技術方案第二部分（天選打工人）

鐘祥市第二污水處理廠BOT項目

投標文件

（第二卷技術方案）

（第二部分運營、融資及財務方案）

投標人：武漢武鋼碧水源環(huán)保技術有限公司和

北京碧水源科技股份有限公司聯(lián)合體

日期：2013年7月1日

目錄

第一章建設方案.....................................................1

1、項目公司的組建及機構.............................................1

1.1項目公司成立................................................1

1.2項目公司章程................................................1

1.3項目公司管理機構與職能......................................3

1.4項目管理職能分工表..........................................6

1.5項目管理工作任務分工表......................................6

2、項目管理目標.....................................................8

2.1投資控制管理................................................9

2.2質量控制管理................................................14

2.3安全、文明施工和環(huán)境保護管理................................19

2.4采購管理與設備合同管理......................................22

2.5項目文檔信息管理............................................22

2.6組織與協(xié)調..................................................24

2.7工程配合及協(xié)調管理措施.....................................26

3、項目進度及保證措施..............................................27

3.1建設期總計劃...............................................27

3.2項目實施程序和任務.........................................29

3.3工程進度保證措施..........................................30

3.4施工階段缺陷預計及補救方案................................35

3.5工程驗收方案..............................................38

第二章運營方案....................................................40

1、運營維護計劃...................................................40

1.1運營管理制度...............................................40

L2運營管理措施及辦法.........................................43

1.3設備管理...................................................50

1.4大修及設備更新方案.........................................52

L5成本管理....................................................59

1.6環(huán)境保護措施...............................................59

1.7計量管理...................................................61

1.8運營期的公共關系處理.......................................62

2、節(jié)能節(jié)水措施....................................................63

3、職業(yè)安全衛(wèi)生健康管理............................................65

3.1安全操作要求................................................65

3.2安全管理....................................................65

4、消防設施方案....................................................67

5、組織機構與人力資源配置..........................................68

5.1特許經營期組織機構.........................................68

6、人員培訓計劃....................................................72

6.1理論學習計劃..............................................73

