2023年3月考前押題一《法律法規(guī)》

1/140

當客戶托付資產發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業(yè)務正常進行的，（）

有權依據(jù)合同約定提前終止資產管理托付。

A.期貨公司B.客戶C.交易所D.任何一方

A解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點方法》其次十五條，當客戶托付資產發(fā)生權屬變更等

重大情形，可能影響資產管理業(yè)務正常進行的，期貨公司有權依據(jù)合同約定提前終止資產管

理托付。

2/140

《期貨投資者保障基金管理暫行方法》規(guī)定，對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以

下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.60%B.70%C.80%D.90%

C解析：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》其次十條。對期貨投資者的保證金損失，保

障基金依據(jù)下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含

10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構投資

者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分

之八十補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

3/140

（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予

以協(xié)作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保

證金平安存管監(jiān)控機構

A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十六條，協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)

行為的簽投或投訴后，依據(jù)規(guī)定的程序進行調查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應的紀律懲

戒。協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當主動協(xié)作。

4/140

期貨投資者保障基金由（）集中管理。

A.證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部

A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》，第五條，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、

統(tǒng)籌運用。

5/140

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括

（）O

A.律師事務所出具的法律看法書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資狀況表

D解析：《期貨公司監(jiān)督管理方法》第十條期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中

國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證

復印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；（五）

公司治理、風險管理制度和內部限制制度執(zhí)行狀況報告；（六）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行狀

況報告；（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財

務報告或者個人金融資產證明；（八）律師事務所出具的法律看法書；（九）若存在本方法

第十四條第（A）項規(guī)定的情形的，還應供應期貨公司居處地中國證監(jiān)會派出機構出具的整

改驗收合格看法書；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料“

6/140

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內

報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.5B.10C.30D.20

A解析：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第十一條，證券公司與期貨公

司簽訂、變更或者終止托付協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派

出機構備案。

7/140

依據(jù)《刑法》及其修正案，若其期貨公司工作人員明知投資者的資金來自黑社會組織犯罪所

得，仍舊幫助其財產轉換為期貨合約的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，

（）?

A.處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金

C.處5年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

B解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）》第十六條。明知是明知是毒品犯罪、黑社會

性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融

詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實

施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額

百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴峻的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢

數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：

（-）供應資金帳戶的；

（二）幫助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；

（三）通過轉帳或者其他結算方式幫助資金轉移的；

（四）幫助將資金匯往境外的；

（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。”

8/140

當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法接著供應期貨業(yè)務服務時，應當通過（）

與投資者協(xié)商，實行方法妥當予以解決。

A.期貨交易所B.所在期貨經(jīng)營機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)

會派出機構

B解析：第三十二條當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他緣由無法接著供

應期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構剛好與投資者協(xié)商，實行更換從業(yè)人員或其他方法妥

當予以解決。

9/140

通過期貨從業(yè)考試的人員，可取得（）。

A.中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考

試合格證明

C.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格證書D.中國證盟會頒發(fā)的期貨從

業(yè)資格考試合格證明

B解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》第八條，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會領發(fā)的從業(yè)

資格考試合格證明。

10/140

（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會和財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部

D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第十七條，財政部負責保障基金財務監(jiān)管。

保障基金的年度收支安排和決算報財政部批準。

11/140

會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月B.三個月C.半年D.一年

C解析：其次十九條，理事會會議至少每半年召開一次。

12/140

依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編

碼的注銷。

A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨公司

D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》其次十六條期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系

統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

13/140

（）及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當依據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務

運作狀況，建立健全內部限制和風險管理制度，對自身的內部限制和風險管理實力進行客觀

評估，審慎確定是否參與金融期貨交易。

A.法人投資者B.機構投資者C.社會團體組織者D.自然人投資者

A解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第八條法人投資者及其他經(jīng)濟組織

從事金融期貨交易業(yè)務，應當依據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內部限制

和風險管理制度，對自身的內部限制和風險管理實力進行客觀評估，審慎確定是否參與金融

期貨交易。

14/140

依據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管則（修訂）》的規(guī)定，期貨公司會員單位

應依據(jù)（）的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全

內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

C解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》其次條。會員單位

應依據(jù)中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y

者的原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

15/140

期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補償投資者保證金損失的，（）。

A.由中國證監(jiān)會予以補償B.由財政部予以補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補

