中級經(jīng)濟師工商管理-教材精講班-第六章

中級經(jīng)濟師

工商管理專業(yè)知識與實務

教材精講班

授課教師：魏星

第六章技術創(chuàng)新管理

本章介紹

第一節(jié)技術創(chuàng)新的含義、分類與模式

第二節(jié)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新決策評估方法

第三節(jié)技術創(chuàng)新組織與管理

第四節(jié)技術貿(mào)易與知識產(chǎn)權管理

第一節(jié)技術創(chuàng)新的含義、分類與模式

【知識點】技術創(chuàng)新的含義

【考點】創(chuàng)新的含義

“創(chuàng)新"：就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，

其目的是獲取潛在的利潤。

高頻創(chuàng)新的五種情況：

產(chǎn)品創(chuàng)新引進新的產(chǎn)品

工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術創(chuàng)新采用新的生產(chǎn)方法

市場創(chuàng)新開辟新的市場

開發(fā)新的資源獲得原料或半成品的新的供給來源

組織管理創(chuàng)新實行一種新的企業(yè)組織形式

【考點】技術創(chuàng)新的含義（高頻）

技術創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場潛在盈利機會，以獲取經(jīng)濟利益為目的，重組生產(chǎn)條件

和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術，以獲得市場認同的一個綜合性過程。

技術創(chuàng)新的主要特點：

1.技術創(chuàng)新不是技術行為，而是一種經(jīng)濟行為研發(fā)活動是技術創(chuàng)新的源泉。

特征主體產(chǎn)出

研究開發(fā):基礎研究、技術行為科學家研發(fā)成果（專利、研

應用研究和實驗開發(fā)發(fā)明家究論文、科研報告、

工程師圖紙等）

技術創(chuàng)新經(jīng)濟行為企業(yè)家新產(chǎn)品和新工藝等

目的是獲取潛在的利

潤，市場實現(xiàn)是檢驗

創(chuàng)新成功與否的標準

2.技術創(chuàng)新是一項高風險活動

3技術創(chuàng)新時間的差異性：大部分技術創(chuàng)新需要2~10年的時間。其中，發(fā)展性開發(fā)屬于

短期創(chuàng)新，一般需要2~3年；應用性技術開發(fā)屬于中期創(chuàng)新，大概需要5年左右；基礎性

開發(fā)需要的時間較長，為8~10年。

4.外部性

外部性體現(xiàn)為一件事對于他人產(chǎn)生有利（正外部性）或不利（負外部性）影響，但不

需要他人為此支付報酬或進行補償。

由于科技創(chuàng)新具有正外部性，因此對于高技術創(chuàng)新，需要政府給予恰當?shù)馁Y助和支持,

以避免企業(yè)投入的不足。

5.一體化與國際化：

一體化：第一表現(xiàn)為企業(yè)外部產(chǎn)學研一體化，第二表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部技術開發(fā)部門與生

產(chǎn)現(xiàn)場及質(zhì)量管理和銷售部門一體化。

國際化：第一表現(xiàn)為國際性、地區(qū)性機構(gòu)的作用及國家間的技術創(chuàng)新合作趨勢正逐漸

加強；第二表現(xiàn)為技術開發(fā)機構(gòu)的多國籍化。

【知識點】技術創(chuàng)新的分類（高頻）

（-）基于技術創(chuàng)新對象將技術創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新

1.產(chǎn)品創(chuàng)新

了解產(chǎn)品創(chuàng)新的含義：

?經(jīng)合組織定義：為了給產(chǎn)品用戶提供新的或更好的服務而發(fā)生的產(chǎn)品技術變化。

?科特勒定義：產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎上以市場為導向的系統(tǒng)工程，是功能

創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

?服務（仲帆伸巾、仰后

附加產(chǎn)品?服務創(chuàng)新

形式產(chǎn)品?結(jié)構(gòu)、外形、包裝等

?形式創(chuàng)新

核心產(chǎn)品?核心利益或功能

?觀念創(chuàng)新

高頻產(chǎn)品創(chuàng)新的類型：按照技術變化量的大小，產(chǎn)品創(chuàng)新可分成:

?重大（全新）的產(chǎn)品創(chuàng)新：產(chǎn)品用途及其應用原理有顯著變化。例如電視由CRT變?yōu)?/p>

平板電視。

?漸迸（改進）的產(chǎn)品創(chuàng)新：技術原理沒有重大變化的情況下，基于市場需要對現(xiàn)有產(chǎn)品

所做的功能上的擴展和技術上的改進。由火柴盒包裝箱發(fā)展起來的集裝箱，由收音機發(fā)展起

來的組合音響等。例如對CRT電視屏幕的改變，平面直角、純平等等。

產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動。企業(yè)創(chuàng)新一般是從產(chǎn)品創(chuàng)新開始的。

2.工藝創(chuàng)新

了解工藝創(chuàng)新的含義：工藝創(chuàng)新，也稱為過程創(chuàng)新，是指產(chǎn)品的生產(chǎn)技術變革，包括新

工藝、新設備和新組織管理方式。

工藝創(chuàng)新同樣也有重大和漸進之分。

?重大工藝創(chuàng)新：伴有重大的技術變化，與采用新的技術原理相聯(lián)系。煉鋼用的氧氣頂吹

轉(zhuǎn)爐、連鑄系統(tǒng)、流水線、計算機集成制造系統(tǒng)等屬于重大工藝創(chuàng)新。

?漸進工藝創(chuàng)新：如對產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的某些改進、提高生產(chǎn)效率的一些措施，或?qū)е律a(chǎn)

