基金代持協(xié)議書

基金代持協(xié)議書本基金代持協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（委托人）：____________________地址：____________________________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：__________乙方（代持人）：____________________地址：____________________________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：__________鑒于甲方愿意將其合法持有的基金份額（以下簡稱“基金份額”）委托給乙方代為持有，乙方愿意接受甲方的委托代持基金份額，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金份額的基本情況1.1基金名稱：____________________1.2基金代碼：____________________1.3基金類型：____________________1.4基金份額：____________________1.5基金凈值：____________________1.6基金托管人：____________________第二條代持基金份額的委托2.1甲方同意將其合法持有的基金份額委托給乙方代為持有，乙方同意接受甲方的委托代持基金份額。2.2甲方保證其持有的基金份額為其合法所有，不存在任何權(quán)利瑕疵或權(quán)利負(fù)擔(dān)，并保證在委托代持期間不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、贈與、抵押、質(zhì)押等處分行為。2.3乙方代持的基金份額，其所有權(quán)仍歸甲方所有，乙方僅作為名義持有人，代甲方持有基金份額。第三條代持期間的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定，享有基金份額所對應(yīng)的投資收益、分配權(quán)益等各項(xiàng)權(quán)益。3.2乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的指示，行使與基金份額相關(guān)的各項(xiàng)權(quán)利，包括但不限于參與基金份額持有人大會、行使表決權(quán)等。3.3甲方應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等費(fèi)用，并承擔(dān)與基金份額相關(guān)的稅收等費(fèi)用。3.4乙方在代持期間，不得擅自轉(zhuǎn)讓、贈與、抵押、質(zhì)押或以其他方式處分基金份額，不得將基金份額用于任何非法活動(dòng)。第四條代持期間的保密義務(wù)4.1甲乙雙方應(yīng)當(dāng)對代持基金份額的相關(guān)事項(xiàng)予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露代持基金份額的相關(guān)信息。4.2甲乙雙方應(yīng)當(dāng)對代持基金份額的文件、資料予以妥善保管，不得遺失、損壞或泄露。第五條代持期間的變更和終止5.1甲乙雙方同意，代持期間如需變更代持份額或終止代持關(guān)系，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后辦理相關(guān)手續(xù)。5.2代持期間如遇基金合同終止、基金份額被強(qiáng)制贖回等情況，代持關(guān)系自動(dòng)終止。第六條違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。甲方（委托人）：____________________乙方（代持人）：____________________簽訂日期：__________________________請注意，以上合同文檔僅為示例，僅供參考。在實(shí)際應(yīng)用中，請根據(jù)具體情況進(jìn)行修改和完善，并咨詢專業(yè)律師的意見。2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-基金代持協(xié)議書目錄一、引言二、定義和術(shù)語三、基金份額的基本情況四、代持基金份額的委托五、代持期間的權(quán)利和義務(wù)六、代持期間的保密義務(wù)七、代持期間的變更和終止八、違約責(zé)任九、爭議解決十、其他約定十一、附件正文一、引言本基金代持協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于2024年【月】【日】簽訂：甲方（委托人）：____________________地址：____________________________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：__________乙方（代持人）：____________________地址：____________________________身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：__________鑒于甲方愿意將其合法持有的基金份額（以下簡稱“基金份額”）委托給乙方代為持有，乙方愿意接受甲方的委托代持基金份額，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：二、定義和術(shù)語2.1“基金份額”指甲方合法持有的基金單位。2.2“代持期間”指本協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止之日止的期間。2.3“代持人”指甲方委托的乙方，作為基金份額的名義持有人。