智慧審計(jì)管理系統(tǒng)建設(shè)需求

智慧審計(jì)管理系統(tǒng)建設(shè)需求一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目背景遵循國家金審工程“建成國家審計(jì)信息系統(tǒng)，服務(wù)于財(cái)政收支或財(cái)務(wù)收支的審計(jì)監(jiān)督，從預(yù)防、抵御、揭示三個(gè)不同層面支撐國家審計(jì)‘免疫系統(tǒng)’功能的實(shí)現(xiàn)，形成國家電子審計(jì)體系”的總體目標(biāo)，結(jié)合區(qū)實(shí)際情況，建設(shè)區(qū)智慧審計(jì)管理系統(tǒng)，搭建信息化基礎(chǔ)框架，初步具備審計(jì)指揮決策、審計(jì)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)匯聚與共享、數(shù)據(jù)綜合分析、審計(jì)監(jiān)督整改等能力，以適應(yīng)國家治理的發(fā)展變革而不斷賦予審計(jì)工作新內(nèi)涵、新目標(biāo)、新任務(wù)、新重點(diǎn)、新方式，從而提升審計(jì)在保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康運(yùn)行中發(fā)揮重要能力，實(shí)現(xiàn)“科技強(qiáng)審”的目的，切實(shí)發(fā)揮國家審計(jì)推動(dòng)完善國家治理的目標(biāo)。（二）審計(jì)現(xiàn)狀目前，區(qū)審計(jì)業(yè)務(wù)仍是按照傳統(tǒng)的審計(jì)工作方式，從查看、翻閱被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)賬表、記賬憑證做起，主要使用一些辦公軟件，把財(cái)務(wù)賬表和憑證重建到文件中，使用檢索和瀏覽的方式，在計(jì)算機(jī)中查看、翻閱，基本仍然使用的是傳統(tǒng)的“帳套式”審計(jì)方法。但對于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的審計(jì)，特別是財(cái)政、政府投資、政府采購、工商單位等數(shù)據(jù)相對集中，數(shù)據(jù)規(guī)模相對較大的單位，數(shù)據(jù)種類多、數(shù)據(jù)量大，使用現(xiàn)有的審計(jì)方法和工具已難以適應(yīng)現(xiàn)狀。（三）建設(shè)目標(biāo)通過本項(xiàng)目的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、數(shù)字化、智能化，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)集中、審計(jì)資源共享，積累審計(jì)方法和經(jīng)驗(yàn)，提高審計(jì)效率和質(zhì)量，培養(yǎng)適應(yīng)審計(jì)信息化的人才隊(duì)伍，有效提升區(qū)審計(jì)部門的審計(jì)監(jiān)督能力。（四）主要建設(shè)內(nèi)容1.智慧審計(jì)管理系統(tǒng)。主要包括智慧審計(jì)管理、審計(jì)智能輔助、智慧審計(jì)數(shù)據(jù)治理和系統(tǒng)融合對接。一是智慧審計(jì)管理系統(tǒng)功能，包括審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)整改、綜合管理、內(nèi)部審計(jì)管理、審計(jì)分析、檔案管理等功能模塊的智慧審計(jì)管理系統(tǒng)。二是審計(jì)智能輔助，利用智能化能力，對審計(jì)人員對現(xiàn)場審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題情況進(jìn)行智能分析，提供審計(jì)底稿智能生成、審理意見書智能生成、審計(jì)報(bào)告智能生成、審計(jì)報(bào)告智能拆分、整改立項(xiàng)初稿自動(dòng)生成和文件相似度分析等功能。三是智慧審計(jì)數(shù)據(jù)治理，完成區(qū)財(cái)政數(shù)據(jù)、工程類數(shù)據(jù)以及各被審計(jì)單位財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的采集、加工、轉(zhuǎn)換工作，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及與審計(jì)相關(guān)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的歸集（整理）入庫，實(shí)現(xiàn)審計(jì)數(shù)據(jù)綜合分析。四是系統(tǒng)融合對接，與市區(qū)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行對接，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)共享。2.智能能力建設(shè)。建設(shè)自然語言處理能力，為業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供智能化功能。另外，本項(xiàng)目信息化系統(tǒng)所需的基礎(chǔ)支撐資源主要由區(qū)業(yè)務(wù)云提供，包括服務(wù)器、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)、安全環(huán)境及支撐軟件。