成本降低的一些方法等。

工藝創(chuàng)新與提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低原材料和能源的消耗，提高生產(chǎn)效率有著密切的關系，

是技術創(chuàng)新中不可忽視的內(nèi)容。

（二）基于技術創(chuàng)新模式將技術創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新

1.原始創(chuàng)新原始創(chuàng)新活動主要集中在基礎科學和前沿技術領域，原始創(chuàng)新是為未來發(fā)展

奠定堅實基礎的創(chuàng)新，其本質(zhì)屬性是原創(chuàng)性和第一性。

2.集成創(chuàng)新集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)。

企業(yè)利用各種信息技術、管理技術與工具，對各個創(chuàng)新要素和創(chuàng)新內(nèi)容進行

選擇、優(yōu)化和系統(tǒng)集成，以便更多地占有市場，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟效益。

它與原始創(chuàng)新的區(qū)別是，集成創(chuàng)新所應用到的所有單項技術都不是原創(chuàng)的，

都是已經(jīng)存在的，其創(chuàng)新之處就在于對這些已經(jīng)存在的單項技術按照自己的

需要進行了系統(tǒng)集成并創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或工藝。

3.引進、消化引進、消化吸收再創(chuàng)新是最常見、最基本的創(chuàng)新形式。

吸收再創(chuàng)新其核心概念是利用各種引進的技術資源，在消化吸收基礎上完成重大創(chuàng)新。

它與集成創(chuàng)新的相同點渚B是利用已經(jīng)存在的單項技術為基礎。不同點在于，

集成創(chuàng)新的結(jié)果是一個全新產(chǎn)品，而引進、消化吸收再創(chuàng)新的結(jié)果，是產(chǎn)品

價值鏈某個或者某些重要環(huán)節(jié)的重大創(chuàng)新。

引進、消化吸收再創(chuàng)新是各國尤其是發(fā)展中國家普遍采取的方式，在當今經(jīng)

濟全球化步伐加快的情況下尤為重要。

（三）基于技術創(chuàng)新的新穎程度將技術創(chuàng)新分為漸進性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新

1.漸進性創(chuàng)新指對現(xiàn)有技術的改進和完善引起的漸進例如3M公司開發(fā)生產(chǎn)的小型不

性、連續(xù)性的創(chuàng)新。它在技術原理上沒干膠便箋。又如性能日新月異的

有重大變化，只是根據(jù)市場需要對現(xiàn)有家用電器，功能不斷擴展的手機，

產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝進行功能上的擴展和改服務領域逐漸擴大的電子商務

進.

2根本性創(chuàng)新指技術有重大突破的創(chuàng)新，往往與科學例如信息技術開創(chuàng)的信息時代，

上的重大發(fā)現(xiàn)相聯(lián)系。這種創(chuàng)新是非連使遠程研究開發(fā)、遠程教育、遠

續(xù)的，有可能對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響，程醫(yī)療診斷、遠程控制等成為現(xiàn)

甚至創(chuàng)造出一個新的時代。實，整個世界變成了“地球村"

【知識點】技術創(chuàng)新的過程與模式（高頻）

20世紀60年代以來，國際上出現(xiàn)了六代具有代表性的創(chuàng)新過程模式。

創(chuàng)新過程模式描述

第一代技術推動研究開發(fā)是創(chuàng)新構(gòu)思的主要

來源，因而這種觀點被稱作創(chuàng)

新的技術推動或發(fā)現(xiàn)推動模

式。

基礎研究T應用研究T研究

開發(fā)T生產(chǎn)制造一市場銷售

第二代需求拉動市場需求信息是技術創(chuàng)新活

動的出發(fā)點

「即+明嘶I+解取怛呼?]

續(xù)上表：

第三代交互作用技術創(chuàng)新是技術和市場交互

作用共同引發(fā)的技術推動和

需求拉動的相對重要性在產(chǎn)

業(yè)及產(chǎn)品生命周期的不同階

段有著顯著的不同。

該模式內(nèi)各要素之間存在著

交互作用，但忽略了要素隨著

時間經(jīng)過具有連續(xù)變化的特

性。

以上三種技術創(chuàng)新模式是最

常見的。

第四代A-U過程創(chuàng)新模式（參考教材圖）從產(chǎn)業(yè)層面進行探討分析發(fā)

現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)

新在產(chǎn)業(yè)成長的不同階段表

現(xiàn)出不同的相互關系。

產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組

織的演化分為三個階段不穩(wěn)

定階段、過渡階段、穩(wěn)定階段，

并與產(chǎn)品的生命周期聯(lián)系起

來提出了描述以產(chǎn)品創(chuàng)新為

中心的產(chǎn)品創(chuàng)新分布形式，即

A-U過程創(chuàng)新模式。

A-U過程創(chuàng)新模式的總體

特征表現(xiàn)為在產(chǎn)業(yè)成長的前

期階段產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新

活躍，創(chuàng)新成果更多；而在產(chǎn)

