2023年交易員考試題庫5帶答案

1、以下哪個系統(tǒng)同事支持添加好友、即時通訊和發(fā)送報價？（單選）

A.本幣聊天工具（iDeal）

B.新平臺客戶端（CIBMTS）

C.銀行間市場開戶系統(tǒng)

D.都不可以

2、新平臺客戶端（CIBMTS）現(xiàn)有功能有哪些？（多選）

A.實名認證

B.身份確認

C.用戶權(quán)限設(shè)置

D.賬戶設(shè)置

3、一名交易員在同一機構(gòu)或同一非法人投資產(chǎn)品下可以實名認證幾個用戶：（單選）

A.1

B.2

C.3

D.多于3個

4、沒有身份確認是否可以登錄ideal?（單選）

A.是B.合

5、交易賬戶的類型有哪些？（多選）

A.資產(chǎn)管理

B.代理交易

C.賬戶管理

D.FT賬戶

6、哪種狀態(tài)的用戶可以登錄iDeal聊天工具？（多選）

A.已實名認證

B.已身份認證

C.未實名認證也未身份確認

D.實名認證后又解除

7、以下限額必須設(shè)置才能進行信用拆借交易的有：（多選）

A.對手方限額

B.對手方凈限額

C.交易員限額

D.交易員凈限額

8、在信用拆借''對手方限額”添加窗口，哪些是必填項？（多選）

A.凈限額

B.拆入限額

C.拆出限額

D.對手方

9、機構(gòu)A對機構(gòu)B設(shè)置信用拆借對手方限額：拆入8億，拆出10億，凈限額設(shè)置為0-10

億，以下哪筆交易可能達成？（單選）

A.機構(gòu)A從機構(gòu)B拆入10億

B.機構(gòu)A對機構(gòu)B拆出10億

C.機構(gòu)A對機構(gòu)B拆入8億

D.機構(gòu)A對機構(gòu)B拆出8億

10、如僅交易自營賬戶的用戶，需設(shè)置交易員什么身份？（單選）

A.自營賬戶

B.資產(chǎn)管理

C.代理交易

D.FT賬戶

11、用戶在CIBMTS進行實名認證時應(yīng)輸入以下哪些信息：（多選）

A.交易員姓名

B.證件號

C.交易員資格證書號

D.機構(gòu)全稱

12、下列關(guān)于本幣交易系統(tǒng)登錄的說法，正確的有：（多選）

A.登錄密碼設(shè)置后長期有效

B.用戶首次登錄必須修改登錄密碼

C.登錄界面必須輸入用戶ID、密碼和證書密碼

D.登錄密碼可以只包括數(shù)字

13、新平臺CIBMTS有哪些機制？（多選）

A.報價

B.協(xié)商

C.訂單

D.發(fā)行

14、哪些報價發(fā)送時，可以不填寫交易量？（多選）

A.意向報價

B.對話報價

C.請求報價

D.指示性報價

15、利率互換的凈額清算由哪些機構(gòu)完成：（多選）

A.同業(yè)拆借中心

B.上海清算所

C.中央結(jié)算公司

D.交易商協(xié)會

16、新平臺CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場，關(guān)于意向報價說法正確的有？（多選）

A.意向報價可以發(fā)給個人

B.意向報價只能發(fā)給全市場

C.意向報價可以匿名發(fā)送

D.意向報價只能具名發(fā)送

意向報價

■非實價報價、表明交易意向.發(fā)送范圍為全市場,可匿名

（X-Bargain）

■同一只債券只能發(fā)送一筆同一方向的意向報價

■支持報價意向批量導(dǎo)入，單次上限200筆

■根據(jù)意向報價聊天意向發(fā)起的對話報價意向，須確認后才

能生成對話報價

17、交易員甲收到交易員乙發(fā)送的一筆質(zhì)押式回購對話報價后，可以進行以下哪些操作:

