非上市股份登記托管服務(wù)合同(附件6)

第3頁共8頁第1頁共8頁股權(quán)登記托管服務(wù)合同（適用于未上市股份公司）編號(hào)（）登字第（）號(hào)甲方：【】股份有限公司乙方：深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所為明確責(zé)任，恪守信用，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、誠信的原則，一致同意本合同內(nèi)容，并共同遵守。服務(wù)范圍甲方委托乙方作為甲方的股權(quán)登記服務(wù)機(jī)構(gòu)，乙方向甲方提供股權(quán)登記（包括股權(quán)初始登記、變更登記和注銷登記等）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)質(zhì)押、權(quán)益分派、股東資料查詢、股權(quán)證明以及有關(guān)股權(quán)管理的信息披露等服務(wù)。登記托管服務(wù)的總則甲乙雙方一致確認(rèn)，乙方托管的股東名冊是甲方股權(quán)狀況的直接證明。除非有相反的有效證據(jù)，公司自備的股東名冊不得對抗乙方托管的股東名冊。甲方保證自備的股東名冊和乙方托管的股東名冊保持一致，否則導(dǎo)致的任何法律責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。在辦理股權(quán)登記托管有關(guān)事務(wù)過程中，甲方應(yīng)保證其所提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，否則由甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在提供股權(quán)登記托管服務(wù)過程中，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡職履行義務(wù)，否則由乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。股權(quán)初始登記服務(wù)本合同簽訂后，根據(jù)甲方提供的股東名冊（從深交所、工商局移交或其它合法托管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)托管的企業(yè)，根據(jù)此類機(jī)構(gòu)移交的股東名冊），乙方在其管理系統(tǒng)內(nèi)為甲方辦理股權(quán)集中存儲(chǔ)的初始登記。初始登記之前，應(yīng)當(dāng)完成股權(quán)確權(quán)手續(xù)。甲方股權(quán)確權(quán)手續(xù)依下列兩種方式中的【】方式進(jìn)行：甲方自行確權(quán)由甲方統(tǒng)一為其股東辦理確權(quán)手續(xù)的，甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、合法、有效的股東相關(guān)證明材料（自然人股東提交身份證復(fù)印件、法人股東提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和法定代表人證明書原件）并加蓋甲方公章。乙方在登記后為甲方股東辦理確權(quán)手續(xù)并發(fā)放股權(quán)證持有卡。在托管合同期間若有甲方股東對其股權(quán)登記內(nèi)容提出異議的，由甲方與異議股東自行明確和協(xié)商解決。不能明確或協(xié)商不成的，乙方將該異議股權(quán)作為待確認(rèn)股權(quán)登記。待明確和解決之后，乙方根據(jù)明確和解決的結(jié)果確認(rèn)和辦理股權(quán)登記。此類異議可能導(dǎo)致的法律責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。甲方委托乙方代為確權(quán)由甲方委托乙方為甲方股東辦理確權(quán)手續(xù)的，甲方應(yīng)通知其股東各自向乙方提供真實(shí)、合法、有效的相關(guān)證明材料（證明材料同上）。乙方根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和證明材料，參照甲方提供的股東名冊，按照形式審查標(biāo)準(zhǔn)為甲方股東辦理確權(quán)手續(xù)，并發(fā)放股權(quán)證持有卡。若經(jīng)乙方核對，甲方股東提供的證明材料信息與甲方股東名冊信息不一致，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方與其相關(guān)股東核實(shí)其持股權(quán)益的有關(guān)憑證，再依據(jù)核實(shí)的結(jié)果辦理確權(quán)手續(xù)。因股權(quán)信息不一致可能導(dǎo)致的法律責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。經(jīng)甲方通知后，其股東未到場或因故未在乙方辦理完畢確權(quán)手續(xù)的，甲方同意乙方可將該股權(quán)作為待確認(rèn)股權(quán)登記。待相關(guān)股東到場或明確相關(guān)權(quán)益后乙方再為其辦理確權(quán)手續(xù)。過戶和其他變更服務(wù)依照《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，乙方根據(jù)甲方股東和受讓方提供的相關(guān)證明材料及有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律文書為甲方股東辦理股權(quán)交易過戶（包括認(rèn)購、回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、在乙方掛牌轉(zhuǎn)讓等）和非交易過戶（包括增發(fā)、配股、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決、裁定、行政劃撥等）的變更登記。