奧肯定律的懷疑

奧肯定律的懷疑

【內(nèi)容提要】本文試圖把奧肯定律和中國(guó)實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況結(jié)合起來(lái)，尋找我

國(guó)失業(yè)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。但由于種種原因，模型并不成功。也在一定

程度上說(shuō)明奧肯定律在中國(guó)并不適用。對(duì)此我們分析了其中的原因，并提出了

以后的研究方向。

【關(guān)鍵字】奧肯定率失業(yè)率GDP技術(shù)進(jìn)步階段適用性

一.理論介紹和研究現(xiàn)狀

奧肯定律是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿塞?奧肯提出的關(guān)于失業(yè)率與實(shí)際國(guó)民生產(chǎn)

總值增長(zhǎng)率之間的經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)規(guī)律。其具體的公式為：u=Z7-其中u

IyJ

為實(shí)際失業(yè)率，萬(wàn)為自然失業(yè)率，Y為實(shí)際GDP,歹為潛在GDP,a為參數(shù)，是

變化的。這是奧肯定律的最初表現(xiàn)形式，但存在一些問(wèn)題，它所表達(dá)的只是總量，

是靜態(tài)而不是動(dòng)態(tài)的。以它為基礎(chǔ)，得出了另一個(gè)奧肯定律表達(dá)式：

UT-Ur_,=-a（Yr-YT_t）,為t期失業(yè)率，U-為t—l期失業(yè)率，匕.為t期

的實(shí)際GDP增長(zhǎng)率，匕-為t-1期的實(shí)際GDP增長(zhǎng)率。這一公式反映了失業(yè)率

與實(shí)際GDP的變化率的動(dòng)態(tài)關(guān)系，是一大進(jìn)步，但也存在不足，最終我們決定

采用最后一種表達(dá)式，即y=a+您,Y為實(shí)際GDP增長(zhǎng)率，a為當(dāng)失業(yè)率的變

動(dòng)為零時(shí)的實(shí)際GDP增長(zhǎng)率大小，X為失業(yè)率的變動(dòng)值。

鑒于奧肯定律這一經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展曾有巨大的作用，我國(guó)許多經(jīng)

濟(jì)學(xué)家研究探討了這一定律，提出了很多觀點(diǎn)。有些人指出：奧肯定律只適用于

發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)中國(guó)這個(gè)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，并不適用；還有些人指出：失業(yè)率與實(shí)

際國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率是有關(guān)系的，并用某些地區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)予以說(shuō)明（如舉出

某些小鎮(zhèn)為例）。還有些國(guó)外學(xué)者研究提出現(xiàn)在奧肯定律在西方發(fā)達(dá)國(guó)家也已失

效，如美國(guó)就出現(xiàn)了高通漲高失業(yè)的雙高現(xiàn)象。

經(jīng)過(guò)我們的調(diào)查和總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)，目前中國(guó)學(xué)者研究奧肯定律主要有兩種

方向：修正奧肯系數(shù)和校正失業(yè)率。

二.奧肯定律在中國(guó)的適用情況及原因分析

我們從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中查到了中國(guó)從1979年到2001年的失業(yè)率增長(zhǎng)率

和同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。如果奧肯定律有效，那么用中國(guó)的這些數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸也

可以得出相同的結(jié)論.

至于失業(yè)率數(shù)據(jù)的選擇，我們沒(méi)有重構(gòu)計(jì)算失業(yè)率的模型，以對(duì)其進(jìn)行修正。

因?yàn)槲覀冋J(rèn)為：中國(guó)的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率雖然不能完全如實(shí)地反映實(shí)際的失業(yè)率,

但是也可以在一定程度上反映失業(yè)變動(dòng)地趨勢(shì)和規(guī)律；而且?jiàn)W肯定律在西方產(chǎn)生

的時(shí)候，也不存在中國(guó)特有的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的問(wèn)題，未將城鎮(zhèn)與農(nóng)村的失業(yè)率

分開(kāi)計(jì)算；再加上農(nóng)業(yè)GDP在總的國(guó)民生產(chǎn)總值所在份額很小。故我們直接使

用了中國(guó)的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。

其數(shù)據(jù)如下：

年度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率失業(yè)率增長(zhǎng)