業(yè)成長的后期階段則是工藝

創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)新有更豐富的

成果。

(1)不穩(wěn)定階段。此階段的

產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新都呈上

升趨勢，但產(chǎn)品創(chuàng)新明顯強于

工藝創(chuàng)新這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初

期階段。這是一個在商業(yè)與技

術上不斷"嘗試、糾錯"的階

段這一階段的研究開發(fā)具有

探索性，研發(fā)經(jīng)費支出較高，

不易獲得好的經(jīng)濟效益。

(2)過渡階段。此階段的產(chǎn)

品創(chuàng)新逐漸減少，而工藝創(chuàng)新

繼續(xù)呈上升趨勢且超越產(chǎn)品

創(chuàng)新，通過"糾錯”形成了主

導設計。這是一個主導設計被

消費市場接受和推崇的階段。

在這個階段企業(yè)市場地位出

現(xiàn)分化不能向市場提供符合

主導設計產(chǎn)品的企業(yè)將被競

爭者擠出市場，但能夠圍繞主

導設計推出有價值產(chǎn)品的企

業(yè)將會贏得明顯的競爭優(yōu)勢。

(3)穩(wěn)定階段。此階段的產(chǎn)

品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新均表現(xiàn)為

下降趨勢工藝創(chuàng)新較產(chǎn)品創(chuàng)

新仍然有相對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展

進入成熟期。該階段創(chuàng)新的重

點是以提高質(zhì)量和降低成本

為目標的漸進性的工藝創(chuàng)新。

第五代系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡創(chuàng)新模式(5IN)是一體化模式的理想化發(fā)展。

該模式強調(diào)合作企業(yè)之間緊

密的戰(zhàn)略聯(lián)系。5IN最為顯

著的特征是它代表了創(chuàng)新的

電子化和信息化過程居多地

使用專家系統(tǒng)來輔助開發(fā)工

作，使用仿真技術逐步取代實

物原型。5IN不僅將創(chuàng)新看

成是交叉職能聯(lián)結(jié)過程還把

它看作是多機構(gòu)網(wǎng)絡過程。

5IN已經(jīng)具有國家創(chuàng)新系統(tǒng)

的雛形了其強調(diào)企業(yè)需要注

意內(nèi)、外在環(huán)境的變化，采取

適當?shù)慕?jīng)營策略。但是仍然沒

有明確指出企業(yè)在建立竟爭

優(yōu)勢的過程中所不可缺少的

關鍵環(huán)境——“國家”。

第六代國家創(chuàng)新體系國家創(chuàng)新體系是指由公共機

構(gòu)和私有機構(gòu)組成的網(wǎng)絡系

統(tǒng)》雖調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的

制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡

系統(tǒng)中各個行為主體的活動

及其相互作用旨在創(chuàng)造、引

入、改進和擴散新的知識和技

術，使一國的創(chuàng)新取得更好的

績效。國家創(chuàng)新體系的主要功

能是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，協(xié)調(diào)

國家的創(chuàng)新活動。

國家創(chuàng)新體系最早由英國著

名技術創(chuàng)新研究專家弗里曼

于1982年提出。

?2006年《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》:

國家創(chuàng)新體系是以政府為主導、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用（黨的十八屆三中

全會改為決定性作用），各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。

?現(xiàn)階段，中國特色國家創(chuàng)新體系建設重點：一是建設以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合的技術

創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進國家創(chuàng)新體系建設的突破口。二是建設科學研究與高等

教育有機結(jié)合的知識創(chuàng)新體系。三是建設軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。四

是建設各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。五是建設社會化、網(wǎng)絡化的科技中介服務體系。

【例題?單選題】（2016）某公司推出金屬外殼手機產(chǎn)品替代現(xiàn)有塑料外殼手機產(chǎn)品，這種

創(chuàng)新屬于（I

A.原始創(chuàng)新

B.集成創(chuàng)新

C.產(chǎn)品創(chuàng)新

D.工藝創(chuàng)新

『正確答案』C

『答案解析』本題考查產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎上以市場為導向的系

統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新。

第二節(jié)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略與技術創(chuàng)新決策評估方法

【知識點】技術創(chuàng)新戰(zhàn)略（高頻）

【考點】技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的含義與特征

L技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的概念

技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個國家、地區(qū)或者組織在正確分析自身內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎

上，所確立的技術創(chuàng)新的總體目標與做出的重點部署，目的是獲得競爭優(yōu)勢。

包括宏觀和微觀兩個層面，前者涉及一個國家或地區(qū)技術創(chuàng)新的重大問題，后者涉及

某個組織如企業(yè)技術創(chuàng)新的重大問題。

2.技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點

(1)全局性

(2)長期性

(3)層次性

(4)風險性

【考點】技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型

1.根據(jù)企業(yè)所期望的技術競爭地位的不同分類，分為技術領先戰(zhàn)略和技術跟隨戰(zhàn)略。

(1)技術領先戰(zhàn)略。采用該戰(zhàn)略，即企業(yè)致力于在相關技術領域占據(jù)領導地位，要在所

有競爭者之前，率先采用新技術，并使新產(chǎn)品最早進入市場，成為

同行業(yè)的“領頭羊”，獲取較大的市場占有率和利潤。

該戰(zhàn)略對企業(yè)的要求較高。

(2)技術跟隨戰(zhàn)略。與技術領先戰(zhàn)略相對應，技術跟隨戰(zhàn)略是指企業(yè)不圖領先，而是在

領先者的創(chuàng)新獲得進展以后，學習領先者創(chuàng)造的知識，跟在領先者

后面進行模仿。

該戰(zhàn)略的優(yōu)點是企業(yè)可以將領先者的技術加以改進后推向市場，

甚至只利用領先技術的原理開發(fā)出獨特的產(chǎn)品，可以避免大量的研

發(fā)投入。跟隨企業(yè)可以模仿領先者的技術開發(fā)，還可以模仿其商業(yè)