6.2培訓階段設置...............................................74

7、突發(fā)事件應急處理預案............................................76

7.1應急事故處理領導小組構成及職責..............................76

7.2安全生產事故等級的劃分.....................................76

7.3應急預案...................................................77

第三章移交方案....................................................87

1、移交范圍........................................................87

2、移交委員會和移交程序............................................87

3、最后恢復性大修..................................................88

4、零配件和備品備件...............................................88

5、保證的轉讓......................................................88

6、技術轉讓........................................................88

7、人員和人員培訓..................................................89

8、缺陷責任期......................................................89

9、移交費用........................................................89

10、移交效力.......................................................90

11、移走其他無關物品...............................................90

第四章融資、法律及財務分析方案...................................91

1、融資方案........................................................91

1.1項目的融資計劃............................................91

1.2投標人類似的投融資經驗.....................................97

1.3投標人銀行信貸額度證明.....................................98

1.4投標人就中標后承擔完成融資任務的承諾......................100

2、法律方案.......................................................101

3、財務分析方案...................................................102

3.1污水廠工程投資及運行成本分析..............................102

3.2預測項目公司大修和重置的投資計劃...........................108

3.3預期特許經營期污水廠的成本費用表、年度利潤表、現(xiàn)金流量表、項目

公司的資產負債表等財務報表....................................109

第一章建設方案

1、項目公司的組建及機構

1.1項目公司成立

如果我方有幸中標，我們將盡快完成《特許經營協(xié)議》《污水處理服務協(xié)議》

的簽署工作，并依據《中華人民共和國公司法》及有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，

由我方出資，設立具有獨立法人性質的“鐘祥污水處理有限公司”（暫定名稱，

以下簡稱“項目公司”），以進行該項目的運作。我投資方對項目公司管理的指導

思想是：“人員本地化、薪酬區(qū)域化、管理總部化二

項目公司成立并且與政府部門簽訂《特許經營的補充協(xié)議》后，項目公司將

全面負責本項目的運作。在合同簽訂10天后全方位開展鐘祥第二污水處理廠的

投融資、建設及運營工作。

項目公司初步擬定設立在鐘祥，便于建設期、運營期的管理和協(xié)調。

1.2項目公司章程

1.2.1設立宗旨

本公司將在當?shù)卦O立項目公司，以進行鐘祥第二污水處理廠建設運營項目

BOT項目的運作。

項目公司是引入現(xiàn)代企業(yè)經營機制的獨立法人單位，全面接受當?shù)卣念I

導和行業(yè)指導，公開招聘水務管理和技術人才，執(zhí)行企業(yè)公司制運行。

1.2.2經營宗旨

項目公司將采用先進適用的技術、設備和科學的經營管理方法，提高建設、

運營服務質量，提高經濟效益和環(huán)保事業(yè)的社會效益，促進公司發(fā)展，創(chuàng)造合理

的投資回報。

1

1.2.3經營范圍

市政污水處理及相關產品銷售，即為實施本BOT項目進行工程的設計、融資、

建設、運行、維護、修理、經營和移交。

本項目公司依法開展經營活動，法律、法規(guī)禁止的，不經營；需要前置審批

的經營項目，報審批機關批準，并經工商行政管理機關核準注冊后，方開展經營

活動；不屬于前置審批項目，法律、法規(guī)規(guī)定需要專項審批的，經工商行政管理