侈選）

A.成交

B.修改要素

C,拒絕

D.撤銷報價

18、一筆質(zhì)押式回購交易最多可質(zhì)押多少只債券:（單選）

A.5

B.10

C.15

D.20

19、關(guān)于現(xiàn)券市場意向報價，以下說法正確的有：（單選）

A,可面向全市場發(fā)送

B,可轉(zhuǎn)為iDeal聊天

C.可發(fā)送給一個機構(gòu)的所有交易員

D.可發(fā)送給某個交易員

20、以下功能支持查看逐筆成交的包括：（多選）

A.現(xiàn)券買賣-綜合成交

B.現(xiàn)券買賣-活躍券成交

C.單券/合約展示

D.實時行情-貨幣市場

21、新平臺aBMTS右側(cè)邊欄有哪些功能模塊？（多選）

A.我要報價

B.計算工具

C,單券

D.聊天工具

權(quán)限用戶幫助/F1-"

我要報

價/F8

單券杳看

記錄

計算工

具/F6

消息盒

子/F1O

取P天工

具/F11

22、打開新平臺CIBMTS"報價管理”的快捷鍵是？（單選）

A.F6B.F7C.F8D.F9

口CIBMTS-模板管理-債

券報價管理/快捷鍵：

F7

23、以下關(guān)于質(zhì)押式回購RFQ說法正確的包含：（多選）

A.正回購方確認成交后，成交量小于請求量時，請求不能繼續(xù)成交。

B.正回購方確認成交后，成交量小于請求量時，請求仍能繼續(xù)成交。

C.回購請求不支持交易分倉

D.回購請求支持Pre-Allocation

24、新平臺CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場,請問點小鯨魚是開什么窗口？（單選）

A.我要報價

B.消息盒子

C.使用幫助

D.iDeal聊天工具

25、新平臺GBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場,哪些要素是發(fā)送指示性報價時的必填字段？（多選）

A、債券信息

B、凈價或收益率

C、券面總額

D、本方交易賬戶

26、新平臺CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場,以下只能由做事機構(gòu)操作的有？（多選）

A、做市報價

B、指示性報價

C、請求報價

D、請求回復(fù)

27、新平臺aBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場,關(guān)于指示性報價的描述，錯誤的是？（單選）

A.不可直接點擊成交

B.可以直接點擊成交

C.不支持冰山訂單

D.券面可以不填

28、下列哪些機構(gòu)可以發(fā)送現(xiàn)券買賣的做市報價？（單選）

A.現(xiàn)券做市商

B.結(jié)算代理人

C.所有市場成員

29、新平臺CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場，哪類用戶可以發(fā)起做市報價？（單選）

A.做市商

B.普通現(xiàn)券交易員

C.都不可以

30、哪些界面可以做"做市報價的點擊成交確認”操作？（多選）

A.做市報價管理B.單券C.活躍券報價D.綜合報價

31、新平臺CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場，我的做市管理布局用于管理？（多選）

A.請求回復(fù)

B.做市報價

C.指示性報價

D.對話報價

32、現(xiàn)券買賣請求報價的最終成交量是否可以大于最初的請求量：（單選）

A.可以B.不可以

33、RFQ交易相關(guān)的描述，以下哪些是正確的？（多選）

A.只有實名認證過的用戶，才能發(fā)送RFQ報價

B.發(fā)送Pre-alloc請求報價時，可以事前分配每個產(chǎn)品的券面，也可以不分配

C.指示性報價轉(zhuǎn)RFQ時，.可以只發(fā)送給指示性報價機構(gòu)

D.請求回復(fù)如果接近有效時間，會給出倒計時提醒

34、新平臺CIBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場，發(fā)送請求報價時，以下說法正確的是？（多選）

A.只能發(fā)送給做市機構(gòu)

B.至少要發(fā)送給1家機構(gòu)

