2023年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題模擬匯編（共824題）

2023年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題模

擬匯編

（共824題）

1、目前我國股權(quán)投資基金投資者在股份公司型基金中的人數(shù)限制是（）。（單選題）

A.不超過50人

B.不超過200人

C.不低于50人

D.不低于200人

試題答案：B

2、關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是（）?（單選題）

A,資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

D.以上均不對

試題答案：C

3、母基金是以股權(quán)投資基金為投資對象的基金，其在（）等方面具有較高的專業(yè)化水平。I.

基金的篩選H.投資組合的分配1H.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)管理IV.基金的監(jiān)控（單選題）

A.I、II、川、IV

B.I,II.IV

C.I、01、IV

D.[I、川、IV

試題答案：A

4、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價(jià)一般會通過計(jì)算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要

指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場中同類型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來確定該基金在

當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)的業(yè)績表現(xiàn)水平。I.平均數(shù)n.中位數(shù)in.前10%分位數(shù)N.前2。%分位數(shù)（單選題）

A.I、II

B.IILIV

c.n、in、iv

D.i、n、in、iv

試題答案：A

5、某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元，A公司當(dāng)年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為凈利潤9000萬元，凈債務(wù)

3000萬元，利息200萬元，所得稅率25%,按企業(yè)價(jià)值息稅前利潤倍數(shù)進(jìn)行投資后估值，使用5

倍，則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。（單選題）

A.8.73%

B.9.22%

C.8.62%

D.8.2%

試題答案：D

6、合伙型基金是由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)（）,由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投

資基金。（單選題）

A.無限責(zé)任

B.無限連帶責(zé)任

C.有限責(zé)任

D.有限連帶責(zé)任

試題答案：B

7、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。（單選題）

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

試題答案：A

8、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，錯(cuò)誤的是（）。［2017年4月真題］（單選題）

A.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持

B.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向

C.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

D.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力

試題答案：A

9、契約型基金的參與主體主要為（）oi.基金投資者ii.基金管理人m.基金托管人（單選

題）

A.I、II

B.I、in

c.ILni

D.i、n、in

試題答案：D

io、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。I.依法監(jiān)管原則n.高效監(jiān)管原則ni.適度監(jiān)管原則

N.審慎監(jiān)管原則（單選題）

A.I、in、IV

B.I、II、IILIV

C.I、II、IV

D.ILIII,IV

試題答案：B

11、未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將轉(zhuǎn)向（）。（單選題）

A.要素驅(qū)動

B.創(chuàng)新驅(qū)動

C.管理驅(qū)動

D.以上都不是

試題答案：B

12、我國股權(quán)投資基金是指企業(yè)（）股權(quán)的投資基金。（單選題）

A.公開發(fā)行和交易

B.非公開發(fā)行和交易

C.公募

D.發(fā)行和交易

試題答案：B

13、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中正確的是（）。（單選題）

A.基金管理人應(yīng)都助投資者建立高的收益預(yù)期

B.股權(quán)投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提

條件

C.基金管理人可以對投資者承諾一定的投資業(yè)績

D.基金管理人應(yīng)對投資者關(guān)心的任何問題及時(shí)進(jìn)行披露

試就答案：B

14、下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說法中錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.中央財(cái)政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

B.保險(xiǎn)資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.外資可通過設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資

D.財(cái)政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源

試題答案：A

15、關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.基金利潤=基金收入一各項(xiàng)費(fèi)用一稅收一投資者的投資本金

B.收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行

C.通常情況下，管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報(bào)酬

D.管理人只有先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率之后才能夠參與利潤的分成

試題答案：D

16、股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)不包括（）。（單選題）

A.修改公司章程

B.審批重大關(guān)聯(lián)交易

C.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.聘任和解聘公司董事

試題答案：C

17、以下不屬于基金業(yè)協(xié)會職責(zé)范圍的是（）。（單選題）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測監(jiān)控

B.信托公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測監(jiān)控

C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控

D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測

試題答案：B

18、公司型股權(quán)投資基金，在原有投資者之間轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)遵循下列（）。（單選題）

A.得到其他股東同意

B.得到半數(shù)以上股東同意

C.得到三分之二以上股東同意

D.將轉(zhuǎn)讓結(jié)果通知所有股東

試題答案：D

19、根據(jù)基金合同的約定，投資者可以（）完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)。（單選題）

