2022期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》題庫綜合試卷-含答案

2022期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》題庫綜合試卷含答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：______

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B、股東大會(huì)決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

2、關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（）

A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場(chǎng)率先推出

D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3＞期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），確

?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

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A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財(cái)務(wù)管理制度

D、績效管理制度

4、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）

A、在市場(chǎng)上回購

B、進(jìn)行公證

C、妥善保存

D、提交期貨交易所

5、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A、審計(jì)報(bào)告

B、稅務(wù)報(bào)告

C、經(jīng)營計(jì)劃

D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

6、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司

作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C、保證金結(jié)算制度

D、每日無負(fù)債結(jié)算制度

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7、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和

質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司

8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其

（）,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、重組改造

B、繳納罰款

C、停業(yè)整頓

D、限期改正

9、有關(guān)趨勢(shì)線的說法不正確的是（）

A、能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在

B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

C、有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效

D、趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長就越無效

10、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

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D、遠(yuǎn)期交易

11、（）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開立交易編

碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A、申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度

12、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)

場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時(shí)

仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購新股資金

的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%）;第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公

司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末

凈資本為（）

A、5900

B、5700

C、6300

D、6100

13、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完

整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A、交易

B、結(jié)算

C、交易和結(jié)算

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D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

14、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（）

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

15、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B、期貨公司董事長或董事會(huì)

C、期貨公司股東大會(huì)

D、期貨公司監(jiān)事會(huì)

16、申請(qǐng)從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外業(yè)務(wù)（）年以上并取得中

國證監(jiān)會(huì)或境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險(xiǎn)管理

人員。

A、3,2

B、3,1

C、5,2

D、5,1

17、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（）

A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同

B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同

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C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的

空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的

D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物

價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利

18、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8

月的凈資本為8300萬元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（）

A、只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

B、只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告

C、須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告

D、無須提交書面報(bào)告

19、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）

A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D、人事部門的鑒定材料

20、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（）

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B、可流通的國債

C、可流通票據(jù)

D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

21、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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B、期貨交易所

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)

D、期貨公司董事會(huì)

22、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金

-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A、負(fù)債

B、流動(dòng)負(fù)債

C、負(fù)債調(diào)整值.

D、流動(dòng)資產(chǎn)

23、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客

戶自行承擔(dān)。

A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

24、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系

D、沒有關(guān)系

25、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）

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A、事業(yè)單位

B、自然人

C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

26、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及

其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、10

27、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、流動(dòng)性

B、流動(dòng)資產(chǎn)

C、凈資本

D、流動(dòng)負(fù)債

28、在我國，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（）

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

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29、中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，

做出是否批準(zhǔn)的決定。

A、7個(gè)工作日

B、10個(gè)工作日

C、15個(gè)工作日

D、20個(gè)工作日

30、我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔

助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證

監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

32、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）

A、崗位培訓(xùn)

B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、分析師培訓(xùn)

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D、學(xué)歷教育

33、期貨公司變更注冊(cè)資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做

出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

34、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A、15個(gè)工作日

B、1個(gè)月

C、2個(gè)月

D、3個(gè)月

35、宋體下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

36、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、3個(gè)工作日

B、5個(gè)工作日

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C、10個(gè)工作日

D、15個(gè)工作日

37、我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（）

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國人民銀行

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

38、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，

任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨公司

C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、證監(jiān)會(huì)

39、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的

從業(yè)人員提出的。

A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

40、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)

之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、20日

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B、30日

C、2個(gè)月

D、3個(gè)月

41、宋體（）的期貨價(jià)格被稱為國際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

42、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作

為計(jì)算依據(jù)。

A、期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

43、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存

（）

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

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44、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后

的（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

A、3

B、5

C、7

D、10

45、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向其住所

地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、全體客戶

46、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

47、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

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D、7人

48、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員

代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程

D、公司章程

49、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯(cuò)誤的是（）

A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與

客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)

算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日

盈虧累加得出

C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證

金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,

則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，

則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉

D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

50、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)

員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會(huì)員

C、期貨交易所和該會(huì)員按比例

第14頁共43頁

D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

51、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤

D、投機(jī)盈利

52、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈

利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）

A、3000萬元

B、5000萬元

C、8000萬元

D、1億元

53、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A、審慎監(jiān)管

B、套期保值

C、誠實(shí)信用

D、公平交易

54、空頭套期保值者是指（）

A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

第15頁共43頁

C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

55、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（）

A、共同基金

B、對(duì)沖基金

C、期貨投資基金

D、套利基金

56、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡

紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其

余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠

能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）

A、901萬元

B、990萬元

C、802萬元

D、1000萬元

57、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

58、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

()

