證券從業(yè)資格考試知識點：數(shù)字篇

證券從業(yè)資格考試知識點：數(shù)字篇證券交易所的歷史節(jié)點-1602年，阿姆斯特丹證券交易所誕生，成為全球首個證券交易所。-1608年，位于柴思胡同的“喬納林咖啡館”成為眾多經(jīng)紀人交易的熱點，聲名鵲起。-1790年，美國費城證券交易所成立，標志著美國首個證券交易所的誕生。-1773年，英國首家交易所咖啡館在倫敦成立，1802年獲得政府正式批準，初期主要交易政府債券，后逐漸擴展至公司債券、礦山股票、運河股票，直至鐵路股票盛行。重要協(xié)議與機構(gòu)成立-1792年5月17日，24名經(jīng)紀人于“梧桐樹協(xié)議”中確立了交易傭金的最低標準。-中國最早的證券交易機構(gòu)是由外商創(chuàng)辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)所”。-1918年夏季，北平證券交易所成立，這是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。-1872年，輪船招商局的設(shè)立標志著我國首家股份制企業(yè)的誕生。-1920年7月，上海證券物品交易所成立，成為當時規(guī)模最大的證券交易所。-1987年9月，深圳特區(qū)證券公司成立，這是中國第一家專業(yè)證券公司。監(jiān)管機構(gòu)與法規(guī)的演變-1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立，標志著全國性監(jiān)管和市場發(fā)展的開始。-1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制。-1997年11月，《證券投資基金管理暫行辦法》出臺，規(guī)范基金發(fā)展。-2001年12月11日，中國加入WTO，外資合營外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)不超過49%。國債與金融債券的發(fā)展-1994年開始發(fā)行憑證式和記賬式國債，后者通過證券賬戶發(fā)行，具有發(fā)行時間短、效率高、交易手續(xù)簡便、成本低、安全性高等特點。-50年代發(fā)行過兩種國債：1950年人民勝利折實公債和1954年至1958年的國家經(jīng)濟建設(shè)公債。-1981年恢復(fù)發(fā)行國債，2000年無記名國債退出市場。-1982年開始發(fā)行金融債券，同年，中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券。公司債券與基金的興起-2007年8月，證監(jiān)會頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行正式啟動，金額不少于5000萬。-基金起源于英國，18世紀末19世紀初產(chǎn)業(yè)革命推動下出現(xiàn)。-1997年11月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。-2004年6月1日，我國《基金法》實施，確認了基金在資本市場和社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用。證券公司的發(fā)展與監(jiān)管-2007年12月底，我國共有證券公司106家。-證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元。-證券監(jiān)督機構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出答復(fù)。-風(fēng)險控制指標包括凈資本要求、風(fēng)險準備金比例、凈資本與凈資產(chǎn)比例等。法律法規(guī)的更新-《證券法》于1998年12月29日通過，1999年7月1日實施；《公司法》于1993年12月29日通過，1994年7月1日實施，兩者均于2005年10月27日修訂，2006年1月01日生效。-《企業(yè)破產(chǎn)法》于2007年6月1日實施，新公司法規(guī)定公司注冊資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資公司5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司最低注冊資本降低到3萬元。融資融券與投資者保護-非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%。-融資融券試點要求經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司，近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本在12億以上。-2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》。證券業(yè)協(xié)會與從業(yè)人員資格管理-中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。-2002年12月