證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案

證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)多選

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案

第二部分：多選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1、目前，我國(guó)證券公司的管理模式主要是（）o

A、業(yè)務(wù)總部式

B、分公司式

C、單一式

D、結(jié)合式

2、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（）o

A、自由轉(zhuǎn)讓

B、主要吸收儲(chǔ)蓄資金

C、通常不記名

D、自由認(rèn)購(gòu)

E、無(wú)面值

3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。

這種方式可稱為（）。

A、定期償還

B、任意償還

C、定時(shí)償還

D、隨時(shí)償還

E、按期償還

4、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)（）o

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

E、審定對(duì)會(huì)員的接納

5、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。

A、股利收益率

B、持有期收益率

C、到期收益率

D、拆股后持有期收益率

E、直接收益率

6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。

A、商業(yè)匯票

B、憑證證券

C、無(wú)價(jià)證券

D、商品證券

E、資本證券

7、國(guó)債按資金用途可以分為（）。

A、赤字國(guó)債

B、建設(shè)國(guó)債

C、永久國(guó)債

D、特種國(guó)債

E、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說(shuō)法正確的有（）。

A、法人

B、以營(yíng)利為目的

C、是有限責(zé)任公司

D、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)

9、股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。

A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

E、修正股價(jià)平均數(shù)

10、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）?

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、上市公司

D、證券中介機(jī)構(gòu)

11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。

A、公司重大決策的參與權(quán)

B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C、選擇管理者

D、其他權(quán)利

12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。

A、所反映的關(guān)系不同

B、所籌資金的投向不同

C、收益水平不同

D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

13、備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。

A、發(fā)行主體

B、標(biāo)的物

C、發(fā)行規(guī)模

D、協(xié)議價(jià)格

E、認(rèn)股比率

14、證券投資基金資金的主要投向是（）。

A、房地產(chǎn)

B、股票

C、債券

D、金融期貨

E、貨幣市場(chǎng)工具

15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

A、履約保證不同

B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D、標(biāo)的物不同

E、盈虧的特點(diǎn)不同

16、普通股股東的權(quán)利是（）。

A、公司重大決策參與權(quán)

B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C,選擇管理者

D、其他權(quán)利

17、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種（）o

A、相對(duì)法

B、綜合法

C、計(jì)算期加權(quán)

D、基期加權(quán)

E、幾何加權(quán)

18、債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。

A、有利于小額投資者購(gòu)買

B、發(fā)行工作量大

C、持有者分布面廣

D、印刷費(fèi)用較高

E、適宜私募發(fā)行

19、契約型基金的當(dāng)事人有（）。

A、管理人

B、托管人

C、承銷公司

D、投資者

20、影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（）。

A、普通股的市價(jià)

B、認(rèn)股數(shù)量

C、剩余有效期間

D、換股比率

E、認(rèn)股價(jià)格

21、股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。

A,周期波動(dòng)

B、信用

C、經(jīng)營(yíng)

D、購(gòu)買力

E、財(cái)務(wù)

22、證券投資基金的費(fèi)用主要包括（）。

A、管理費(fèi)

B、托管費(fèi)

C、運(yùn)作費(fèi)

D、宣傳費(fèi)用

E、清算費(fèi)用

23、在我國(guó)《基金辦法》中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。

A、實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元

B、設(shè)有專門的基金管理部

C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

E、具備安全、高效的清算、交割能力

24、基金管理人在遇到（）時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B、出現(xiàn)巨額贖回的情形

C、基金投資所涉及的證券因故停牌

D、其他無(wú)法抗拒的原因致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值

25、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征（）。

A、是分散的無(wú)形市場(chǎng)

B、采取經(jīng)紀(jì)商制

C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易

E、管理比較寬松

26、無(wú)面額股票的特點(diǎn)是（）o

A、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

C、為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

D、便于股票分割

27、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（）o

A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)

D、合約的期限

E、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。

A、優(yōu)先性

B、流動(dòng)性

C、集中性

D、高利性

E、專用性

29、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（）。

A、票面額大

B、流通性強(qiáng)

