內(nèi)外部關(guān)聯(lián)方交易與關(guān)聯(lián)責任制度

內(nèi)外部關(guān)聯(lián)方交易與關(guān)聯(lián)責任制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范企業(yè)內(nèi)外部關(guān)聯(lián)方交易行為，維護企業(yè)利益和股東權(quán)益，加強對關(guān)聯(lián)方行為的監(jiān)督和掌控，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)及其全體員工和外部關(guān)聯(lián)方之間的全部交易行為。第二章關(guān)聯(lián)交易范圍與識別第三條關(guān)聯(lián)交易范圍關(guān)聯(lián)交易是指企業(yè)與其關(guān)聯(lián)方之間進行的任何商業(yè)交易，包含但不限于買賣商品、供應(yīng)服務(wù)、租賃、借款、投資、合作等行為。第四條關(guān)聯(lián)方的識別我們將關(guān)聯(lián)方分為以下幾類：企業(yè)法定代表人或?qū)嶋H掌控人及其近親屬；企業(yè)的子公司和母公司；企業(yè)的合營企業(yè)和聯(lián)營企業(yè)；與企業(yè)關(guān)系緊密、可能對企業(yè)產(chǎn)生重點影響的其他組織或個人。關(guān)聯(lián)方的識別包含通過內(nèi)部統(tǒng)計資料、財務(wù)報告、實際經(jīng)營情況等手段進行辨識。第三章關(guān)聯(lián)交易審查與決策程序第五條關(guān)聯(lián)交易審查程序關(guān)聯(lián)交易需事先經(jīng)過審查程序，確保交易價格合理、交易條件公平、交易對企業(yè)利益無重點不利影響。審查程序包含但不限于：提交關(guān)聯(lián)交易申請；內(nèi)部審查部門對申請進行審核；召開評審會議，由相關(guān)部門和人員參加討論，審核交易的必需性和合規(guī)性；依據(jù)評審看法，決議是否批準交易。第六條關(guān)聯(lián)交易決策程序關(guān)聯(lián)交易決策程序需遵從公司的決策流程，確保決策的科學性、客觀性和公正性。決策程序包含但不限于：構(gòu)建決策小組，由相關(guān)職能部門和高級管理人員構(gòu)成；收集關(guān)聯(lián)交易申請及有關(guān)資料，進行評估和分析；召開決策會議，由決策小構(gòu)成員討論、表決；依據(jù)會議決議，進行交易批準或否定。第四章關(guān)聯(lián)交易合同的簽訂與執(zhí)行第七條關(guān)聯(lián)交易合同簽訂關(guān)聯(lián)交易合同應(yīng)經(jīng)雙方合法授權(quán)的代表簽訂，并經(jīng)雙方法務(wù)部門審核合法性。關(guān)聯(lián)交易合同應(yīng)明確交易的具體內(nèi)容、價格、服務(wù)標準、履行期限等關(guān)鍵條款，確保合同的合法性、合規(guī)性和明確性。第八條關(guān)聯(lián)交易合同執(zhí)行監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易合同的執(zhí)行應(yīng)監(jiān)督部門的定期或不定期審查，確保合同的執(zhí)行符合要求。監(jiān)督部門應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易合同的執(zhí)行情況進行記錄和分析，及時發(fā)現(xiàn)并矯正問題，確保合同的執(zhí)行符合法律法規(guī)和企業(yè)的要求。第五章關(guān)聯(lián)責任和違規(guī)處理第九條關(guān)聯(lián)責任的界定關(guān)聯(lián)責任包含但不限于：關(guān)聯(lián)方應(yīng)確保交易公正、合法、合規(guī)；企業(yè)應(yīng)依照合同商定履行義務(wù)；監(jiān)督部門應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并矯正關(guān)聯(lián)交易問題。關(guān)聯(lián)責任的界定由企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度明確。第十條違規(guī)處理發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易違規(guī)行為，應(yīng)立刻啟動內(nèi)部調(diào)查程序，在調(diào)查期間暫時停止相關(guān)交易。對于違規(guī)行為者，將依照公司內(nèi)部違規(guī)處理制度進行處理并予以相應(yīng)的紀律處分，包含但不限于警告、罰款、降職、解聘等措施。如有需要，可依法追究違規(guī)行為者的法律責任。第六章監(jiān)督與報告第十一條監(jiān)督機制企業(yè)應(yīng)建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機制，包含但不限于：內(nèi)部審計部門對關(guān)聯(lián)交易進行審計；獨立董事對關(guān)聯(lián)交易進行獨立監(jiān)督；內(nèi)部掌控部門對關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況進行監(jiān)控。監(jiān)督機制應(yīng)確保對關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督全面、有效。第十二條報告制度每月應(yīng)有關(guān)聯(lián)交易報告，由相關(guān)部門依照規(guī)定格式上報。報告內(nèi)容應(yīng)包含關(guān)聯(lián)交易的類型、金額、關(guān)聯(lián)方身份、交易目的、交易依據(jù)等信息。監(jiān)督部門應(yīng)對報告進行審核和分析，發(fā)現(xiàn)問題及時提出處理看法。第七章附則第十三條本制度的解釋權(quán)和修改本制度的解釋權(quán)屬于企業(yè)相關(guān)職能部門。如有需要，企業(yè)可依據(jù)實際情況對本制度進行修訂。第十四條本制度的施行本制度自發(fā)布之日起施行。與本制度沖突的原有規(guī)定，以本制度為準。以上制度為企業(yè)內(nèi)外部關(guān)聯(lián)方交易與關(guān)聯(lián)