（五）建設(shè)內(nèi)容清單序號(hào)服務(wù)需求名稱數(shù)量單位1智慧審計(jì)管理系統(tǒng)1套2審計(jì)智能輔助1套3智慧審計(jì)數(shù)據(jù)治理1項(xiàng)4智能能力建設(shè)1套5系統(tǒng)融合對接1套二、技術(shù)要求（一）技術(shù)要求（1）軟件服務(wù)功能要求本項(xiàng)目應(yīng)遵循市新型智慧城市及“數(shù)字政府”建設(shè)總體框架要求，充分依托區(qū)數(shù)據(jù)資源管理中心現(xiàn)有軟硬件資源，基于主流的、開放的和標(biāo)準(zhǔn)的體系架構(gòu)、系統(tǒng)平臺(tái)和基礎(chǔ)組件，在此之上設(shè)計(jì)和開發(fā)適于擴(kuò)展的基礎(chǔ)平臺(tái)和業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)。（2）系統(tǒng)性能要求本項(xiàng)目所開發(fā)系統(tǒng)應(yīng)具備良好穩(wěn)定性，要求系統(tǒng)有效工作時(shí)間不小于99%，故障恢復(fù)時(shí)間不超過24小時(shí)，不出現(xiàn)無故退出系統(tǒng)、因故障導(dǎo)致無法正常操作等異常情況；系統(tǒng)應(yīng)具備較高的并發(fā)能力，支持同時(shí)在線用戶數(shù)不低于300個(gè)，并發(fā)查詢操作用戶數(shù)不低于30個(gè)；系統(tǒng)應(yīng)具備較快的響應(yīng)速度，要求簡單事務(wù)處理時(shí)間不超過3秒，復(fù)雜事務(wù)處理時(shí)間一般不超過30秒。（3）系統(tǒng)安全要求本項(xiàng)目按照滿足信息安全等級保護(hù)2.0三級標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行建設(shè)，具體等級以后續(xù)評定結(jié)果為準(zhǔn)，并通過信息安全等級保護(hù)測評。本項(xiàng)目應(yīng)按照區(qū)審核備案的應(yīng)用方案進(jìn)行建設(shè)，建設(shè)完成后，應(yīng)提供有關(guān)資料、程序文件供第三方密碼測評。（4）部署要求本項(xiàng)目基于業(yè)務(wù)云/鯤鵬云部署，服務(wù)單位應(yīng)根據(jù)部署環(huán)境提供資源需求清單，協(xié)助建設(shè)單位向區(qū)申請網(wǎng)絡(luò)、安全、基礎(chǔ)軟件、計(jì)算、存儲(chǔ)等資源。（5）服務(wù)要求在開發(fā)期和試運(yùn)行期內(nèi)，仍有可能需要不斷完善，須承諾在采購需求總體框架下或政策法規(guī)范圍內(nèi)，隨著采購單位需求的變動(dòng)隨時(shí)作出響應(yīng)，修改完善軟件功能、業(yè)務(wù)流程、用戶權(quán)限等，根據(jù)等保要求修復(fù)漏洞、消除安全隱患。終驗(yàn)通過后即進(jìn)入質(zhì)保期，在免費(fèi)質(zhì)保期內(nèi)針對系統(tǒng)實(shí)施配置錯(cuò)誤導(dǎo)致的問題，仍應(yīng)免費(fèi)向采購單位提供問題定位和處理。（二）軟件服務(wù)功能明細(xì)表序號(hào)產(chǎn)品/服務(wù)名稱技術(shù)要求一智慧審計(jì)管理系統(tǒng)1審計(jì)工作臺(tái)（首頁）1.1通知通知主要展示審計(jì)部門相關(guān)審計(jì)消息提醒等內(nèi)容。1.2待辦/已辦事項(xiàng)自動(dòng)列示當(dāng)前用戶待辦和已辦事項(xiàng)信息。

待辦事項(xiàng)由其他模塊自動(dòng)推送待辦列表中，當(dāng)事項(xiàng)處理完畢后，自動(dòng)轉(zhuǎn)為已辦事項(xiàng)；已辦事項(xiàng)為歷史已經(jīng)處理完成過的事項(xiàng)記錄。1.3我的項(xiàng)目展示當(dāng)前審計(jì)業(yè)務(wù)人員參與的項(xiàng)目和基本信息列表，以方便審計(jì)業(yè)務(wù)人員對參與的項(xiàng)目進(jìn)行管理、跟蹤進(jìn)度等。1.4項(xiàng)目預(yù)警在關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對相關(guān)人員進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施預(yù)警、整改預(yù)警、內(nèi)審預(yù)警。1.4.1實(shí)施預(yù)警在項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)上，對相關(guān)人員進(jìn)行超期和臨期的提醒和預(yù)警，節(jié)點(diǎn)超期紅燈警告，臨期黃燈警告，同時(shí)展示超期時(shí)長。1.4.2整改預(yù)警在整改關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，節(jié)點(diǎn)超期紅燈警告，臨期黃燈警告，同時(shí)展示超期時(shí)長，對相關(guān)人員進(jìn)行提醒和預(yù)警，包括整改臨期預(yù)警被審計(jì)單位、審計(jì)組、業(yè)務(wù)科室、整改科等。1.4.3內(nèi)審預(yù)警被審計(jì)單位通過系統(tǒng)在線填報(bào)內(nèi)審計(jì)劃，在內(nèi)審關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，節(jié)點(diǎn)超期紅燈警告，臨期黃燈警告，同時(shí)展示超期時(shí)長，對相關(guān)人員進(jìn)行提醒和預(yù)警，包括被審計(jì)單位、綜合科等。1.5快捷小圖標(biāo)在系統(tǒng)配置中，把常用功能配置快捷入口，生成小圖標(biāo)。有權(quán)限的用戶會(huì)在工作臺(tái)顯示快捷小圖標(biāo)，同時(shí)支持移除小圖標(biāo)操作。1.6備忘錄審計(jì)備忘錄基于日歷記錄審計(jì)過程、結(jié)果和建議等重要信息，在開展審計(jì)中可以隨時(shí)記錄，以便跟進(jìn)待辦事項(xiàng)。