公司風險分級管控體系文件模板

文件編號：AQSCBZH01受控狀態(tài)：受控XXX風險分級管控體系文件月日

序號體系目錄1企業(yè)基礎(chǔ)信息2風險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書3風險分級管控管理制度4設(shè)備設(shè)施清單5作業(yè)活動清單6風險點統(tǒng)計表7危險源統(tǒng)計表8設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單9作業(yè)活動風險分級管控清單10附錄不：風險點通知卡111213141516

企業(yè)基礎(chǔ)信息單位名稱青島XX法定代表人聯(lián)絡(luò)電話組織機構(gòu)代碼具體地址郵政編碼行業(yè)類別生產(chǎn)經(jīng)營活動類型關(guān)鍵產(chǎn)品關(guān)鍵原料固定資產(chǎn)總值（萬元）年銷售收入（萬元）占地面積（m2）職員人數(shù)（人）備注填表人：聯(lián)絡(luò)電話：填表日期：

XXX安全生產(chǎn)風險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書8月

1分級管控目標結(jié)合本企業(yè)特點，建立正確、動態(tài)、高效、嚴格風險分級管控體系，全方面排查、辨識、評定安全風險，落實風險管控責任，采取有效方法控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。經(jīng)過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長久有效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢連續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。2分級管控依據(jù)2.1法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害原因分類和代碼GB6441企業(yè)職員傷亡事故分類標準GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T23694風險管理術(shù)語GB/T24353風險管理標準和實施指南GB/T27921風險管理風險評定技術(shù)GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害原因分類和代碼GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識GB6441企業(yè)傷亡事故分類GBT33000-企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基礎(chǔ)規(guī)范DB37/T2882-安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T2883—生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則《相關(guān)實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制意見》安委辦〔〕11號《工貿(mào)行業(yè)較大危險原因辨識和防范指導(dǎo)手冊》（安監(jiān)總管四〔〕31號）《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見》（安監(jiān)總管四〔〕68號）中國特種設(shè)備安全法（國家主席令（）4號）國家安全監(jiān)管總局《相關(guān)印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險原因辨識管控提升防范事故能力行動計劃》通知（安監(jiān)總管四〔〕31號）《山東省安全生產(chǎn)條例》《山東省人民政府相關(guān)修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任要求）決定》山東省人民政府令第303號2.2企業(yè)安全生產(chǎn)資料企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程企業(yè)組織機構(gòu)劃分圖3分級管控內(nèi)容及范圍經(jīng)過對本企業(yè)工作場所現(xiàn)場調(diào)查分析，同時對企業(yè)現(xiàn)有風險防控方法進行適應(yīng)性分析，確定此次企業(yè)安全生產(chǎn)分級管控內(nèi)容及范圍見表1。序號單元子單元1234/表1分級管控內(nèi)容及范圍4名詞解釋DB37/T2882-界定及下列術(shù)語和定義適適用于本文件。4.1建筑用石加工業(yè)Buildingstoneprocessingindustry指用于建筑、筑路、墓地及其它用途大理石板、花崗巖等石材切割、成形和修飾活動。4.2風險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生可能性和嚴重性組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成人員傷害和經(jīng)濟損失嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。改寫GB/T23694—，定義2.1。4.3可接收風險acceptablerisk依據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可許可程度風險。4.4重大風險majorrisk發(fā)生事故可能性和事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大風險類型。4.5危險源hazard可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失根源、狀態(tài)或行為，或它們組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人身體健康甚至造成疾病原因時，危險源可稱為危險有害原因，分為人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因四類。