如何避免學(xué)術(shù)不端行為

如何避免學(xué)術(shù)不端行為學(xué)術(shù)研究是由人來(lái)做的，像人類的其他行為一樣，學(xué)術(shù)研究會(huì)出現(xiàn)種種錯(cuò)誤。這些錯(cuò)誤大體上可以分為三類：一類是限于客觀條件而發(fā)生的錯(cuò)誤。這類錯(cuò)誤難以避免，也難以覺(jué)察，隨著科學(xué)的進(jìn)步才被揭示出來(lái)的，犯錯(cuò)誤的科研人員沒(méi)有責(zé)任，不該受到譴責(zé)。一類是由于馬虎、疏忽而發(fā)生的失誤。這類錯(cuò)誤本來(lái)可以避免，是不應(yīng)該發(fā)生的，但是犯錯(cuò)者并無(wú)惡意，是無(wú)心造成的，屬于“誠(chéng)實(shí)的失誤”。犯錯(cuò)者應(yīng)該為其失誤受到批評(píng)、承擔(dān)責(zé)任，但是是屬于工作態(tài)度問(wèn)題，并沒(méi)有違背學(xué)術(shù)道德。還有一類是學(xué)術(shù)不端行為。這類錯(cuò)誤本來(lái)也可以避免，但是肇事者有意讓它發(fā)生了，存在主觀惡意，違背了學(xué)術(shù)道德，應(yīng)該受到輿論譴責(zé)和行政處罰，乃至被追究法律責(zé)任。學(xué)術(shù)不端行為是指違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為，國(guó)際上一般用來(lái)指捏造數(shù)據(jù)（fabrication）、竄改數(shù)據(jù)（falsification）和剽竊（plagiarism）三種行為。但是一稿多投、侵占學(xué)術(shù)成果、偽造學(xué)術(shù)履歷等行為也可包括進(jìn)去。學(xué)術(shù)不端行為在世界各國(guó)、各個(gè)歷史時(shí)期都曾經(jīng)發(fā)生過(guò)，但是像中國(guó)當(dāng)前這樣如此泛濫，嚴(yán)重到被稱為學(xué)術(shù)腐敗的地步，卻是罕見的。這不僅表現(xiàn)在違反者眾多、發(fā)生頻繁，各個(gè)科研機(jī)構(gòu)都時(shí)有發(fā)現(xiàn)，而且表現(xiàn)在涉及了從院士、教授、副教授、講師到研究生、本科生的各個(gè)層面。由于中國(guó)高校缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德方面的教育，學(xué)生在學(xué)習(xí)、研究過(guò)程中發(fā)生不端行為，經(jīng)常是由于對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德缺乏了解，認(rèn)識(shí)不足造成的。因此，對(duì)學(xué)生——特別是研究生——進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德教育，防患于未然，是遏制學(xué)術(shù)腐敗、保證中國(guó)學(xué)術(shù)研究能夠健康發(fā)展的一個(gè)重要措施。不同研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德有共同的特點(diǎn)，但是在某些細(xì)節(jié)上也存在差異。本文主要針對(duì)的是理工科領(lǐng)域，特別是生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德問(wèn)題。數(shù)據(jù)的處理研究結(jié)果應(yīng)該建立在確鑿的實(shí)驗(yàn)、試驗(yàn)、觀察或調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，因此論文中的數(shù)據(jù)必須是真實(shí)可靠的，不能有絲毫的虛假。研究人員應(yīng)該忠實(shí)地記錄和保存原始數(shù)據(jù)，不能捏造和竄改。雖然在論文中由于篇幅限制、寫作格式等原因，而無(wú)法全面展示原始數(shù)據(jù)，但是一旦有其他研究人員對(duì)論文中的數(shù)據(jù)提出疑問(wèn)，或希望做進(jìn)一步了解，論文作者應(yīng)該能夠向質(zhì)疑者、詢問(wèn)者提供原始數(shù)據(jù)。因此，在論文發(fā)表之后，有關(guān)的實(shí)驗(yàn)記錄、原始數(shù)據(jù)仍然必須繼續(xù)保留一段時(shí)間，一般至少要保存5年，而如果論文結(jié)果受到了質(zhì)疑，就應(yīng)該無(wú)限期地保存原始數(shù)據(jù)以便接受審核。如果研究人員沒(méi)有做過(guò)某個(gè)實(shí)驗(yàn)、試驗(yàn)、觀察或調(diào)查，卻謊稱做過(guò)，無(wú)中生有地編造數(shù)據(jù)，這就構(gòu)成了最嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為之一——捏造數(shù)據(jù)。如果確實(shí)做過(guò)某個(gè)實(shí)驗(yàn)、試驗(yàn)、觀察或調(diào)查，也獲得了一些數(shù)據(jù)，但是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了竄改或故意誤報(bào)，這雖然不像捏造數(shù)據(jù)那么嚴(yán)重，但是同樣是一種不可接受的不端行為。常見的竄改數(shù)據(jù)行為包括：去掉不利的數(shù)據(jù)，只保留有利的數(shù)據(jù)；添加有利的數(shù)據(jù)；夸大實(shí)驗(yàn)重復(fù)次數(shù)（例如只做過(guò)一次實(shí)驗(yàn)，卻聲稱是3次重復(fù)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果）；夸大實(shí)驗(yàn)動(dòng)物或試驗(yàn)患者的數(shù)量；對(duì)照片記錄進(jìn)行修飾。