A.一次

B.兩次

C.分?jǐn)?shù)次

D.以上都可以

試題答案：D

20、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行（）。（單選題）

A.自律管理

B.合規(guī)管理

C.強(qiáng)制管理

D.以上三項(xiàng)均不是

試題答案：A

21、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有（）。［.股份上市轉(zhuǎn)讓II.掛牌轉(zhuǎn)讓退出III.股權(quán)轉(zhuǎn)

讓退出IV.清算退出（單選題）

A.I、II、III,IV

B.IILIV

C.I、II、III

D.I>II

試題答案：A

22、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流是向所有債權(quán)人進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

C.就企業(yè)自由現(xiàn)金流量來說，一般是采用加權(quán)平均資本成本作為所選擇的貼現(xiàn)率

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值

試題答案：B

23、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在的禁止行為包括（）。I.詆毀其他基金管理人、

基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)n.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦

性的文字in.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任

意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭IV.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資

基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為（單選題）

A.I>IKIII

B.II、in、iv

c.i、n、iv

D.i、II、III、iv

試題答案：D

24、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。（單選題）

A.大型成長型

B.大型成熟型

C.中小成長型

D.中小成熟型

試題答案：C

25、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景說法正確的是（）。（單選題）

A.股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理應(yīng)向著“重資產(chǎn)、輕投研”的方向發(fā)展

B.2013年修訂的《證券投資基金法》生效以前，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及私募投資基金都未取得正式的

法律地位及認(rèn)可，基金服務(wù)業(yè)務(wù)也未形成規(guī)模

C.2014年修訂的《證券投資基金法》首次提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念，同時(shí)包括股權(quán)投資基金

在內(nèi)的私募投資基金也具有了正式的法律地位

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)指引文件，標(biāo)志著基金服務(wù)行業(yè)走上了

新的發(fā)展臺階

試題答案：D

26、股權(quán)投資基金運(yùn)作的基本流程不包括（）。（單選題）

A.募集

B.托管

C.管理

D.退出

試題答案：B

27、夾層資本通常采取（）的形式。I.普通股H.優(yōu)先股H1可轉(zhuǎn)換債券IV.次級債券（單選題）

A.II、III

B.II、HI、IV

C.I、IV

D.II、IV

試題答案：D

28、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）。（單選題）

A.清算價(jià)值法和成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對估值法

C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.相對估值法和成本法

試題答案：B

29、私募基金管理人各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)

產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。（單選題）

A.相互制約原則

B.獨(dú)立性原則

C.重要性原則

D.策略性原則

試題答案：B

30、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。（單選題）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：B

31、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。（單選題）

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

試題答案：B

32、已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入

異常機(jī)構(gòu)名單；異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少（）個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。（單選題）

A.2

B.4

C.6

D.8

試題答案：C

33、定向增發(fā)投資基金（定增基金），是指主要投資于（）的股權(quán)投資基金。（單選題）

A.上市公司公開發(fā)行股票

B.上市公司非公開發(fā)行股票

C.非上市公司公開發(fā)行股票

D.非上市公司非公開發(fā)行股票

試題答案：B

34、關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）（單選題）

A.相對估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法及時(shí)反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

試題答案：C

35、盡職調(diào)查方法中，最為重要的是。。（單選題）

A.制訂調(diào)查計(jì)劃

B.資料收集與分析

C.起草盡職調(diào)查報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

D.進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核

試題答案：B

36、下列不屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。（單選題）

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.核查公司的會計(jì)政策的合規(guī)性

C,發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案

D.出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

試題答案：B

37、被嚴(yán)格禁止的基金拆分類型包括（）。I.份額拆分n.資產(chǎn)拆分m.負(fù)債拆分IV.收

益權(quán)拆分（單選題）

A.I.III

B.IkIV

C.IKIII

D.I、N

試題答案：D

38、基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表不包括（）。（單選題）

A.利潤表

B.基金資產(chǎn)估值表

C.資產(chǎn)負(fù)債表

D.凈值變動表

試題答案：B

39、某股權(quán)投資基金A擬于2018年初購買B公司的股票，并計(jì)劃于2020年末以每股50元的價(jià)

格將該股票賣出。假設(shè)B公司的現(xiàn)金紅利均在年末支付，且2018年的每股現(xiàn)金紅利為5元，2019

年的每股現(xiàn)金紅利為7元，2020年的每股現(xiàn)金紅利為10元，年股權(quán)收益率為5%,則2018年初

該股票的價(jià)值應(yīng)約為每股（）元。（單選題）

A.62.94

B.73.65

C.59.63

D.60.12

試就答案：A

40、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時(shí)，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中因發(fā)生失