4.6風險點risksite風險伴隨設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，和在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┌殡S風險作業(yè)活動，或以上二者組合。4.7危險源辨識hazardidentification識別危險源存在并確定其分布和特征過程。4.8風險評價riskassessment對危險源造成風險進行分析、評定、分級，對現(xiàn)有控制方法充足性加以考慮，和對風險是否可接收給予確定過程。4.9風險分級riskclassification經(jīng)過采取科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨風險進行定性或定量評價，依據(jù)評價結(jié)果劃分等級。4.10風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol根據(jù)風險不一樣等級、所需管控資源、管控能力、管控方法復(fù)雜及難易程度等原因而確定不一樣管控層級風險管控方法。4.11風險控制方法riskcontrolmeasure企業(yè)為將風險降低至可接收程度，針對該風險而采取對應(yīng)控制方法和手段。4.12風險信息riskinformation風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、目前狀態(tài)和伴隨風險大小、等級、所需管控方法、責任單位、責任人等一系列信息綜合。4.13風險分級管控清單riskclassificationcontrollist企業(yè)各類風險信息集合。5企業(yè)概況6職責6.1總經(jīng)理職責總經(jīng)理對風險分級管控體系建設(shè)和有效運行負第一責任。其關(guān)鍵職責應(yīng)包含：（1）提供建立、實施、保持和連續(xù)改善風險分級管控體系所需要人力、物資等資源；（2）成立體系建設(shè)推進領(lǐng)導(dǎo)小組和專門工作小組，組織制訂體系建設(shè)工作方案；（3）組織制訂風險分級管控相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責和責任，并定時進行督導(dǎo)、考評；定時組織對體系運行進行評定；（4）發(fā)動全員參與風險辨識。6.2企業(yè)安全生產(chǎn)分管責任人企業(yè)安全生產(chǎn)分管責任人是風險分級管控體系建設(shè)和運行關(guān)鍵責任人，具體負責組織專門工作小組制訂風險判定準則、風險點辨識、危險源識別、風險評價及管控方法制訂，負責確定管控層級和運行更新、評定等。6.3生產(chǎn)管理部門（企業(yè)辦公室）關(guān)鍵負責起草體系建設(shè)工作方案和相關(guān)體系文件，負擔專門工作小組管理工作和方案實施；負責本指南組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢驗；負責組織對全企業(yè)風險結(jié)果評審；負責對二級以上（含二級）風險及其控制方法匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評定；負責將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責任制考評，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”風險管控。6.4各生產(chǎn)車間負責組織全體職員參與本單位危險源辨識、風險評價和控制方法制訂,并立即更新；負責將體系建設(shè)工作納入本單位安全生產(chǎn)責任制考評，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”風險管控。7工作程序和內(nèi)容7.1工作程序風險分級管控工作程序關(guān)鍵包含：準備階段；制訂判定準則；風險點確定；危險源辨識；風險評價；制訂風險控制方法；實施風險分級管控；風險公告；連續(xù)改善規(guī)范文件管理。7.2準備階段7.2.1組建工作機構(gòu)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組建組織機構(gòu)。企業(yè)成立以責任人為組員領(lǐng)導(dǎo)小組負責風險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)。成立以安全機構(gòu)責任人為組長，安全管理人員、設(shè)備技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、各車間安全、技術(shù)人員為組員工作小組，具體組織、負擔風險分級管控體系建設(shè)和運行。全員培訓(xùn)。聘用青島順昌檢測評價教授分層次、分階段講解風險分級管控體系建設(shè)相關(guān)知識和標準，了解標準、統(tǒng)一認識、掌握方法。各部室、車間制訂風險分級管控培訓(xùn)計劃，組織職員對本單位風險評價方法、評價過程及評價結(jié)果進行培訓(xùn)，培訓(xùn)統(tǒng)計登記建檔。7.2.2搜集資料工作小組搜集和研讀企業(yè)相關(guān)資料，在教授指導(dǎo)下，熟悉分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝步驟和工作場所概況，編制風險分級評定方案。