《信息安全技術(shù) 信息安全風(fēng)險評估方法-編制說明》

國家標(biāo)準(zhǔn)報批稿資料

一、工作簡況

1.1任務(wù)來源

2016年，經(jīng)國標(biāo)委批準(zhǔn)，全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC260）2016

年第二次全會討論通過，研究修訂《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估規(guī)范》國

家標(biāo)準(zhǔn)。該項目由全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出，全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技

術(shù)委員會歸口。

1.2主要起草單位和工作組成員

國家信息中心和北京安信天行科技有限公司主要負(fù)責(zé)起草，協(xié)作起草單位包

括中國信息安全認(rèn)證中心、中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國信息安全測評中心、

公安部信息安全等級保護(hù)評估中心、信息產(chǎn)業(yè)信息安全測評中心、中國科學(xué)院信

息工程研究所、北京信息安全測評中心、民航信息安全管理與測評中心和上海上

訊信息技術(shù)股份有限公司等。

1.3主要工作過程

標(biāo)準(zhǔn)于2017年3月開始進(jìn)行相關(guān)調(diào)研工作，于2017年7月立項，于2017年4月

至9月編制完成《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估規(guī)范（修訂版）》草案，并邀

請國家安全主管部門、重點行業(yè)主管機(jī)關(guān)、服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、安全評估從業(yè)機(jī)

構(gòu)等對草案進(jìn)行多次研討。在2017年9月，標(biāo)準(zhǔn)召開了專家評審會。并將修改完

成后的《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估規(guī)范（修訂版）》草案提交安標(biāo)委，

在2017年10月根據(jù)安標(biāo)委的工作安排，供專家討論評審。標(biāo)準(zhǔn)于2018年1月根據(jù)

專家意見，形成《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估規(guī)范（修訂版）》（征求意

見稿），提交進(jìn)行意見征集。

（1）基礎(chǔ)研究和調(diào)研

組建《信息安全風(fēng)險評估規(guī)范》修訂項目組，對近年來，尤其是中央網(wǎng)絡(luò)安

全與信息化領(lǐng)導(dǎo)小組成立以來所發(fā)布的關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全的一系列政策文件進(jìn)行研

究，充分理解我國網(wǎng)絡(luò)安全的戰(zhàn)略規(guī)劃對信息安全風(fēng)險評估工作提出的新要求和

新挑戰(zhàn)；同時，組織技術(shù)力量對云計算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、智慧城市等新技術(shù)應(yīng)

用對原有信息安全風(fēng)險評估方法帶來的挑戰(zhàn)進(jìn)行研究，并提出解決方案；組織人

員對ISO/IEC27005:2011、ISO/IEC13335,NISTSP800系列等國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研

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究，充分了解和掌握國際上關(guān)于信息安全風(fēng)險評估工作的最新研究動態(tài)，為《信

息安全風(fēng)險評估規(guī)范》修訂工作提供借鑒。

通過座談或現(xiàn)場調(diào)研等方式，對國內(nèi)信息安全主管機(jī)構(gòu)（包括但不限于中央

網(wǎng)信辦、公安部、安全部、國家保密局、工信部、國家認(rèn)監(jiān)委等），行業(yè)協(xié)會（包

括但不限于網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會<籌>、中國信息協(xié)會、計算機(jī)學(xué)會、網(wǎng)絡(luò)空間安全

研究院等），國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施主管機(jī)構(gòu)（包括但不限于金融、電力、能源、

交通、通信、教育、水利、電子政務(wù)等），服務(wù)和體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)（包括但不限于

中國信息安全認(rèn)證中心、中國信息安全測評中心、認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可的信息安全管理體

系第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等），風(fēng)險評估服務(wù)提供機(jī)構(gòu)（包括但不限于中國信息安全認(rèn)