2指揮管理中心2.1審計(jì)項(xiàng)目綜合展示審計(jì)項(xiàng)目綜合展示包括審計(jì)項(xiàng)目概況、審計(jì)對象情況、內(nèi)部審計(jì)概況、年度財(cái)務(wù)財(cái)政概況、年度審計(jì)整改概況、審計(jì)督辦。2.2審計(jì)成果綜合展示審計(jì)項(xiàng)目展示包括項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)、歷年審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題及金額、項(xiàng)目詳情。2.3審計(jì)對象綜合展示審計(jì)對象畫像展示包括被審計(jì)單位的基本信息、已開展的審計(jì)項(xiàng)目名稱、內(nèi)審信息、整改項(xiàng)目、歷史問題、未整改問題。2.4審計(jì)整改綜合展示審計(jì)整改綜合展示包括年度整改率、單位整改率、問題整改統(tǒng)計(jì)、整改項(xiàng)目詳情。2.5審計(jì)人員綜合展示審計(jì)人員綜合展示包括審計(jì)人員類型、項(xiàng)目分布、部門分布，審計(jì)人員參與項(xiàng)目及工作量情況，點(diǎn)擊項(xiàng)目數(shù)量可穿透查看詳細(xì)情況。3審計(jì)項(xiàng)目管理3.1審計(jì)計(jì)劃編制及印發(fā)提供審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃編制及印發(fā)，用于新增、修改、印發(fā)審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃管理。3.2審計(jì)計(jì)劃備選庫審計(jì)人員針對本年度未執(zhí)行的審計(jì)項(xiàng)目可以選擇納入到審計(jì)計(jì)劃備選庫。3.3項(xiàng)目計(jì)劃分配把項(xiàng)目計(jì)劃分配到科室和審計(jì)組。4審計(jì)項(xiàng)目全流程管理4.1項(xiàng)目審計(jì)操作臺(tái)審計(jì)項(xiàng)目作業(yè)操作臺(tái)，以各階段節(jié)點(diǎn)信息以卡片形式平鋪在界面下方，點(diǎn)擊卡片可以跳轉(zhuǎn)至項(xiàng)目資料樹，支持項(xiàng)目切換。4.2項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)資料樹以項(xiàng)目階段為分組，樹形展示項(xiàng)目作業(yè)各節(jié)點(diǎn)，點(diǎn)擊節(jié)點(diǎn)可以開展作業(yè)操作。4.2.1項(xiàng)目立項(xiàng)展示、完善項(xiàng)目立項(xiàng)信息，包括項(xiàng)目名稱、年度、被審計(jì)對象等相關(guān)信息。4.2.2問題清單自動(dòng)顯示同類型項(xiàng)目或相同被審計(jì)單位的問題定性、參考法規(guī)、報(bào)告名稱、被審計(jì)單位等信息，供審計(jì)組成員參考。4.2.3審計(jì)工作方案重大項(xiàng)目需要編寫審計(jì)工作方案，非重大項(xiàng)目無需編寫。支持在線編輯和上傳方式進(jìn)行維護(hù)。4.2.4審前調(diào)查審計(jì)組人員維護(hù)和整理被審計(jì)單位的相關(guān)材料，用于后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施工作的開展。4.2.5審計(jì)實(shí)施方案根據(jù)模板自動(dòng)生成審計(jì)實(shí)施方案初稿，支持在線編輯，也可通過模板編寫之后上傳到系統(tǒng)。系統(tǒng)自動(dòng)生成審計(jì)實(shí)施方案，支持在線編輯，審計(jì)實(shí)施方案的內(nèi)容主要包括：審計(jì)目標(biāo)，審計(jì)范圍，審計(jì)內(nèi)容、重點(diǎn)及審計(jì)措施，審計(jì)工作要求等。4.2.6審計(jì)通知書根據(jù)模板自動(dòng)生成審計(jì)項(xiàng)目的審計(jì)通知書初稿。針對已編寫好的通知書提交領(lǐng)導(dǎo)審核，進(jìn)行線上審批。此節(jié)點(diǎn)作為項(xiàng)目督辦節(jié)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.2.7審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)資料根據(jù)模板自動(dòng)生成，也可通過上傳的方式進(jìn)行維護(hù)。此節(jié)點(diǎn)作為項(xiàng)目督辦節(jié)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.2.8疑點(diǎn)數(shù)據(jù)核實(shí)通過模型核查出的疑點(diǎn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行核實(shí)，并填寫核實(shí)情況。4.2.9審計(jì)取證單根據(jù)審計(jì)任務(wù)對應(yīng)的審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)取證單的編制，支持生成審計(jì)取證單以及佐證材料的上傳，同時(shí)可使用智能推薦工具對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行定性推薦以及法律法規(guī)依據(jù)的智能推薦。支持批量或單個(gè)導(dǎo)出取證單。4.2.10工作底稿匯總支持審計(jì)工作底稿在線編制功能，同時(shí)可使用智能推薦工具對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行定性推薦以及法律法規(guī)依據(jù)的智能推薦。支持批量導(dǎo)出底稿。