2.4“委托人”指甲方，基金份額的實(shí)際所有人。三、基金份額的基本情況3.1基金名稱：____________________3.2基金代碼：____________________3.3基金類型：____________________3.4基金份額：____________________3.5基金凈值：____________________3.6基金托管人：____________________四、代持基金份額的委托4.1甲方同意將其合法持有的基金份額委托給乙方代為持有，乙方同意接受甲方的委托代持基金份額。4.2甲方保證其持有的基金份額為其合法所有，不存在任何權(quán)利瑕疵或權(quán)利負(fù)擔(dān)，并保證在委托代持期間不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、贈與、抵押、質(zhì)押等處分行為。4.3乙方代持的基金份額，其所有權(quán)仍歸甲方所有，乙方僅作為名義持有人，代甲方持有基金份額。五、代持期間的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方有權(quán)按照基金合同的規(guī)定，享有基金份額所對應(yīng)的投資收益、分配權(quán)益等各項(xiàng)權(quán)益。5.2乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的指示，行使與基金份額相關(guān)的各項(xiàng)權(quán)利，包括但不限于參與基金份額持有人大會、行使表決權(quán)等。5.3甲方應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等費(fèi)用，并承擔(dān)與基金份額相關(guān)的稅收等費(fèi)用。5.4乙方在代持期間，不得擅自轉(zhuǎn)讓、贈與、抵押、質(zhì)押或以其他方式處分基金份額，不得將基金份額用于任何非法活動(dòng)。六、代持期間的保密義務(wù)6.1甲乙雙方應(yīng)當(dāng)對代持基金份額的相關(guān)事項(xiàng)予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露代持基金份額的相關(guān)信息。6.2甲乙雙方應(yīng)當(dāng)對代持基金份額的文件、資料予以妥善保管，不得遺失、損壞或泄露。七、代持期間的變更和終止7.1甲乙雙方同意，代持期間如需變更代持份額或終止代持關(guān)系，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后辦理相關(guān)手續(xù)。7.2代持期間如遇基金合同終止、基金份額被強(qiáng)制贖回等情況，代持關(guān)系自動(dòng)終止。八、違約責(zé)任8.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。九、爭議解決9.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他約定10.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。甲方（委托人）：____________________乙方（代持人）：____________________簽訂日期：__________________________附件：基金份額證明文件請注意，以上合同文檔僅為示例，僅供參考。在實(shí)際應(yīng)用中，請根據(jù)具體情況進(jìn)行修改和完善，并咨詢專業(yè)律師的意見。附件列表：1.基金份額證明文件2.基金合同3.基金招募說明書4.甲乙雙方的身份證件復(fù)印件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.基金托管協(xié)議法律名詞及解釋：1.基金份額：指基金單位，是基金財(cái)產(chǎn)的基本計(jì)量單位，代表基金合同中規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。2.名義持有人：指代持人，代甲方持有基金份額，但基金份額的所有權(quán)仍歸甲方所有。3.實(shí)際持有人：指甲方，基金份額的實(shí)際所有人，享有基金份額所對應(yīng)的投資收益、分配權(quán)益等各項(xiàng)權(quán)益。4.基金合同：指基金份額持有人與基金管理人之間訂立的合同，約定基金的運(yùn)作方式、投資范圍、費(fèi)用等事項(xiàng)。5.基金托管人：指負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管和管理的機(jī)構(gòu)，根據(jù)基金合同和基金托管協(xié)議的約定行使職責(zé)。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項(xiàng)：1.權(quán)益歸屬問題：確保代持關(guān)系明確，代持人僅作為名義持有人，實(shí)際權(quán)益仍歸甲方所有。2.信息保密問題：甲乙雙方需嚴(yán)格保密代持基金份額的相關(guān)信息，防止信息泄露給第三方。3.代持份額變更和終止問題：如需變更代持份額或終止代持關(guān)系，雙方需提前書面通知并經(jīng)協(xié)商一致辦理相關(guān)手續(xù)。4.違約責(zé)任問題：明確違約責(zé)任，確保雙方按照協(xié)議履行各自的權(quán)利和義務(wù)。解決辦法：1.權(quán)益歸屬問題：在合同中明確代持關(guān)系，并要求代持人簽署相關(guān)聲明文件，確認(rèn)代持人僅作為名義持有人。2.信息保密問題：在合同中明確保密義務(wù)，并要求雙方簽署保密協(xié)議，確保信息的安全。3.代持份額變更和終止問題：在合同中約定明確的變更和終