若甲方對自身股權(quán)變動(dòng)有限制性條件或其它規(guī)定，應(yīng)向乙方指出并提供明確的書面依據(jù)，但應(yīng)保證相關(guān)依據(jù)的合法性。若甲方未向乙方提供合法的書面依據(jù)，乙方將依照相關(guān)法律法規(guī)及《深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所非上市企業(yè)股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)總則》及其附則處理相關(guān)事務(wù)。由此可能產(chǎn)生的法律責(zé)任由甲方自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。甲方在甲方高管人員任免、變動(dòng)后，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方，書面通知需加蓋甲方公司印章，以便乙方作為辦理甲方高管人員持股凍結(jié)或解凍登記的依據(jù)。若因甲方未及時(shí)通知乙方而導(dǎo)致的相關(guān)法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。根據(jù)有效的法律文書，乙方按照現(xiàn)有的法律規(guī)定協(xié)助甲方股東辦理股權(quán)質(zhì)押或解質(zhì)登記手續(xù)。根據(jù)有效的法律文書，乙方為甲方辦理股權(quán)注銷登記手續(xù)。股權(quán)查詢服務(wù)應(yīng)甲方、甲方股東、經(jīng)甲方授權(quán)的其他查詢?nèi)说囊?，乙方可以為其提供股東資料查詢服務(wù)。甲方可以查詢所有的股東資料，甲方股東只能查詢其持股資料和其他相關(guān)資料，經(jīng)甲方授權(quán)的其他查詢?nèi)税词跈?quán)內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)的查詢。股東資料查詢的范圍有：（1）股東名冊；（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)；（3）股東持股資料；（4）其他相關(guān)資料。甲方、甲方股東、經(jīng)甲方授權(quán)的其他查詢?nèi)宿k理股權(quán)查詢時(shí)，應(yīng)提供合法、真實(shí)的證明材料。第三人在提供特定股東姓名或者名稱，持股公司名稱的前提下，可以查詢特定股東的持股資料。應(yīng)司法機(jī)關(guān)和其他執(zhí)法機(jī)關(guān)的要求，乙方應(yīng)依法為其辦理股東資料查詢。股權(quán)證明服務(wù)應(yīng)甲方及甲方股東的申請和證明事項(xiàng)，并根據(jù)股權(quán)資料的真實(shí)記載，乙方依法為甲方及甲方股東出具股權(quán)證明書。甲方或甲方股東辦理股權(quán)證明時(shí)，應(yīng)提供真實(shí)、合法、有效證明材料。信息披露服務(wù)甲方應(yīng)向乙方書面提供公司基本信息，并書面確認(rèn)乙方可公開披露的基本內(nèi)容。乙方對甲方承擔(dān)其它內(nèi)容的保密責(zé)任。甲方若無指明，乙方將視為可公開。應(yīng)甲方或甲方股東請求，乙方依法通過宣傳媒體對外提供信息披露服務(wù)時(shí)所發(fā)生的全部費(fèi)用由甲方或甲方股東承擔(dān)。甲方或甲方股東申請辦理信息披露業(yè)務(wù)應(yīng)提供合法、真實(shí)的證明材料。其他服務(wù)根據(jù)有效的法律文書，乙方可為甲方股東和受讓方提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金監(jiān)管服務(wù)。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用交納托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)a)初始登記費(fèi)，按總股本面值的0.1％收?。〞翰皇杖。?；b)甲方委托乙方提供股東確權(quán)服務(wù)的，協(xié)商按照如下約定的標(biāo)準(zhǔn)收?。悍ㄈ斯?00元/份、自然人股100元/份、二級(jí)股權(quán)（包括員工持股、內(nèi)部職工股等）50元/份；c)登記托管年服務(wù)費(fèi)為6000元/年，第一年另收托管公告費(fèi)2000元；d)股權(quán)交易過戶登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)認(rèn)購、回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、掛牌轉(zhuǎn)讓等場內(nèi)交易業(yè)務(wù)。按實(shí)際過戶金額0.2%收取服務(wù)費(fèi)（分別向雙邊收取）；e)股權(quán)非交易過戶登記業(yè)務(wù)：包括增發(fā)、配股、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法強(qiáng)制執(zhí)行、行政劃撥等業(yè)務(wù)。按實(shí)際過戶金額的0.2%收取服務(wù)費(fèi)（單邊，原則上向受讓方收?。籪)股權(quán)托管經(jīng)營登記業(yè)務(wù)：按所經(jīng)營股權(quán)面值的0.3%收取服務(wù)費(fèi)（分別向雙邊收取）；g)對外查詢業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)為50元/次；h)開具《權(quán)益代碼卡》、遺失補(bǔ)辦新卡100元/個(gè)；i)出具股東名冊、股權(quán)證明服務(wù)費(fèi)50元/份；上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中，股票低于面值過戶的按面值計(jì)算過戶金額；單筆服務(wù)費(fèi)用低于50元的按50元的標(biāo)準(zhǔn)收取。