基金產(chǎn)品合同管理辦法(五篇)

基金產(chǎn)品合同管理辦法篇一 基金托管人：__________銀行 _____年_____月 目錄 一、前言 二、釋義 三、基金合同當事人 四、基金管理人的權利義務 五、基金托管人的權利義務 六、基金份額持有人的權利義務 七、基金份額持有人大會 八、基金管理人、托管人的更換條件與程序 九、基金的基本情況 十、基金的募集 十一、基金合同的生效 十二、基金資產(chǎn)的托管 十三、基金的申購與贖回 十四、基金轉換 十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押 十六、基金銷售業(yè)務及其代理 十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理 十八、基金的投資 十九、基金的融資 二十、基金資產(chǎn) 二十一、基金資產(chǎn)估值 二十二、基金的收益與分配 二十三、基金費用與稅收 二十四、基金的會計與審計 二十五、基金的信息披露 二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算 二十七、業(yè)務規(guī)則 二十八、違約責任 二十九、爭議處理和適用法律 三十、基金合同的效力與修改 三十一、基金管理人和基金托管人簽章 一、前言 為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《^v^證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。 基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。 上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。 中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。 二、釋義 在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金; 招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新; 本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充; 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充; 投資基金法：指《^v^證券投資基金法》; 元：指人民幣元; 中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會; 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會; 基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人; 基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司; 基金托管人：指中國建設__________銀行; 基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務; 基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務的代理機構; 基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人; 基金產(chǎn)品合同管理辦法篇二 第八章入伙與退伙 第三十條合伙人入伙，應依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時，原合伙人應當向新合伙人如實告知原合伙企業(yè)的財務狀況和經(jīng)營成果。入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。新入伙的有限合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務以其認繳的出資額為限承擔責任。 第三十一條有下列情形之一的，合伙人可以退伙： 1、本協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn) 2、經(jīng)全體合伙人一致同意 3、發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由 4、其他合伙人嚴重違反本協(xié)議約定的義務 5、合伙企業(yè)累計虧損超過總出資額50%時，有限合伙人可以退貨。 有限合伙人退伙應當提前30日通知其他合伙人。擅自退伙的，應當賠償由此給其他合伙人造成的損失。 除非發(fā)生不可抗力愿意或進入解散、清算程序，普通合伙人不得退伙。 第三十一條合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其出除名： 1、未按照本協(xié)議履行出資義務 2、因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成重大損失 3、執(zhí)行合伙事務時有不正當行為 4、發(fā)生本協(xié)議約定的事由。 合伙人存在上述情形的，還應當賠償由此給其他合伙人造成的損失。 對合伙人的除名決議應當書面通知被除名人。被除名人接到除名通知后，除名生效，被除名人退伙。被除名人對除名決有異議的?？梢宰越拥匠ㄖ掌?0日內，根據(jù)本協(xié)議有關爭議解決的規(guī)定解決。 第九章保密規(guī)定 第三十二條本合伙企業(yè)相關的所有文件，包括但不限于合伙企業(yè)與他人簽訂的協(xié)議、合伙企業(yè)的項目投資計劃、財務會計報告等，均屬于合伙企業(yè)的機密資料。任何人不得對外公開或者基于與執(zhí)行合伙企業(yè)相關事務無關的目的使用該等文件。 第三十三條除依法應當公開的信息或者根據(jù)司法程序的規(guī)定應當向有關機構提供的信息之外，任何人均不得通過正式和非正式的途徑向外披露合伙企業(yè)相關信息、合伙企業(yè)投資的項目情況等任何信息。擬公開被披露的信息在公開披露之前應予以保密，不得向他人泄露。 第二十章爭議解決辦法 第三十四條各合伙人履行本協(xié)議發(fā)生爭議，應通過協(xié)商或者調解解決。合伙人不愿通過協(xié)商、調解解決或者通過協(xié)商、調解不成的，按照如下規(guī)定處理：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，均提請[]仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對本協(xié)議各方均有約束力。 第十一章合伙企業(yè)的解散與清算 第三十五條合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當終止并清算： 1、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營 2、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn) 3、全體合伙人決定解散 4、合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn) 5、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷 6、法律、性質法規(guī)規(guī)定的其他原因。 第三十六條合伙企業(yè)清算辦法應當按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定進行清算。 合伙企業(yè)解散后，由清算人對合伙企業(yè)的財產(chǎn)債權債務進行清理和結算，處理所有尚未了結的事務，還應當通知和公告?zhèn)鶛嗳?。?jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。 清算人主要職責如下： 1、清理合伙企業(yè)財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單 2、處理與清算有關的合伙企業(yè)未了結的事務 3、清繳所欠稅款 4、清理債權、債務 5、處理合伙企業(yè)清償債務后的剩余財產(chǎn) 6、代表企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動。 清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，不得開展與清算無關的經(jīng)營活動。 合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，按照各合伙人的出資比例進行分配。 第三十七條清算結束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。 第十二章不可抗力 第三十八條不可抗力 1、如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。 2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短時間內通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他合伙人，并在該不可抗力事件發(fā)生后15日內向其他合伙人提供關于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當證據(jù)及協(xié)議不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本協(xié)議的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕不可抗力事件的影響。 3、不可抗力事件發(fā)生時，各合伙人應立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。不可抗力事件或其影響終止或消除后，全體合伙人須立即恢復履行各自在本協(xié)議項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協(xié)議任何一方喪失繼續(xù)履行協(xié)議的能力，則全體合伙人可協(xié)商解除協(xié)議或暫時延遲協(xié)議的履行，且遭遇不可抗力一方無需為此承擔責任。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。 4、本協(xié)議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭(不論曾否宣戰(zhàn))、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。 第十三章違約責任 第三下九條合伙人違反本協(xié)議的，應當依法承擔違約責任。 第四十條執(zhí)行合伙人違反本協(xié)議的規(guī)定，給其他合伙人造成損失的，應當賠償其他合伙人的損失。 第四十一條合伙人逾期繳納其認繳的出資，每逾期1日，應當向其他合伙人支付4‰的違約金，并承擔補償義務逾期超過180日的，其他合伙人有權將其除名。 第十四章其他事項 第四十二條本協(xié)議一式[]份，合伙人各持一份，并報合伙企業(yè)登記機關一份。每份具有同等法律效力。 第四十三條本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。 