C.需要填寫券面總額

D.需要填寫凈價或收益率

35、新平臺GBMTS系統(tǒng)現(xiàn)券市場，“添加籃子/產(chǎn)品”模塊出現(xiàn)在哪種報價里？（單選）

A.Pre-AlloctionRFQ請求

B.指示性報價

C.做市報價

D.X-Bond報價

36、RFQ交易相關(guān)的描述，以下哪些是正確的?（多選）

A.所有交易員都可以選擇不分倉或者Pre-alloction方式發(fā)送請求報價

B.如選擇不分倉，發(fā)送請求報價時必須填寫券面總額

C.如選擇Pre-alloction方式發(fā)送請求報價，必須填寫分倉產(chǎn)品并分配券面

D.如多個對手方回復(fù)請求，請求方可以選擇多筆回復(fù)成交

37、RFQ交易相關(guān)的描述，以下哪些是正確的？（多選）。

A.發(fā)送請求報價（包括指示性報價轉(zhuǎn)請求）對手方機構(gòu)至少選擇1家

B.發(fā)送Pre-alloc的請求報價時，可以只填寫券面總額，但不為每個產(chǎn)品分配券面

C.發(fā)送Pre-ahc的請求報價時，如已經(jīng)分配好所有產(chǎn)品的券面，最終只能按照此分配情況達

成交易

D.請求報價成交時，最終所有成交量只能小于等于報價量，不能超出

38、請求報價的默認有效時間是？（單選）

A.30分鐘B.1小時C.2小時D.4小時

39、匿名點擊X-Repo交易方式對于大部分參與機構(gòu)而言的意義在于：（多選）

A.提升市場交易效率和市場透明度

B.拓寬融資渠道

C.減少交易環(huán)節(jié)

D.降低融資成本

40、交易中心的匿名點擊交易平臺目前包括：（多選）

A.X-Repo

B.X-Bond

C.X-Swap

D.X-Lending

41、以下哪個產(chǎn)品不屬于銀行間貨幣市場？（單選）

A.同業(yè)拆借B.同業(yè)存單C.買斷式回購D.利率互換

42、全國銀行間同業(yè)拆借中心在銀行間本幣市場提供的服務(wù)包括：（多選）

A.交易平臺

B.交易后處理服務(wù)

C.基準(zhǔn)服務(wù)

D.一線監(jiān)測服務(wù)

43、下列本幣交易品種中，涉及債券交割的有：（多選）

A.信用拆借

B.買斷式回購

C.債券借貸

D.遠期利率協(xié)議

44、機構(gòu)A在2017年9月8日（周五）進行了一筆隔夜質(zhì)押式正回購，清算速度為T+1,那么

該筆交易的實際占款天數(shù)為：（單選）

A.1天

B.2天

C.3天

D.4天

45、A機構(gòu)與B機構(gòu)于2017年9月1日（周五）達成一筆T+0的隔夜拆借交易，請問該筆交易

的實際占款天數(shù)為：（單選）

A.1天

B.2天

C.3天

D.4天

46、同業(yè)拆借與回購的主要區(qū)別包括：（多選）

A.是否為短期資金融通行為

B.是否具有履約保障

C.計息基準(zhǔn)不同

D.最長期限不同

47.關(guān)于買斷式回購的回購利率，以下說法正確的有：（多選）

A.回購利率與首期和到期凈價有關(guān)B.回購利率與首期和到期應(yīng)計利息有關(guān)

C.回購利率與回購期限有關(guān)D.回購利率與回購期間標(biāo)的債券是否付息有關(guān)

