科創(chuàng)板開戶測試題及答案

題庫一：1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應當符合的條件（B）。A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗C.參與證券交易24個月以上D.通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當性綜合評估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用（B）。A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易4、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（D）。A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應當提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報5、投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C）。A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C.雙方最優(yōu)價格申報D.對手方最優(yōu)價格申報6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價格漲跌幅限制D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自（D）起可作為融資融券標的。A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交易滿3個月D、上市首日8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D）。A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股C.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D）。A.投資者應審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運用大量資金優(yōu)勢進行集中交易10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風險的表述，不正確的是（C）。A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術(shù)迭代快、風險高C.收入穩(wěn)定、快速盈利D.嚴重依賴核心項目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應商11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（C）。A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構(gòu)投資者主導C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機構(gòu)投資者12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（D）。A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個申購單位D.每一個新股申購單位為1000股13、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項不正確（C）。A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應當規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍14、特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（A）生效。A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當向上交所提交發(fā)行上市申請文件B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應當向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件16、關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A）。A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進行審核B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整17、以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（D）。A.發(fā)行人應按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應當保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應當簡明易懂，語言應當淺白平實D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是（D）。A.不表明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證B.不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風險警示的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實施退市風險警示20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為３０個交易日D.科創(chuàng)板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告21、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項不正確（D）。A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導致退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致22、以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（C）。A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任C.上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實施事前審核D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上披露信息披露文件23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元24、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于（A）股，且不超過（A）萬股；A.20010B.10010C.20020D.1002025.（B）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（B）競價期間的交易。A限價；連續(xù)；B市價；連續(xù)；C限價；集合；D市價；集合；26、投資者參與科創(chuàng)板交易，應當使用（A）A股賬戶A.滬市B.深市C.債市D.滬深通用27、科創(chuàng)板退市制度較主板更為（D），退市時間更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導致退市的情形；A.寬松長慢B.寬松短慢C.嚴格長慢D.嚴格短快28、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（A）優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（A）作為盤后固定價格交易時間。A時間；15:05-15:30B價格；15:00-15:30C時間；15:00-15:30D價格；15:05-15:3029、科創(chuàng)板股票競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（D）個交易日不設(shè)漲跌幅限制A.1B.2C.3D.530、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近（C）個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情形。A.1B.2C.3D.431、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：(D)A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.做市商交易32、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，下列不符合條件的：(C)A：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；B：參與證券交易24個月以上；C：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；D：風險承受能力等級為積極型；33、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）A.對B.錯34、科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應不超過（A）：A.5萬股B.10萬股C.100萬D.不設(shè)置限制35、下列關(guān)于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（D）：A.科創(chuàng)板上市就可以成為融資融券標的；B.科創(chuàng)板賣出時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出；C.科創(chuàng)板的交易數(shù)量是以200股為標準；D.科創(chuàng)板上市首日漲跌幅為20%36、對科創(chuàng)板股票競價交易實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為（C）：A.5%B.10%C.20%D.30%37、科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標的（A）A.對B.錯38、公司上市時未盈利的，在公司實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起（C）個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。A.1B.2C.3D***************************************************************題庫二：科創(chuàng)板是專為科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)的板塊，屬于場外交易市場，重點面向尚未進入成熟期但具有成長潛力，且滿足有關(guān)規(guī)范性及科技型、創(chuàng)新型特征中小企業(yè)。如何開通？可在已持有的滬市A股賬戶上開通科創(chuàng)板權(quán)限，步驟為：1、完成適當性匹配；2、完成客戶問卷；3、簽署投資者適當性匹配確認書，應滿足風險測評結(jié)果有效且為積極型或相對積極型；4、簽署風險揭示書；5、選擇需要開通的賬戶并點擊申請開通?？苿?chuàng)板開戶基礎(chǔ)知識測驗標準答案1.投資者需通過（A）證券賬戶參與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)。A.上海A股賬戶B.上海B股賬戶C.深圳A股賬戶D.深圳B股賬戶2.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易（D）A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.以上方式皆可3.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過限價申報買入科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不少于（B）A.100股B.200股C.500股D.不設(shè)置限制4.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)股票漲跌幅限制為（B）A.10％B.20％C.50％D.無漲跌幅限制5.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過限價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應不超過（）；通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應不超過（B）A.5萬股10萬股B.10萬股5萬股C.5萬股5萬股D.10萬股10萬股6.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制（A）A.對B.錯7.科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標的（A）A.對B.錯8.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過本方最優(yōu)價格申報與對手方最優(yōu)價格進行市價申報（A）A.對B.錯9.科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）A.對B.錯10.以下關(guān)于科創(chuàng)板的風險描述正確的是（D）A.科創(chuàng)板企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)新能力、主營業(yè)務(wù)發(fā)展的可持續(xù)性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。B.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績波動大、風險高等特征。C.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情形。D.以上都對。****************************************************題庫三：科創(chuàng)板開通權(quán)限測試答案僅供參考：