證中心頒發(fā)的風(fēng)險評估服務(wù)資質(zhì)一級單位、中國信息安全測評中心頒發(fā)的風(fēng)險評

估服務(wù)單位）等開展廣泛調(diào)研，充分了解和掌握《信息安全風(fēng)險評估規(guī)范》（GB/T

20984-2007）的應(yīng)用情況和存在的不足，為修訂工作提供指導(dǎo)。

（2）形成標(biāo)準(zhǔn)修訂的原則、方案，劃定修訂重點

在充分研究和調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合國家安全主管部門的意見，形成《信息安

全風(fēng)險評估規(guī)范》的修訂原則、設(shè)定修訂重點，重點修訂原標(biāo)準(zhǔn)中與當(dāng)前的國家

信息安全戰(zhàn)略不相一致的地方，與當(dāng)前廣泛應(yīng)用的信息技術(shù)不相適宜的過程和條

款，增加最新的信息安全風(fēng)險評估方法等。在此基礎(chǔ)上，形成標(biāo)準(zhǔn)修訂方案。

（3）編制《信息安全風(fēng)險評估規(guī)范（修訂版）》草案

依據(jù)修訂原則和修訂方案，編制《信息安全風(fēng)險評估規(guī)范（修訂版）》草案，

邀請國家安全主管部門、重點行業(yè)主管機(jī)關(guān)、服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、安全評估從業(yè)

機(jī)構(gòu)等，組織召開意見征詢會，根據(jù)征詢意見，調(diào)整框架并編制《信息安全風(fēng)險

評估規(guī)范（修訂版）》草案。

（4）按照安標(biāo)委相關(guān)流程和要求，形成《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評

估規(guī)范》（征求意見稿）

按照《關(guān)于印發(fā)全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作程序的通

知》（信安字[2016]004號）文件相關(guān)要求，在信安標(biāo)委的指導(dǎo)下，在專家的幫

助下，完成標(biāo)準(zhǔn)草案、征求意見稿流程。

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和確定主要內(nèi)容的論據(jù)及解決的主要問題

本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中遵循了先進(jìn)性和合理性原則。

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先進(jìn)性原則體現(xiàn)在與國際同步。本標(biāo)準(zhǔn)在制定過程中主要參考了國際相關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)主要參考了ISO/IEC13335、ISO/IEC27005:2008,2011、NISTSP

800-30。

合理性原則體現(xiàn)在與國內(nèi)實際情況相結(jié)合。通過對《信息安全技術(shù)信息安

全風(fēng)險評估規(guī)范》（GB/T20984-2007）進(jìn)行修訂完善,調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)中與當(dāng)前國家安全

戰(zhàn)略和安全形勢不一致、或在標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用過程中不適宜的方法和內(nèi)容，優(yōu)化風(fēng)險評

估的實施流程和過程,補(bǔ)充完善標(biāo)準(zhǔn)中缺失的方法和內(nèi)容，提升標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和

適宜性，形成能夠與當(dāng)前信息安全新形勢和新環(huán)境相適宜的信息安全風(fēng)險評估標(biāo)

準(zhǔn),為推動《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》和《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》的落實，

指導(dǎo)我國的信息安全保障工作開展奠定基礎(chǔ)。

本項目在《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》和《“十

三五”國家網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)劃》的指導(dǎo)下，對信息安全風(fēng)險評估工作在我國的開展現(xiàn)

狀進(jìn)行調(diào)研，對新的網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略下，信息安全風(fēng)險評估工作所面臨的新要

求和新挑戰(zhàn)進(jìn)行充分分析，同時，結(jié)合國內(nèi)外的先進(jìn)研究成果和實踐經(jīng)驗，研究

信息安全風(fēng)險評估規(guī)范的修訂原則、修訂方針和修訂重點，在這些方針和原則的

指導(dǎo)下，對GB/T20984-2007進(jìn)行修訂，形成新版的信息安全風(fēng)險評估規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，

指導(dǎo)我國的信息安全風(fēng)險評估工作開展。

本次標(biāo)準(zhǔn)修訂的內(nèi)容主要包括標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用語境及術(shù)語修訂、實施流程和方法修

訂、全生命周期風(fēng)險評估內(nèi)容修訂等。

（1）標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用語境及術(shù)語修訂

本次標(biāo)準(zhǔn)修訂，將對標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用語境進(jìn)行調(diào)整。將原有基于傳統(tǒng)信息系統(tǒng)和網(wǎng)

絡(luò)的信息安全風(fēng)險評估語境，外延到適用于網(wǎng)絡(luò)空間的語境中。

標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語修訂。遵照《網(wǎng)絡(luò)安全法》的要求，將“信息安全風(fēng)險評估規(guī)范”