(%)率

(%)

197911.4566-4.2

198011.4454-1.7

19815.6735-0.6

198213.5812-1.4

198312.99640

198415.1318-0.3

198517.62-0.4

19868.80450

198715.8501-0.1

2

198824.26820.2

198912.92881.3

199019.59380

199114.0704-0.3

199215.83770.2

199326.231-0.1

199434.67710.1

199525.15930

199619.17-0.1

199711.2209-0.1

19987.83560.3

199913.66870

20008.04610.3

200110.26150.3

模型的建立：我們使用了一元線性回歸模型。令經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為應(yīng)變量Y,失

業(yè)率增長(zhǎng)率為自變量X,得方程為丫=2+6乂+u,其回歸分析如下：

Method:LeastSquares

Date:12/21/04Time:18:47

Sample:19792001

Includedobservations:23

VariableCoefficientStd.Errort-StatisticProb.

C15.765901.50896110.448190.0000

X1.0738011.4393060.7460540.4639

R-squared0.025820Meandependentvar15.45777

AdjustedR-squared-0.020569S.D.dependentvar6.889867

S.E.ofregression6.960366Akaikeinfocriterion6.801282

Sumsquaredresid1017.381Schwarzcriterion6.900021

3

Loglikelihood-76.21475F-statistic0.556597

Durbin-Watsonstat1.045528Prob(F-statistic)0.463905

可以看到，在我們的模型中，用GDP增長(zhǎng)率作為解釋變量，失業(yè)率變動(dòng)作

為被解釋變量，t檢驗(yàn)和f檢驗(yàn)的結(jié)果都很不好，這表明解釋變量對(duì)被解釋變量

的解釋程度非常低，失業(yè)率的變動(dòng)與GDP增長(zhǎng)率之間幾無(wú)任何關(guān)系。

鑒于此結(jié)果，我們對(duì)x和y進(jìn)行了平穩(wěn)檢驗(yàn)。單位根檢驗(yàn)得結(jié)果表明x是平

穩(wěn)得，但是y是非平穩(wěn)的。所以x和y之間不存在協(xié)整關(guān)系，是偽回歸。

下一步我們對(duì)模型進(jìn)行了校正，把模型中的變量以一階差分的形式重新加以

構(gòu)造。得出的檢驗(yàn)結(jié)果如下：

DependentVariable:LY

Method:LeastSquares

Date:12/28/04Time:12:47

Sample(adjusted):19802001

Includedobservations:22afteradjustingendpoints

VariableCoefficientStd.Errort-StatisticProb.

C0.5508051.4348590.3838740.7051

LX-2.9584051.789132-1.6535420.1138

R-squared0.120268Meandependentvar-0.054323

AdjustedR-squared0.076282S.D.dependentvar6.770879

S.E.ofregression6.507510Akaikeinfocriterion6.670299

Sumsquaredresid846.9538Schwarzcriterion6.769485

Loglikelihood-71.37329F-statistic2.734200

Durbin-Watsonstat2.029611Prob(F-statistic)0.113832

從t值和F值來(lái)看擬合程度有所提高，但是仍然很不顯著。但是從DW值和

ARCH檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)看，不存在自相關(guān)和異方差。

我們以菲利普斯曲線為理論基礎(chǔ)，在模型中引入通貨膨脹率。因?yàn)橥ㄘ浥蛎?/p>

率與失業(yè)率存在此消彼長(zhǎng)的依存關(guān)系，兩者應(yīng)該具有相關(guān)關(guān)系。由此估計(jì)式變?yōu)?

y=.?+^,x+/?2z+uo

回歸結(jié)果為：

DependentVariable:Y

Method:LeastSquares

4

Date:12/28/04Time:19:23

Sample:19792001

Includedobservations:23

VariableCoefficientStd.Errort-StatisticProb.