化過程和行為。技術跟隨戰(zhàn)略對技術后進企業(yè)是較為實際的選擇。

但隨著國內(nèi)外知識產(chǎn)權保護力度的不斷增大，采取這種戰(zhàn)略的風險

也越來越大，企業(yè)在模仿時必須特別注意避免侵權而招致的意外麻

煩和損失。

2.根據(jù)企業(yè)行為方式的不同分類

根據(jù)企業(yè)的行為方式，可將企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略區(qū)分為進攻型戰(zhàn)略、防御型戰(zhàn)略和切入型

戰(zhàn)略。

名稱含義特點

(1)進攻型戰(zhàn)略致力于搶先在競爭對風險大，但潛在收益高，要求企業(yè)具有雄厚

手之前不斷推出新的的實力和較高的技術水平，投入大量資源，

產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝來占以開展研究開發(fā)工作，同時還要有能力及時

領市場，以進入新的或?qū)⒀邪l(fā)成果轉(zhuǎn)化為商品，擴大市場份額.因

擴大原有的技術領域止匕，該戰(zhàn)略一般是由具有雄厚研發(fā)及資金實

或市場領域。力的企業(yè)所采用。

(2)防御型戰(zhàn)略實施該戰(zhàn)略的企業(yè)往低風險、低收益。這種戰(zhàn)略要求企業(yè)重視技

往具有先進的技術，但術創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移和改進，重視對顧客的技術支

在技術開發(fā)和國際市持和服務，注重產(chǎn)品細化的市場狀況，以低

場上并不領先，為了避成本、高質(zhì)量來占領市場，贏得利潤。

免領先所造成的不確

定性和巨大的研發(fā)成

本以及不RJ于貝知的市

場風險，必須采取積極

的防御戰(zhàn)略，以低成

本、高性能、高質(zhì)量來

占領市場。

(3)切入型戰(zhàn)略也叫游擊型戰(zhàn)略，采用在研發(fā)能力和市場競爭能力有限的情況下，

這種戰(zhàn)略的企業(yè)在某這一戰(zhàn)略是很有效的，既可以避免領先者的

個方面緊跟領先者，在反擊，又可占領市場。該戰(zhàn)略要求企業(yè)密切

市場中不斷尋找出擊關注、分析競爭者的弱項和自己的相對優(yōu)勢，

的機會。有能力推出新的技術來取代現(xiàn)有的主導技

術，打破現(xiàn)有的技術和市場競爭格局，以求

重分市場。

3.根據(jù)技術來源的不同分類

根據(jù)技術來源的不同，可將企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合

作創(chuàng)新戰(zhàn)略。

名稱含義特點

(1)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術要求企業(yè)具有較強的研發(fā)能

突破，攻破技術難關，并在此基礎上力和一定的投資能力能實現(xiàn)

依靠自己的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)基礎研究向應用研究的轉(zhuǎn)化。

節(jié)，完成技術的商品化，獲得商業(yè)利企業(yè)需要獨自承擔風險，一旦

潤，實現(xiàn)預期目標的創(chuàng)新戰(zhàn)略。成功，也能獨享創(chuàng)新成果，獲

得超額利潤。

【優(yōu)點】在技術方面有助于形

成較高的技術壁壘奠定自身

的領導地位。

【缺點】在技術方面高投入、

高風險；在生產(chǎn)方面，生產(chǎn)人

員必須進行特殊培訓同時要

承擔新設備、新工藝可靠性的

風險;在市場方面必須大量投

入進行市場開發(fā)，有可能經(jīng)歷

"市場沉默期二

(2)模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略企業(yè)通過學習模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新采用這種戰(zhàn)略必須具備兩個