4.2.11審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題清單通過底稿中標(biāo)記的發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行展示，形成問題清單，支持導(dǎo)出成excel。4.2.12會(huì)議紀(jì)要記錄審計(jì)組多種會(huì)議紀(jì)要，如方案研制會(huì)、周例會(huì)、中期碰頭會(huì)、現(xiàn)場結(jié)束前碰頭會(huì)的編輯及下載，并提供模板的下載。4.2.13現(xiàn)場審計(jì)實(shí)施記錄相關(guān)現(xiàn)場照片及其他證明資料。4.2.14考勤管理記錄協(xié)審人員考勤情況。4.2.15撤點(diǎn)記錄項(xiàng)目組人員撤離審計(jì)現(xiàn)場的時(shí)間，此節(jié)點(diǎn)作為項(xiàng)目督辦節(jié)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.2.16征求意見稿支持審計(jì)報(bào)告征求意見稿在線編制功能。通過拖拽底稿的方式自動(dòng)生成審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題。支持自動(dòng)根據(jù)被審計(jì)單位進(jìn)行拆分生成征求意見稿。此節(jié)點(diǎn)作為項(xiàng)目督辦節(jié)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.2.17反饋意見支持被審計(jì)對象對征求意見稿反饋意見維護(hù)功能，被審計(jì)單位通過系統(tǒng)在線反饋意見。4.2.18反饋意見采納情況審計(jì)組根據(jù)被審計(jì)單位提供的反饋意見來判斷是否采納，維護(hù)反饋意見采納情況。此節(jié)點(diǎn)作為項(xiàng)目督辦節(jié)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.2.19業(yè)務(wù)部門復(fù)核業(yè)務(wù)部門復(fù)核人員依照《業(yè)務(wù)部門復(fù)核要點(diǎn)清單》對審計(jì)工作底稿及審計(jì)報(bào)告（代擬稿）等文書開展復(fù)核，根據(jù)復(fù)核情況產(chǎn)生《業(yè)務(wù)部門復(fù)核意見書》和《業(yè)務(wù)部門復(fù)核要點(diǎn)清單》。4.2.20審計(jì)組對業(yè)務(wù)部門復(fù)核意見的采納情況審計(jì)組依照《業(yè)務(wù)部門復(fù)核要點(diǎn)清單》對業(yè)務(wù)部門復(fù)核意見進(jìn)行判斷，維護(hù)反饋意見采納情況。4.2.21送審稿基于征求意見稿修改并生成送審稿，并提交審理部門審核。此節(jié)點(diǎn)作為項(xiàng)目督辦節(jié)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.2.22審理意見書支持審計(jì)項(xiàng)目審理意見書在線編制功能。由審計(jì)組進(jìn)行發(fā)起審理，審理人員進(jìn)行審理時(shí)可通過頁面左看右寫，送審稿中的問題可關(guān)聯(lián)底稿進(jìn)行查看，邊審理邊填寫審理意見。4.2.23審理意見書采納情況項(xiàng)目組可通過流程進(jìn)行填寫審理意見采納情況，經(jīng)項(xiàng)目組科室負(fù)責(zé)人復(fù)核通過后反饋給審理人員。項(xiàng)目組成員可在此模板進(jìn)行填寫或修改審理意見采納情況。4.2.24上會(huì)稿基于送審稿修改并生成上會(huì)稿。4.2.25審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)維護(hù)審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)的有關(guān)信息，并將會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要提交領(lǐng)導(dǎo)審核。4.2.26經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果反饋會(huì)該模塊僅針對經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目，記錄經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果反饋會(huì)召開情況。4.2.27審計(jì)結(jié)果類文書1.基于上會(huì)稿修改并生成審計(jì)報(bào)告，并提交領(lǐng)導(dǎo)審核。

2.維護(hù)審計(jì)結(jié)果報(bào)告，此節(jié)點(diǎn)僅經(jīng)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目特有。

3.維護(hù)項(xiàng)目的審計(jì)決定書。