C、收益穩(wěn)定

D、免稅待遇

E、安全性高

30、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

E、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

31、股息的具體形式有（）。

A、現(xiàn)金股息

B、配股

C、財(cái)產(chǎn)股息

D、負(fù)債股息

E、建業(yè)股息

32、下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（）。

A、證券公司

B、證券商

C、證券登記結(jié)算公司

D、證券投資咨詢公司

33、普通股票的功能是（）。

A、籌資功能

B、投資功能

C、投機(jī)功能

D、保值功能

34、金融期權(quán)的種類主要有（）。

A、金融期貨合約期權(quán)

B、外幣期權(quán)

C、股票指數(shù)期權(quán)

D、利率期權(quán)

E、股票期權(quán)

35、證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是（）。

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、證券中介機(jī)構(gòu)

D、證券管理機(jī)構(gòu)

36、證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。

A、反欺詐

B、反壟斷

C、反操縱

D、反內(nèi)幕交易

E、反聯(lián)手做莊

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（）o

A、認(rèn)股方式

B、認(rèn)股期限

C、認(rèn)股價(jià)格

D、認(rèn)股時(shí)間

E、認(rèn)股數(shù)量

38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。

A、最基本、最重要的股票

B、標(biāo)準(zhǔn)的股票

C、收益最高的股票

D、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

39、債券票面的基本要素有（）。

A、票面價(jià)值

B、償還期限

C、利率

D、發(fā)行者名稱

E、承銷者名稱

40、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（）.

A、內(nèi)在價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、股票凈值

D、每股凈資產(chǎn)

41、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（）。

A、市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)

B、發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低

C,減輕公司的利息負(fù)擔(dān)

D、避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求

E、解決公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)上的困難

42、普通股票的功能是（

A、籌資功能

B、投資功能

C、投機(jī)功能

D、保值功能

43、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。

A、預(yù)期性

B、隱密性

C、連續(xù)性

D、權(quán)威性

44、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。

A、資產(chǎn)凈值

B、基金收益

C、市場(chǎng)供求狀況

D、基金風(fēng)險(xiǎn)

45、根據(jù)投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。

A、股票基金

B、國(guó)債基金

C、貨幣市場(chǎng)基金

D、平衡基金

E、黃金基金

46、國(guó)際債券的種類有（

A、全球債券

B、本國(guó)債券

C、美國(guó)債券

D、外國(guó)債券

E、歐洲債券

47、（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A、基本建設(shè)債券

B、財(cái)政債券

C、特種債券

D、保值債券

E、國(guó)庫(kù)券

48、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（）。

A、國(guó)庫(kù)券

B、財(cái)政債券

C,國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

D、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

E、保值公債

49、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）o

A、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降

B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降

C、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升

D、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升

50、債券是一種（）。

A、真實(shí)資本

B、虛擬資本

C、有價(jià)證券

D、收益憑證

51、我國(guó)的《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）。

A、相等

B、無(wú)關(guān)

C、超過(guò)票面金額

D、低于票面金額

52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（

A、投資者接受程度

B、債券信用級(jí)別

C、利息支付方式和計(jì)息方式

D、債券市場(chǎng)價(jià)格

E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)

53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。

A、水印式債券

B、凸紙版?zhèn)?/p>

C、實(shí)物債券

D、憑證式債券

E、記賬式債券

54、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

55、金融期貨的類型主要有（）。

A、外匯期貨

B、股票期貨

C、股價(jià)期貨

D、利率期貨

E、股價(jià)指數(shù)期貨

56、（）不屬于擔(dān)保證券。

A、保證公司債

B、收益公司債

C、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

D、信用公司債

E、可轉(zhuǎn)換公司債

57、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為（）。

A、各類公司債券

B、地方債券

C、普通股股票

D、中央政府的債券

58、參加場(chǎng)外交易的證券商包括（）。

A、證券經(jīng)紀(jì)商

B、會(huì)員證券商

C、非會(huì)員證券商

D、證券承銷商

E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

59、國(guó)債按償還期限可以分為()o

A、限期國(guó)債

B、中期國(guó)債

C、短期國(guó)債

D、長(zhǎng)期國(guó)債

E、展望國(guó)債

60、債券的性質(zhì)可以概括為()。

A、屬于有價(jià)證券

B、是一種真實(shí)資本

C、是債權(quán)的表現(xiàn)