機關登記注冊，并經審批機關批準后，方開展經營活動；其他經營項目，本項目

公司領取《營業(yè)執(zhí)照》后自主選擇經營，開展經營活動。

2

1.3項目公司管理機構與職能

1.3.1管理機構

項目總協(xié)調

鐘祥第二污水處理廠的建設和運行

L3.2各部門職能

組建項目的執(zhí)行單位：“項目公司”，由項目公司總經理負責，并下設七個職

能部門來具體實施污水廠的建設和運營工作。

（1）董事會

負責招集股東會，執(zhí)行股東會決議并向股東會報告工作；

決定項目公司的生產經營計劃；

批準項目公司內部管理機構的設置；

批準項目公司的基本管理制度；

聽取總經理的工作報告并作出決議；

制定項目公司年度財務預、決算方案和利潤分配方案、彌補虧損方案；

3

對項目公司增加或減少注冊資本、分立、合并、終止和清算等重大事項提出

方案；

決定報酬事項和獎罰事項。

（2）總經理

負責執(zhí)行、貫徹國家的法律、法規(guī)，對項目公司內部各部門全面管理，組織、

安排項目的全面建設工作。

（3）項目總工

負責建設期的所有技術工作的決策和技術部的管理工作。

（4）綜合管理部

?負責辦公室的日常行政工作以及與項目履行單位的接待、聯(lián)絡等工作；

?對外協(xié)調主管部門、各政府部門及協(xié)作單位的配合；

?負責公司的行政后勤工作，提供后勤保障；

?負責公司的人事管理工作；

?負責公司內部管理、協(xié)調工作。

（5）計劃財務部

?負責項目公司的資金及資產管理工作，對項目公司及運營主體負責；

?根據項目需要，為項目進行融資業(yè)務；

?負責項目公司財務方面的對外工作；

?發(fā)揮財務監(jiān)督職能；

?定期接受運營主體財務部門的審計，并及時向運營主體財務部門匯報財

務收支情況；

?排污費的收取及納稅的具體協(xié)調事宜；

?生產物質購買的審核工作。

（6）施工管理部

負責項目的土建施工安裝等的協(xié)調與指揮，施工進度與計劃安排，施工質量

與施工安裝的監(jiān)察、監(jiān)督、檢查以及工程的驗收工作。

（7）設備材料管理部

負責項目設備材料的訂貨、采購、保管、調撥等驗收工作。

（8）技術部

負責建設期項目的技術文件、技術檔案的管理工作，主持設計圖紙會審，處

理有關技術問題以及組織職工的專業(yè)技術培訓、技術考核、組織技術交流等項工

作。

（9）經營部（生產運營部）

?負責污水處理廠的日常運行及生產班次的安排；

4

?負責污水處理廠技術改造項目的提報工作；

?負責生產運行計劃的編制和運行情況統(tǒng)計工作；

?統(tǒng)計、化驗及記錄工作；

?負責生產物質、藥劑的使用及庫存管理；

?負責污水處理廠的設備維修及保養(yǎng)、小修工作；

?及時排除運行過程中出現(xiàn)的技術故障，確保正常運行;

?生產設備的管理工作。

(10)檢測中心

?負責各污水處理廠的日常采樣和檢測化驗；

?負責日常檢測儀器的管理和日常維護；

?負責運行數(shù)據的記錄和統(tǒng)計。

5

1.4項目管理職能分工表

*P—規(guī)劃D--決策E—執(zhí)行C—檢查

序號任務業(yè)主方項目管理方設計方施工方供貨方

設計階段

獲得政府有關

1Dp

部門的各項審批

審批

確定投資、進度、

2DCPCE

質量目標

發(fā)包與

確定勘查、檢測、設計

3合同管Dp

單位

理

4進度設計進度規(guī)劃與控制DCPCE

5投資工程估算與預算DpE

6設計質量控制cE

質量

7設計認可與批準Dc

P--規(guī)劃D--決策E-執(zhí)行C--檢查

序號任務業(yè)主方項目管理方設計方施工方供貨方

施工階段

15施工合同簽定cDECEE

合同

16工程變更管理DPECEE

17現(xiàn)場管施工方案與施工組織DCPE

18理施工場地分配與管理PDCEE

19進度施工進度目標控制CPCEC

20圖紙會審CPDECEE

21材料設備質量檢查PDCEE

分部分項工程PDCEC

22質量

質量驗收

23工程事故處理CCCE

24竣工驗收DCPDEEEE

25現(xiàn)場工程計量DPCE

26投資付款審核DPE

27竣工結算DEE

28分包施工CE

1.5項目管理工作任務分工表

根據合同結構圖，進行分工如下表:

工程任務分工表

R—負責；A—協(xié)助；

項目前期階段

項目管理方業(yè)主備注

一前期手續(xù)辦理

1項目可行性研究報告AR

6

2立項AR

3報建AR

4規(guī)劃許可AR

5質檢安檢申報AR

6施工許可AR

二勘察

7編制《工程勘察工作計戈I》RA

8《委托勘察合同》RA

9對勘察工作管理協(xié)調檢查RA

三設計

10審核《委托設計合同》RA

11審核設計方提供的工程概算和預算RA

12控制設計進度RA

13組織圖紙會審與設計交底RA

14設計協(xié)調與設計變更管理RA

四分包工程招投標

15編制招標文件并備案RA

16編制工程量清單RA

17資格預審RA

18組織現(xiàn)場踏勘、答疑RA

19開標、評標、定標，辦理中標通知書事務RA

20施工承包合同RA

施工階段、動用前準備階段、保修階段

項目管理方業(yè)主備注

一投資管理

21工程量清單編制RA

22工程預算批準R

全過程造價控制（變更單簽證、按期完成工程量的

23R

核定、審核承包商支付申請并上報）

24合理處理施工方提交的索賠事宜RA

25定期對造價管理情況向業(yè)主匯報RA

26工程竣工決算RA

27工程竣工批準R

28工程竣工審計AR

29

二進度管理

編制總進度綱要組織專家論證分析和論證目標的

30RA

實現(xiàn)

