壓力管道質(zhì)量安全風險管控清單〔壓力管道安裝（含修理、改造）制造單位〕

壓力管道質(zhì)量安全風險管控清單

（壓力管道安裝（含修理、改造）制造單位）

第一條為建立并落實壓力管道安裝（含修理、改造）

質(zhì)量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、

月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風險主要存在于施工方案（質(zhì)

量計劃）及告知、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、

焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢

驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理

以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條施工方案（質(zhì)量計劃）及告知風險至少包括：

（一）施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制

和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況；

（二）未按照法律法規(guī)要求進行告知。

第四條設(shè)計控制風險至少包括：

（一）外來設(shè)計文件的設(shè)計單位未具有相應(yīng)級別的壓力

管道設(shè)計資質(zhì)；

（二）未按要求進行設(shè)計交底；

（三）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定

經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位確認。

第五條材料與零部件控制風險至少包括：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進行材料復驗；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進行材料標識；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進行材料存儲；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料控制責任人未有效履職。

第六條工藝控制風險至少包括：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝機具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄;

（四）工藝控制責任人未有效履職。

第七條焊接控制風險至少包括：

（一）焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）焊工未持證或超項目焊接；

（三）焊接工藝未能覆蓋管道安裝要求；

（四）焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標準要求；

（五）未及時規(guī)范填寫焊接記錄；

（六）未按規(guī)定進行焊縫返修；

（七）焊材管理不符合規(guī)定；

（A）焊接控制責任人未有效履職。

第八條熱處理控制風險至少包括：

（一）熱處理實施及管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（三）熱處理設(shè)備不符合要求；

（四）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）熱處理控制責任人未能有效履職。

第九條無損檢測控制風險至少包括：

（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；

（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；

（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（六）未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制；

（七）無損檢測控制責任人未能有效履職。

第十條理化檢驗控制風險至少包括：

（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）未對外委（含第三方）理化檢驗工作有效控制；

（六）理化檢驗控制責任人未能有效履職。

第十一條檢驗與試驗控制風險至少包括：

（-）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（四）檢驗與試驗控制責任人未能有效履職。

第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制風險至少包

括:

（一）設(shè)備狀態(tài)標識不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進行檢定校準；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責任人未能有效

履職。

第十三條人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓I、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風險至少包括以下幾

個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，

投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第十六條本單位根據(jù)上