48、機構(gòu)A在2017年9月28日（周四）進行了一筆T+0的7天質(zhì)押式回購交易，假設(shè)10

月1日-7日為國慶假期，則該筆交易的實際占款天數(shù)為：（單選）

A.7天

B.9天

C.10天

D.11天

49、以下關(guān)于拆借市場和回購市場的表述，正確的有：（多選）

A.都是短期資金融通市場

B.兩者的信用風(fēng)險程度不同，信用拆借的風(fēng)險更大

C.兩者的資金融入方的信用級別都是確定資金成本的重要影響因素

D.兩者計息基準(zhǔn)不同

50、以下關(guān)于質(zhì)押式回購期限品種的說法，錯誤的是：（單選）

A.FR001表示期限為1天的質(zhì)押式回購交易

B.FR0O7表示期限為2-7天的質(zhì)押式回購交易

C.FR007表示期限為7天的質(zhì)押式回購交易

D.FR014表示期限為8-14天的質(zhì)押式回購交易

51、單期同業(yè)存單的發(fā)行量不得低于：（單選）

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

52、下列機構(gòu)類型中，可以投資同業(yè)存單的有：（多選）

A.商業(yè)銀行

B.基金管理公司

C.保險公司

D.社?；?/p>

53、X-Bargain匿名詢價最多的有（）輪報價機會：（單選）

A.1

B.2

C.3

D.4

54、我國債券市場包括：（多選）

A.銀行間市場

B.交易所市場

C.柜臺市場

D.P2P市場

“我國債券市場現(xiàn)狀：銀行間市場為主，交易所市場為精，商業(yè)銀行柜臺市場為撲充

55、下列銀行間債券市場的參與者中，需通過結(jié)算代理人進行交易和結(jié)算的是：（單選）

A.境外保險公司

B,私募投資基金

C.農(nóng)村金融機構(gòu)

D.信托產(chǎn)品

56、X-Auction匿名拍賣雙向報價環(huán)節(jié)的意義：（單選）

A.同時報出買入價賣出價，形成公允競價區(qū)間

B.作為買入方，報出買出價，形成公允競價區(qū)間

C.作為賣出方，報出賣出價，形成公允競價區(qū)間

D.可以不報價，然后參與后續(xù)觀望

57、以下關(guān)于銀行間債券市場的表述，錯誤的是：（單選）

A.指令驅(qū)動

B.場外市場

C.大宗交易市場

D.以詢價交易為主

用WJ.對銀行間市場進行仝面監(jiān)督和管理；府市長遠規(guī)癰=布示設(shè)計和制U

設(shè)；包括中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱名易商協(xié)會）等機構(gòu)作為;場

成員n發(fā)成立的自律組織，側(cè)重于從市場白律的層面提出相關(guān)業(yè)務(wù)指引；中央

國.偵次邛限責(zé)’工仝司（以卜.簡稱中俄箜）、儂彳i1"1111場沾電所4限公i.J

（以卜尚稱上道逍軍助；）以及中國外匯交復(fù)不7■、暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（以

下簡稱奕縣史心廠等短彳丁間市場最主要的中介平臺，在向市場參與者提供交易

結(jié)算服多的高1寸,也承擔(dān)著市場一線監(jiān)測的職責(zé)。

銀行間市場是機構(gòu)投資者進行大宗交易的市場，買賣雙方一般沛在YI

的報價驅(qū)動方式進行交易？買賣，方既可而過交易系統(tǒng)詢價，也“「通過傳文.

網(wǎng)絡(luò)、電話等方式一對一進行詢價,逐筆成交。便券市場采取場夕5怎mm.

而非采取集中可價方式的主要譬因在于：’一是大宗交易通過柒應(yīng)競價的方式較

難法成；二是藁不霓價方天示丁莪小的成友量艮旗最U起法高病幅波動。相比

（D數(shù)據(jù)來源：中偵信息網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）。

58、哪些境外機構(gòu)可以開展債券交易？（單選）

A.境外央行

B.主權(quán)財富基金和國際金融組織

C.境外清算行和參加行

D.境外保險公司

59、國債預(yù)發(fā)行交易交易雙方應(yīng)約定采用方式，其他券種預(yù)發(fā)行交易雙方可約定采用

方式。（單選）

A.實物結(jié)算，實物結(jié)算B.實物結(jié)算，實物結(jié)算或現(xiàn)金結(jié)算

C.現(xiàn)金結(jié)算，實物結(jié)算D.現(xiàn)金結(jié)算，實物結(jié)算或現(xiàn)金結(jié)算

60、利率互換定盤/收盤曲線主要應(yīng)用包括：（多選）

A.用于固息債券估值

B.對利率互換沖銷合約進行估值

C.作為利率互換定價參考依據(jù)