誤導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。（單選題）

A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任

B.由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任

C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失

D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失

試題答案：D

41、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。（單選題）

A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在

充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系

和控制措施

B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在

充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體

系和控制措施

C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在

充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體

系和控制措施

D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在

充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和

控制措施

試題答案：C

42、投資于未上市中小企業(yè)形成的國有股，可申請豁免國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)，未上市中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)同

時(shí)符合的條件包括（）。I.職工人數(shù)不超過500人H.年銷售（營業(yè)總收入）不超過2

億元III.資產(chǎn)總額不超過3億元（單選題）

A.I、II

B.I、川

C.II、III

D.I、n、in

試就答案：A

43、股權(quán)投資基金管理人正在募集設(shè)立一只5000萬元的合伙型股權(quán)投資基金，某機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)

購了1000萬元的合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額，該機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購財(cái)產(chǎn)份額后，可以（）o（單選題）

A.將1000萬元的基金份額設(shè)立獎勵池，未來基于基金份額所獲得的收益提取一定比例獎勵給內(nèi)

部的管理團(tuán)隊(duì)成員

B.將1000萬元的基金份額分為20份，按每份50萬元轉(zhuǎn)讓給內(nèi)部的管理團(tuán)隊(duì)成員20人

C.將其中9000萬元的財(cái)產(chǎn)份額，拆分為10萬元一份，對外轉(zhuǎn)讓給90名投資者

D.將1000萬元基金份額又募集成立一個(gè)50人的私募基金且未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

試題答案：A

44、一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)

規(guī)定II.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)川.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)IV.有完善

的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度（單選題）

A.I、in、w

B.I>II,IV

C.IsIKIII,IV

D.n、in、iv

試題答案：c

45、下列關(guān)于承諾出資制的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模

B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)

C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為

D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為

試題答案：B

46、市盈率倍數(shù)法是以（）指標(biāo)作為估值基礎(chǔ)。（單選題）

A.成本

B.盈利

C.利潤

D.凈利潤

試題答案：C

47、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。（單選題）

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.間接投資

試題答案：D

48、制定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)的主體是（）。（單選題）

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

試題答案：A

49、某股權(quán)投資基金投資A公司，在對該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，可以反映該公司運(yùn)營能力的

指標(biāo)是（）。I.存貨周轉(zhuǎn)率II.流動比率HI.銷售模式及賒銷政策IV.公司生產(chǎn)模式及物流管理（單

選題）

A.I、II、1H

B.I、III、IV

C.IkIlhIV

D.I、II、IILIV

試題答案：B

50、某股權(quán)投資基金擬投資從事共享單車項(xiàng)目的甲公司股權(quán)，預(yù)計(jì)5年后退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為

100億元，目標(biāo)收益率為80%,財(cái)甲公司的估值為（）億元。（單選題）

A.5

B.4.5

C.80

D.5.3

試題答案：D

51、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)前應(yīng)對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，具體包括其

（）。I.人員儲備H.專業(yè)能力川.軟硬件設(shè)施IV.持續(xù)合規(guī)情況V.業(yè)務(wù)隔離措施（單

選題）

A.I、n、m、iv

B.i、n、in、v

c.i、川、w、v

D.I,IKUKIV、V

試題答案：B

52、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管

理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運(yùn)作。（單選題）

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.信托契約框架

D.合伙企業(yè)

試題答案：C

53、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進(jìn)行互動交流的資料包括（）。I.基金募

集推介資料11.定期基金報(bào)告m.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷IV.基金合同（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、川、IV

D.I、1［、III、IV

試題答案：C

54、以下有關(guān)FCFE的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.尸。尸￡=實(shí)體現(xiàn)金流量一債務(wù)現(xiàn)金流量

B.FCFE=營業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)總投資-（稅后利息費(fèi)用-凈金融負(fù)債增加）

C.FCFE=實(shí)體現(xiàn)金流量-股權(quán)現(xiàn)金流量

D.FCFE=稅后經(jīng)營利潤-折舊與攤銷-經(jīng)營營運(yùn)資本增加-（凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)增加+折舊與攤銷）

-（稅后利息費(fèi)用-凈負(fù)債增加）

試題答案：C

55、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。（單選題）

A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)

B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍

C.合伙人的姓名或者名稱、住所

D.盈利目標(biāo)

