優(yōu)先股投資協(xié)議

優(yōu)先股投資協(xié)議合同編號(hào)：__________優(yōu)先股投資協(xié)議（一）甲方：__________（二）乙方：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方以?xún)?yōu)先股形式對(duì)乙方進(jìn)行投資的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一章定義與術(shù)語(yǔ)1.1定義（1）本協(xié)議：指甲乙雙方簽訂的優(yōu)先股投資協(xié)議。（2）甲方：指__________。（3）乙方：指__________。（4）優(yōu)先股：指甲方向乙方投資取得的具有優(yōu)先分配利潤(rùn)和優(yōu)先受償資產(chǎn)權(quán)利的股票。（5）投資金額：指甲方本次投資向乙方支付的金額為人民幣_(tái)_________元整（大寫(xiě)：_______________________元整）。1.2術(shù)語(yǔ)（1）股本金：指甲方實(shí)際向乙方投資的金額。（2）股權(quán)：指甲方持有乙方的股份。（3）董事會(huì)：指乙方的最高決策機(jī)構(gòu)。（4）股東大會(huì)：指乙方的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（5）凈利潤(rùn)：指乙方在一定期間內(nèi)的稅后利潤(rùn)。第二章投資金額及支付方式2.1甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)_________元整（大寫(xiě)：_______________________元整）作為優(yōu)先股股本金。2.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付投資金額。2.3甲方支付投資金額的方式如下：（1）通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將投資金額支付至乙方指定的銀行賬戶(hù)。（2）甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后__________個(gè)工作日內(nèi)支付投資金額。第三章優(yōu)先股的權(quán)利與義務(wù)3.1優(yōu)先分配利潤(rùn)（1）在乙方分配利潤(rùn)時(shí)，甲方作為優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分配權(quán)，優(yōu)先分配的利潤(rùn)為投資金額的__________%。（2）甲方優(yōu)先分配的利潤(rùn)應(yīng)在乙方普通股股東分配利潤(rùn)之前支付。3.2優(yōu)先受償資產(chǎn)（1）在乙方清算或解散時(shí)，甲方作為優(yōu)先股股東享有優(yōu)先受償權(quán)，優(yōu)先受償?shù)馁Y產(chǎn)為投資金額的__________%。（2）甲方優(yōu)先受償?shù)馁Y產(chǎn)應(yīng)在乙方普通股股東受償資產(chǎn)之前支付。3.3甲方作為優(yōu)先股股東，不享有表決權(quán)。第四章協(xié)議的生效、終止和解除4.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。4.2有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）雙方達(dá)成終止協(xié)議的書(shū)面協(xié)議。（2）乙方清算或解散。（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。4.3有下列情形之一的，本協(xié)議解除：（1）雙方達(dá)成解除協(xié)議的書(shū)面協(xié)議。（2）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方書(shū)面通知違約方后__________個(gè)工作日內(nèi)未能糾正違約行為。（3）本協(xié)議約定的其他解除條件。第五章?tīng)?zhēng)議解決5.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至乙方所在地人民法院訴訟解決。第六章其他約定6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.3本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，本協(xié)議的修改、補(bǔ)充亦須采用書(shū)面形式，經(jīng)甲乙雙方共同簽署。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：__________年__________月__________日日期：__________年__________月__________日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明第七章甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款7.1甲方優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換權(quán)7.1.1甲方在優(yōu)先股投資期限屆滿(mǎn)后，有權(quán)按照事先約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為乙方普通股。7.1.2轉(zhuǎn)換價(jià)格由甲乙雙方在投資前協(xié)商確定，并在本協(xié)議中予以明確。7.1.3甲方行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格和數(shù)量向乙方購(gòu)買(mǎi)普通股。7.2甲方優(yōu)先股的回購(gòu)權(quán)7.2.1在特定情況下（如乙方連續(xù)三年未分配利潤(rùn)或乙方經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大不利變化等），甲方有權(quán)要求乙方按照事先約定的回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)其持有的優(yōu)先股。7.2.2回購(gòu)價(jià)格由甲乙雙方在投資前協(xié)商確定，并在本協(xié)議中予以明確。7.2.3甲方行使回購(gòu)權(quán)時(shí)，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量向甲方支付。7.3甲方對(duì)乙方的監(jiān)督權(quán)7.3.1甲方作為優(yōu)先股股東，對(duì)乙方經(jīng)營(yíng)情況享有監(jiān)督權(quán)。7.3.2甲方有權(quán)要求乙方定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)報(bào)告等相關(guān)信息，以便甲方了解乙方經(jīng)營(yíng)狀況。7.3.3甲方有權(quán)向乙方派出代表，參與乙方董事會(huì)的列席觀察，對(duì)乙方的重大決策享有建議權(quán)。第八章乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款8.1乙方對(duì)優(yōu)先股的優(yōu)先分配權(quán)8.1.1乙方在分配利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先滿(mǎn)足甲方作為優(yōu)先股股東的分配需求。8.1.2乙方在支付甲方優(yōu)先分配的利潤(rùn)后，剩余利潤(rùn)方可按照乙方普通股股東的持股比例進(jìn)行分配。8.2乙方對(duì)優(yōu)先股的優(yōu)先受償權(quán)8.2.1乙方在清算或解散時(shí)，應(yīng)優(yōu)先滿(mǎn)足甲方作為優(yōu)先股股東的受償需求。8.2.2乙方在支付甲方優(yōu)先受償?shù)馁Y產(chǎn)后，剩余資產(chǎn)方可按照乙方普通股股東的持股比例進(jìn)行分配。8.3乙方對(duì)甲方的信息披露義務(wù)8.3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)報(bào)告等相關(guān)信息，以便甲方了解乙方經(jīng)營(yíng)狀況。8.3.2乙方應(yīng)保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第九章第三方中介時(shí)的附加條款9.1第三方中介的職責(zé)9.1.1第三方中介負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方完成投資交易，并提供相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)。9.1.2第三方中介應(yīng)公正、中立地處理甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。9.2第三方中介的費(fèi)用9.2.1第三方中介的費(fèi)用由甲乙雙方共同承擔(dān)