第16頁共43頁

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

59、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的

()

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

60、2000年3月，香港期貨交易所與()完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公

司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKE、x)

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯(lián)合交易所

D、香港金融交易所

61、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于

()

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

第17頁共43頁

62、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

A、監(jiān)督

B、自律

C、市場(chǎng)

D、計(jì)劃

63、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)

材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是（）

A、設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)書

B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

64、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，

將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成（）

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

65、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（）

A、逐漸增大

第18頁共43頁

B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

66、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委

員會(huì)對(duì)—負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由__規(guī)定。（）

A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)

B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)

C、理事會(huì);理事會(huì)

D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)

67、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是（）

A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤

C、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

68、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）

A、職工福利

B、會(huì)員分紅

C、股東分紅

D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

69、宋體期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交

易。

第19頁共43頁

A、一戶一碼

B、一戶多碼

C、多戶一碼

D、多戶多碼

70、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A、總經(jīng)理指定的人員

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、董事長

D、會(huì)計(jì)

71、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,

分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中間比例

D、自行制定比例

72、（）是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。

A、套期保值

B、保證金制度

C、實(shí)物交割

D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格

73、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)

第20頁共43頁

立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、全體客戶

74、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，

限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至

一個(gè)交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

75、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

76、我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（）

A、大豆1號(hào)

B、非轉(zhuǎn)基因大豆

C、進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆

第21頁共43頁

D、轉(zhuǎn)基因大豆

77、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期

貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（）

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

78、宋體（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會(huì)

79、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同

（）制定。

A、國務(wù)院財(cái)政部門

B、國務(wù)院稅務(wù)部門

C、國務(wù)院商務(wù)部門

D、國務(wù)院期審計(jì)部門

80、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A、客戶利益

B、社會(huì)利益

第22頁共43頁

C、公司利益

D、國家利益

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

2、宋體出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D、某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大

3、宋體下列說法錯(cuò)誤的是：（）

A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯

局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

4、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（）

第23頁共43頁

A、從事期貨交易

B、泄露內(nèi)幕消息

C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益

5、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教

育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑

B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

6、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

7、宋體關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）

A、中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B、中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何

費(fèi)用

第24頁共43頁

8、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

9、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A、客戶的身份

B、財(cái)務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗(yàn)

D、客戶投資喜好

10、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（）

A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

11、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽

訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的

表述，正確的是（）

A、A、集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

第25頁共43頁

D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

12、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王

某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫

時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下脫法中正確的是（）

A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

13、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

14、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王

某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫

時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下脫法中正確的是（）

A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

15、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（）

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A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

16、宋體根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B、凈資本計(jì)算表

C、客戶權(quán)益變動(dòng)表

D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

17、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對(duì)老

張有利

B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損

失。

18、宋體期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2

個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）

第27頁共43頁

A、變更注冊(cè)資本

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5%以上的股權(quán)

D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

19、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有

（）o

A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用

20、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A、保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭(zhēng)議處理方式

21、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認(rèn)定合同無效

B、公司承擔(dān)15萬元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬元虧損

D、甲某承擔(dān)30萬元虧損

第28頁共43頁

22、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

23、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營

24、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)

B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益

25、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

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26、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉強(qiáng)行平倉。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

27、宋體期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施

包括（）。

A、責(zé)令整改

B、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D、調(diào)整或者取消會(huì)員資格

28、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）

A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

29、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）

A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B、利用職務(wù)之便牟取私利

C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

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D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

30、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期己經(jīng)屆滿

31、宋體期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

A、設(shè)立

B、變更分支機(jī)構(gòu)

C、分支機(jī)構(gòu)終止

D、營業(yè)部虧損

32、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢

33、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有:

（）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

B、中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

第31頁共43頁

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

34、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

35、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的

相關(guān)信息。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、非結(jié)算會(huì)員客戶

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、全面結(jié)算會(huì)員客戶

36、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）

A、原因

B、對(duì)公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

37、宋體期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A、公開

第32頁共43頁

B、合理

C、有效

D、完全保障

38、宋體會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的

（）,妥善處理糾紛。

A、方法

B、程序

C、途徑

D、時(shí)間

39、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

A、情節(jié)嚴(yán)重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴(yán)重后果

D、未造成嚴(yán)重后果

40、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

得分評(píng)卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

第33頁共43頁

1、（)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融

期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

2、()期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

3、()因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

4、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

5、()人民法院可以讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

6、()期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

7、()非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。

A、錯(cuò)