中的有關(guān)術(shù)語，修訂成網(wǎng)絡(luò)空間安全風(fēng)險評估、國家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險評估

等相關(guān)術(shù)語。

標(biāo)準(zhǔn)評估對象進(jìn)行調(diào)整，將原有的基于資產(chǎn)的評估方法，調(diào)整為基于國家安

全戰(zhàn)略、組織戰(zhàn)略、單位核心業(yè)務(wù)保護(hù)的風(fēng)險評估方法

另外，在修訂GB/T20984-2007時,要充分兼容GB/T31722-2015（IDT

ISO/IEC27005:2008）

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（2）實施流程和方法的修訂

對原有基于資產(chǎn)的評估流程和方法進(jìn)行修訂，調(diào)整為基于國家或組織發(fā)展戰(zhàn)

略的風(fēng)險評估方法，計劃調(diào)整后的評估流程如下圖所示。

（3）全生命周期風(fēng)險評估內(nèi)容的修訂

本次修訂，將圍繞管控國家安全戰(zhàn)略、組織戰(zhàn)略、單位核心業(yè)務(wù)安全風(fēng)險的

思想，對安全決策制訂風(fēng)險評估、組織業(yè)務(wù)流程設(shè)計風(fēng)險評估、工程和系統(tǒng)規(guī)劃

設(shè)計風(fēng)險評估、工程和系統(tǒng)建設(shè)實施風(fēng)險評估、工程和系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險評估、

工程和系統(tǒng)廢棄風(fēng)險評估等進(jìn)行規(guī)范。

三、主要試驗[或驗證]情況分析

無。

四、知識產(chǎn)權(quán)情況說明

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利。

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五、產(chǎn)業(yè)化情況、推廣應(yīng)用論證和預(yù)期達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效果

無。

六、采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況

未采用國際標(biāo)準(zhǔn)。

國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況如下：

國外開展信息安全風(fēng)險評估的時間比較早，在20世紀(jì)80年代，美國、加拿

大等發(fā)達(dá)國家就已經(jīng)開始建立信息安全風(fēng)險評估體系，制定了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，評估方

法、技術(shù)。美國國防部于上世紀(jì)八十年代中期發(fā)布了TCSEC（即可信計算機(jī)系統(tǒng)

評估標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)界稱之為橘皮書），世界上很多國家根據(jù)自己實際情況，均都研究

并發(fā)布了一系列信息安全評估標(biāo)準(zhǔn)：

英國、法國、德國、荷蘭等國家在1991年聯(lián)合將ITSEC（信息技術(shù)安全

評估標(biāo)準(zhǔn)）提出來；

加拿大于1993年發(fā)布了可信計算機(jī)產(chǎn)品評價標(biāo)準(zhǔn)CTCPEC（Canadian

TrustedComputerProductEvaluationCriteria）；

1993年，由6國7方（加拿大、法國、德國、荷蘭、英國、美國NIST

及美國NSA）提出了CC（即為信息技術(shù)安全評估通用標(biāo)準(zhǔn)），目前，CC

已經(jīng)被采納為國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC15408-1；

1999年由英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（BSI）將修改之后的BS7799標(biāo)準(zhǔn)重新發(fā)布，涵

蓋了信息安全管理實施細(xì)則、信息安全管理體系規(guī)范（即為BS7799-1、

BS7799-2），并且BS7799-1通過了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO的認(rèn)可，成為了

國際標(biāo)準(zhǔn)（ISO/IEC17799）。

ISO/IEC13335

ISO/IEC27005:2008,2011

NISTSP800-30

除了安全標(biāo)準(zhǔn)的研制及發(fā)布，各個國家都在加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全的建設(shè)。2014年2

月，美國啟動了“網(wǎng)絡(luò)安全框架”，該項目主要目標(biāo)為加強(qiáng)電力、運(yùn)輸和電信等

“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”部門的網(wǎng)絡(luò)安全。歐盟主要領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)明確表示，計劃在2014

年通過“歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)改革方案”，以強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全。在亞洲，日本及印度也紛