資料包含但不限于以下內(nèi)容：（1）企業(yè)平面圖（包含各個車間、輔助生產(chǎn)和維修、辦公區(qū)）及周圍環(huán)境；（2）安全、職業(yè)衛(wèi)生及風險分級管控相關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)標準、規(guī)程；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）具體工藝步驟；（6）原材、輔材、過程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（8）已識別危險源識別清單、關(guān)鍵危險源清單，對應(yīng)方法（可能在危險源清單中表現(xiàn)）；（9）安全管理制度匯編；（10）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（11）應(yīng)急預(yù)案及演練；（12）隱患排查表（包含日常巡查、專題檢驗、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢驗表）；（13）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（15）安全專篇；注：全部需提供資料范圍需涵蓋建筑用石加工生產(chǎn)。7.2.3編寫體系文件建立企業(yè)風險管控制度，編制分析分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)活動清單，完善設(shè)備設(shè)施清單，確定危險源辨識方法和分析評價方法，并編寫各類工作用表。7.3制訂風險判定準則風險判定準則制訂和選擇風險評定方法和企業(yè)承受能力、職業(yè)健康安全愿景和相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)親密相關(guān)。依據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點，確定選擇簡單實用、而又各行業(yè)常見作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風險評價和分析。在對風險進行風險評價分級時，還應(yīng)考慮人、財、物和環(huán)境等方面存在可能性和后果嚴重程度影響，并結(jié)合本企業(yè)本身實際和方法給出等級判定準則，明確事故（事件）發(fā)生可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評定，判定風險等級。風險等級判定應(yīng)遵照從嚴從高標準，應(yīng)考慮以下原因：——相關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準強制性條款；——建筑用石加工企業(yè)本身安全管理、技術(shù)標準及對風險承受能力；——建筑用石加工行業(yè)其它要求。依據(jù)《相關(guān)開展重大危險源監(jiān)督管理工作指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[]56號）和《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218)判定是否存在重大危險源，如存在，根據(jù)法規(guī)要求登記立案關(guān)鍵管控。利用作業(yè)條件危險分析法（LEC）進行風險評價時，對“發(fā)生事故可能造成后果嚴重性(C)”取值準則見（表7-1），對風險等級劃分標準取值見（表7-2）發(fā)生事故可能造成后果嚴重性(C)（表7-1）分值法律法規(guī)及其它要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工企業(yè)形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準5人以上死亡，或20人以上重傷1000以上企業(yè)停產(chǎn)重大中國影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地域影響7不符合上級或行業(yè)安全方針、制度、要求等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工企業(yè)及周圍范圍2不符合企業(yè)安全操作程序、要求輕微受傷、間歇不舒適1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基礎(chǔ)安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風險等級劃分（表7-2）風險值風險等級應(yīng)采取行動/控制方法實施期限>320A/1級極其危險在采取方法降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改善方法進行評定立即160～320B/2級高度危險采取緊急方法降低風險，建立運行控制程序，定時檢驗、測量及評定立即或近期整改70～160C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定時檢驗有條件、有經(jīng)費時治理<20E/5級稍有危險無需采取控制方法，但需保留統(tǒng)計/7.4風險點確定7.4.1風險點劃分標準本企業(yè)風險點劃分遵照“大小適中、便于分類、功效獨立、易于管理、范圍清楚”標準。依據(jù)生產(chǎn)線不一樣裝置、作業(yè)活動等根據(jù)生產(chǎn)裝置、輔助設(shè)施、作業(yè)場所等功效分區(qū)進行。對操作及作業(yè)活動等風險點劃分，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程全部常規(guī)和很規(guī)狀態(tài)作業(yè)活動。對于系統(tǒng)檢維修，動火、受限空間、高處作業(yè)等操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能造成嚴重后果作業(yè)活動關(guān)鍵進行管控。7.4.2風險點劃分方法企業(yè)采取頭腦風暴法進行風險點辨識：企業(yè)組織工藝、技術(shù)、安全、機電等專門小組力量，和現(xiàn)場車間職員、管理人員一起發(fā)對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在安全風險進行全方位、全過程排查。