試題答案：D

56、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）o（單選題）

A.投資期限長、流動性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益穩(wěn)定

試題答案：D

57、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。（單選題）

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

試題答案：C

58、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，需通過（）決議。（單選題）

A.監(jiān)事會

B.股東會和監(jiān)事會

C.董事會和監(jiān)事會

D.董事會和股東會

試題答案：D

59、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，應(yīng)由（）為私募基金管理人辦結(jié)登記

手續(xù)。（單選題）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

試題答案：A

60、已登記的基金管理人存在如下（）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)

名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。I.基

金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的II.基金管理人未按

時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的m.己登記的基金管理人因違反《企

業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的IV.已

登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的（單選題）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I,II.IV

D.I、II、III、IV

試題答案：B

61、投資后管理中，對于處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映企業(yè)的成長速度。（單選題）

A.應(yīng)收賬款金額

B.銷售增長率

C.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

D.新拓展市場區(qū)域

試題答案：A

62、下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。（單選題）

A.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

B.社會保障基金

C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工

D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者

試題答案：A

63、募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的有效期最長為（）。（單選題）

A.1年

B.3年

C.5年

D.持有的基金產(chǎn)品的年限

試題答案：B

64、關(guān)于股權(quán)投資基金估值的原則，說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)

證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B.對不存在活躍市場的投資品種，運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行

正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格

C.對不存在活躍市場的投資品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在

定價(jià)時(shí)考慮的重要市場參數(shù)，以確保估值技術(shù)的有效性

D.對存在活躍市場的投資品種，有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對

最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

試題答案：C

65、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選

定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。（單選題）

A.決策改制階段

B.材料制作階段

C.反饋審核階段

D.登記掛牌階段

試題答案：A

66、按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可以分為（）。1.人民幣基金II.外幣基金in.貨幣市場基

金W.保本基金（單選題）

A.II、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、HI、IV

試題答案：C

67、股權(quán)投資基金.?四位一體”的監(jiān)管格局是指（）。I.以政府監(jiān)管為核心H.以行業(yè)自律為

紐帶HI.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)IV.以社會監(jiān)督為補(bǔ)充（單選題）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.IkIII

D.I、III、IV

試題答案：A

68、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（），通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。（單選題）

A.處于成長期的企業(yè)

B.具有創(chuàng)新能力的企業(yè)

C.價(jià)值被低估的企業(yè)

D.有較大增長潛力的企業(yè)

試題答案：D

69、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定向投資者披露（），不

得隱蹣或者提供虛假信息。I,資產(chǎn)負(fù)債II.投資收益分配III.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬W.可能

存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息（單選題）

A.I、II、III

B.I、IV

c.i、n、in、iv

D.[I、in、iv

試題答案：c

70、就目前來說，我國股權(quán)投資基金行業(yè)主體中，起主導(dǎo)作用的是（）。（單選題）

A.政府

B.國有企業(yè)

C.市場化主體

D.個(gè)人

試題答案：C

71、對于股權(quán)投資基金估值，使用的市場法不包括（）。（單選題）

A.近期投資價(jià)格法

B.有效市場價(jià)格法

C.現(xiàn)金折現(xiàn)法

D.乘數(shù)法

試題答案：C

72、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他

服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有（）行為。I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)

產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)n.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職

務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)ni.泄露因

職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；從事?lián)p

害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動w.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；從事內(nèi)幕交易、操縱

交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動（單選題）

A.I、II、III

B.II、川、IV

C.I、II、IV

D.i、n、in、iv

試題答案：D

73、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。［2016年9月真題］（單選題）

A.基金募集

B.估值核算

C.投資決策

D.份額登記

試題答案：C

74、依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資

的基金是（）。（單選題）

A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

B.外資人民幣股權(quán)投資基金

C.外幣股權(quán)投資基金

D.人民幣股權(quán)投資基金

試題答案：C

75、（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，

則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（單選題）

A.回售權(quán)條款

B.隨售權(quán)條款

C.拖售權(quán)條款

D.反攤薄條款

試題答案：C

76、（）是指基金遇有合同規(guī)定或法定事由終止時(shí)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理處理的善后行為。（單選

題）

A.基金終止

B.基金清算

C.基金退出

D.基金轉(zhuǎn)讓

試題答案：B

77、下列()屬于償債能力分析指標(biāo)。I.資產(chǎn)負(fù)債率11.流動比率H1.存貨周轉(zhuǎn)率IV.利息保障倍

數(shù)(單選題)