償D.由期貨公司按比例追加保障基金

C解析：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》其次十條。對期貨投資者的保證金損失，保

障基金依據(jù)下列原則予以樸償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含

10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構投資

者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分

之八十補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

16/140

公司制期貨交易所設立的獨立董事由（）提名

A.證監(jiān)會B.監(jiān)事會C.股東大會D.證券交易所

A解析：《期貨交易所管理方法》

第四十五條期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

17/140

期貨公司從事期貨投資詢問業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資詢問業(yè)務資格；期

貨公司從事期貨投資詢問業(yè)務的人員應當取得期貨投資詢問業(yè)務從業(yè)資格。

A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院D.中國期貨業(yè)協(xié)會

B解析：《期貨公司期貨投資詢問業(yè)務試行方法》第三條期貨公司從事期貨投資詢問業(yè)務，

應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資詢問業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資詢問業(yè)務的人員

應當取得期貨投資詢問業(yè)務從業(yè)資格。

18/140

期貨交易會員的客戶不得用作沖抵保證金的是（）。

A.房產B.現(xiàn)金C.可流通國債D.標準倉單

A解析：第七十一條期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

（-）經(jīng)期貨交易所的標準倉單；

（-）可流通的國債;

（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

19/140

機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括

（）?

A.品德端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.有三年以上

金融業(yè)務閱歷

D解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列

條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：

（-）品德端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近三年內未受過

刑事懲罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政懲罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機

構實行市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿：（五）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證

券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件.

機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

20/140

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際限制人近（）年內應未受過

刑事懲罰。

A.lB.4C.3D.2

D解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第七條（十一），期貨公司申請金融期貨

結算業(yè)務資格，控股股東和實際限制人近2年內應未受過刑事懲罰。

21/140

首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司

居處地中國證監(jiān)會派出機構。

A.10B.20C.30D.40

C解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條。首席風險官提出辭職的，應

當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司居處地中國證監(jiān)會派出機構。

22/140

依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首

席風險官。

A.由董事會B.由監(jiān)事會C.由總經(jīng)理D.依據(jù)公司章程

D解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)

定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。

23/140

下列主體中不必計提風險打算金的是（）。

A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結算會員D.期貨保證金平

安監(jiān)管機構

D解析：期貨保證金平安監(jiān)管機構屬于監(jiān)督管理組織機構，是不計提風險打算金的。

24/140

期貨從業(yè)資格考試的考試組織者是（）。

A.國務院期貨管理機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司

B解析：第六條協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。

25/140

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》起先施行的時間是（）。

A.2023年2月7日B.2023年4月15BC.2023年2月7日D.2023

年5月1日

D解析：《期貨公司首席風險官管理現(xiàn)定》第三十五條，本規(guī)定自2023年5月1日起施行。

26/140

《金融期貨投資者適當性制度實施方法》是由（）頒布的。

A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國保

證金監(jiān)控中心

C解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第一條，為落實金融期貨投資者適當性制

度，規(guī)范期貨公司會員業(yè)務操作。依據(jù)中國會融期貨交易所（以下簡稱交易所）《金融期貨

投資者適當性制度實施方法》的有關規(guī)定，制定本指引.

27/140

依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理方法》，期貨公司應當依據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預料

負債。有證據(jù)表明期貨公司未能精確確認預料負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公

司做出如下處理（）。

A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產

A解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理方法》第十三條，期貨公司應當依據(jù)企業(yè)會計準則的

規(guī)定確認預料負債。

中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預料負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能

精確確認預料負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金融。

28/140

期貨交易想要從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等業(yè)務，需（）。

A.經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核B.期貨保證金監(jiān)管機構C.經(jīng)中國證監(jiān)會

派出機構審核D.中心銀行

A解析：期貨交易所不得干脆或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并

報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無

關的業(yè)務。

29/140

依據(jù)《期貨交易管理條例》審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院商務主管部門B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.國務院財政部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

B解析：第六條設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

30/140

依據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點方法》，單一客戶的起始托付資產不得低于（）

人民幣。

A.80萬B.50萬C.100萬D.30萬

C解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點方法》第九條單一客戶的起始托付資產不得低于100

萬元人民幣。期貨公司可以提高起始托付資產要求。

31/140

期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過學問測試的時

間不得超過（）。

A.兩個月B.三個月C.四個月D.一年

A解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十三條，期貨公司會員為投資者向交易

所申請開立交易編碼的時間距投資者通過學問測試的時間不得超過兩個月。

32/140

以下屬于經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事B.監(jiān)事C.首席風險官D.營業(yè)部負責人