7.4.3確定風險點本企業(yè)包含但不限于以下風險點：序號名稱區(qū)域位置12345678表（7-3）7.4.4建立風險點排查臺賬企業(yè)建立風險點排查臺賬，將排查出風險點名稱、風險點具體位置、誘發(fā)事故類型等信息匯總填入風險點排查表。格式見《風險點辨識信息表》（表7-4）。風險點辨識信息表（表7-4）填報單位：填表人：填表時間：年月日（示例）序號風險點名稱類型等級所在單位可能發(fā)生事故類型及后果責任單位責任人備注7.5危險源辨識危險源辨識是對全部風險點內(nèi)危險源進行辨識，包含辨識方法選擇、辨識范圍確實定、辨識活動開展等步驟。7.5.1危險源辨識方法企業(yè)采取工作危害分析法（JHA）、安全檢驗表法（SCL法）進行辨識。對作業(yè)活動危險源辨識采取工作危害分析法（JHA）:即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出和此步驟或內(nèi)容相關(guān)危險源，保持工作危害分析統(tǒng)計及危險源辨識信息表。對設(shè)備設(shè)施危險源辨識采取安全檢驗表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識充足性。7.5.2危險源辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)覆蓋風險點全部作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施；辨識過程充足考慮四種不安全原因：人原因、物原因、環(huán)境原因、管理原因?！Ｒ?guī)和很規(guī)作業(yè)活動；——事故及潛在緊急情況；——全部進入作業(yè)場所人員活動；——材料、成品等運輸過程；——作業(yè)場所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用具；——人為原因，包含違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——氣候及環(huán)境影響等。7.5.3危險源辨識企業(yè)應(yīng)組建危險源辨識工作組，在對危險源辨識方法進行培訓(xùn)基礎(chǔ)上，根據(jù)確定辨識范圍有組織地有序開展危險源辨識。危險源辨識步驟：發(fā)動全員參與、講述方法、辨識、填寫危險源信息、匯總、審查補充完善。——在進行危險源識別時，應(yīng)依據(jù)GB/T13861要求，對潛在人、物、環(huán)境、管理等危害原因進行辨識，充足考慮危害原因根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸原因；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射原因；工作環(huán)境化學(xué)性危害原因和物理性危害原因；人機工程原因；設(shè)備腐蝕、焊接缺點等；造成有毒有害物料、氣體泄漏原因等；——辨識危險源也能夠從能量和物質(zhì)角度進行提醒。其中從能量角度能夠考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。比如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可造成中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕等?！ｋU源造成事故類別，包含物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，和其它傷害等；危險源引發(fā)后果，包含人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.5.4危險源辨識信息臺賬將根據(jù)工作危害分析法（JHA）、安全檢驗表法（SCL法）進行辨識風險點危險源及可能事故類別、位置等相關(guān)信息填入下表。（表7-5）危險源辨識、風險評價及風險控制方法策劃信息表

填報單位：填表人：填表時間：年月日序號風險點名稱所在位置關(guān)鍵危險源可能造成作業(yè)條件危險性評價危險等級經(jīng)典控制方法層級LECD7.6風險評價對識別出每項危險源，均應(yīng)進行風險評價。本企業(yè)風險評價采取作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價其風險程度。評價方法過程中，對各項指標取值和風險程度選擇，遵照企業(yè)建設(shè)風險分級管控體系確實定風險準則要求取值評價。并將評價計算結(jié)果填入表《危險源辨識、風險評價及風險控制方法信息表（表7-5）》。7.6.1風險評價方法及取值標準作業(yè)條件危險性評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成后果)。給三種原因不相同級分別確定不一樣分值，再以三個分值乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。依據(jù)建筑用石加工企業(yè)實際確定取值標準以下：事小說件發(fā)生可能性（L）判定準則(表7-6)分數(shù)值事故、事件或偏差發(fā)生可能性10完全能夠預(yù)料。6相當可能?；蛭：Πl(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制方法；或在正常情況下常常發(fā)生這類事故、事件或偏差。3可能，但不常常?；蛭：Πl(fā)生不輕易被發(fā)覺；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護方法（如沒有保護裝置、沒有個人防護用具等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程實施；或在現(xiàn)場有控制方法，但未有效實施或控制方法不妥；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外?；蛭：Πl(fā)生輕易被發(fā)覺；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，能夠設(shè)想。危害一旦發(fā)生能立即發(fā)覺，并能定時進行監(jiān)測。