A.I、II、m、w

B.III、IV

c.I、n、in

D.I、II、IV

試題答案：D

78、假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對一企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利

潤為1000萬元，預(yù)計(jì)下一年度的凈利潤為1500萬元。若采用預(yù)計(jì)凈利潤估值，該基金同意投資

3000萬元，則基金能獲得的股份比例為()o(單選題)

A.33%

B.30%

C.16.7%

D.20%

試題答案：D

79、直接募集機(jī)構(gòu)是指()；受托募集機(jī)構(gòu)是指()o(單選題)

A.基金管理人；基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)；基金管理人

C.基金管理人；第三方合作機(jī)構(gòu)

D.投資者；基金銷售機(jī)構(gòu)

試題答案：A

80、（）,我國傾布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。（單選題）

A.2005年11月

B.2007年6月

C.2011年U月

D.2014年8月

試題答案：A

81、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。（單選題）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金類F0F基金

C.L0F基金

D.股權(quán)投資基金類F0F基金

試題答案：C

82、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效

B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

C.在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)主動聯(lián)系投資者

試題答案：D

83、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。

（單選題）

A,降低成本

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

試題答案：A

84、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。（單選題）

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

試題答案：D

85、（）由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。（單選題）

A.契約型基金

B.合伙型基金

C.股份公司型基金

D.有限責(zé)任公司型基金

試題答案：C

86、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。I.保障基金財(cái)產(chǎn)安全

的制度措施H.基金托管人遴選制度III.約定不進(jìn)行托管IV.糾紛解決機(jī)制（單選題）

A.I、II、III

B.I、川、IV

C.I、II、IV

D.IkHI、IV

試題答案：B

87、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是（）。（單選題）

A.點(diǎn)擊成交

B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

C,收盤自動匹配成交

D.定價(jià)成交

試題答案：D

88、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立（）行使投資決策權(quán)。（單選題）

A.董事會

B.合伙人會議

C.監(jiān)事會

D.投資決策委員會

試題答案：D

89、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募（）及其

（）的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。（單選題）

A.基金名單；基本情況

B.基金名單；募集情況

C.基金名稱；募集情況

D.基金名稱；基本情況

試題答案：A

90、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金

業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。I.談話提醒I【.書面警示

III.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)IV.加入黑名單（單選題）

A.I、II、1H

B.I、II、m、iv

c.I、n

D.i、IV

試題答案：B

91、2017年3月，某股權(quán)投資基金擬投資于一家公共交通公司B公司。由于B公司缺乏相應(yīng)有

效數(shù)據(jù)，因此該基金投資公司選定了另一家具有可比性的交通公司A公司來對B公司進(jìn)行相對估

值。A公司于2013年4月成立并開始產(chǎn)生現(xiàn)金收入，且成立以來，銷售額以30%的年均增長率增

長。A公司2013年當(dāng)年的銷售額為1億元，市銷率為2.5倍，B公司的市銷率為3倍，則B公司

的估值應(yīng)為（）億元。（單選題）

A.7.5

B.6.9

C.8.3

D.10.2

試題答案：B

92、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能是（）。I.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息

披露規(guī)則等II.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則HI.負(fù)責(zé)公募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)測工作W.牽頭負(fù)責(zé)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)處置工作（單選題）

A.I、II、m、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、n、in

試題答案：B

93、獲得基金從業(yè)資格的途徑有（）。1.考試申請n.資格認(rèn)定ni.在基金業(yè)工作滿5

年W.成為基金機(jī)構(gòu)高管（單選題）

A.I、n

B.I、III

c.n、HI

D.III、N

試題答案：A

94、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得

營業(yè)執(zhí)照。（單選題）

A.股份有限公司

B.上市公司

C.股份兩合公司

D.合伙企業(yè)

試題答案：A

95、以下有關(guān)合伙企業(yè)的稅務(wù)，說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅，合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得

稅

B.根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原

則

C.如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得"，適用5k35%

的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。如果有限合伙人為公司，兩類收入均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收

入，計(jì)繳企業(yè)所得稅

D.合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

試題答案：B

96、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）?I.對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動H.