思路和創(chuàng)新行為，學習率先創(chuàng)新者的前提L是引進者擁有技術引

成功經(jīng)驗和失敗教訓1,引進購買或破進的能力，能從長遠、全局、

譯率先創(chuàng)新者的核心技術和技術秘全方位、戰(zhàn)略的角度出發(fā)引進

密，并進行適當?shù)母倪M和創(chuàng)新、企業(yè)技術二是引進者自身擁有良

技術主要通過模仿他人已有的技術獲好的研發(fā)能力在引進后加以

得。消化吸收與創(chuàng)新。技術后進企

業(yè)往往采用這種戰(zhàn)略。

【優(yōu)點】在技術方面，可向技

術先驅(qū)學習，有效回避初期研

究開發(fā)的風險，可進行具有高

度集中性、方向性和針對性的

研究和開發(fā)，成功率較高；在

生產(chǎn)方面能夠在改進產(chǎn)品性

能、完善生產(chǎn)工藝、提高質(zhì)量、

降低成本等方面投入更多的

資源，建立競爭優(yōu)勢；在市場

方面，可以觀望市場的發(fā)展和

演變選擇適當?shù)臅r機進入市

場，避開市場沉默期，享受率

先創(chuàng)新者進行市場開拓的溢

出利益。

【缺點】在技術方面，只能被

動適應技術積累方面難以進

行長遠規(guī)劃同時會受到技術

壁壘的制約；在市場方面，市

場地位的變換不利于營銷渠

道的鞏固和發(fā)展。

(3)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略兩個或兩個以上的企業(yè)合作進行研合作創(chuàng)新一般集中在新興技

發(fā)，共享技術創(chuàng)新的成果，以達到節(jié)術和高新技術產(chǎn)業(yè)以合作進

約研發(fā)投資、縮短開發(fā)周期或進入新行研究開發(fā)為主要形式。

市場的目的。【優(yōu)點】合作創(chuàng)新有助于合作

方實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補；

有助于縮短創(chuàng)新周期，贏得競

爭優(yōu)勢；能夠分攤創(chuàng)新成本，

分擔創(chuàng)新風險。

【缺點】合作創(chuàng)新的不確定性

更大，管理更為復雜。

?【考點】技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇

企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇與企業(yè)謀求的市場地位有著密切的聯(lián)系。

市場領先與市場跟隨是技術創(chuàng)新戰(zhàn)略中兩種最基本的戰(zhàn)略模式，在戰(zhàn)略選擇中具有代表

性，也具有重要的地位。

1.兩種戰(zhàn)略的基本特征

特征領先戰(zhàn)略跟隨戰(zhàn)略

技術來源自主開發(fā)為主外部引進為主

技術開發(fā)重點產(chǎn)品技術工藝技術

市場開發(fā)開拓一個全新的市場開發(fā)細分市場或擠占他人市場

投資重點技術開發(fā)、市場開發(fā)生產(chǎn)、銷售

2.戰(zhàn)略選擇的重點考慮因素

考慮因素領先戰(zhàn)略跟隨戰(zhàn)略

優(yōu)勢能力特點技術開發(fā)能力生產(chǎn)銷售能力

風險與收益特點投資大、風險大風險小、收益小

領先的持久性技術越不易復制、后續(xù)開發(fā)越爭取超越領先者

快、領先的持久性就越好，因

此具備持續(xù)開發(fā)能力

3.領先與跟隨戰(zhàn)略的選擇（略）

【知識點】技術創(chuàng)新決策的評估方法

【考點】定量評估方法（了解）

1.折現(xiàn)現(xiàn)金流方法

使用折現(xiàn)現(xiàn)金流評估方法的基本步驟是$古計出研發(fā)項目以及未來商業(yè)化階段逐年的凈

現(xiàn)金流量（NCFt）;計算項目的凈現(xiàn)值（NPV）指標；根據(jù)判斷準則，確定項目的取舍。

通常的準則是：如果該指標值大于0,即項目可行，否則不可行。

具體來說，項目在t年的凈現(xiàn)金流NCF,是指因項目實施而導致的企業(yè)在該年的收入增

加減去當年用于項目的投資，即：NCFt=增加的現(xiàn)金收入-當年的投資。

2.風險分析

考慮到項目實施過程中的不確定性，可以進一步使用風險條件下的折現(xiàn)現(xiàn)金流分析方

法。

（1）敏感性分析

對影響評價指標計算的主要參數(shù)，特別是那些難以準確估計或預測的參數(shù)，選取多個可能的

取值，分別計算指標值，測定這些不確定因素變動時評價指標值改變的幅度大小，從而判斷

投資項目在外部條件發(fā)生變化時的承受能力。

一種比較常用的分析方法是，對項目的可能結(jié)果假設三種狀態(tài)：

①最樂觀的情況；

②最可能的情況；

③最悲觀的情況。計算并比較三種狀態(tài)下的指標值，估計項目的風險大小。

(2)概率分析

假設項目周期內(nèi)各年的現(xiàn)金流均為隨機變量，那么評價指標NPV也是一個隨機的變

量，我們可以通過計算它的一些統(tǒng)計參數(shù)來進行項目的風險分析。

隨機變量NPV的統(tǒng)計參數(shù)可以通過概率分析或者MonteCarlo模擬方法進行計算。

【考點】定性評估方法(高頻)

(1)輪廓圖法。輪廓圖法是評價創(chuàng)新項目的一種非常簡單的方法，首先，確定一組影響項

目成敗的關鍵因素或評價標準；然后按照這些標準對每一候選項目的績效做出定性判斷(比

如評價為高、中、低I將這些定性的評價連接起來，就好像一個輪廓圖，這種方法因此得

名。

(2)檢查清單法。檢查清單(checklist)法與輪廓圖法類似，都需要首先確定一組評價研

發(fā)項目的關鍵因素。與輪廓圖不同的是，這種方法對每一方案的各個評判標準給出是否滿意

的定性判斷。(教材例子要看到：一個簡單的例子如教材表6-4所示\

(3)評分法。評分法又稱為多屬性分析,是對多個定性指標進行比較、判斷、評價和排序

的方法。

評分法的特點是：①確定項目的評價標準或因素比較靈活，可以根據(jù)項目的實際情況

而確定；②權重的確定也比較容易和靈活；③評價結(jié)果為一綜合指標，因此便于對項目進行

排序比較；④既可以考慮財務指標，又可以包括非財務因素；⑤簡單，易于操作。

這種方法的缺點在于：①結(jié)果算出的綜合指標的實際意義不明確；②不能提供和比較不同結(jié)