0.2極不可能。有充足、有效防范、控制、監(jiān)測、保護方法；或職員安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格實施操作規(guī)程。0.1實際不可能。人員暴露于危險環(huán)境中頻繁程度(E)（表7-7）分數(shù)值人員暴露于危險，環(huán)境中頻繁程度分數(shù)值人員暴露于危險，環(huán)境中頻繁程度10連續(xù)暴露2每個月一次暴露6天天工作時間內(nèi)暴露1每十二個月幾次暴露3每七天一次或偶然暴露0.5很罕見暴露(<1次/年)發(fā)生事小說件偏差產(chǎn)生后果嚴重性（C）判別準則（表7-8）分值法律法規(guī)及其它要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工企業(yè)形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準5人以上死亡，或20人以上重傷1000以上企業(yè)停產(chǎn)重大中國影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地域影響7不符合上級或行業(yè)安全方針、制度、要求等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工企業(yè)及周圍范圍2不符合企業(yè)安全操作程序、要求輕微受傷、間歇不舒適1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基礎(chǔ)安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風險等級判定準則及控制方法（D）（表7-9）風險值風險等級應(yīng)采取行動/控制方法實施期限>320A/1級極其危險在采取方法降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改善方法進行評定立即160～320B/2級高度危險采取緊急方法降低風險，建立運行控制程序，定時檢驗、測量及評定立即或近期整改70～160C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定時檢驗有條件、有經(jīng)費時治理<20E/5級稍有危險無需采取控制方法，但需保留統(tǒng)計/7.6.2風險評價及分級依據(jù)5.6.1確定風險評價方法（作業(yè)條件危險性評價法（LEC））對識別危險源風險進行評價；依據(jù)表7-9風險等級判定準則及控制方法（D）定量值確定風險等級，填入表7-5中。完成本企業(yè)《危險源辨識、風險評價及風險控制方法信息表》。風險分級是指依據(jù)風險值大小（意味著危害程度），將風險劃分不相同級，依據(jù)不相同級采取不一樣風險控制方法，實現(xiàn)最終降低風險目標。下表為本企業(yè)風險分級及應(yīng)對方法，依據(jù)風險劃分標準將風險分析結(jié)果進行評級，對于不一樣等級風險制訂不一樣管控方法，交由不一樣層級管理。等級該危險源出現(xiàn)不可承受風險時責任一級重大紅立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急企業(yè)二級較大橙立即采取方法，做好應(yīng)急企業(yè)三級通常黃制訂整改方案車間四級、五級低風險藍下達整改指令立即提醒、改善班組崗位7.6.3確定重大風險重大風險是企業(yè)日常風險分級管控關(guān)鍵，重大風險確實定按以下標準判定：含有以下情形之一，判定為重大風險：——對于違反國家相關(guān)法律、法規(guī)、標準及其它要求中強制性條款；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故條件仍然存在；——包含重大危險源；——經(jīng)風險評價確定為最高等級風險；——有限空間、高壓電器搶險等作業(yè)現(xiàn)場9人以上；——相關(guān)方投訴包含事故隱患。7.6.4風險點等級確定根據(jù)風險點內(nèi)各危險源評價出最高風險等級作為該風險點等級。風險點名稱、類型、風險等級等信息填入風險臺賬，即風險點分級管控清單。7.7風險控制方法7.7.1風險控制策略性方法風險控制策略性方法有減輕風險、預(yù)防風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險、應(yīng)急方法等。7.7.2風險控制技術(shù)性方法風險控制技術(shù)性方法按以下次序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護、紀律等。7.7.3風險控制方法選擇風險控制方法應(yīng)結(jié)合建筑用石加工企業(yè)實際工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、國家和行業(yè)法規(guī)、標準等，充足考慮可行性、可靠性、優(yōu)異性、安全性、經(jīng)濟合理性。在制訂控制方法時，按以下次序選擇控制方法：⑴工程技術(shù)方法；⑵管理方法；⑶培訓(xùn)教育方法；⑷個體防護方法；(5)應(yīng)急處理方法等。制訂控制方法前，應(yīng)首先評定現(xiàn)有控制方法有效性，現(xiàn)有控制方法不足以控制該項風險，應(yīng)提出改善控制方法。7.7.3.1設(shè)備設(shè)施類危險源控制方法應(yīng)包含：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備本身帶有控制方法和消防、檢驗、檢驗等常規(guī)管理方法。作業(yè)活動類危險源控制方法應(yīng)包含：制度完備性、管理步驟合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不一樣等級風險要結(jié)合實際采取一個或多個方法進行控制，直至風險能夠接收。7.7.3.2對確定為重大風險，在制訂風險控制方法時，應(yīng)盡可能地采取較高級風險控制方法，并多級控制。需經(jīng)過工程技術(shù)方法才能控制風險，制訂控制該類風險目標并為實現(xiàn)目標制訂方案。