對被投資企業(yè)提供增值服務(wù)111.對被投資企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)IV.對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)（單

選題）

A.1ILIV

B.I、III

C.H、HI

D.I、II

試題答案：D

97、（）指的是企業(yè)股權(quán)價(jià)值與稅息折舊攤銷前收益的比值。（單選題）

A.市盈率

B.市現(xiàn)率

C.市凈率

0.市銷率

試題答案：B

98、股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可

對其采取的行政監(jiān)督措施包括（I.責(zé)令改正n.監(jiān)督談話ni.出具警示函iv.公開譴責(zé)（單

選題）

A.I、II、III

B.I、in、iv

c.I、n、IV

D.I、H、in、iv

試題答案：D

99、下列關(guān)于訂立私募投資基金合同的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.基金合同的名稱中有“私募基金”“私募投資基金”字樣

B.訂立基金合同應(yīng)當(dāng)維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.基金合同含有誤導(dǎo)性陳述

D.基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的原則

試題答案：C

100、人民幣股權(quán)投資基金分為（）,1.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金H.外資人民幣股權(quán)投資基

金III.合資人民幣股權(quán)投資基金（單選題）

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.I、II、III

試題答案：A

101,下列關(guān)于相對估值法的說法不正確的是（）?（單選題）

A.評估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值

B.“可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)”被稱為倍數(shù)，常用的倍數(shù)包括：市盈率倍數(shù)、市現(xiàn)率倍

數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等。

C.相對估值法的計(jì)算公式為：目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)義（可比公司價(jià)值/可比公司某

種指標(biāo)）

D.相對估值法的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來評估目標(biāo)公

司的相應(yīng)價(jià)值

試題答案：B

102、項(xiàng)目立項(xiàng)與盡職調(diào)查之間的環(huán)節(jié)是（）。（單選題）

A.初步盡職調(diào)查

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.簽訂投資協(xié)議

D.投資決策

試題答案：B

103、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法正確的是（）?（單選題）

A.普通合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.具有法人主體

D.有限合伙人參與投資管理

試題答案：A

104、關(guān)于信息披露的禁止性規(guī)定，以下不正確的是（）o（單選題）

A.公開披露或者變相公開披露

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.采用具有可比性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較

D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

試題答案：C

105、甲欲加入乙、丙為合伙人的普通合伙企業(yè)，以下各項(xiàng)要求中，不屬于甲在入伙時(shí)必須滿足

的條件有（）。（單選題）

A.乙、丙一致同意，并與甲簽訂書面入伙協(xié)議

B.乙、丙向甲告知合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況

C.甲應(yīng)向乙、丙說明自己的個(gè)人負(fù)債情況

D.甲應(yīng)當(dāng)停止其已經(jīng)從事的與該合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)活動

試題答案：C

106、關(guān)于非公開募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.可采用講座、報(bào)告會方式向公眾宣傳推介

B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

C.合格投資者累計(jì)不得超過二百人

D.應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同

試題答案：A

107、基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別是（）。1.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對投

資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任H.在選擇托管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理

人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任in.選擇保管的情況下，管理人和托管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受

托責(zé)任IV.選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保

管責(zé)任（單選題）

A.I.III

B.I、IV

C.n、IH

D.II、IV

試題答案：B

108、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。I.基金投資者n.基金管理人山.基金托管人

IV.普通合伙人（單選題）

A.I、n、in

B.II、HI、W

C.I、川、IV

D.i、n、iv

試題答案：A

109、整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心是（）。（單選題）

A.法律盡職調(diào)查

B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.審計(jì)盡職調(diào)查

試題答案：C

110、對于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。（單選題）

A.重置成本法

B.賬面價(jià)值法

C.清算價(jià)值法

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

試題答案：C

111＞以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。（單選題）

A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營決策

C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

D.參與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會

試題答案：B

112、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為

專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。（單選題）

A.基金托管公司

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.基金管理公司

D.投資機(jī)構(gòu)

試題答案：C

113、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。（單選題）

A.參股

B.融資擔(dān)保

C.跟進(jìn)投資

D.政策性貸款

試題答案：D

114、作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是（）o（單選題）

A.股權(quán)價(jià)值

B.市場價(jià)值

C.企業(yè)價(jià)值

D.最終價(jià)值

試題答案：A

115、在合伙型股權(quán)投資基金的清算中，經(jīng)全體合伙人（）以上同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)

個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人。（單選題）

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

試題答案：B

116、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。（單選題）

A.被投資企業(yè)股東

B.被投資企業(yè)管理層

C.股權(quán)投資基金的托管人

D.股權(quán)投資基金

試題答案：C

117、下列屬于監(jiān)事會的職責(zé)的是（）。I.對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督