C-0.5490080.704650-0.7791210.4450

X0.0095420.0660760.1444070.8866

Z2.0631458.1453420.2532910.8026

R-squared0.028935Meandependentvar-0.286957

AdjustedR-squared-0.068171S.D.dependentvar1.031021

S.E.ofregression1.065584Akaikeinfocriterion3.086032

Sumsquaredresid22.70940Schwarzcriterion3.234139

Loglikelihood-32.48936F-statistic0.297975

Durbin-Watsonstat0.671377Prob(F-statistic)0.745559

但是擬合效果仍然不好，我們對(duì)該模型進(jìn)一步校正。我們用變量的一階差分

形式重新構(gòu)造模型，結(jié)果為：

DependentVariable:LY

Method:LeastSquares

Date:12/28/04Time:19:23

Sample(adjusted):19802001

Includedobservations:22afteradjustingendpoints

VariableCoefficientStd.Errort-StatisticProb.

C0.2090970.1566001.3352250.1976

LX-0.0725490.030870-2.3501620.0297

LZ7.9166264.9202931.6089740.1241

R-squared0.225760Meandependentvar0.204545

AdjustedR-squared0.144261S.D.dependentvar0.793712

S.E.ofregression0.734232Akaikeinfocriterion2.346141

Sumsquaredresid10.24284Schwarzcriterion2.494919

Loglikelihood-22.80755F-statistic2.770102

Durbin-Watsonstat1.364874Prob(F-statistic)0.087966

T值有很大改善，但是F值還是不顯著。擬合優(yōu)度有所改善，但仍不理想。

并且x和z存在多重共線性?？梢哉f(shuō)，這個(gè)模型是失敗的。

5

我們想過(guò)將技術(shù)進(jìn)步的因素作為解釋變量引入模型，如果它所產(chǎn)生的影響是

顯著的，那么正好可以支持我們以下提到的奧肯定律在中國(guó)失效的原因一一技術(shù)

進(jìn)步排擠了勞動(dòng)力。但是沒(méi)有找到準(zhǔn)確、全面反映技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，且以我們現(xiàn)

在所學(xué)的知識(shí)的水平的局限，我們也無(wú)法將其正確量化。我們也考慮過(guò)虛擬變量

的形式，但是技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，虛擬變量太過(guò)絕對(duì)化。

究其原因：

我國(guó)正處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的多重變革之中，既經(jīng)歷著由農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)

變，由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，同時(shí)也經(jīng)歷著由工業(yè)社會(huì)向信息社會(huì)的轉(zhuǎn)變,

加之人口過(guò)多，因此中國(guó)的失業(yè)狀況比發(fā)達(dá)國(guó)家曾經(jīng)經(jīng)歷和正在經(jīng)歷的都更為復(fù)

雜，問(wèn)題更加尖銳，解決起來(lái)也更為棘手。對(duì)中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)顯性失業(yè)日趨

嚴(yán)重的問(wèn)題社會(huì)各界是有著基本共識(shí)的。但是，對(duì)于中國(guó)目前存在的失業(yè)的類(lèi)別,

大多數(shù)人是歸之于結(jié)構(gòu)性失業(yè)以及體制轉(zhuǎn)軌型失業(yè)。事實(shí)上，在科技迅速發(fā)展和

經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，在中國(guó)除了存在著結(jié)構(gòu)性失業(yè)和體制轉(zhuǎn)軌型失業(yè)外，還

存在著難以逆轉(zhuǎn)的技術(shù)性失業(yè)。即存在著由于技術(shù)設(shè)備替代勞動(dòng)力而形成的，相

對(duì)于市場(chǎng)需求而言總量供給嚴(yán)重過(guò)剩的勞動(dòng)力。

從中國(guó)就業(yè)彈性的變動(dòng)趨勢(shì)看。自從改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)基本上保持著持

續(xù)的高速增長(zhǎng)。就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般用就業(yè)彈性作為衡量指

標(biāo)。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往是在科學(xué)技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)之下實(shí)現(xiàn)

的，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資本有機(jī)構(gòu)成的提高、生產(chǎn)過(guò)程中科技含量的增加、勞動(dòng)

生產(chǎn)率的提高相伴隨，因此就業(yè)彈性是呈下降趨勢(shì)的。目前一些學(xué)者對(duì)中國(guó)就業(yè)