C解析：其次條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本方法。

本方法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理

層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

33/140

對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應

當采納（）進行風險調整。

A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新調整

A解析：第九條期貨公司持有的金融資產，依據(jù)分類和流淌性狀況實行不同比例進行風險調

整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采納最高的比例進行風險調整。

34/140

期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知，由（）擔當舉證責任。

A.期貨公司B.客戶C.客戶代理人D.期貨經(jīng)紀人

A解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條，期貨交易所

通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所擔當舉證責任。

期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司擔當舉證責

任。

35/140

期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。

A.假如損失小，由期貨公司擔當全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會確定如何擔當責任

C.田中國證監(jiān)會確定如何擔當責任D.由從業(yè)人員擔當責任

D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十三條，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構

造成損失的，應當擔當相應責任。

36/140

依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）。

A.證券市場禁止進入者B.其事業(yè)單位的工作人員C.期貨業(yè)協(xié)會工作人員

D.某國家機關

B解析：其次十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其托付為其進

行期貨交易：

（-）國家機關和事業(yè)單位；

（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會

的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能供應開戶證明材料的單位和個人；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

37/140

期貨公司應當剛好將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出

機構和（）備案。

A,中金所B.中國證監(jiān)會C.監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會

A解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條期貨公司應當及的將投資者

適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中金所備案。

38/140

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的具體安排，包括部

門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度B.風險管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度

B解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第七條期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資

格，應當具備下列基本條件：

（二）具有從事金融期貨結算業(yè)務的具體安排，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融

期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等；

39/140

期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申請行政復議B.控訴C.上訴D.申訴

D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十四條對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會

紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出

的審議確定為最終確定。

40/140

在適當性具體標準方面，一般單位客戶與自然人投資者最大的區(qū)分在于（）。

A.單位客戶金融投資閱歷豐富B.具有相應的決策機制和內限制度

C.可用資金要求不一樣D.不存在嚴峻不良誠信記錄

B解析：第五條期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：

（五）具有參與金融期貨交易的內部限制、風險管理等相關制度。

41/140

參與期貨從業(yè)人員資格考試的，應當符合下列條件（）。

A.具有完全民事行為實力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度

D.具有期貨投資閱歷

A解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》

第七條參與從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：

（一）年滿18周歲；

（-）具有完全民事行為實力；

（三）具有中學以上文化程度；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

42/140

依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》，期貨公司被期貨交易所接納為會員的，應當

在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向（）報告。

A.期貨保證金平安監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司居處地的中國證

監(jiān)會派出機構D.中國證監(jiān)會

C解析：期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交

易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司居處地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

43/140

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，

（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔當董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.5B.3C.2D.1

C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第五十五條。期貨公司

董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當

將該人員撤職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公

司不得任用該人員擔當董事、監(jiān)事和高級管理人員。

44/140

期貨公司應當剛好將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和（）備案。

A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院D.公司所在地中國證監(jiān)會派

出機構

D解析：期貨公司應當剛好將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地

中國證監(jiān)會派出機構備案。

45/140

不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的

交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）擔當。

A.客戶B.經(jīng)營機構C.客戶和經(jīng)營機構共同擔當D.經(jīng)紀人

A解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條。不具有主體資

格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市

交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶擔當。

46/140

證券公司受期貨公司托付從事介紹業(yè)務，應當供應下列（）服務。

A.幫助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進行期貨交易C.為客戶存取、劃轉期貨保

證金D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A解析：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第九條。證券公司受期貨公司

托付從事介紹業(yè)務，應當供應下列服務：

（-）幫助辦理開戶手續(xù);

（二）供應期貨行情信息、交易設施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證

金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

47/140

期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)，應當剛好按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼B.交易賬戶C.資金編碼D.資金賬戶

A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以

下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交

易所交易編碼，以及修改與交易編程相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

48

首席風險官向期貨公司（）負責。

A.董事會B.董事長C.理事會D.控股股東

A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》其次條，首席風險官是負責對期貨公司

經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

首席風險官向期貨公司董事會負責。

49/140

期貨公司因嚴峻違法違規(guī)或者風險限制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以依

據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行方法》的規(guī)定確定運用期貨投資者保障基金，對不能清償