果出現(xiàn)的可能性；③不同的因素或評判標準之間可能具有較強的相關性，互相不獨立，因而

導致對同一方面因素的重復考慮；④權重確定或評分過程中的主觀性較大。

(4)動態(tài)排序列表法。

這種方法對各個項目分別按照不同的單一評價指標進行排序，然后將同一項目按不同

指標排序的序號進行算術平均，得到項目的排序分值。

(教材例子要看到：見教材表6-5例子)

【考點】項目組合評估(高頻)

常用的項目組合評估方法有矩陣法和項目

高

地圖法。

1矩陣法技投資、與競爭對競爭優(yōu)勢所在，

術

的手競爭或者放開需重點投資

具體步驟如下：

重投資

要撤出，井終止進

性荷漁利

(1)的古企業(yè)技術實力。AZJ

一步技術投資不需要重點投資

(2)分析技術組合。低

IIIIV

(3)匕瞰技術戰(zhàn)略和商業(yè)戰(zhàn)略弱技術的相對競爭地位強

技術的相對競爭地位

(4)確定技術項目優(yōu)先次序

2.項目地圖法（風險一收益氣泡圖）

（1）珍珠（第I象限）：項目具有較高的預期收益和很高的成功概率,項目的風險較小，

屬于比較有潛力的明星項目、大部分企業(yè)都希望此類項目越多越好。

（2）面包和黃油（第n象限）：是一些較小的、技術上I：匕較簡單的項目，技術風險低，開

發(fā)成功率較高，但預期收益不是很好。可能包括對當前產(chǎn)品或工藝的改進、為細分市場而做

的產(chǎn)品性能調(diào)整等。

（3）白象（第m象限）：此類項目通常不僅風險較大，而且預期效益不好，不值得進行投

資和開發(fā)。

（4）牡蠣（第IV象限）：在該象限的項目通常是需要長遠規(guī)劃、具有探索性的研發(fā)項目。

雖然潛在收益很高，但是技術研發(fā)成功的可能性較低，風險較大。如果企業(yè)想從此類項目獲

得穩(wěn)定的收益，需要有一定的技術突破。

?面包和黃油型項目預期收益不高，但企業(yè)通過不斷的產(chǎn)品或工藝改進，通過市場細分吸引

新客戶，可以為企業(yè)提供穩(wěn)定的收入，是企業(yè)短期現(xiàn)金流的來源基礎。

?珍珠型項目能夠幫助企業(yè)開拓新市場，擴展新業(yè)務，為企業(yè)帶來高額利潤，是企業(yè)快速發(fā)

展的動力。

?牡蠣型項目則是企業(yè)根據(jù)長期技術發(fā)展戰(zhàn)略對新興或突破性技術的研究和開發(fā)項目，是企

業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉。

?白象型項目消耗技術資源，卻不能給企業(yè)帶來預期利益，應該終止糊P除。

【例題多選題】（2016）關于技術領先戰(zhàn)略和技術跟隨戰(zhàn)略的說法，正確的有（1

A.技術領先戰(zhàn)略以自主開發(fā)為主

B.技術跟隨戰(zhàn)略的技術開發(fā)重點是工藝技術

C.技術領先戰(zhàn)略的市場開發(fā)重點開拓新市場

D.技術跟隨戰(zhàn)略的投資重點是技術開發(fā)

E.技術領先戰(zhàn)略的風險大，投資大

『正確答案』ABCE

『答案解析』本題考查技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的相關內(nèi)容。技術領先戰(zhàn)略投資重點是技術開發(fā)、

市場開發(fā)，技術跟隨戰(zhàn)略投資重點是生產(chǎn)、銷售。所以，D選項錯誤。

第三節(jié)技術創(chuàng)新組織與管理

【知識點】企業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)部組織模式（高頻）

企業(yè)內(nèi)部的技術創(chuàng)新組織模式有：內(nèi)企業(yè)、技術創(chuàng)新小組、新事業(yè)發(fā)展部、企業(yè)技術中

心等.