7.7.4編制風險控制方法對辨識確定全部危險源根據(jù)法規(guī)、工藝、管理等要求制訂風險管控方法，填入表7-5《危險源辨識、風險評價及風險控制方法信息表》中，形成份級控制和隱患排查依據(jù)和責任劃分依據(jù)。對確定風險點，根據(jù)7.7.3標準，考慮法律法規(guī)、經(jīng)驗、安全管理技術(shù)、常規(guī)控制方法和行業(yè)發(fā)展水平，制訂和企業(yè)、社會及行業(yè)經(jīng)濟水平相適應(yīng)管控方法。管控方法分工程方法和管理方法，管理方法包含培訓(xùn)、個體防護和應(yīng)急控制等方法。編制風險點管控方法填入《風險點分級管控清單》，作為分級管控和隱患排查依據(jù)。7.7.5評審風險控制方法應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：——方法可行性和有效性；——是否使風險降低至可接收風險；——是否產(chǎn)生新危險源或危險有害原因；——是否已選定最好處理方案；——是否會被應(yīng)用于實際工作中。7.8風險分級管控7.8.1風險分級風險根據(jù)從高到低劃分為重大風險、較大風險、通常風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示?！?級、5級\D級：藍色風險；低危險，能夠接收（或可許可）。班組應(yīng)引發(fā)關(guān)注，負責D級危險源控制管理，所屬崗位具體落實；不需要另外控制方法，應(yīng)考慮投資效果更佳處理方案或不增加額外成本改善方法，需要監(jiān)視來確?？刂品椒ǖ靡跃S持現(xiàn)實狀況，保留統(tǒng)計?！?級\C級：黃色風險；通常危險，需要控制或整改。車間應(yīng)引發(fā)關(guān)注，負責C級危險源控制管理，所屬班組具體落實；應(yīng)制訂管理制度、要求進行控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在要求期限內(nèi)實施降低風險方法。在嚴重傷害后果相關(guān)場所，必需深入進行評價，確定傷害可能性和是否需要改善控制方法?！?級\B級：橙色風險；較大危險，應(yīng)制訂方法進行控制管理。企業(yè)對較大及以上風險危險源應(yīng)關(guān)鍵控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門依據(jù)職責分工具體落實。當風險包含正在進行中工作時，應(yīng)采取應(yīng)急方法，并依據(jù)需求為降低風險制訂目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作?！?級\A級：紅色風險；重大風險，極其危險，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。企業(yè)應(yīng)制訂管控方法，進行關(guān)鍵管控。7.8.2風險分級管控標準本企業(yè)依據(jù)風險分級管控基礎(chǔ)標準，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險管控層級。分為企業(yè)級、車間（部門）級、班組級及崗位級等四級進行管控。風險分級管控應(yīng)遵照風險越高管控層級越高標準，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能造成嚴重后果作業(yè)活動應(yīng)關(guān)鍵進行管控。上一級負責管控風險，下一級必需同時負責管控，并逐層落實具體方法。比如：企業(yè)管控風險，車間、班組、崗位均應(yīng)進行管控。7.8.3編制風險分級管控層級企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風險評價后，將包含全部風險點及各類危險源風險分級管控層級信息，填入《風險點分級管控清單》中；同時繪制企業(yè)風險點“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，并按要求立即更新。7.8.4風險通知本企業(yè)應(yīng)建立安全風險公告制度，在醒目位置和關(guān)鍵區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，制作崗位安全風險通知卡，標明關(guān)鍵安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控方法、應(yīng)急方法及匯報方法等內(nèi)容。對存在重大安全風險工作場所和崗位，要設(shè)置顯著警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。8文件管理企業(yè)應(yīng)完整保留表現(xiàn)風險分級管控過程統(tǒng)計資料，并分類建檔管理。最少應(yīng)包含風險管控制度、風險點臺賬、危險源統(tǒng)計表、危險源辨識和風險評價表，和風險分級管控清單等內(nèi)容文件化結(jié)果；包含重大、較大風險時，其辨識、評價過程統(tǒng)計，風險控制方法及其實施和改善統(tǒng)計等，應(yīng)單獨建檔管理。應(yīng)對風險分級管控體系產(chǎn)生文件進行管理。如風險判定準則、危險源辨識、評價分級方法，作為管控方法制度、規(guī)程等進行管理。應(yīng)對風險分級管控體系產(chǎn)生統(tǒng)計、文檔進行管理，確保統(tǒng)計或文檔標識、存放、保護、檢索、保留和處理受控。統(tǒng)計應(yīng)字跡清楚，標識明確，含有可追溯性。9績效考評9.1結(jié)果企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)最少產(chǎn)生以下結(jié)果：——風險點排查臺賬、危險源統(tǒng)計表；——崗位和作業(yè)活動劃分清單、設(shè)備設(shè)施清單；——危險源辨識、風險評價、風險控制方法及分級管控信息表；——重大風險及控制方法清單；——風險通知牌；——安全生產(chǎn)風險分級管控清單等。