II.對公司董事和高管公司章程行使監(jiān)督權(quán)HI.修改公司章程M聘任和解聘公司高級管理人員

（單選題）

A.I、II

B.I、IILIV

C.I.II>IV

D.I、II、川、IV

試題答案：A

118、《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司解散的原因不包括（）。（單選題）

A.股東會或者董事會決議解散

B.因公司合并或者分立需要解散

C.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決

的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司

D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司幸程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

試題答案：A

119、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目上市退出的主要市場包括（）。I.主板市場U.中小企業(yè)板市

場【11.創(chuàng)業(yè)板市場IV.紐約證券交易所（單選題）

A.I>II

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.i、n、in、iv

試題答案：D

120、在基金估值中，一般情況下適合使用收入法估值的是（）?（單選題）

A.公路運(yùn)營公司

B.上市股份制銀行

C.早期人工智能公司

D.瀕臨破產(chǎn)小家電公司

試題答案：B

121、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，一般需（）其他股東的同意。（單

選題）

A.1/3以上

B.1/2以上

C.2/3以上

D.全體

試題答案：B

122、以單位資本投資產(chǎn)出的專利數(shù)量衡量，創(chuàng)業(yè)投資基金對科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)力度大約相當(dāng)于其

他社會資本的（）。（單選題）

A.1倍

B.3倍

C.5倍

D.以上都不是

試題答案：B

123、以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為六個(gè)步驟，其中不包括（）。（單選題）

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請公司變更登記

試題答案：D

124、在境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資中，投資于境外企業(yè)的方式不包括（）。（單選

題）

A.新設(shè)

B.分立

C.增資

D.收購

試題答案：B

125、發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指（）.I.發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)H.

募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向in.募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、

財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)IV.發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)

行認(rèn)真分析（單選題）

A.I、1［、III、IV

B.n、in、iv

c.I、n、w

D.I、III

試題答案：A

126、下列關(guān)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）。（單選題）

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)樹立合法合規(guī)經(jīng)營優(yōu)先，風(fēng)險(xiǎn)控制第二的理念

B.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)等職能

D.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與私募基金管理有利益沖突的業(yè)務(wù)

試題答案：c

127、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是（）。I.投資實(shí)施II.投資預(yù)測in.投資后管理IV.項(xiàng)目退出（單

選題）

A.I、HI、IV

B.I、II、IV

c.I、n、m

D.IkIII.IV

試題答案：A

128、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進(jìn)行。I.科技

系統(tǒng)對創(chuàng)業(yè)投資基金的最早探索II.國家財(cái)經(jīng)部門對產(chǎn)業(yè)投資基金的探索HI.科技系統(tǒng)對并購?fù)?/p>

資基金的最早探索W.國家財(cái)經(jīng)部門對創(chuàng)業(yè)投資基金的探索（單選題）

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.I、IH

試就答案：A

129、（）是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。（單選題）

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.初創(chuàng)基金

C.定增基金

D.產(chǎn)業(yè)投資基金

試題答案：A

130、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對私募行業(yè)法律法規(guī)和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范

私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的內(nèi)涵有充分理解和正確認(rèn)識，即（）。I.私募基金中

介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，秉承職業(yè)操守和專業(yè)行為規(guī)范，恪盡勤勉

盡責(zé)的社會責(zé)任，為私募基金管理人提供合規(guī)、獨(dú)立、客觀、專業(yè)、公正的私募基金中介服務(wù)II.私

募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人之間的業(yè)務(wù)合作，應(yīng)注意各類主體的法律關(guān)系、職責(zé)范圍和法

律風(fēng)險(xiǎn)川.私募基金行業(yè)是我國財(cái)富管理行業(yè)的新生力量，健康發(fā)展離不開專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持

IV.私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人之間的業(yè)務(wù)合作，應(yīng)注意各類主體的級別關(guān)系、職責(zé)范

圍和道德風(fēng)險(xiǎn)（單選題）

A.I、II、III

B.II、III、IV

c.I、n、w

D.I、II、川、IV

試題答案：A

131、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。（單

選題）

A.有公司住所

B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

試題答案：C

132、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。（單選題）

A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司

B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

D.以上都是

試題答案：D

133、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）。［2017年

11月真題］（單選題）

A.聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

C.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

試題答案：A

134、跨境直接投資包括外國直接投資（FDI）和（）兩種具體形式。（單選題）

A.對外直接投資（ODI）

B.國內(nèi)直接投資

C.全球直接投資

D.國外直接投資

試題答案：A

135、下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.相互制約須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系