（-）內(nèi)企業(yè)

內(nèi)企業(yè)家由美國學者吉福德?平肖第三提出。

內(nèi)企業(yè)家是指企業(yè)為了鼓勵創(chuàng)新，允許自己的員工在一定限度的時間內(nèi)離開本崗位工作，從

事自己感興趣的創(chuàng)新活動，并且可以利用企業(yè)的現(xiàn)有條件。

由于這些員工的創(chuàng)新行為頗具企業(yè)家的特征，但是創(chuàng)新的風險和收益均在所在企業(yè)內(nèi)，因此

稱這些從事創(chuàng)新活動的員工為內(nèi)企業(yè)家，由內(nèi)企業(yè)家創(chuàng)建的企業(yè)稱為內(nèi)企業(yè)。是結(jié)構(gòu)最為簡

單、行動最為靈活的創(chuàng)新組織形式。

與企業(yè)家根本的不同在于，內(nèi)企業(yè)家的活動局限在企業(yè)內(nèi)部，其行動受到企業(yè)的規(guī)定、

政策和制度以及其他因素的限制。

（二）技術創(chuàng)新小組

所謂技術創(chuàng)新小組，是指為完成某一創(chuàng)新項目臨時從各部門抽調(diào)若干專業(yè)人員而成立

的一種創(chuàng)新組織。

技術創(chuàng)新小組的特點：

①創(chuàng)新小組是針對復雜的技術創(chuàng)新項目中的技術難題或較簡單小型的技術項目而成立的，組

成人員少，但工作效率卻很高；

②一般情況下，創(chuàng)新小組可由企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)、營銷和財務等部門人員組成，這些人員

在一定時期內(nèi)脫離原部門工作，完成創(chuàng)新任務之后就隨之解散；

③技術創(chuàng)新小組是一個開放性組織，小組成員隨著技術項目的需要增加或減少；

④創(chuàng)新小組具有明確的創(chuàng)新目標和任務，企業(yè)高層主管對創(chuàng)新小組充分授權，完全由創(chuàng)新小

組成員自主決定工作方式；

⑤創(chuàng)新小組成員既要接受原部門的領導，又要接受技術創(chuàng)新小組領導的管理，其組織形式是

一種典型的簡單矩陣式結(jié)構(gòu)；

⑥技術創(chuàng)新小組成員之間不存在嚴格意義的上下級關系，而是工作中的協(xié)作與合作關系，多

為扁平型。技術創(chuàng)新小組是一個自由聯(lián)合體，是最適合中小企業(yè)的一種技術創(chuàng)新組織形式。

技術創(chuàng)新小組的優(yōu)點：淡化了縱向和橫向的直線權利制、個人決策變?yōu)樾〗M成員共同決策,

減少由縱向信息交流所產(chǎn)生的等級影響和橫向信息交流障礙導致部門之間的矛盾，小組接近

"自由人聯(lián)合體"更容易具有認同感、歸屬感、成就感，具有更多的自由意識。

（三）新事業(yè)發(fā)展部

高頻新事業(yè)發(fā)展部的內(nèi)涵新事業(yè)發(fā)展部是大企業(yè)為了開創(chuàng)全新事業(yè)而單獨設立的組

織形式，是獨立于現(xiàn)有企業(yè)運行體系之外的分權組織。

新事業(yè)發(fā)展部擁有很大的決策權，只接受企業(yè)最高層的領導。這類組織是一種固定性

組織多數(shù)由若干部門抽調(diào)專人組成，是企業(yè)進入新的技術領域和產(chǎn)業(yè)領域的重要方式之一。

（四）企業(yè)技術中心

企業(yè)技術中心也稱技術研發(fā)中心或企業(yè)科技中心，是企業(yè)特別是大中型企業(yè)，實施高

度集中管理的科技開發(fā)組織，在本企業(yè)（行業(yè)）的科技開發(fā)活動中，起著主導和牽頭作用,

具有權威性，處于核心和中心地位。

了解企業(yè)技術中心的主要職責。

【知識點】企業(yè)技術創(chuàng)新的外部組織模式（高頻）

企業(yè)外部的技術創(chuàng)新組織模式主要包括：產(chǎn)學研聯(lián)盟、企業(yè)一政府模式、企業(yè)聯(lián)盟。

（-）產(chǎn)學研聯(lián)盟

產(chǎn)學研合作按合作主體的關系可分為：校內(nèi)產(chǎn)學研合作模式、雙向聯(lián)合體合作模式、

多向聯(lián)合體合作模式、中介協(xié)調(diào)型合作模式。

（1）校內(nèi)產(chǎn)學研合作模式。高校創(chuàng)辦的自主經(jīng)營、自負盈虧的經(jīng)濟實體，并將經(jīng)營實體與

教學實習基地合二為一。

該模式的優(yōu)勢在于，便于學校統(tǒng)一有效地管理和規(guī)劃；能更好更快地把學校的科技成

果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品；能促進學校主動進行市場定位，加強與社會的聯(lián)系；能快速地獲得收益，為

學校創(chuàng)造新的就業(yè)崗位，緩解人事體制改革帶來的人力資源閑置的壓力；能較好協(xié)調(diào)教學、

科研與產(chǎn)業(yè)間的關系。但該模式由于學校既是企業(yè)的創(chuàng)辦者，又是企業(yè)的經(jīng)營者，

因而自己的優(yōu)勢不在商品的生產(chǎn)與經(jīng)營，而是人才、科研與技術，把精力花在合作的經(jīng)營上，

就勢必偏離教學與科研的中心。

(2)雙向聯(lián)合體合作模式。高校與校外企業(yè)結(jié)合。

該模式的特點是迅速直接，合作多以單個項目或成果為主，優(yōu)勢互補明顯，主要側(cè)重

一次性操作，技術轉(zhuǎn)讓、項目轉(zhuǎn)讓、服務咨詢、人員培訓是其主要形式，轉(zhuǎn)讓或項目履行完

成，合作終止，學校無須再投資，不承擔什么風險。然而，這種合作模式由于受限于直接利

益雙方，因行業(yè)差異導致各自不同的出發(fā)點，引發(fā)分歧難以調(diào)和，致使合作成功率不高。

(3)多向聯(lián)合體合作模式。以三主體為主要形式的多向合作模式。三向包括：技術成果方

(高校1出資方(金融機構(gòu)或個體資本投資者)與生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。