在本合同簽訂后的三個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付應(yīng)繳付的當(dāng)年的股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)。以后每年度的股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)，甲方應(yīng)在該年度1月本合同生效后，如果乙方主管機(jī)構(gòu)或其它政府有關(guān)部門對以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，甲方同意以新頒布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。協(xié)議中止和解除出現(xiàn)下列情況，甲乙雙方可以協(xié)議解除合同。甲方應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料：甲方轉(zhuǎn)為境內(nèi)外上市股份有限公司;甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散以及其他主體消亡情況；雙方約定的其它情形。甲方有下列情形的，乙方可以暫停向甲方提供本協(xié)議的部分或全部服務(wù)：提供證明材料或相關(guān)文件、資料不真實(shí)或無效；未辦理相關(guān)手續(xù)，自行發(fā)生變動(dòng)的；超過繳費(fèi)期限，經(jīng)乙方書面通知或者網(wǎng)上公告后仍未繳費(fèi)的；有違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為。協(xié)議雙方承諾放棄協(xié)議單方解除權(quán)。協(xié)議雙方通過行為終止股權(quán)托管服務(wù)合同的，由此產(chǎn)生的股權(quán)登記責(zé)任和違約責(zé)任均由違約方自行承擔(dān)。本協(xié)議除因乙方違約解除外，發(fā)生本協(xié)議中止或者解除的情形，乙方收取的托管費(fèi)用不予退還。違約責(zé)任乙方需依照本合同約定勤勉、盡職履行相關(guān)義務(wù)，有違約行為的需向甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方承擔(dān)違約責(zé)任的數(shù)額，以本合同第九條向甲方提供單項(xiàng)服務(wù)所對應(yīng)所收取的金額為限，如沒有對應(yīng)單項(xiàng)服務(wù)的，以本年度收取的股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)金額為限，賠償甲方因此遭受的既得利益損失，不包含可得利益損失。甲方?jīng)]有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方支付股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)或者單項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停向甲方提供服務(wù)，并按照未付金額日萬分之二點(diǎn)一的標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取違約金。因甲方的違約或者違法行為導(dǎo)致乙方無法繼續(xù)提供股權(quán)登記服務(wù)的，乙方將甲方的登記數(shù)據(jù)資料送達(dá)工商局備案或以其他包括但不限于公證、律師見證的方式固定、封存后，乙方暫停提供登記服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由甲方自行承擔(dān)。不可抗力由于不可抗力，如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為等，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行的，雙方不需承擔(dān)違約責(zé)任。爭議解決凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲、乙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，雙方均同意提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)調(diào)解中心進(jìn)行調(diào)解。一方不愿調(diào)解或調(diào)解不成的，均應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)仲裁按照該會(huì)現(xiàn)行的生效仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。附則《深圳聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所非上市企業(yè)股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)總則》及其相關(guān)細(xì)則為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。如乙方根據(jù)法律、法規(guī)或主管機(jī)關(guān)文件等對上述附件進(jìn)行修訂的，甲方予以認(rèn)可并遵守。甲方向乙方提供資料時(shí)，應(yīng)對資料的真實(shí)、合法、有效性承擔(dān)全部責(zé)任。本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。甲方（公章）：