的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

B解析：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第十九條期貨公司因嚴峻違法違規(guī)或者風險

限制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以依據(jù)本方法規(guī)定確定運用保障基金，對

不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

50/140

期貨交易所的管理方法由（）制定。

A.全國人大常委會B.國務院法制辦C.最同人民法院D.國務院期貨

監(jiān)督管理機構

D解析：《期貨交易管理條例》

第七條，期貨交易所不以營利為目的，依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全

部財產擔當民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

期貨交易所的管理方法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

51/140

有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國銀行業(yè)協(xié)會C.股東大會D.董事

長

A解析：期貨交易所不以營利為目的，依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全

部財產擔當民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

52/140

期貨交易所上市新的交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院商務主管部門

D.國務院監(jiān)督管理機構

D解析：《期貨交易管理條例》

第十三條，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品和I應當征求國務院有

關部門的看法。

53/140

期貨公司獨立董事最多可以擔當（）個期貨公司的獨立董事。

A.lB.2C.3D.5

B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十三條期貨公司董

事、監(jiān)事和高級管理人員在黨政機關兼職。

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述

公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期

貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨

立董事。

54/140

期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基

金，并依據(jù)比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.15B.10C.7D.5

A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第十條，期貨交易所應當在本方法實施之日

起1個月內，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應當按季度

繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的

保障基金，并依據(jù)本方法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

55/140

期貨交易所不以營利為目的，依據(jù)其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中

B解析：《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所不以營利為目的，依據(jù)其章程的規(guī)定實

行自律管理。

56/140

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當滿意在申請日前（）各項風險限制指標符合規(guī)定

標準。

A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月

D解析：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第五條。證券公司申請介紹業(yè)

務資格，應當符合下列條件：

（-）申請日前6個月各項風險限制指標符合規(guī)定標準；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控投一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構限制，且該期貨公

司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)

符合規(guī)定的標準；

（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具

有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部限制、風險隔離及合規(guī)檢查等制

度；

（六）具有滿意業(yè)務須要的技術系統(tǒng)；

（七）中國證監(jiān)會依據(jù)市場發(fā)展狀況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

57/140

期貨公司會員的投資者從事金融期貨，不得為測試得分低于（）分的投資者申請開

立交易編碼。

A.60B.80C.90D.100

B解析：期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

58/140

對于違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》規(guī)定的會員單位，

經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以的紀律懲戒不包括（）。

A.協(xié)會內通報指責B.通過媒體公開指責C.取消會員資格并公告D.

罰款

D解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第9條。對違反本

規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：（一）指責;

（-）協(xié)會內通報指責：（三）通過媒體公開指責；（四）取消會員資格并公告。

60/140

期貨公司應當依據(jù)（）依法提名并聘任首席風險官。

A.董事會B.會員大會C.公司章程的規(guī)定D.期貨交易所

C解析：第六條期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設

有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。

61/140

下列說法正確的有（）。

A.期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

B.期貨公司應當為客戶供應合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥當處理糾

紛，督促客戶依法維護自身權益。

C.投資者應當依據(jù)投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產品認知

實力、風險限制與承受實力，審慎確定是否參與金融期貨交易。

D.中國金融期貨交易所可以依據(jù)市場狀況對投資者適當性標準進行調整。

ABCD解析：《金融期貨投資者適當性制度實施方法》第六、十四、三、七條。第六條期貨

公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。第十四條期貨公司會員應當為客戶供應合

理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥當處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。第三