近年來(lái)人們已習(xí)慣用圖像軟件對(duì)圖像數(shù)據(jù)進(jìn)行處理繪制論文插圖，因此又出現(xiàn)了竄改數(shù)據(jù)的新形式。例如，由于原圖的陽(yáng)性結(jié)果不清晰，就用圖像軟件添加結(jié)果。如果沒(méi)有竄改原始數(shù)據(jù)，只是通過(guò)調(diào)節(jié)對(duì)比度等方式讓圖像更清晰，這是可以的，但是如果添加或刪減像素，則是不可以的。論文的撰寫在撰寫論文時(shí)，首先要避免剽竊（或抄襲，在本文中，我們對(duì)剽竊和抄襲二詞的使用不做區(qū)分）。剽竊是指在使用他人的觀點(diǎn)或語(yǔ)句時(shí)沒(méi)有做恰當(dāng)?shù)恼f(shuō)明。許多人對(duì)剽竊的認(rèn)識(shí)存在兩個(gè)誤區(qū)。第一個(gè)誤區(qū)是，認(rèn)為只有剽竊他人的觀點(diǎn)（包括實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、結(jié)果）才算剽竊，而照抄別人的語(yǔ)句則不算剽竊。例如，有些人認(rèn)為，只要實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是自己做的，那么套用別人論文中的句子來(lái)描述實(shí)驗(yàn)結(jié)果就不算剽竊。也有人認(rèn)為，只有照抄他人論文的結(jié)果、討論部分才算剽竊，而照抄他人論文的引言部分則不算剽竊。這些認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。即使是自己的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，在描述實(shí)驗(yàn)結(jié)果時(shí)也必須用自己的語(yǔ)言描述，而不能套用他人的語(yǔ)句。引學(xué)術(shù)履歷的目的是為了讓他人能夠客觀準(zhǔn)確地了解、評(píng)價(jià)你的受教育經(jīng)歷和學(xué)術(shù)成就，因此應(yīng)該只陳述事實(shí)，不要自己做主觀評(píng)價(jià)，更不要拔高、捏造學(xué)歷和成果。國(guó)內(nèi)習(xí)慣于把還在攻讀博士學(xué)位的研究生提前稱為博士，但是在正式介紹和學(xué)術(shù)履歷中，不應(yīng)該把還未獲得博士學(xué)位的博士研究生寫成博士。在履歷中應(yīng)該寫明自己獲得的各種學(xué)位的時(shí)間，如果還未獲得的，可注明預(yù)計(jì)獲得的時(shí)間。由于美國(guó)醫(yī)學(xué)教育屬于研究生教育，美國(guó)醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生一般都獲得醫(yī)學(xué)博士學(xué)位（M．D．），畢業(yè)后可以從事博士后研究，這就導(dǎo)致國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)院畢業(yè)生雖然只有學(xué)士、碩士學(xué)位，也可以以從事博士后研究的名義到美國(guó)實(shí)驗(yàn)室工作。這是由于中美兩國(guó)的教育體制不同造成的“誤會(huì)”。這種特殊的“博士后”不應(yīng)該因此就在學(xué)術(shù)履歷中聲稱自己有博士后研究經(jīng)歷，因?yàn)楹茱@然，一個(gè)沒(méi)有博士學(xué)位的人是不可能做博士后研究的。在介紹自己在國(guó)外的學(xué)習(xí)、研究經(jīng)歷時(shí)，不應(yīng)該利用中英表述的差異，通過(guò)“翻譯技巧”來(lái)拔高自己在國(guó)外的學(xué)術(shù)地位和學(xué)術(shù)成就。例如，不應(yīng)該把博士后研究人員（PostdoctoralResearchFellow）翻譯成“研究員”，讓人誤以為是和國(guó)內(nèi)研究員一樣與教授平級(jí)的職稱；不應(yīng)該把在國(guó)外獲得的研究資助稱為獲“獎(jiǎng)”，雖然這類研究資助的名稱中有時(shí)會(huì)用到award一詞，但是與由于學(xué)術(shù)成就而獲得的獎(jiǎng)勵(lì)（prize）是不同的。在論文表中列舉自己做為共同作者的論文時(shí)應(yīng)該保留論文原有的排名順序，不應(yīng)該為了突出自己而改變論文排名順序。采用黑體字或畫線的方式讓自己的名字突出則是可以的。如果一篇論文的共同作者人數(shù)較多，不能全部列出，那么應(yīng)該在列出的最后一名作者后面注明etc，讓讀者清楚地知道后面還有其他作者未列出來(lái)。有的人只把作者名字列到自己為止，又不注明etc，讓讀者誤以為他是論文的通訊作者（按慣例通訊作者是最后一名作者），這是一種誤導(dǎo)行為。在論文表中應(yīng)該只包括發(fā)表在經(jīng)同行評(píng)議的學(xué)術(shù)期刊上的論文。不應(yīng)該把發(fā)表在會(huì)議增刊上的會(huì)議摘要（Poster，MeetingAbstract）也列進(jìn)去充數(shù)。如果要列出會(huì)議摘要，應(yīng)該單獨(dú)列出，或者清清楚楚地注明屬于會(huì)議摘要。在列出發(fā)表的學(xué)術(shù)專著時(shí)，應(yīng)該清楚地寫明自己的貢獻(xiàn)。如果自己只是專著的主編，應(yīng)該注明“編”或“Ed．”，不要讓讀者誤以為是專著的作者。如果自己只是參與寫作專著中的某個(gè)章節(jié)，也應(yīng)該注明該章節(jié)，而不要讓讀者誤以為是整本專著的作者。學(xué)術(shù)不端行為的危害學(xué)術(shù)不端行為敗壞科學(xué)界的聲譽(yù)，阻礙科學(xué)進(jìn)步。學(xué)術(shù)的意義是求真，探求真理本來(lái)應(yīng)該是每個(gè)學(xué)者的崇高職責(zé)，誠(chéng)實(shí)也應(yīng)該是治學(xué)的最基本的態(tài)度。人類的活動(dòng)很