2024年小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（二篇）

第4頁共4頁2024年小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議甲方：證券交易所法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方：法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方：_____乙方：_____法定代表人：_____法定代表人：_________年____月____日____年____月____日2024年小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（二）尊敬的各方，茲確認(rèn)，根據(jù)《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用、合法合規(guī)的原則，甲方作為小企業(yè)板塊的發(fā)行人，乙方作為主承銷商，雙方達(dá)成以下協(xié)議：一、上市計(jì)劃1.1甲方擬于2024年在小企業(yè)板塊進(jìn)行證券發(fā)行并上市。1.2甲方發(fā)行的證券種類及數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間、上市地點(diǎn)等事宜將在招股說明書及相關(guān)法律文件中明確規(guī)定。1.3甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和證券交易所的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并配合乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審查工作。二、責(zé)任和義務(wù)2.1甲方的責(zé)任和義務(wù)：（1）按照相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所的要求準(zhǔn)備和提交發(fā)行申請(qǐng)文件；（2）履行信息披露義務(wù)，按照規(guī)定向投資者、證券交易所等及時(shí)披露與估值、財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況、重大事項(xiàng)等有關(guān)的重要信息；（3）積極配合乙方及相關(guān)機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審核工作，如實(shí)提供和披露與發(fā)行人相關(guān)的信息，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（4）確保甲方不存在違規(guī)、違法行為和重大風(fēng)險(xiǎn)，并提供與甲方經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)行計(jì)劃相關(guān)的材料和證明；（5）根據(jù)需要及時(shí)召開股東大會(huì)，決策與發(fā)行相關(guān)的重大事項(xiàng)。2.2乙方的責(zé)任和義務(wù)：（1）協(xié)助甲方準(zhǔn)備發(fā)行申請(qǐng)文件，擔(dān)任主承銷商，制定合理的發(fā)行策略和定價(jià)方案，并負(fù)責(zé)銷售和營銷工作；（2）詳細(xì)解釋與甲方相關(guān)的發(fā)行流程、法律法規(guī)要求和證券交易所的規(guī)定，指導(dǎo)和協(xié)助甲方履行信息披露義務(wù)；（3）監(jiān)督甲方的信息披露工作，確保甲方提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)向證券交易所報(bào)送相關(guān)信息；（4）積極配合相關(guān)機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審核工作，提供與發(fā)行企業(yè)相關(guān)的證明材料和信息；（5）根據(jù)需要協(xié)助甲方召開股東大會(huì)，進(jìn)行投資者教育和溝通。三、信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示3.1甲方在上市前應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)披露各項(xiàng)與發(fā)行企業(yè)和證券發(fā)行有關(guān)的信息，包括但不限于與公司治理、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等相關(guān)的信息。3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露工作，及時(shí)提醒甲方履行信息披露義務(wù)，確保甲方提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.3乙方在銷售和營銷過程中，應(yīng)向投資者充分揭示與甲方相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。乙方應(yīng)向投資者提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示和建議。四、費(fèi)用和報(bào)酬4.1甲方應(yīng)按照與乙方的約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，支付與發(fā)行企業(yè)有關(guān)的費(fèi)用和報(bào)酬。具體費(fèi)用和報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。五、違約責(zé)任5.1如果一方違反本協(xié)議的約定，造成了對(duì)方的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并賠償對(duì)方的損失。5.2如果甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致發(fā)行失敗或延遲或?qū)ν顿Y者產(chǎn)生重大損失，則甲方除應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任外，還應(yīng)向投資者承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。5.3如果乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致發(fā)行失敗或延遲或給甲方帶來重大損失，則乙方除應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任外，還應(yīng)向甲方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。六、爭議解決6.1本協(xié)議的履行、解釋和糾紛解決適用中華人民共和國的法律。6.2如發(fā)生本協(xié)議履行過程中的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為甲方完成證券發(fā)行并上市之日止。7.2本協(xié)議的附件及補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。7.3本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各持一份，具有同等效力。甲方（發(fā)行人）：____________________法定代