條投資者應當依據(jù)投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產品認知實力、風

險限制與承受實力，審慎確定是否參與金融期貨交易。第七條交易所可以依據(jù)市場狀況對投

資者適當標準進行調整。

62/140

全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其

（）的保證金。

A.客戶B.特殊結算會員C.期貨交易所D.非結算會員

AD解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》其次十一條。全面結算會員期貨公司應

當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。全

面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部特地賬戶，明細核算。

63/140

下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有（）。

A.商品期貨合約交易及其相關活動B.金融期貨合約交易及其相關活動

C.期權合約交易及其相關活動D.權證交易及其相關活動

ABC解析：《期貨交易管理條例》稱期貨交易，是指采納公開的集中交易方式或者國務院期

貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。權

證不是由期貨交易所制定的標準化合約。

64/140

下列機構中不得代理客戶從事期貨交易的包括（）。

A.為期貨公司供應中間業(yè)務的機構B.期貨交易所的非期貨公司的結算會員

C.期貨交易所D.期貨公司

ABC解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從

業(yè)人員不得有下列行為：（二）代理客戶從事期貨交易；

第十七條期貨投資詢問機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（二）代理客戶從事期貨交易：

第十八條為期貨公司供應中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（二）代理

客戶從事期貨交易；

在期貨交易所進行交易的必需是會員。

65/140

期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。

A.完善期貨公司治理結構B.加強內部限制和風險管理C.促進期貨公司依法

穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨投資者合法權益

ABCD解析：《期貨公司首席風險官管理現(xiàn)定（試行）》

第一條為了完善期貨公司治理結構，加強內善制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，

維護期貨投資者合法權益，依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理方法》和《期貨公

司堇事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》，制定本規(guī)定。

66/140

關于期貨交易所性質，說法正確的是（）。

A.是自律管理法人B.是期貨公司股東C.是政府機關D.不以營利為

目的

AD解析：《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的，依據(jù)其章程的規(guī)定實

行自律管理，期貨交易所以其全部財產擔當民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)

督管理機構任免。

67/140

期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資詢問服務時，不得從事的行為有（）。

A.向客戶做出獲利保證，或者約定共享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶供應期貨投資詢問服務

C.利用期貨投資詢問活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易

D.接受客戶托付代為從事期貨交易

ABCD解析：《期貨公司期貨投資詢問業(yè)務試行方法》第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開

展期貨投資詢問服務時，不得從事下列行為：

（-）向客戶做獲利保證，或者約定共享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或

者內幕信息為依據(jù)向客戶供應期貨投資詢問服務；（三）利用期貨投資詢問活動操縱期貨交

易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務酬勞；（五）

期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資詢問業(yè)務人員在開展期貨投資詢問服務時，不得接受客戶托付代為從事期貨交易。

68/140

期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠懇守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶供應服務，保守客戶的商業(yè)隱私，維護

客戶的合法權益

C.向客戶供應專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，剛

好向客戶進行披露，堅持公允對待

ABC解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》第十四條。期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:

（一）誠懇守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能,

謹慎、勤勉盡責地為客戶供應服務，保守客戶的商業(yè)隱私，維護客戶的合法權益；（三）

向客戶供應專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自

身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，剛好向客戶進行披

露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與遵守法律意識，抵制

商業(yè)賄賂，不得從事不正值競爭行為和不正值交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要

求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益：（七）不得以本人或者他人名義從

事期貨交易；（A）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

69/140U

期貨公司欺詐客戶行有（）。

A.挪用客戶保證金

B.允許客戶在保證金不足的狀況下進行期貨交易

C.不依據(jù)規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶

D.向客戶做獲利保證或不依據(jù)規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

ACD解析：第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，賜予警告，沒收違

法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元

的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許

可證：

（-）向客戶作獲利保還或者不依據(jù)規(guī)定向客戶出示風險說明書的；

（二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定共享利益、共擔風險的；

（三）不依據(jù)規(guī)定接受客戶托付或者不依據(jù)客戶托付內容擅自進行期貨交易的;

（四）隱瞞重要事項或者運用其他不正值手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；

（五）向客戶供應虛假成交回報的；

（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；

（七）挪用客戶保證金的；

（八）不依據(jù)規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；

（九）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

70/140

期貨投資者保障基金管理機構，應當定期編報保障基金的籌集、管理、運用報告，經(jīng)會計事

務所審計后，報送（）。

A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所

B解析：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》

第十五條，保障基金應當實行核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效

隔離。

保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、運用報告，經(jīng)會計師事務所審計后,

報送中國證監(jiān)會和財政部。

71/140

期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠懇守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶供應服務，保守客戶的商業(yè)隱私，維護

客戶的合法權益

C.向客戶供應專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，剛

好向客戶進行披露，堅持公允對待

ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理方法》第十四條。期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)

范：（一）誠懇守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的

技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶供應服務，保守客戶的商業(yè)隱私，維護客戶的合法權益；（三）