1.當日買入當日：不能賣出；

2.第5個交易日的漲跌幅限制為：無限制；

3.單筆買入限制為不低于：200股；

4.不屬于科創(chuàng)板交易的方式：暗盤交易；

5.科創(chuàng)板價格漲跌幅限制：20%；

6.盤后固定價格交易時間：15:05--15:30分

7.通過收盤定價申報買賣的單筆申報數(shù)量不超過：10萬股；

8.上交所接受科創(chuàng)板交易收盤定價的交易時間：以上都是；

9.科創(chuàng)板是否有退市風險：有；

10.科創(chuàng)板企業(yè)首次公開發(fā)行的盈利情況：三年未盈利也可*****************************************************基本知識點如下：1、參與科創(chuàng)板股票交易，投資者需要開立新的賬戶嗎？投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶。符合科創(chuàng)板股票交易適當性條件的投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無需在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。2、投資者可以通過哪些方式來參與科創(chuàng)板股票交易？根據(jù)《特別規(guī)定》，投資者可以通過競價交易、盤后固定價格交易和大宗交易參與科創(chuàng)板股票交易。與主板不同的是，科創(chuàng)板引入了盤后固定價格交易方式。盤后固定價格交易是指，在收盤集合競價結(jié)束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。投資者需關(guān)注科創(chuàng)板股票交易方式包括競價交易、盤后固定價格交易及大宗交易，不同交易方式的交易時間、申報要求、成交原則等存在差異。3、盤后固定價格交易的交易時間和申報時間是如何規(guī)定的呢？盤后固定價格交易時間是每個交易日的15:05至15:30，當日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進行盤后固定價格交易。提示投資者，盡管盤后固定價格交易時間是在收盤集合競價結(jié)束后，但交易所接受交易參與人收盤定價申報的時間則包括每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:30。在接受申報的時間內(nèi)，未成交的申報投資者可以撤銷，但撤銷指令經(jīng)交易所交易主機確認方為有效。提醒投資者注意的是，開市期間停牌的科創(chuàng)板股票，停牌期間可以繼續(xù)申報。停牌當日復牌的，已接受的申報參加當日該股票復牌后的盤后固定價格交易。當日15:00仍處于停牌狀態(tài)的，交易所交易主機后續(xù)不再接受收盤定價申報，當日已接受的收盤定價申報無效。4、投資者應該如何參與盤后固定價格交易？投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應當向證券公司提交收盤定價委托指令。收盤定價委托指令應當包括，證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、限價、委托數(shù)量等內(nèi)容。5、盤后固定價格交易的成交原則是怎樣的呢？在盤后固定價格交易時段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優(yōu)先原則對收盤定價申報進行逐筆連續(xù)撮合。需投資者關(guān)注的是，如果收盤價高于收盤定價買入申報指令的限價，則該筆買入申報無效；如果收盤價低于收盤定價賣出申報指令的限價，則該筆賣出申報無效。盤后固定價格交易的收盤定價申報當日有效。更多關(guān)于盤后固定價格交易的具體事宜，投資者可通過閱讀《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易指引》了解相關(guān)信息。6、科創(chuàng)板股票交易的漲跌幅比例是如何規(guī)定的？價格漲跌幅是否有限制？上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。在這里需要提示投資者注意的是，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。7、科創(chuàng)板股票的單筆申