xué)凡院連2、債務(wù)危機(jī)帶來(lái)的后果國(guó)際收支逆差日益嚴(yán)重，因而導(dǎo)致外匯緊缺，大量急需的物質(zhì)不能進(jìn)口，影響國(guó)內(nèi)的工業(yè)發(fā)展。債務(wù)國(guó)不得不籌集大量資金償還到期的巨額債務(wù)，這就必然造成國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和投資大幅度減少，從而降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。由于債務(wù)負(fù)擔(dān)過(guò)重，政府財(cái)政赤字?jǐn)U大，不得不提高稅收，或者采取通貨膨脹的籌資方式，加劇了經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，結(jié)果是人民生活水平下降，長(zhǎng)期投資減少，國(guó)內(nèi)資金外流。123由于還不起沉重的外債而發(fā)生拖欠，債務(wù)國(guó)的信譽(yù)降低，借款更不容易，借債成本更高，這又進(jìn)一步加重了債務(wù)負(fù)擔(dān)。4在上述因素的綜合作用下，債務(wù)危機(jī)使發(fā)展中國(guó)家陷入了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)衰退，尤其拉美國(guó)家債務(wù)危機(jī)使該地區(qū)經(jīng)濟(jì)陷入了“失去的十年”。84南京師范大學(xué)凡院連（三）90年代后發(fā)展中國(guó)家的債務(wù)增長(zhǎng)情況過(guò)去20年中，發(fā)展中國(guó)家的外債規(guī)模繼續(xù)增長(zhǎng)，債務(wù)總額增幅有所放緩。發(fā)展中國(guó)家債務(wù)危機(jī)已趨于緩和拉丁美洲是1980年代債務(wù)危機(jī)最嚴(yán)重的地區(qū)。從90年代中期開始已得到了有效的解決。90年代以來(lái)國(guó)外借款國(guó)家主要是中等收入國(guó)家，占發(fā)展中國(guó)家債務(wù)總額的90%以上，到2009年甚至達(dá)到96%。低收入國(guó)家的國(guó)外借款還不到10%，甚至其比重越來(lái)越低，到2009年只占4%。因?yàn)橹挥兄械仁杖雵?guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，具有這種償債能力。國(guó)際社會(huì)共同努力，債務(wù)重新安排、世界銀行、尤其是國(guó)際貨幣基金組織支持，施行清償債務(wù)措施，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長(zhǎng)，特別是發(fā)展中國(guó)家在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)體制邁出了實(shí)質(zhì)性步伐的同時(shí)，調(diào)整外資結(jié)構(gòu)，增加外國(guó)直接投資的引進(jìn)和利用，緩解外資結(jié)構(gòu)性失衡85南京師范大學(xué)凡院連1990-2009年發(fā)展中國(guó)家外債增長(zhǎng)與外債結(jié)構(gòu)情況單位：億美元19901995200020052009所有發(fā)展中國(guó)家債務(wù)存量總額1253018602212212488735451長(zhǎng)期債務(wù)1032114696177681964827592

公共和公共擔(dān)保的972512611128711283114069

私人未擔(dān)保的59620854897681613522短期債務(wù)18723308287047477337低收入國(guó)家債務(wù)存量總額10391302125313541355長(zhǎng)期債務(wù)9031123107311861168

公共和公共擔(dān)保的8891095104411641108

私人未擔(dān)保的1328292259短期債務(wù)8211112411312886南京師范大學(xué)凡院連1995、2008年發(fā)展中國(guó)家債務(wù)負(fù)擔(dān)收入組別外債總額占GNI的百分比債務(wù)還本付息總額占出口收入百分比1995200819952008低收入與中等收入國(guó)家38.122.117.19.5低收入國(guó)家89.230.818.03.5下中等收入國(guó)家39.516.016.75.2上中等收入國(guó)家33.428.017.315.2中國(guó)16.58.79.92.0巴西21.216.236.622.7印度27.019.029.88.7俄羅斯31.025.86.311.5南非17.115.79.54.487南京師范大學(xué)凡院連第三節(jié)外國(guó)直接投資外國(guó)直接投資超過(guò)政府援助、國(guó)際金融市場(chǎng)借貸，成為發(fā)展中國(guó)家最重要的外國(guó)資本的流入途徑與外國(guó)資本流入的其他途徑不同，1980年代以后的外國(guó)直接投資外國(guó)直接投資涉及到資本、技術(shù)、人力資本開發(fā)、勞動(dòng)就業(yè)、國(guó)際市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等一攬子經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素的投入。受到跨國(guó)公司的利益驅(qū)使，發(fā)展中國(guó)家以自由化為導(dǎo)向的外國(guó)直接投資政策的推進(jìn)88南京師范大學(xué)凡院連一、外國(guó)直接投資的變動(dòng)趨勢(shì)與原因全球外國(guó)直接投資（Foreigndirectinvestment,FDI）飛速發(fā)展。高收入國(guó)家比發(fā)展中國(guó)家外資規(guī)模增長(zhǎng)率要低得多。外國(guó)直接投資急劇增加，但分布很不平衡。大多數(shù)流向了中等收入國(guó)家，尤其是幾個(gè)大的新興經(jīng)濟(jì)體。80年代末以來(lái)（一）發(fā)展中國(guó)家的外國(guó)直接投資規(guī)模與分布發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體是外國(guó)直接投資凈流入者