彈性的研究也發(fā)現(xiàn)近些年來(lái)我國(guó)的就業(yè)彈性呈現(xiàn)的是下降趨勢(shì)。如中國(guó)勞動(dòng)與社

會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)研究所的何平、華迎放提供的數(shù)據(jù)是：1980—1989年間，我

國(guó)的就業(yè)彈性系數(shù)是0.323；八五期間的就業(yè)彈性系數(shù)是0.109；1998年就業(yè)彈

性系數(shù)是0.064；1999年就業(yè)彈性系數(shù)是0.05。中國(guó)人民大學(xué)教授曾湘泉測(cè)算

的結(jié)果是：1980年我國(guó)的就業(yè)彈性系數(shù)是0.3489；1985年是0.2751；1990年

是0.5224；1995年是0.1309；1998年是0.1025；1999年是0.0995。雖然，他

們提供的數(shù)據(jù)不同，但是表明了中國(guó)的就業(yè)彈性的下降趨勢(shì)。

6

從中國(guó)工業(yè)化的發(fā)展水平看。自從新中國(guó)成立以來(lái)，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，中

國(guó)的第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)從1952年的從業(yè)人員分別占83.5%,7.4%,

9.1%,發(fā)展到2000年的分別占50.0%,22.5%,27.5%o而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的構(gòu)成

則由1952年的分別占50.5%,20.9%,28.6%,發(fā)展到2000年的分別占15.9%,

50.9%,33.2%o從中可以看出中國(guó)的工業(yè)化水平是有了很大提高的。特別是近十

年來(lái)，通信和信息產(chǎn)業(yè)在我國(guó)也有了迅猛的發(fā)展。不僅工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)的自動(dòng)

化程度有了很大提高，在通訊、金融、零售等行業(yè)中計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的使用也越來(lái)

越普遍。引用的各種數(shù)據(jù)已經(jīng)表明，根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家走過(guò)的歷程，在工業(yè)化的中期

階段，在人們的基本生活需求得到滿足，而生產(chǎn)的自動(dòng)化水平卻在提高的時(shí)期，

通過(guò)市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)力的總需求就會(huì)減少。

除此之外，中國(guó)的失業(yè)問(wèn)題還有起自身特殊原因。如我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革加大

了當(dāng)前就業(yè)壓力，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力大量向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移是另一原因，某些學(xué)者還提出

了我國(guó)經(jīng)濟(jì)目前正經(jīng)歷迅速的“資本深化”過(guò)程，吸納新增勞動(dòng)力能力正在減弱，

勞動(dòng)投入增長(zhǎng)貢獻(xiàn)越來(lái)越小等等。

綜合以上因素，奧肯定律在中國(guó)毫無(wú)疑問(wèn)是不適用的。

三.進(jìn)一步分析

那么我們究竟應(yīng)該用什么理論、如何描述中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和失業(yè)率變動(dòng)之間

的聯(lián)系呢？我們決定對(duì)奧肯定律的產(chǎn)生追根溯源，看看奧肯定律在西方國(guó)家是怎

樣通過(guò)實(shí)踐的驗(yàn)證的，看看是否對(duì)重建或修正適合我國(guó)具體國(guó)情的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型有

所幫助。

在研究和調(diào)查的過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)了一些很有意思的數(shù)據(jù)，引起了我們對(duì)

奧肯定律的懷疑：

根據(jù)麥迪森在其《世界經(jīng)濟(jì)二百年回顧》一書(shū)中提供的一些數(shù)據(jù)，在市場(chǎng)

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，由于企業(yè)家不斷地把新的生產(chǎn)技術(shù)引入到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，結(jié)果

是在生產(chǎn)活動(dòng)中對(duì)物質(zhì)要素的需求越來(lái)越多，對(duì)勞動(dòng)的需求越來(lái)越少。

以英國(guó)為例，按1990年國(guó)際美元計(jì)算，1820年每個(gè)就業(yè)者占用的機(jī)器設(shè)備

合238元，而1992年合23095元；每個(gè)就業(yè)者占用的非居住用建筑，1882年合

2973元，1992年合41797元。再?gòu)膭趧?dòng)時(shí)間看，英國(guó)的總工作小時(shí)年平均復(fù)合

7

增長(zhǎng)率,1870T913年是0.76,1913-1950是-0.46,1950-1973<-0.15,1973-1992

是-0.57。這些數(shù)據(jù)表明，在第一次世界大戰(zhàn)以前，在英國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程中，是