9.2效果經(jīng)過風險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)最少在以下方面有所改善：——每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控方法得到改善，或經(jīng)過增加新管控方法提升安全可靠性；——重大風險場所、部位警示標識得到保持和改善；——包含重大風險部位作業(yè)、屬于重大風險作業(yè)建立了專員監(jiān)護制度；——職員對所從事崗位風險有更充足認識，安全技能和應(yīng)急處理能力深入提升；——確保風險控制方法連續(xù)有效制度得到改善和完善，風險管控能力得到加強；——依據(jù)改善風險控制方法，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9.3績效考評企業(yè)風險分級管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)對整個風險分級管控體系過程、最終結(jié)果及整體安全績效進行考評，作為連續(xù)改善關(guān)鍵依據(jù)。明確績效考評對象、方法、考評頻次及獎懲方法。企業(yè)可參考內(nèi)部崗位責任制及獎懲制度考評獎懲。10連續(xù)改善10.1評審本企業(yè)每十二個月最少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。評審應(yīng)該依據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結(jié)果進行公告或公布。10.2更新企業(yè)應(yīng)主動依據(jù)以下情況改變對風險管控影響，立即針對改變范圍開展風險分析，立即更新完善風險信息?！ㄒ?guī)、標準等增減、修訂改變所引發(fā)風險程度改變；——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其它信息新認識，對相關(guān)危險源再評價；——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補充新辨識出危險源評價；——風險程度改變后，需要對風險控制方法調(diào)整。10.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不一樣職能和層級間內(nèi)部溝通和用于和相關(guān)方外部風險管控溝通機制，立即有效傳輸風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提升風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應(yīng)公告或公布并立即組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

風險分級管控管理制度一.目標：為全方面辨識、管控企業(yè)在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各步驟可能存在安全風險、危害原因和重大危險源，進行超前辨識、分析評定、分級管控。二.范圍：適適用于本企業(yè)范圍內(nèi)全部設(shè)施設(shè)備和生產(chǎn)活動中危險源識別、評價、更新和管理。三、責任部門：關(guān)鍵責任人是第一責任人，安全部門具體負責該項工作實施。各單位（車間、班組）關(guān)鍵責任人是本單位安全風險分級管控工作實施責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)安全風險分級管控工作實施責任主體。各責任人及部門職責見《XX風險分級管控指南》四、安全風險分級管控基礎(chǔ)要求1、成立組織機構(gòu)成立由關(guān)鍵責任人、分管責任人和各職能部門責任人和安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成風險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，關(guān)鍵責任人全方面負責組織風險分級管控工作，為該項工作開展提供必需人力、物力、財力支持，分管責任人及各崗位人員應(yīng)負責分管范圍內(nèi)風險分級管控工作。2實施全員培訓(xùn)將風險分級管控培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織職員進行培訓(xùn)，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結(jié)果、風險管控方法，并保留培訓(xùn)統(tǒng)計。3、更新及評審要求企業(yè)每十二個月最少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行公告和公布。企業(yè)應(yīng)主動依據(jù)以下情況改變對風險管控影響，立即針對改變范圍開展風險分析，更新風險信息:——法規(guī)、標準等增減、修訂改變所引發(fā)風險程度改變；——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其它信息新認識，對相關(guān)危險源再評價；——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；——風險程度改變后，需要對風險控制方法調(diào)整；——依據(jù)很規(guī)作業(yè)活動、新增功效性區(qū)域、裝置或設(shè)施和其它變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。4、識別范圍識別范圍包含常規(guī)和很規(guī)活動、全部進入工作場所人員（包含協(xié)議方人員和訪問者）活動，工作場所設(shè)施（不管由本組織還是由外界所提供）。五、評價方法1、評價內(nèi)容包含法律法規(guī)符合性、發(fā)生事故可能性大小、暴露于危險環(huán)境頻繁程度和發(fā)生事故產(chǎn)生后果。2、本企業(yè)采取作業(yè)條件危險性分析法（LEC）對危險源進行評價，具體方法見《指南》3、評價、控制方法制訂1）各部門將識別危險源和評價情況填寫《危險源識別評價記錄表》，并制訂控制方法。