4.維護(hù)項(xiàng)目的審計(jì)事項(xiàng)移送處理書。4.2.28其他資料維護(hù)項(xiàng)目的其他相關(guān)資料，比如審計(jì)要情等。4.2.29項(xiàng)目整改情況自動(dòng)展示審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況，與整改系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)展示。4.2.30項(xiàng)目歸檔實(shí)現(xiàn)案結(jié)卷成，根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目檔案歸檔要求，一鍵生成相對規(guī)范的審計(jì)項(xiàng)目檔案。4.3審計(jì)文書在線編輯根據(jù)預(yù)置模板，抓取項(xiàng)目審計(jì)過程中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，自動(dòng)匯總分析，自動(dòng)形成報(bào)告等重要文書初稿。4.4文書模板管理項(xiàng)目審計(jì)過程中各項(xiàng)重要文書模板管理，包括模板上傳、模板編輯等。5審計(jì)整改監(jiān)督管理5.1整改立項(xiàng)整改立項(xiàng)包括三種方式：1、根據(jù)審計(jì)報(bào)告內(nèi)容自動(dòng)生成整改立項(xiàng)初稿，由業(yè)務(wù)人員復(fù)核確認(rèn)后生成整改立項(xiàng)，審計(jì)項(xiàng)目整改情況以整改項(xiàng)目體現(xiàn)；2.根據(jù)與上級審計(jì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接，自動(dòng)同步上級的問題清單；3.手工添加整改問題清單。5.2整改問題掛號(hào)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，在系統(tǒng)中以整改事項(xiàng)形式體現(xiàn)，整改掛號(hào)是指審計(jì)人員依據(jù)審計(jì)結(jié)果文書登記審計(jì)問題即在整改項(xiàng)目中添加整改事項(xiàng)信息，并且將審計(jì)成果的文書作為輔助資料掛在整改項(xiàng)目中，方便各級領(lǐng)導(dǎo)和辦理人員查閱。整改掛號(hào)的問題分類分為審計(jì)報(bào)告類、審計(jì)決定類、審計(jì)移送類等，掛號(hào)要素涉及需整改的明細(xì)問題、問題金額、涉及落實(shí)整改的審計(jì)機(jī)關(guān)名稱、審計(jì)機(jī)關(guān)聯(lián)系人、整改落實(shí)狀態(tài)、具體整改落實(shí)情況、已整改金額、未整改到位金額等。5.3整改問題銷號(hào)區(qū)分區(qū)級和上級審計(jì)機(jī)關(guān)查出問題，被審計(jì)單位報(bào)來的整改資料，首先由審計(jì)組進(jìn)行初步認(rèn)定，然后由業(yè)務(wù)科室進(jìn)行初核，接著由整改科進(jìn)行復(fù)核。對于區(qū)級發(fā)現(xiàn)的問題，通過審計(jì)整改認(rèn)定會(huì)或局領(lǐng)導(dǎo)簽批來確認(rèn)整改情況；對于上級機(jī)關(guān)查出問題，整改情況報(bào)告給上級審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行認(rèn)定。對部分目前確實(shí)難以整改到位或無法推進(jìn)整改的事項(xiàng)，可提請?zhí)厥怃N號(hào)。特殊銷號(hào)可設(shè)專門標(biāo)記，可做到“事銷案存”，需要時(shí)進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。5.4整改綜合分析根據(jù)實(shí)際工作需要，對審計(jì)問題信息及整改工作過程進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)分析，包括整改事項(xiàng)綜合查詢、整改成果綜合分析。5.5整改標(biāo)準(zhǔn)清單管理針對不同整改類型問題，確定審計(jì)整改標(biāo)準(zhǔn)，建立審計(jì)整改標(biāo)準(zhǔn)清單，促使被審計(jì)單位在錄入整改情況時(shí)盡早掌握整改判定標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確掌握整改思路和方向；促使審計(jì)人員在提出審計(jì)處理意見時(shí)做到依法依規(guī)，做出整改判定時(shí)做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。清單主要包含審計(jì)查出問題所屬類型、具體問題、已完成整改需達(dá)到的具體整改標(biāo)準(zhǔn)及所需佐證材料等方面內(nèi)容。5.6問題蓄水池管理建立審計(jì)問題蓄水池，供局領(lǐng)導(dǎo)決策參考使用。5.7標(biāo)簽管理支持構(gòu)建審計(jì)問題標(biāo)簽體系，精細(xì)化分類審計(jì)問題。5.8舉一反三中控臺(tái)系統(tǒng)支持對整改問題進(jìn)行分類整理，通過定義問題特性和問題描述以生成審計(jì)經(jīng)驗(yàn)后納入中控臺(tái)，通過中控臺(tái)可以定向向業(yè)務(wù)科室進(jìn)行提供整改相關(guān)法律法規(guī)查詢及整改經(jīng)驗(yàn)分享，提高同類問題整改的有效性。6檔案管理6.1審計(jì)項(xiàng)目檔案管理區(qū)審計(jì)部門開展的審計(jì)項(xiàng)目的整改資料納入審計(jì)項(xiàng)目檔案里，隨項(xiàng)目的通知書、報(bào)告等資料，按照項(xiàng)目名稱來歸檔。對審計(jì)項(xiàng)目及項(xiàng)目各類文書材料檔案進(jìn)行收集、整理、歸檔、保管并建立檔案編目和檔案檢索，便于開展檔案統(tǒng)計(jì)、檔案編輯和研究。6.2整改項(xiàng)目檔案管理上級機(jī)關(guān)移交的整改任務(wù)產(chǎn)生的整改資料，則納入整改資料歸檔中。整改項(xiàng)目檔案管理模塊以整改項(xiàng)目為單位，歸集整改問題、文書，形成整改資料庫，為將來整改成果深化利用打下數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。7審計(jì)對象庫管理7.1被審計(jì)對象畫像整合被審計(jì)對象基本信息、上下級單位、負(fù)責(zé)人、審計(jì)檔案等數(shù)據(jù)，一屏展示上述信息。7.2被審計(jì)對象信息維護(hù)對被審計(jì)對象進(jìn)行維護(hù)，包括新增、修改、刪除、查詢操作。