IPO全面核查專題│對賭協(xié)議篇

IPO全面核查專題│對賭協(xié)議篇合同編號：__________合同各方：甲方：（全稱）乙方：（全稱）丙方：（全稱）鑒于：2.乙方是一家專業(yè)投資機構(gòu)，持有上市公司一定比例的股份；3.丙方是一家具有獨立法人資格的第三方專業(yè)機構(gòu)，具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力進行IPO全面核查；4.為了確保上市公司IPO過程的順利進行，保護投資者的合法權(quán)益，各方同意共同簽署本合同，并按照約定的條款和條件進行合作。第一條核查范圍1.1丙方應(yīng)對上市公司進行全面核查，包括但不限于：（1）上市公司的歷史沿革、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度；（2）上市公司的業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、資產(chǎn)負債狀況；（3）上市公司是否存在法律風險、合規(guī)風險、經(jīng)營風險等；（4）上市公司是否存在未披露的重大事項、對賭協(xié)議等；（5）其他需要核查的事項。1.2丙方應(yīng)按照約定時間完成核查工作，并向甲方、乙方提交核查報告。第二條核查費用2.1丙方應(yīng)向甲方、乙方收取核查費用，具體金額和支付方式由各方協(xié)商確定。2.2甲方、乙方應(yīng)按照約定時間向丙方支付核查費用。第三條保密條款3.1各方應(yīng)對核查過程中獲取的對方信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。3.2保密期限自本合同簽署之日起算，至核查報告提交之日止。第四條違約責任4.1各方應(yīng)嚴格按照本合同的約定履行義務(wù)，如一方違反合同約定，應(yīng)承擔違約責任。4.2違約責任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、解除合同等。第五條爭議解決5.1各方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2訴訟費用由敗訴方承擔。第六條其他條款6.1本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2本合同一式三份，各方各執(zhí)一份。甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）丙方：（蓋章）簽署日期：__________多方為主導時的，附件條款及說明：第七條甲方為主導時的附加條款7.1甲方保證：甲方保證其向丙方提供的所有信息、文件和資料的真實性、準確性和完整性，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。7.2甲方配合：甲方應(yīng)積極配合丙方的核查工作，提供必要的文件、資料和信息，確保丙方能夠順利、高效地完成核查任務(wù)。7.3甲方責任：如因甲方提供的信息、文件和資料不真實、不準確或不完整，導致丙方核查工作或核查結(jié)果出現(xiàn)偏差，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第八條乙方為主導時的附加條款8.1乙方監(jiān)督：乙方應(yīng)監(jiān)督甲方的信息披露和業(yè)務(wù)運營，確保甲方符合IPO的相關(guān)要求，不得有違反法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定的行為。8.2乙方權(quán)益保護：如甲方在IPO過程中存在違反合同約定的行為，乙方有權(quán)要求甲方糾正，并有權(quán)要求甲方支付違約金或賠償損失。8.3乙方協(xié)助：乙方應(yīng)協(xié)助丙方進行核查工作，提供必要的文件、資料和信息，確保丙方能夠順利、高效地完成核查任務(wù)。第九條第三方中介為主導時的附加條款9.1第三方中介的獨立性：丙方在核查過程中應(yīng)保持獨立客觀，不受甲方、乙方的不當影響，以確保核查結(jié)果的公正性和準確性。9.2第三方中介的責任：丙方應(yīng)按照合同約定完成核查工作，如因丙方的過錯導致核查結(jié)果不準確或核查工作未能完成，丙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。9.3第三方中介的保密義務(wù)：丙方應(yīng)對核查過程中獲取的甲方、乙方的商業(yè)秘密和個人信息予以保密，未經(jīng)甲方、乙方同意，不得向第三方披露。1.甲方保證條款的說明：甲方作為上市公司，應(yīng)對其提供的信息、文件和資料的真實性、準確性和完整性負責，以保證丙方能夠根據(jù)這些信息進行準確的核查工作。2.甲方配合條款的說明：甲方應(yīng)積極配合丙方的核查工作，提供必要的文件、資料和信息，以便丙方能夠順利地進行核查工作。3.甲方責任條款的說明：如甲方提供的信息、文件和資料不真實、不準確或不完整，導致丙方核查工作或核查結(jié)果出現(xiàn)偏差，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。4.乙方監(jiān)督條款的說明：乙方作為投資機構(gòu)，應(yīng)對甲方的信息披露和業(yè)務(wù)運營進行監(jiān)督，確保甲方符合IPO的相關(guān)要求，不得有違反法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定的行為。5.乙方權(quán)益保護條款的說明：如甲方在IPO過程中存在違反合同約定的行為，乙方有權(quán)要求甲方糾正，并有權(quán)要求甲方支付違約金或賠償損失。6.乙方協(xié)助條款的說明：乙方應(yīng)協(xié)助丙方進行核查工作，提供必要的文件、資料和信息，確保丙方能夠順利、高效地完成核查任務(wù)。7.第三方中介的獨立性條款的說明：丙方在核查過程中應(yīng)保持獨立客觀，不受甲方、乙方的不當影響，以確保核查結(jié)果的公正性和準確性。8.第三方中介的責任條款的說明：丙方應(yīng)按照合同約定完成核查工作，如因丙方的過錯導致核查結(jié)果不準確或核查工作