31工程總進度計劃的編制RA

對工程總進度計劃按責任主體進行分解，并通過各

32RA

種措施進行落實

33RA各方

7

監(jiān)督檢查其他項目責任主體編制相應的進度計劃

執(zhí)行

及按計劃執(zhí)行的情況

監(jiān)督進度計劃的實施，定期跟蹤總進度計劃的執(zhí)行

34

情況RA

35采取糾偏措施，必要時調整總進度計劃RA

36工程各責任主體的總進度組織協(xié)調管理RA

37定期對進度計劃匯報RA

三質量技術管理

根據設計圖紙、項目管理合同、國家法律法規(guī)、確

38RA

定工程質量技術標準。

39監(jiān)督施工單位按標準實施管理RA

審核施工單位提交的開工報告、施工組織設計、技

40

術方案RA

41對現(xiàn)場出現(xiàn)的質量事故進行及時合理的處理RA

四安全、文明施工與環(huán)境保護管理

42審核施工方提出的安全防護措施并監(jiān)督實施RA

對施工方和供貨方進行職業(yè)健康安全與環(huán)境管理

43

的工作監(jiān)督管理RA

44對現(xiàn)場出現(xiàn)的安全事故進行及時合理的處理RA

五采購管理

45遴選材料設備供應商R

六風險管理

46監(jiān)督設計方投保設計責任險RA

47監(jiān)督施工方投保職工意外傷害保險（如有規(guī)定）RA

48監(jiān)督其他工程責任險的落實（如有規(guī)定）RA

49對現(xiàn)場的安全預防措施經常性進行檢查RA

七竣工驗收管理

各方準備相

50資料準備RR

應資料

51竣工驗收管理RA

52與承包商確定保修書RA

八信息與文件管理

全面、同步整理文檔資料?，工程完工時移交一套完

52

整資料給業(yè)主RA

各方提供相

53組織項目檔案最終歸檔，收集各單位應提供的資料RA

應資料

九組織、協(xié)調、溝通管理

54協(xié)調設計、施工、供貨單位之間的工作事宜RA

2、項目管理目標

8

以項目管理合同為管理依據，通過有序、有計劃的管理活動，依據合同權利,

完成合同義務，達到合同中的管理目標。過程中定期掌握工程的投資、進度、質

量信息；做好投資控制、進度控制和質量控制；組織好工程協(xié)調會，協(xié)調各方關

系；竭誠為工程項目負責，做好項目管理服務。

★投資管理目標

重視每個管理階段的投資控制，力爭將項目竣工的決算造價，控制在初步設

計的工程費用。

★質量管理目標

確保項目在竣工驗收中一次性100%驗收合格。

★工期管理目標

序號重大事項進度日期

1甲方向乙方交付污水廠建設用地項目協(xié)議草簽后三十日內

乙方向有審批權限的建設行政主管部門

2項目協(xié)議生效日后四十五日內

提交施工圖設計

3乙方開始污水廠建設工程項目協(xié)議生效日后七十日內

4進水調試、甲方提供污水項目協(xié)議生效日后三百十五日內

5預計商業(yè)試運營日項目協(xié)議生效日后三百九十日內

6預計商業(yè)運營日商業(yè)試運營日后九十日內

7

★安全目標

杜絕傷亡事故。一般事故率小于1%。。

2.1投資控制管理

2.1.1工作目標

采取一切行之有效的措施，重視每個管理階段的投資控制設計，力爭將項目

竣工的決算造價，控制在合同確定的建安費數(shù)額之內，或經業(yè)主確認的《工程預

算書》之內。

2.1.2工作內容

（1）編制工程估算、工程量清單；

（2）全過程造價控制（變更單簽證、按期完成工程量的核定、審核承包

商支付申請并上報）;