7.3內(nèi)審項(xiàng)目管理維護(hù)內(nèi)審單位、項(xiàng)目信息、計(jì)劃信息、內(nèi)審報(bào)告信息。8審計(jì)分析8.1數(shù)據(jù)分析包括綜合查詢、重要行業(yè)數(shù)據(jù)分析、熱詞分析等功能。8.1.1綜合查詢根據(jù)用戶數(shù)據(jù)權(quán)限，對所有審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合查詢，支持多維度條件、關(guān)鍵字組合篩選，例如：項(xiàng)目名稱、被審計(jì)單位、審計(jì)組成員、審計(jì)類型、審計(jì)時(shí)間等。8.1.2財(cái)政數(shù)據(jù)分析結(jié)合財(cái)政業(yè)務(wù)流程對財(cái)政原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，制定財(cái)政行業(yè)數(shù)據(jù)規(guī)劃，開展財(cái)政數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化分析、采集和校驗(yàn)，同時(shí)與政府采購數(shù)據(jù)、非稅管理數(shù)據(jù)、資產(chǎn)管理數(shù)據(jù)以及財(cái)政決算等數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，從預(yù)算執(zhí)行、資金執(zhí)行效益等方面發(fā)現(xiàn)、總結(jié)問題。8.1.3會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)分析對各單位的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和采集，不僅對各單位記賬行為、財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行分析，還需對各單位資產(chǎn)情況、負(fù)債情況及往來款清理情況進(jìn)行分析，對資金在使用過程中是否存在違規(guī)行為。8.1.4投資項(xiàng)目全過程分析根據(jù)審計(jì)實(shí)際需要，增加過程預(yù)警功能，如超合同工期、超合同價(jià)、超概算投資、立項(xiàng)后長期未竣工和結(jié)決算、未辦理轉(zhuǎn)固等方面的問題，方便審計(jì)人員及時(shí)掌握重大項(xiàng)目的工程動(dòng)態(tài)，提前發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目問題。8.1.5審計(jì)數(shù)據(jù)熱詞分析對審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行熱詞分析，可以挖掘出與審計(jì)相關(guān)的詞匯。這些詞匯通常與財(cái)務(wù)、法規(guī)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等主題緊密相關(guān)。8.2模型分析工具審計(jì)人員將自己的審計(jì)思路通過平臺(tái)中的工具固化為具有一定審計(jì)業(yè)務(wù)邏輯的SQL。8.3數(shù)據(jù)申請?jiān)O(shè)置審計(jì)數(shù)據(jù)申請審批流程確保業(yè)務(wù)科室或?qū)徲?jì)組能夠高效、安全地獲取所需的電子數(shù)據(jù)，并提供通知系統(tǒng)以告知相關(guān)責(zé)任人審批請求。9被審計(jì)端管理9.1單位信息維護(hù)對本單位及單位領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)信息進(jìn)行維護(hù)，包括新增、修改、刪除、查詢操作。9.2審計(jì)項(xiàng)目查詢審計(jì)通知書、審計(jì)取證單、征求意見稿、征求意見反饋意見、審計(jì)報(bào)告等文書在線反饋以及接收文件。9.3審計(jì)整改情況填報(bào)填報(bào)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況及延期申請。9.4單位內(nèi)審情況填報(bào)被審計(jì)單位的內(nèi)審計(jì)劃、項(xiàng)目以及報(bào)告等信息的填報(bào)。10法律法規(guī)庫管理審計(jì)人員手動(dòng)維護(hù)法律法規(guī)，并支持全文檢索。11系統(tǒng)管理1.單點(diǎn)登錄與身份認(rèn)證；

2.部門、用戶及角色管理；

3.系統(tǒng)權(quán)限管理；

4.數(shù)據(jù)字典管理。二審計(jì)智能輔助1審計(jì)底稿智能生成審計(jì)底稿，包括底稿新增、修改、刪除，支持底稿提交審核，自動(dòng)推薦問題定性及法律依據(jù)。2審理意見書智能生成一屏展示整個(gè)審計(jì)項(xiàng)目過程資料，預(yù)覽審計(jì)報(bào)告送審稿，審計(jì)報(bào)告送審稿中的問題可關(guān)聯(lián)查看取證單和底稿，輔助審理人員對審計(jì)報(bào)告送審稿進(jìn)行審理，并在線填報(bào)生成審理意見書。3審計(jì)報(bào)告智能生成根據(jù)預(yù)置模板，抓取項(xiàng)目審計(jì)過程中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，自動(dòng)匯總分析，自動(dòng)形成報(bào)告等重要文書初稿；通過拖拽底稿自動(dòng)生成審計(jì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題及定性，補(bǔ)充完善報(bào)告其他內(nèi)容，生成word文檔的審計(jì)報(bào)告初稿。