向客戶供應專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自

身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，剛好向客戶進行披

露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與遵守法律意識，抵制

商業(yè)賄賂，不得從事不正值競爭行為和不正值交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要

求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從

事期貨交易；（A）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

72/140

期貨交易所辦理下列事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。

A.修改章程B.上市交易品種C.取消交易品種D.修改期貨合約

ABC解析：第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；

（-）上市、中止、取消或者復原交易品種；

（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品利，，應當征求國務院有關部門的看

法。

73/140

期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。

A.專業(yè)技能B.專業(yè)學問C.投資閱歷D.職業(yè)道德

ABD解析：第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參與崗前培訓并通過考核，具備相應

的專業(yè)學問、技能和職業(yè)道德。

74/140

客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，

由期貨公司擔當賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價格

ABC解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》其次十條客戶下達的交

易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期

貨公司擔當賠償責任，客戶予以追認的除外。

75/140

期貨公司獨立董事應當重點關注和愛護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立看法。

A.公司B.客戶C.控股股東D.中小股東

BD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十八條期貨公司

獨立董事應當重點關注和愛護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀，公正的獨立看法。

76/140

以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.基本業(yè)務制度B.風險打算金管理制度C.財務會計、內部限制制度

D.交易糾紛的處理方式

ABC解析：《期貨交易所管理方法》第十條期貨交易所章程應當裁明下列事項

（-）設立目的和職責；

（二）名稱、居處和營業(yè)場所：

（三）注冊資本及其構成；

（四）營業(yè)期限；

（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則；

（六）管理人員的產生、任免及其職責；

（七）基本業(yè)務制度；

（A）風險打算金管理制度；

（九）財務會計、內部限制制度；

（十）變更、終止的條件、程序及清算方法；

（十一）章程修改程序；

（十二）須要在章程中規(guī)定的其他事項。

交易糾紛的處理方式，是期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項。

77/140

期貨公司應當按規(guī)定剛好編制（），并進行報送。

A.年報表B.月報表C.周報表D.日報表

AB解析：《期貨公司監(jiān)督管理方法》第七十七條期貨公司應當依據(jù)規(guī)定報送年度報告、月

度報告等資料。

78/140

以下關于期貨投資者保障基金的說法正確的是（）。

A.保障基金依據(jù)取之于市場、用之于市場的原則籌集

B.保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌運用

C.保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則

D.保障基金的運用遵循保障投資者合法權益和公允救助原則，實行比例補償

ABCD解析：第四條保障基金依據(jù)取之于市場、用之于市場的原則籌集。

第五條保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌運用

第六條保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

第七條保障基金的運用遵循保障投資者合法權益和公允救助原則，實行比例補償。

79/140

期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者復原交易品種

C.選舉和更換會員理事D.召開臨時會員大會

AB解析：第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

（-）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者復原交易品種；（三）

國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

80/140

下列機構中，必需提取風險打算金的是（）。

A.期貨公司B.期貨交易所C.非期貨公司結算會員D.期貨保證金平

安存管監(jiān)控機構

ABC解析：第三十二條期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當依據(jù)國務院期貨監(jiān)

督管理機構、財政部門的規(guī)定提取‘管理和運用風險打算金，不得挪用。

81/140

期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。

A.專業(yè)技能B.專業(yè)學問C.投資閱歷D.職業(yè)道德

ABD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》

第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參與崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)學問、

技能和職業(yè)道德。

82/140

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資詢問業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本方法規(guī)

定，應遵循（）。

A.誠懇信用原則B.避開利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化

原則

ABC解析：《期貨公司期貨投資詢問業(yè)務試行方法》第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨

投資詢問業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本方法規(guī)定，遵循誠懇信用原則，基于獨

立、客觀的立場，公允對待客戶，避開利益沖突。

83/140

首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質

詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行

下列（）制度。

A.期貨公司客戶保證金平安存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部限制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

ABCD解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》其次十條。首席風險官應當對期貨

公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期

貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公

司客戶保證金平安存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理

和內部限制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息

平安制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產平安、交易平

安等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

84/140

資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、（）等崗位必需相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相

互兼任。

A.合規(guī)管理B.交易執(zhí)行C.風險限制D.公司治理

BC解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點方法》第三十條，資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)

行、風險限制等崗位必需相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任。

85/140

期貨公司下達客戶的交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤，下列表述正確的有（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司擔當B.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或

者賠償干脆損失

C.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司擔當D.全部無效，交易結果

有期貨公司擔當

ABC解析：其次十二條期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由

期貨公司擔當，并按下列方式分別處理：

（一）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司擔當，少于指令數(shù)量的部分，

由期貨公司補足或者賠償干脆損失；

（-）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