2）確定為重大危險源，安全設(shè)備處組織制訂控制方法，報分管領(lǐng)導(dǎo)同意，必需時報總經(jīng)理同意后，下發(fā)責任部門實施。3）確定為或較大危險源，由各部門（車間）制訂其控制方法，并經(jīng)安全設(shè)備處確定后各部門組織實施。4）確定為通常危險源，由各部門（車間）班組進行控制管理。5）確定為低危險源，由各崗位進行控制管理。4.危險源控制方法實施1）安全設(shè)備處將確定經(jīng)過控制方法下發(fā)各責任部門（車間），并由責任部門（車間）組織實施，并做好相關(guān)統(tǒng)計。2）安全設(shè)備處進行以下工作：a)對重大危險源或較大控制方法實施情況進行跟蹤驗證，并將驗證結(jié)果做好統(tǒng)計。b)每個月對各部門（車間）通?？刂品椒▽嵤┣闆r進行檢驗，并將檢驗結(jié)果立即處理或通報。c)將驗證結(jié)果及檢驗、整改情況存檔。5.統(tǒng)計、資料管理1）安全設(shè)備處統(tǒng)一保留危險源識別、評價資料和統(tǒng)計。2）各部門保留本部門危險源識別、評價資料和統(tǒng)計。設(shè)備設(shè)施清單單位：序號設(shè)備名稱類別型號數(shù)量所在部位是否特種設(shè)備備注1空壓機動力類2二、三車間2變壓器動力類1企業(yè)x部位4電焊機通用機械類6焊接車間5行車起重運輸類PQD50003焊接車間是7叉車起重運輸類CPD302倉庫...注：1.根據(jù)單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等能夠放在表最終列出。

作業(yè)活動清單單位：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注1叉車作業(yè)入庫倉庫天天4檢維修作業(yè)動力巡檢各車間、配電室天天5設(shè)備維保各車間每七天6工裝器具維修維修間天天7動火作業(yè)氧乙炔切割焊接車間天天8人工電焊焊接車間天天9打磨焊接車間天天10吊裝作業(yè)吊裝上料、下料、轉(zhuǎn)運焊接車間天天...作業(yè)活動風險分級管控清單（樣表）單位：風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件風險分級可能發(fā)生事故類型及后果管控方法管控層級責任部門責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)方法管理方法培訓(xùn)教育方法個體防護方法應(yīng)急處理方法1作業(yè)活動叉車作業(yè)1叉車作業(yè)送貨進入廠區(qū)4車輛傷害廠區(qū)道路安裝減速帶，設(shè)置人車分行線制訂和運輸方相關(guān)安全管理制度，進行安全通知；簽署安全協(xié)議，明確約定雙方安全責任；置限速警示標志車間成品庫熱加車間機加車間車間主任2叉車作業(yè)夏季高溫時車輛水箱開鍋或斷水3燙傷或車輛事故叉車安裝限速裝置，廠內(nèi)車速10千米/小時，車間內(nèi)車速5千米/小時；定時對限速裝置進行檢測，確保有效車間成品庫熱加車間機加車間車間主任3叉車作業(yè)裝卸車作業(yè)時超載作業(yè)3車輛傷害嚴禁超負荷作業(yè)車間成品庫熱加車間機加車間車間主任附件5設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單（樣表）單位：風險點檢驗項目風險分級不符合標準情況及后果管控方法管控層級責任部門責任人編號類型名稱序號名稱標準工程技術(shù)方法管理方法培訓(xùn)教育方法個體防護方法應(yīng)急處理方法1設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施行車行車1吊索具鋼絲繩斷絲、變形、卷筒排列，無跳槽現(xiàn)象；吊鉤無裂紋防脫裝置完好；4起重傷害定時檢修鋼絲繩斷絲、變形、卷筒排列，無跳槽現(xiàn)象；吊鉤無裂紋防脫裝置完好安全操作規(guī)程培訓(xùn)及安全知識教育車間熱加車間車間主任2制動滑輪和護罩完好，轉(zhuǎn)動靈活；制動器工作可靠，升高限位開關(guān)和聯(lián)鎖保護裝置完好可靠；緊停開關(guān)、緩沖器和終端止檔器等停車保護裝置有效3起重傷害滑輪和護罩完好，轉(zhuǎn)動靈活；制動器工作可靠，升高限位開關(guān)和聯(lián)鎖保護裝置完好可靠；緊停開關(guān)、緩沖器和終端止檔器等停車保護裝置有效安全操作規(guī)程培訓(xùn)及安全知識教育車間熱加車間車間主任附件6基礎(chǔ)管理類隱患排查項目清單（樣表）單位：序號排查項目排查內(nèi)容和排查標準專題檢驗綜合性檢驗排查周期/每個月組織等級/部門級排查周期/每三個月組織等級/企業(yè)1生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照工商營業(yè)執(zhí)照、體系認證證書、消防驗收文件等是否齊全，并在使用期內(nèi)?！獭?安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員每三個月是否召開安全生產(chǎn)會議（保留安委會會議通知、紀要、簽到。）√√3是否依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配置專職或兼職安全生產(chǎn)管理人員，明確職責?！獭?是否健全安全管理人員任命文件。5安全生產(chǎn)責任制是否建立、健全安全生產(chǎn)責任制度，實施全員（各崗位、部門）安全生產(chǎn)責任制，符合國家相關(guān)要求和要求。√√6各級各部門是否層層簽署安全責任書（總經(jīng)理和各部門責任人；各部門責任人和各班組；各班組長和職員）?！獭?安全生產(chǎn)管理制度是否建立健全：安全生產(chǎn)會議管理制度、安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度、安全教育培訓(xùn)制度、特種作業(yè)人員安全管理制度、特種設(shè)備安全管理制度、勞動防護用具管理制度、安全防護設(shè)施設(shè)備管理制度、安全生產(chǎn)檢驗制度、危險作業(yè)審批制度、安全事故隱患治理排查制度、重大危險源管理制度