9

（3）工程竣工決算；

（4）協(xié)助進行工程竣工審計。

10

2.1.3投資控制工作方法

投資控制的方法是按照動態(tài)控制原理，在項目進展的全過程中以控制循環(huán)的

理論為指導，進行計劃值與實際值的比較，發(fā)現(xiàn)偏離及時采取糾偏措施。從多方

面采取措施：組織措施、技術措施、經濟措施與合同措施。以下將對項目實施各

階段投資控制的任務和措施進行詳細分析。

2.1.3.1設計階段投資控制措施

（1）組織措施

編制本階段投資控制詳細工作流程圖；落實從投資控制角度進行設計跟蹤的

人員，具體任務分工和管理職能分工。

（2）經濟技術措施

首先對總投資目標進行論證，然后對總投資進行分解，一般可按基建投資費

用組成、時間進程、項目劃分階段、項目結構組成、資金來源等類別進行分解。

a）對設計的進展進行跟蹤，動態(tài)控制；

b）對方案、擴初、施工圖設計三階段的設計成果進行評估，反映投資計劃

值和按設計需要的投資值（實際值）的比較結果。

（3）技術措施

對設計任務書中的技術問題、技術數(shù)據作技術經濟分析、審核。

（4）合同措施

在合同談判過程中，向設計單位說明在給定的投資范圍內進行設計的要求，

并以合同措施鼓勵設計單位在廣泛調研的基礎上，在必要的科學論證基礎上力求

優(yōu)化設計。

2.1.3.2施工招標、發(fā)包階段投資控制措施

（1）經濟技術措施

a）編制及審核標底，并將標底與投資計劃值進行比較；

b）審核招標文件中與投資有關的內容；

c）對各投標文件中的主要施工技術方案作必要的技術經濟比較論證。

10

（2）合同措施

主持合同談判，把握住合同價計算，合同價調整、付款方式等，通過合同確

定投資控制，注意合同條款的內容，以盡量能避免工程中各種狀況出現(xiàn)的簽證與

索賠。

2.1.3.3施工階段投資控制措施

（1）組織措施

編制本階段投資控制詳細工作流程圖；在項目管理方中落實從投資控制角度

進行的人員、具體任務及管理職能分工。

（2）經濟措施

a）進行工程計量（已完成的實物工程量）復核；

b）建立審核工程付款帳單程序并執(zhí)行；

c）建立審核工程量變更程序并執(zhí)行；

d）建立索賠管理程序并執(zhí)行；

e）審核竣工決算。

（3）合同措施

依據合同，規(guī)范現(xiàn)場簽證、變更的程序，嚴格按程序管理。

11

2.1.4投資控制工作流程圖

2.1.4.1項目管理全過程投資控制流程圖

12

2.1.4.2項目管理施工階段投資控制工作流程詳圖

主要服務于工程變更審核、申請簽證索賠、核算付款申請等工作

13

2.2質量控制管理

2.2.1工作目標

（1）在竣工日期內嚴格施工工序、驗收專業(yè)分項工程、驗收隱蔽作業(yè)，

并向業(yè)主分別出具《質量驗收通過單》，保證項目在竣工驗收中達到質量合格;

（2）管理方確保項目應當在竣工驗收中一次性100%驗收合格。

2.2.2工作內容

（1）審核施工單位提交的開工報告、施工組織設計、施工技術方案、質

量計劃；

（2）監(jiān)督施工、供貨單位按國家法律法規(guī)、規(guī)范、強制性條文規(guī)定工作;

（3）對材料、設備進行質量驗收；

（4）監(jiān)督各施工環(huán)節(jié)，對分部、分項工程確保達到質量要求；

（5）對潛在的質量隱患下達整改指令；

（6）對現(xiàn)場出現(xiàn)的質量事故進行及時合理的處理；

（7）組織監(jiān)理，共同參與到對質量技術的管理工作中來。

14

2.2.3質量保證體系的建立

各專業(yè)施工隊

2.2.4質量保證體系管理要素

15

任

務

承

接

控制

備的

驗設

和試

測量

錄

和記

文件

質量

任

與責

）安全

（產品

工程

的應用

方正

統(tǒng)計

人▼員

制度

管理

5質量

2.2.

;

責質量

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