技術(shù)變遷與對(duì)勞動(dòng)力的需求增加同時(shí)并存，而后對(duì)勞動(dòng)力的需求就開(kāi)始減少了。

在二戰(zhàn)以后至70年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)以前，雖然又有一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)代，但是

對(duì)勞動(dòng)力的需求還是在減少，只不過(guò)減少的速度慢一些而已。后來(lái)直至90年代

對(duì)勞動(dòng)力的需求減少的速度都在加快。

然而，進(jìn)入90年代以后，英國(guó)以及美國(guó)的失業(yè)率明顯降低了，到20世紀(jì)

末美國(guó)的失業(yè)率已經(jīng)降到4.5%,英國(guó)的失業(yè)率也降到了5%以下。奧肯定律所展

現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和失業(yè)率的相關(guān)關(guān)系似乎得到了印證。這樣的事實(shí)似乎宣示著在科

學(xué)技術(shù)高度發(fā)展如美國(guó)這樣的水平之下，在連續(xù)的高速發(fā)展的帶動(dòng)下，仍然能夠

實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展、勞動(dòng)生產(chǎn)率提高與高就業(yè)率之間的正相關(guān)。

那如何解釋越來(lái)越小的勞動(dòng)力需求所必然導(dǎo)致的失業(yè)問(wèn)題和英美國(guó)家隨著

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而日漸下降的失業(yè)率之間的矛盾呢？

誠(chéng)如英國(guó)社會(huì)學(xué)家吉登斯所言“在西方經(jīng)濟(jì)中，全日制或長(zhǎng)期性的工作的比

例正在減少。如果我們比較的不是工作位置的數(shù)目(numberofjobs)而是勞動(dòng)

時(shí)間(hoursofwork),那么，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，英美式的“充分就業(yè)型經(jīng)濟(jì)”與

德法式的“高失業(yè)型經(jīng)濟(jì)”之間并無(wú)二異。

聯(lián)合國(guó)發(fā)展項(xiàng)目發(fā)展研究室的高級(jí)政策顧問(wèn)伊沙貝拉.格倫伯格也指出“根

據(jù)1997年的《聯(lián)合國(guó)全球社會(huì)狀況報(bào)告》，在過(guò)去的20年間，臨時(shí)性工作在總

的就業(yè)機(jī)會(huì)中所占的比例越來(lái)越大一一在10個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家中，從事這種工作的人

已經(jīng)占到就業(yè)人口總數(shù)的20機(jī)”②很顯然，這20年正是各發(fā)達(dá)國(guó)家在計(jì)算機(jī)和

信息產(chǎn)業(yè)中加大投入的年代。正是這類(lèi)高新技術(shù)的發(fā)展更明顯地、普遍地減少了

對(duì)勞動(dòng)力的需求，因而使大量的勞動(dòng)力不得不從事臨時(shí)性的、不穩(wěn)定的工作。

美國(guó)學(xué)者杰里米.里夫金更以其書(shū)名《工作的終結(jié)一一后市場(chǎng)時(shí)代的來(lái)臨》,

清楚的表明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至今天，對(duì)勞動(dòng)需求的減少已經(jīng)呈現(xiàn)不可逆轉(zhuǎn)之勢(shì)。在

該書(shū)的導(dǎo)言中，他就指出“信息時(shí)代到來(lái)了。在未來(lái)的歲月里新的更復(fù)雜的軟

件技術(shù)將使世界文明更加接近于幾乎無(wú)工人的世界。在農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)中，

機(jī)器在迅速取代人的勞動(dòng)，到21世紀(jì)中葉世界經(jīng)濟(jì)將接近完全自動(dòng)化生產(chǎn)?！?/p>

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一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)流行的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)一一認(rèn)為新技術(shù)會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低生

產(chǎn)成本，增