4審計(jì)報(bào)告智能拆分按照被審計(jì)單位發(fā)現(xiàn)的問題對審計(jì)報(bào)告進(jìn)行拆分，生成各單位獨(dú)立的審計(jì)報(bào)告征求意見稿。5整改立項(xiàng)初稿自動(dòng)生成根據(jù)審計(jì)報(bào)告內(nèi)容自動(dòng)生成整改立項(xiàng)初稿，由業(yè)務(wù)人員復(fù)核確認(rèn)后生成整改立項(xiàng)，審計(jì)項(xiàng)目整改情況以整改項(xiàng)目體現(xiàn)。6文件相似度分析對審計(jì)人員上傳的多份文檔資料進(jìn)行兩兩相似性分析，分析出相似程度，以百分比的方式表達(dá)，并根據(jù)相似程度倒序排序，幫助審計(jì)人員快速找到相似程度高的文檔資料。7問題定性智能推薦依據(jù)本地審計(jì)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行問題輔助定性，輸入審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題，對問題進(jìn)行智能分析，推薦建議的定性法規(guī)。8定性經(jīng)驗(yàn)庫維護(hù)本地經(jīng)驗(yàn)以及常見問題數(shù)據(jù)，本地經(jīng)驗(yàn)、常見問題采自審計(jì)部門歷年審計(jì)報(bào)告，并支持檢索。9錯(cuò)別字更正利用自然語言處理（NLP）模型等對用戶輸入的文字進(jìn)行糾錯(cuò)。三智慧審計(jì)數(shù)據(jù)治理1數(shù)據(jù)報(bào)送根據(jù)不同審計(jì)需求，被審計(jì)單位將審計(jì)所需數(shù)據(jù)通過上傳、填報(bào)等方式報(bào)送至審計(jì)部門。2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化及采集將各行業(yè)被審計(jì)單位報(bào)送的審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，形成審計(jì)分析可用的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，支持?jǐn)?shù)據(jù)批量處理；包括利用OCR組件，調(diào)研其接口進(jìn)行非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)解析。3主題庫建設(shè)包括財(cái)政主題、工程主題等主題庫建設(shè)。4法律法規(guī)庫通過已采購北大法寶產(chǎn)品，申請獲取法律法規(guī)庫登錄授權(quán)后，利用其豐富的數(shù)據(jù)資源和智能化功能來輔助審計(jì)問題定性依據(jù)判斷。5歷史的數(shù)據(jù)錄入和治理歷史審計(jì)項(xiàng)目、整改項(xiàng)目及審計(jì)報(bào)告的問題拆分?jǐn)?shù)據(jù)錄入及治理。四智能能力建設(shè)1自然語言處理工具（NLP）為用戶提供包括分詞、詞性標(biāo)注、命名實(shí)體、中心詞提取等自然語言處理基礎(chǔ)服務(wù)，對審計(jì)人員對現(xiàn)場審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題情況進(jìn)行智能分析，智能推薦歷史審計(jì)報(bào)告中的法規(guī)依據(jù)。五系統(tǒng)融合對接1對接廣東省統(tǒng)一電子印章平臺(tái)省電子印章平臺(tái)由電子印章基礎(chǔ)支撐服務(wù)、電子印章制作系統(tǒng)、電子印章狀態(tài)發(fā)布系統(tǒng)、電子印章應(yīng)用系統(tǒng)、電子印章應(yīng)用服務(wù)接口組成，省電子印章平臺(tái)在智能網(wǎng)關(guān)上發(fā)布電子印章應(yīng)用服務(wù)接口，智慧審計(jì)管理系統(tǒng)與省電子印章平臺(tái)對接時(shí)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)可以申請調(diào)用實(shí)現(xiàn)簽章、驗(yàn)簽的用章業(yè)務(wù)需求。2對接業(yè)務(wù)短信與業(yè)務(wù)短信對接，實(shí)現(xiàn)消息收發(fā)，應(yīng)用場景包括待辦超期消息、整改超期消息等，具體對接內(nèi)容包括消息發(fā)送、消息接收等。3對接業(yè)務(wù)微信與業(yè)務(wù)微信系統(tǒng)對接，實(shí)現(xiàn)消息收發(fā)，應(yīng)用場景包括待辦超期消息、整改超期消息等，具體對接內(nèi)容包括消息發(fā)送、消息接收等。4對接區(qū)檔案館與區(qū)檔案館進(jìn)行對接，實(shí)現(xiàn)審計(jì)檔案的數(shù)字化管理。區(qū)審計(jì)部門將整合區(qū)審計(jì)部門數(shù)字檔案資源，批量治理數(shù)字化審計(jì)檔案，不斷推進(jìn)系統(tǒng)升級，創(chuàng)建可完成統(tǒng)一管理、共享利用的結(jié)構(gòu)化審計(jì)檔案資源庫，為滿足更加快捷、高效的研究型審計(jì)需求提供幫助。5對接市審計(jì)部門審計(jì)整改監(jiān)督電子業(yè)務(wù)平臺(tái)與市審計(jì)部門審計(jì)整改監(jiān)督電子業(yè)務(wù)平臺(tái)對接，把需要整改的事項(xiàng)數(shù)據(jù)同步區(qū)整改系統(tǒng)中，區(qū)級被審計(jì)單位完成填報(bào)并經(jīng)過區(qū)審計(jì)部門審批后，再推送到市審計(jì)部門審計(jì)整改監(jiān)督電子業(yè)務(wù)平臺(tái)。6獲取投資數(shù)據(jù)投資數(shù)據(jù)包括投資項(xiàng)目前期決策和審批項(xiàng)目數(shù)據(jù)、固投項(xiàng)目的信息及建筑市場數(shù)據(jù)、固投項(xiàng)目的信息及項(xiàng)目執(zhí)行情況。