遵守金融法規(guī)承諾書

遵守金融法規(guī)承諾書合同編號：__________地址：聯(lián)系方式：地址：聯(lián)系方式：鑒于：1.甲方是一家經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)，乙方是一家與甲方進行金融交易的客戶；2.雙方均認同并遵守中華人民共和國的金融法律法規(guī)；3.甲方為了遵守金融法律法規(guī)，保障雙方的合法權(quán)益，特制定本承諾書；4.乙方同意接受本承諾書的約束?；谏鲜銮闆r，雙方達成如下協(xié)議：第一條甲方承諾1.1甲方將嚴格遵守中華人民共和國的金融法律法規(guī)，包括但不限于《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國反洗錢法》等；1.2甲方將依法開展金融業(yè)務(wù)，不得從事任何違法金融活動，包括但不限于非法集資、洗錢、欺詐等；1.3甲方將嚴格按照國家相關(guān)規(guī)定，對乙方提供的個人信息和交易信息進行保密，不得泄露給任何第三方；1.4甲方將建立健全內(nèi)部控制制度，確保金融業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性和穩(wěn)健性。第二條乙方承諾2.1乙方將嚴格遵守中華人民共和國的金融法律法規(guī)，不得要求甲方從事任何違法金融活動；2.2乙方提供的個人信息和交易信息真實、準確、完整，不得有任何虛假陳述或誤導(dǎo)；2.3乙方將配合甲方的反洗錢工作，提供必要的協(xié)助和支持；2.4乙方同意接受甲方根據(jù)金融法律法規(guī)和內(nèi)部控制制度對乙方進行的調(diào)查和審計。第三條違約責(zé)任3.1如甲方違反本承諾書的約定，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失；3.2如乙方違反本承諾書的約定，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。第四條其他約定4.1本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；4.2本承諾書自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年；4.3本承諾書未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充；4.4本承諾書一經(jīng)簽訂，即具有法律效力，甲乙雙方應(yīng)嚴格遵守。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：一、附件列表：1.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法2.中華人民共和國合同法3.中華人民共和國反洗錢法4.甲方金融業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度文件5.乙方個人信息和交易信息真實性聲明6.反洗錢工作協(xié)助和支持協(xié)議7.調(diào)查和審計配合協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方違反金融法律法規(guī)，開展違法金融活動，如非法集資、洗錢、欺詐等。2.甲方未依法開展金融業(yè)務(wù)，違反國家相關(guān)規(guī)定。3.甲方未對乙方提供的個人信息和交易信息進行嚴格保密，造成泄露。4.甲方未建立健全內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致金融業(yè)務(wù)不合規(guī)、不安全或不穩(wěn)健。5.乙方要求甲方從事違法金融活動。6.乙方提供虛假陳述或誤導(dǎo)，導(dǎo)致甲方損失。7.乙方未配合甲方反洗錢工作，拒絕提供必要協(xié)助和支持。8.乙方未接受甲方根據(jù)金融法律法規(guī)和內(nèi)部控制制度進行的調(diào)查和審計。三、法律名詞及解釋：1.金融法律法規(guī)：指中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、合同法、反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)。2.非法金融活動：指未經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準，擅自從事吸收公眾存款、發(fā)放貸款、資產(chǎn)管理、信托、保險等金融業(yè)務(wù)的行為。3.洗錢：指通過各種手段掩飾、隱瞞非法所得的來源和性質(zhì)，使其看似合法的過程。4.內(nèi)部控制制度：指金融機構(gòu)為有效防止和發(fā)現(xiàn)錯誤與非法行為，保障資產(chǎn)安全，提高業(yè)務(wù)運作效率，按照相關(guān)法律法規(guī)制定的組織制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和風(fēng)險控制措施。5.反洗錢：指金融機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，采取一系列措施，預(yù)防洗錢活動，保障金融體系的安全穩(wěn)健運行。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方在實際業(yè)務(wù)中，對金融法律法規(guī)的理解有疑問。解決辦法：咨詢專業(yè)法律顧問，及時解決法律法規(guī)理解上的問題。2.問題：甲方在保密乙方個人信息和交易信息時，發(fā)生泄露。解決辦法：加強信息安全管理，對泄露信息的責(zé)任人進行追責(zé)。3.問題：乙方要求甲方從事違法金融活動。解決辦法：拒絕乙方的要求，并及時向監(jiān)管部門報告。4.問題：乙方提供虛假陳述或誤導(dǎo)，導(dǎo)致甲方損失。解決辦法：依法向乙方追償損失，并保留訴諸法律的權(quán)利。5.問題：乙方未配合甲方反洗錢工作。解決辦法：書面提醒乙方履行義務(wù)，如乙方仍不配合，可終止合同關(guān)系。6.問題：乙方未接受甲方調(diào)查和審計。解決辦法：書面要求乙方配合，如乙方仍拒絕，可終止合同關(guān)系。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方與乙方簽訂金融業(yè)務(wù)合同前，作為甲方遵守金融法律法規(guī)的承諾。2.甲方與乙方在金融業(yè)務(wù)過程中，作為雙方遵守法律法規(guī)的依據(jù)。