第四十四條本協(xié)議未約定或者約定不明的事項，由合伙人協(xié)商決定各合伙人協(xié)商后，可以簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。協(xié)商不成的，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。 第四十五條本協(xié)議履行過程中，如果國家或地方頒布新的有關法律法規(guī)或修訂相關規(guī)定，本協(xié)議按照新的法律法規(guī)的規(guī)定進行修訂，如果出現(xiàn)沖突、爭議或者分歧，應當按照公平原則處理。 第四十六條本協(xié)議從雙方簽字蓋章之日期起生效。 甲方簽字(蓋章)：xxx乙方簽字(蓋章)：xxx xxxx年xx月xx日xxxx年xx月xx日 基金產(chǎn)品合同管理辦法篇三 甲方：_________________ 乙方：_________________ 根據(jù)國家相關法律、規(guī)的規(guī)定，為方便乙方采用電話自助交易方式對甲方管理的開放式基金進行申（認）購，贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。 一、乙方必須是在甲方直銷中心開立了基金交易賬戶的投資者。 二、本電話交易包括認購、申購、贖回、撤單，設置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉托管、傳真對賬單。 三、本電話交易通過客服電話語音系統(tǒng)實現(xiàn)，電話號碼為_________。有關辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說明執(zhí)行。 四、乙方通過電話下達的交易指令，均以電腦記錄資料為準，乙方對其進行的各項交易活動的結果承擔全部責任。 五、乙方申請開立電話交易時，須設立密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號和密碼作為判認電話交易的依據(jù)。 六、乙方務必注意電話交易密碼的使用和保密，定期更換密碼。凡使用密碼所進行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔。 七、乙方電話交易申請于每基金開放日15：00以前的為當日交易申請，15：00以后的電話交易申請視為下一開放日的申請。 八、乙方認購，申購申請，應在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。否則，該申請將被掛存，以五日內資金實際到賬日為申請日，若五日內資金仍未到賬，則該申請將被視為無效申請。 九、乙方贖回申請，應在交易賬戶內有足夠基金余額時提出，否則電話交易系統(tǒng)無法接收該申請，該申請將被視為無效申請。 十、甲方因不可預期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災害、不可抗力等因素導致無法收到或延遲接收乙方申請，甲方不承擔任何經(jīng)濟和法律責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。 十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。 十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。 甲方（蓋章）：___________乙方（蓋章）：______________ 經(jīng)辦人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：________ 傳真號：____________________ 證件類型：__________________ 證件號碼：__________________ _________年____月____日________年________月______日 基金產(chǎn)品合同管理辦法篇四 基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司 基金管理人：_____基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行 一、前言 二、釋義 三、基金合同當事人 四、基金發(fā)起人的權利與義務 五、基金管理人的權利與義務 六、基金托管人的權利與義務 七、基金份額持有人的權利與義務 八、基金份額持有人大會 九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序 十、基金的基本情況 十一、基金的設立募集 十二、基金合同的成立與生效 十三、基金的申購與贖回 十四、基金的非交易過戶 十五、基金的轉托管 十六、基金資產(chǎn)的托管 十七、基金的銷售 十八、基金的注冊登記 十九、基金的投資 二十、基金的融資 二十一、基金資產(chǎn) 二十二、基金資產(chǎn)估值 二十三、基金費用與稅收 二十四、基金收益與分配 二十五、基金的會計與審計 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的終止與清算 二十八、業(yè)務規(guī)則 二十九、違約責任 三十、爭議處理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改與終止 三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章 一、前言 為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同時適用《^v^證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。 本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。 _____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。 中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 二、釋義 本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金; 2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充; 3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》; 4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會; 5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會; 6、《證券法》：指《^v^證券法》; 7、《合同法》：指《^v^合同法》; 8、《基金法》：指《^v^證券投資基金法》; 9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)^v^批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》; 10、《試點辦法》：指20xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》; 11、元：指人民幣元; 12、基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人; 13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司; 14、基金管理人：指_____基金管理有限公司; 15、基金托管人：指中國建設銀行; 16、注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等; 17、注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記機構為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構; 18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新; 19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者; 20、個人投資者：指依據(jù)^v^有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者; 21、機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門批準設立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織; 22、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者; 23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議; 24、設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月; 25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期; 26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期; 27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限; 28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日; 29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為; 30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為; 31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為; 32、轉換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為; 33、轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為; 34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調撥等指令; 35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構; 36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人; 基金產(chǎn)品合同管理辦法篇五 基金合同 甲方：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 乙方：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 我們是由資深證券從業(yè)人士組成。正直、誠信、敬業(yè)的為客戶管理證券資產(chǎn)，本私募“基金”不“坐莊”，（不選擇流通性差的股票、不選擇ｓｔ類股票、不選擇權證進行操作）。乙方對自身情況具有當然告知義務，甲方不對乙方所告知情況做真實性調查，若乙方提供虛假信息所產(chǎn)生一切后果乙方自負。 現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商，乙方認可以下條款，特簽署合作備忘錄： 第一條：乙方為有穩(wěn)定職業(yè)、合法正當?shù)墓潭ㄊ杖?，能夠承?/p>