6.1獲取區(qū)投資項(xiàng)目前期決策和審批項(xiàng)目數(shù)據(jù)區(qū)投資項(xiàng)目前期決策和審批項(xiàng)目數(shù)據(jù)：包括綜合管理數(shù)據(jù)、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目前期決策和審批、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目結(jié)算、項(xiàng)目決算、中標(biāo)信息等。6.2獲取區(qū)固投項(xiàng)目數(shù)據(jù)區(qū)固投項(xiàng)目數(shù)據(jù)：包括固投項(xiàng)目的信息及建筑市場數(shù)據(jù)等。6.3獲取區(qū)投資項(xiàng)目執(zhí)行數(shù)據(jù)區(qū)投資項(xiàng)目執(zhí)行數(shù)據(jù)：包括固投項(xiàng)目的信息及項(xiàng)目執(zhí)行情況。7獲取工商基本數(shù)據(jù)工商登記信息包括：企業(yè)名稱、經(jīng)營地址、組織機(jī)構(gòu)代碼、法定代表人、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、經(jīng)營范圍等。8獲取社會(huì)保險(xiǎn)數(shù)據(jù)通過區(qū)數(shù)據(jù)資源一網(wǎng)共享平臺(tái)獲取庫表里社會(huì)保險(xiǎn)數(shù)據(jù)，主要是養(yǎng)老保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。三、服務(wù)要求序號(hào)名稱服務(wù)要求（一）項(xiàng)目管理要求1服務(wù)期要求自合同簽訂之日起6個(gè)月，完成項(xiàng)目需求調(diào)研、軟件開發(fā)及調(diào)試，初驗(yàn)等工作；自合同簽訂之日起1年內(nèi)，完成項(xiàng)目試運(yùn)行、終驗(yàn)等工作。2項(xiàng)目評價(jià)要求項(xiàng)目采購單位委托專業(yè)第三方評估機(jī)構(gòu)針對服務(wù)單位交付的建設(shè)成果、服務(wù)內(nèi)容以及服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估，即檢查服務(wù)單位在系統(tǒng)技術(shù)開發(fā)服務(wù)、按采購單位要求實(shí)施服務(wù)以及技術(shù)規(guī)范制度編制等方面工作的完成情況，確保項(xiàng)目建設(shè)既能滿足用戶需求，又能滿足系統(tǒng)建設(shè)工作的進(jìn)度、功能及性能等要求，出具第三方測評報(bào)告。同時(shí)，服務(wù)單位需要配合完成項(xiàng)目等級保護(hù)測評工作，直到項(xiàng)目達(dá)到等級保護(hù)的要求。3項(xiàng)目培訓(xùn)要求為保障系統(tǒng)的安全運(yùn)行和正常使用，乙方負(fù)責(zé)對甲方相關(guān)人員進(jìn)行全面的培訓(xùn)，使之在各個(gè)層次上掌握應(yīng)用軟件系統(tǒng)的操作、系統(tǒng)配置、運(yùn)行、故障處理及日常測試維護(hù)。培訓(xùn)內(nèi)容及要求如下：1.平臺(tái)用戶使用培訓(xùn)、相關(guān)應(yīng)用軟件操作培訓(xùn)以及問題解答，投入培訓(xùn)的次數(shù)不少于2次，每次培訓(xùn)人員不少于20人。2.平臺(tái)管理用戶培訓(xùn)、相關(guān)運(yùn)維人員技術(shù)培訓(xùn)，投入培訓(xùn)的次數(shù)不少于2次，每次培訓(xùn)人員不少于10人。4項(xiàng)目驗(yàn)收要求1.項(xiàng)目驗(yàn)收前服務(wù)單位將系統(tǒng)安裝調(diào)試至采購單位指定地點(diǎn)及部署環(huán)境，完成交付使用。2.當(dāng)滿足以下條件時(shí)，采購單位向服務(wù)單位簽發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告：（1）服務(wù)單位已按照合同規(guī)定為項(xiàng)目服務(wù)配備了全部產(chǎn)品及提供了完整的技術(shù)資料，完成項(xiàng)目系統(tǒng)的安裝調(diào)試，并交付使用。由服務(wù)單位提出書面申請，由采購單位、服務(wù)單位、監(jiān)理單位、第三方測評單位等共同出具相應(yīng)的項(xiàng)目初步驗(yàn)收報(bào)告，完成項(xiàng)目初驗(yàn)。（2）服務(wù)單位完成項(xiàng)目建設(shè)、試運(yùn)行，并保障系統(tǒng)整體性能、穩(wěn)定性、可靠性以及準(zhǔn)備系統(tǒng)建設(shè)文檔，由服務(wù)單位提出書面申請，采購單位組織驗(yàn)收，由采購單位、服務(wù)單位、監(jiān)理單位、第三方測評單位等共同出具系統(tǒng)最終驗(yàn)收報(bào)告，完成項(xiàng)目終驗(yàn)。3.自項(xiàng)目終驗(yàn)合格之日起，提供項(xiàng)目售后服務(wù)人員開展維護(hù)工作，項(xiàng)目免費(fèi)售后服務(wù)期開始計(jì)算。5項(xiàng)目服務(wù)管理要求1.平臺(tái)配置服務(wù)：提供包括平臺(tái)部署服務(wù)、組織架構(gòu)配置服務(wù)、用戶權(quán)限配置等平臺(tái)配置服務(wù)。2.文檔編制服務(wù)：提供項(xiàng)目服務(wù)過程中相關(guān)文檔編制服務(wù)，包括計(jì)劃總結(jié)類文檔、調(diào)研類文檔、設(shè)計(jì)類文檔、測試類文檔、用戶類文檔、培訓(xùn)類文檔、管理類文檔、運(yùn)行類文檔以及驗(yàn)收階段文檔。中標(biāo)供應(yīng)商提