D.用于未到期合約盯市

61、買入一筆利率為4%的FR007JLY的利率互換是指：（多選）

A.定期支付以4%計算的固定利息

B,定期支付以FR007計算的浮動利息

C.定期收取以FR007計算的浮動利息

D.定期收取以4%計算的固定利息

62、下列關(guān)于回購定盤利率的說法正確的有：（多選）

A,不需要進行加權(quán)處理

B.采用中位數(shù)緊排序算法

C.是開盤利率

D.有隔夜、7天、14天三個期限品種

63、回購定盤利率選取成交價格的時間段為：（單選）

A.09：00-10：00AM

B.09：00-11：00AM

C.09：00-11：30AM

D.09：00-11：45AM

64、系列關(guān)于債券收益率影響因素的說法，正確的有：（多選）

A.票面利率越高，收益率相對越高

B.代償期越長，收益率相對越高

C.發(fā)行人信用評級越高，收益率相對越高

D.市場供給相對于需求越大，收益率相對越高

65、在X-Swap中，利率互換的價格是：（單選）

A.名義本金

B.每個重置日期的凈現(xiàn)金流

C.浮動利率

D.固定利率

66、下列哪些法律法規(guī)適用于銀行間債券市場：（多選）

A.合同法

B.物權(quán)法

C.信托法

D.擔(dān)保法

67、下列哪種文件的效力層級低于行政法規(guī)：（單選）

A.擔(dān)保法

B.證券法

C.企業(yè)債券管理條例

D.債券交易規(guī)則

68、下列哪些文件的效力層級高于人民銀行發(fā)布的規(guī)章乂單選）

A.破產(chǎn)法

B.交易商協(xié)會自律規(guī)則

C.交易中心交易規(guī)則

D.職業(yè)操守指引

69、證券公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不得超過：（單選）

A.該機構(gòu)凈資本的80%

B.該機構(gòu)各項存款余額的8%

C.該機構(gòu)凈資產(chǎn)的20%

D.實收資本的100%

70、同業(yè)拆借交易到期后是否可以展期？（單選）

A.可以

B.不可以

71、《同業(yè)拆借管理辦法》的“三放松”不包括：（單選）

A.放松準(zhǔn)入管理

B.放松期限管理

C.放松限額管理

D.放松透明度管理

72、某財務(wù)公司通過同業(yè)拆借向某汽車金融公司融入資金，該筆交易最長交易期限為：（單

選）

A.7天

B.3個月

C.6個月

D.1年

73、某政策性銀行通過同業(yè)拆借向某證券公司融出資金，其最長拆出期限為：（單選）

A.360天

B.3個月

C.1個月

D.7天

74、以下交易到期后不可以展期的有：（多選）

A.同業(yè)拆借

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.債券借貸

75、下列哪些交易需通過交易中心進行披露：（多選）

A.以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進行債券回購交易

B.與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機構(gòu)）進行債券交易

C.資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進行債券交易

D.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進行債券交易

76、根據(jù)[2017]302號文精神，參與者在公司治理方面需要符合哪些相關(guān)要求：（多選）

A.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)