國家標(biāo)準(zhǔn)報批稿資料

紛在國家安全戰(zhàn)略層面對網(wǎng)絡(luò)安全進(jìn)行了部署，確保國家網(wǎng)絡(luò)的安全性，將安全

可信的計算機(jī)環(huán)境構(gòu)建起來。

七、與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性

本標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格遵循《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律、法規(guī)規(guī)章。本標(biāo)

準(zhǔn)不觸犯國家現(xiàn)行法律法規(guī)，不與其他強(qiáng)制性國標(biāo)相沖突。

2007年，在原國信辦的直接領(lǐng)導(dǎo)和支持下，在國家安標(biāo)委的大力推動下，

《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估規(guī)范》（GB/T20984-2007）正式頒布。標(biāo)準(zhǔn)

頒布十年來，GB/T20984-2007為了解和掌握我國信息安全保障工作的開展現(xiàn)狀，

推動國家信息安全保障體系建設(shè)，提升我國信息安全保障水平奠定了良好的基

礎(chǔ)。

依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，2009年度，制定完成上位指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)《信息安全技術(shù)信息安全

風(fēng)險管理指南》（GB/Z24364-2009），2015年，GB/T20984-2007的實施細(xì)則《信

息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估指南》（GB/T31509-2015）正式發(fā)布，2016年底，

GB/T31509-2015的姊妹篇《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險處理實施指南》（GB/T

33132-2016）正式發(fā)布。截止目前，我國信息安全風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系基本搭建完

成（我國的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)體系見下圖），對于指導(dǎo)我國的信息安全保障工作開展

奠定了堅實基礎(chǔ)。

《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險管理指南》(GB/Z24364-2009)對信息安全風(fēng)

險管理的范圍和對象、內(nèi)容和過程、信息安全風(fēng)險管理與信息系統(tǒng)生命周期和信

息安全目標(biāo)的關(guān)系，以及信息安全風(fēng)險管理相關(guān)人員的角色和責(zé)任等都進(jìn)行了規(guī)

定。

國家標(biāo)準(zhǔn)報批稿資料

《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估指南》（GB/T31509-2015）定義了風(fēng)險

評估的基本概念、原理及實施流程，對資產(chǎn)、威脅和脆弱性識別要求進(jìn)行了詳細(xì)

描述，提出了風(fēng)險評估在信息系統(tǒng)生命周期不同階段的實施要點，以及風(fēng)險評估

的工作形式。適用于指導(dǎo)各組織針對信息系統(tǒng)及其管理開展的信息風(fēng)險評估工

作。

《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險處理指南》（GB/T33132-2016）給出了信息

安全風(fēng)險處理實施的管理過程和方法，適用于指導(dǎo)信息系統(tǒng)運(yùn)營使用單位和信息

安全服務(wù)機(jī)構(gòu)實施信息安全風(fēng)險處理活動。

《信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全風(fēng)險管理》（GB/T31722-2015IDTISO/IEC

27005:2008）是對國際標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，旨在為基于風(fēng)險管理方法建立信息安全管理

體系提供指導(dǎo)。

《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239，以下簡稱《等保要求》），

其中明確了五種安全等級中對信息系統(tǒng)最低要求，也就是基本安全要求，涵蓋了

基本技術(shù)要求和基本管理要求，用于指導(dǎo)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)和監(jiān)督管理。

國家對網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險和風(fēng)險評估工作高度重視。2016年頒布的《中華人民

共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》中明確指出，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營者應(yīng)當(dāng)自行或者委托

網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)機(jī)構(gòu)對其網(wǎng)絡(luò)的安全性和可能存在的風(fēng)險每年至少進(jìn)行一次檢測

評估。2016年底頒布的《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》中也明確指出，應(yīng)采取必要

措施保障關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全，逐步實現(xiàn)先評估后使用。2017年初頒布的《“十

三五”國家網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)劃》中也指出，構(gòu)建關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保障體系。統(tǒng)

籌組織開展對黨政機(jī)關(guān)、重點行業(yè)、智慧城市和大型互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺等的安全檢

查和風(fēng)險評估，逐步實現(xiàn)重要信息系統(tǒng)先評估后使用。建立互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)、新應(yīng)

用網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估制度，加強(qiáng)對新技術(shù)、新應(yīng)用上線前的風(fēng)險評估。

八、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)