其特點是：合作緊湊規(guī)范，風險低，合作期限長潛力大，收益明顯。由于投資需求大，

出資方非常謹慎，合作前期的談判頗費周折，有的技術成果方涉及多所高校，幾方同樣存在

著權益與利益的問題，故成功率較低。該模式追求的是規(guī)模效益，大市場。

(4)中介協(xié)調(diào)型合作模式。以中介機構(gòu)為紐帶的合作模式。中介機構(gòu)有政府的生產(chǎn)力促

進中心、高校產(chǎn)業(yè)推廣服務中心、社會科技推廣服務機構(gòu)以及一些媒體附屬的科技成果傳播

機構(gòu)等。

其特點是：廣泛收集產(chǎn)學研合作的供需信息，多形式傳播信息，主動牽線搭橋，以中

介人的身份協(xié)調(diào)各方分歧，并提供某種形式的擔保，負責信息真實性的調(diào)查與利益分割等，

可潛在地降低供需多方的風險程度，促進合作成功。

(二)企業(yè)一政府模式

政府在企業(yè)技術創(chuàng)新活動中，可以直接或間接參與，協(xié)助企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體或自

己成為附屬主體。

三種形式：

(1)政府出錢、企業(yè)出人，成果歸政府所有；

(2)政府出錢、企業(yè)出人，成果賣給企業(yè)；

(3)政府幫助企業(yè)融資。

(三)企業(yè)聯(lián)盟

企業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)一企業(yè)模式的主要形式。企業(yè)聯(lián)盟也稱動態(tài)聯(lián)盟或虛擬企業(yè)，指的是

兩個或兩個以上對等經(jīng)濟實體，為了共同的戰(zhàn)略目標，通過各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享、風

險共擔、要素雙向或多向流動的松散型網(wǎng)絡組織體。

企業(yè)聯(lián)盟的主要形式是技術聯(lián)盟，大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術產(chǎn)業(yè)。

高頻企業(yè)聯(lián)盟的主要特點：

①目標產(chǎn)品性。企業(yè)聯(lián)盟以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標，這是動態(tài)聯(lián)盟最基本的特征；②優(yōu)勢性；③動

態(tài)性，又稱臨時性。聯(lián)盟將隨著產(chǎn)品退出市場而最終解體，?④連接的虛擬性，?⑤組織的柔性；

⑥結(jié)構(gòu)的扁平性。

一般而言，企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模式有星形模式、平行模式和聯(lián)邦模式三種類型。高頻其組

織運行模式。

星形模式：一般由占主導地位的企業(yè)盟主和一些相對固定的伙伴(如供應商)組成,

盟主負責制定聯(lián)盟的運行規(guī)則，并負責協(xié)調(diào)各個伙伴之間的關系，負責在伙伴之間出現(xiàn)沖突

時做出合理仲裁。

平行模式:由多個實力較強且較均衡的優(yōu)勢互補企業(yè)或同類企業(yè)依據(jù)一定的市場機遇共同組

建，沒有盟主，沒有核心企業(yè)，所有企業(yè)沒有明顯的主從關系，共同制定運作規(guī)則，共同尋

求市場，各企業(yè)有高度的自主權，合作伙伴地位平等、獨立，各成員企業(yè)共同參與決策，共

享聯(lián)盟內(nèi)的各種資源和利益，共擔風險，通過自發(fā)性協(xié)調(diào)機制共同完成任務。

聯(lián)邦模式：所有的參與者在平等的基礎上相互合作，參與者在保持自身獨立的同時，為聯(lián)盟

貢獻自己獨特的“核心能力”。為了更好地對聯(lián)盟的資源和技術力量進行統(tǒng)一的管理，從而

實現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)資源的優(yōu)化調(diào)度，通常會建立聯(lián)盟協(xié)調(diào)委員會.

表一企業(yè)聯(lián)盟的組織運行模式對比

模式類型聯(lián)盟核心聯(lián)盟伙伴協(xié)調(diào)機制適用情形

星形模式聯(lián)盟核心盟主相對固定的伙伴由盟主負責協(xié)調(diào)垂直供應鏈型的

（如供應商）和沖突仲裁企業(yè)適宜采用該

模式（如耐克模

式）

平行模式無盟主無核心伙伴地位平等、自發(fā)性協(xié)調(diào)適用于某一市場

獨立機會的產(chǎn)品聯(lián)合

開發(fā)及長遠戰(zhàn)略

合作

聯(lián)邦模式核心團隊（由具外圍伙伴與核心聯(lián)盟協(xié)調(diào)委員會可用于高新技術

備核心能力的企層伙伴間的關系產(chǎn)品的快速聯(lián)合

業(yè)聯(lián)合組成）一般是技術外包開發(fā)