B.不得以任何方式放松管理、實施過度激勵

C.前中后臺等業(yè)務(wù)崗位設(shè)置應(yīng)相互分離，不得崗位兼任或混合操作

D.不得出借自己的債券賬戶或借用他人債券賬戶進行債券交易。

77、金融機構(gòu)加入銀行間債券市場，需向以下哪家機構(gòu)進行備案：（單選）

A.交易中心

B.人民銀行上海總部

C.中國人民銀行

78、以下哪些業(yè)務(wù)在開展前需簽署銀行中國間市場交易商協(xié)會發(fā)布的主協(xié)議：（多選）

A.質(zhì)押式回購

B.買斷式回購

C.現(xiàn)券交易

D.利率互換

79、國債預(yù)發(fā)行交易，單家記賬式國債承銷團甲類成員凈賣出余額不得超過當(dāng)期國債當(dāng)次計

劃發(fā)行量的。（單選）

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

80、境外人民幣業(yè)務(wù)清算行的回購限額管理為：（單選）

A.僅對正回購有限制

B.僅對逆回購有限制

C.對正、逆回購都有限制

D.對正、逆回購都沒有限制行

81、商業(yè)銀行的衍生品業(yè)務(wù)資格由誰批準(zhǔn)？（單選）

A.中國人民銀行

B.銀保監(jiān)會

C.交易商協(xié)會

D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

82、未通過本幣交易系統(tǒng)達成的利率互換交易，應(yīng)于交易達成后的次一工作日向誰進行備案?

（單選）

A.中國人民銀行

B.交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.上海清算所

83、同業(yè)拆借中心履行一線監(jiān)測職能的主要目的包括：（多選）

A.維護市場秩序和公平誠信，防止異常交易價格誤導(dǎo)市場

B.規(guī)范交易履約行為，防范市場風(fēng)險

C.甄別疑似違法違規(guī)行為，并及時上報人民銀行

D.及時發(fā)現(xiàn)錯誤價格，提醒機構(gòu)采取適當(dāng)應(yīng)急措施

84、以下屬于異常交易的有:（多選）

A.未簽署主協(xié)議即開展回購交易

B.成交價格大幅偏高市場公允價值的交易

C.單筆報價或交易量遠高于實際需求

D.其他無合理商業(yè)目的的交易

85、以下哪家不是銀行間市場異常判定標(biāo)準(zhǔn)的制定與頒布機構(gòu)：（單選）

A.證監(jiān)會

B.同業(yè)拆借中心

C.上海清算所

D.中央結(jié)算公司

86、以下關(guān)于機構(gòu)內(nèi)部風(fēng)控的說法錯誤的有：（多選）

A.前臺交易人員與后臺結(jié)算人員不得相互兼任

B.利率債交易人員和信用債交易人員不得相互兼任

C.債券交易人員與衍生品交易人員不得相互兼任

D.自營交易人員與代客交易人員不得相互兼任

87、交易員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)允許的范圍內(nèi)進行交易，授權(quán)內(nèi)容包括：（多選）

A.交易對手

B.交易品種

C.交易期限

D.交易額度

88、債券交易管理人員必須：（多選）

A.合理授權(quán)

B.具有市場敏感性

C.熟悉政策法規(guī)和市場規(guī)則

D.風(fēng)險偏好較高，以高風(fēng)險博高收益

89、下列哪些行為不符合交易員職業(yè)操守的要求：（多選）

A.利用交易對手將收益率和價格填反的明顯錯誤賺取利潤

B.擅自更改和交易對手已經(jīng)達成的口頭協(xié)議

C.以個人名義與交易對手簽署私下協(xié)議

D.在向服務(wù)機構(gòu)披露交易合同時，隱瞞了一些合同信息

90、交易員要對所服務(wù)機構(gòu)忠誠盡責(zé)，應(yīng)做到：（多選）

A.遵守機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章

B.維護機構(gòu)的利益和聲譽

C.保守機構(gòu)的秘密

D.離職后保守原受聘機構(gòu)的秘密

91、平穩(wěn)推進人民幣利率市場化應(yīng)具備的條件包括：（多選）

A.公平有序競爭的金融市場

B.金融機構(gòu)財務(wù)軟約束

C.央行獨立性

D.平穩(wěn)的宏觀經(jīng)濟環(huán)境

金融激勵