B.基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度

D.股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證

券業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金

試題答案：D

136、私募投資基金募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)違反有關(guān)規(guī)定被采取相關(guān)紀(jì)律處分的，可

被采取的措施是（）。（單選題）

A.移送司法機(jī)關(guān)

B.移送中國證監(jiān)會

C.記入黑名單

D.記入誠信檔案

試題答案：D

137、在有限合伙框架下，下列說法有誤的是（）?（單選題）

A.普通合伙人對基金可能的債務(wù)承擔(dān)有限的責(zé)任

B.投資人作為有限合伙人，對外不可以代表合伙企業(yè)

C.投資人作為有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.合伙型基金參與主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系較符合股權(quán)投資業(yè)務(wù)“人合+資合”的特征

試題答案：A

138、依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項(xiàng)須

經(jīng)（）通過。（單選題）

A.全體股東

B.二分之一以上股東

C.三分之一以上股東

D.三分之二以上股東

試題答案：D

139、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬

于基金托管的（）。（單選題）

A.保密性原則

B.合規(guī)性原則

C.安全性原則

D.規(guī)范性原則

試題答案：B

140、在一級投資業(yè)務(wù)中，母基金在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，重點(diǎn)考察以下（）方面。I.投資理念

II.管理團(tuán)隊(duì)III.之前基金業(yè)績IV.投資流程（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.i、n、m、iv

D.i、in、iv

試題答案：c

141、目前，我國證券交易所主要的交易機(jī)制包括（）。i.競價(jià)交易n.大宗交易m.要

約收購（單選題）

A.I,II

B.I、01

C.II、III

D.I、n、m

試題答案：D

142、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。（單選題）

A.“本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)”

B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失，也不保證一定盈利以及最低收益”

C.“在某些情況下，被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性，無法確保本基

金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”

D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金全體投資者承擔(dān)”

試題答案：A

143、基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過（）人數(shù)。（單選題）

A.基金合同約定

B.招募說明書約定

C.投資協(xié)議約定

D.法定

試題答案：D

144、下列關(guān)于法律盡職調(diào)查的說法中錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.從功能角度來看，法律盡職調(diào)查更多的是定位于價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.法律盡職調(diào)查環(huán)節(jié)要側(cè)重于核查目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題。

C.法律盡職調(diào)查要關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況

D.法律盡職調(diào)查的作用是幫助股權(quán)投資基金全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律

風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：A

145、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）I.戰(zhàn)略n.組織m.財(cái)務(wù)w.人力資源（單選題）

A.I、II、III

B.H、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

試題答案：D

146、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）。（單選題）

A.在項(xiàng)目實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值

D.投資后管理對投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響

試題答案：A

147、基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者

分賬保管的，相關(guān)處罰措施有Ooi.責(zé)令改正，處5萬元以上50萬元以下罰款H.對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告III.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格W.處3萬元以上

30萬元以下罰款（單選題）

A.I、II、m

B.ILIII,IV

C.I.IKIV

D.i、n、m、iv

試題答案：D

148、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金時(shí)，下列做法正確的有（）。

I.私募基金管理人自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級II.委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

III.向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金IV.向無投資經(jīng)驗(yàn)的投資者推

介私募基金（單選題）

A.I、n、m

B.I.IKIV

c.i、m、iv

D.n、in、iv

試題答案：A

149、股權(quán)投資基金對解決下列哪些問題具有重要作用？（）I.解決中小企業(yè)融資難II.促

進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)in.支持企業(yè)重組重建iv.推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級（單選題）

A.I、II、III

B.I、IH、IV

C.【I、III、IV

D.I、II、III、IV

試題答案：D

150、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括Ooi.基金托管機(jī)構(gòu)H.基金銷售機(jī)構(gòu)HI.律師事

務(wù)所W.會計(jì)師事務(wù)所（單選題）

A.I、n、m

B.I、II、W

c.i、in、iv

D.i、n、in、iv

試題答案：D

151、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。1.合理避稅］I.彌補(bǔ)虧損HI.實(shí)現(xiàn)資本增值

IV.及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失（單選題）

A.I>II

B.IILIV

C.I、HI、W

D.i、n、in、iv

試題答案：B

152、外幣股權(quán)投資基金無法在（）以基金名義注冊法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊在（）（單選題）

A.境外;國內(nèi)

B.國內(nèi)；國內(nèi)

C.境外；境外

D.國內(nèi)；境外

試題答案：D

153、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值