D、是所有權(quán)憑證

E、是一種參與經(jīng)營(yíng)的資格

第二部分：多選題

(1)ABD(2)ACD(3)BD(4)CDE

(5)ABD(6)BC(7)ABDE(8)ACD

(9)ABE(10)ABCD(11)ABCD(12)ABD

(13)ABODE(14)BCDE(15)ABODE(16)ABCD

(17)ABODE(18)ABCD(19)ABD(20)ACDE

(21)ACE(22)ABODE(23)CDE(24)ABD

(25)ACE(26)BD(27)ABODE(28)BCDE

(29)BCDE(30)BCDE(31)ACDE(32)CD

(33)AB(34)ABODE(35)ABC(36)ABD

(37)BCE(38)ABD(39)ABCD(40)BCD

(41)ABD(42)AB(43)ACD(44)AC

(45)ABCE(46)DE(47)BC(48)ABCE

(49)BD(50)BC(51)AC(52)ABCE

(53)CDE(54)BC(55)ADE(56)BCDE

(57)AB(58)BCDE(59)BCD(60)AC

證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（多選2）

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案

多項(xiàng)選擇題

1、基金與股票的重要區(qū)別就在于（）。

A、反映的關(guān)系不同

B、所籌資金的投向不同

C、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

D、投資時(shí)間不同

【參考答案】KABC2

2、（）是證券投資基金的特點(diǎn)。

A、集合投資

B、交易頻繁

C、分散風(fēng)險(xiǎn)

D、專家管理

【參考答案】KACD2

3、（）屬于外國(guó)債券。

A、全球債券

B、歐洲債券

C、武士債券

D、揚(yáng)基債券

【參考答案】KCD3

4、國(guó)際債券的種類有（）。

A、外國(guó)債券

B、本國(guó)債券

C、歐洲債券

D、通行債券

【參考答案】KAC2

5、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券的特點(diǎn)是（）。

A、資金來(lái)源上具有狹隘性

B、計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性

C、匯率變動(dòng)上具有風(fēng)險(xiǎn)性

D、管理方法上具有單向性

【參考答案】KBC2

6、國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。

A、政府

B、國(guó)際組織

C、金融機(jī)構(gòu)

D、工商企業(yè)

【參考答案】KABCD3

7、分期公司債的發(fā)行方式是（）。

A、直線性發(fā)行

B、曲線性發(fā)行

C、等額式發(fā)行

D、非等額式發(fā)行

【參考答案】KCD3

8、（）屬于公司債券的特征。

A、免稅性

B、契約性

C、優(yōu)先性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】KBCD2

9、我國(guó)80年代以來(lái)發(fā)行過(guò)的國(guó)債品種有（

A、重點(diǎn)建設(shè)債券

B、國(guó)家建設(shè)債券

C、保值公債

D、特種國(guó)債

【參考答案】KABCD2

10、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）的特點(diǎn)。

A、自由轉(zhuǎn)讓

B、主要吸納儲(chǔ)蓄資金

C、短期性

D、自由認(rèn)購(gòu)

【參考答案】KAD3

11、我國(guó)1988年國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象為（）。

A、城市居民

B、企業(yè)法人

C、基金會(huì)組織

D、金融機(jī)構(gòu)

【參考答案】KABCD3

12、50年代，我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)（）。

A、人民勝利折實(shí)公債

B、保值公債

C、特種公債

D、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

【參考答案】KAD?

13、按照發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為（）。

A、赤字國(guó)債

B、實(shí)物國(guó)債

C、特種國(guó)債

D、貨幣國(guó)債

【參考答案】KBD2

14、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。

A、安全性高

B、流通性強(qiáng)

C＞收益穩(wěn)定

D、免稅待遇

【參考答案】KABCD2

15、債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。

A、有不同的權(quán)利

B、有不同的期限

C、有不同的交易時(shí)間

D、有不同的收益

【參考答案】KABD2

16、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是（）?

A、債券利息固定

B、債券有固定的本償還期

C、債券價(jià)格波動(dòng)小

D、債券投資者更注重安全

【參考答案】KABC2

17、債券與股票的區(qū)別在于（）。

A、權(quán)利不同

B、期限不同

C、收益不同

D、風(fēng)險(xiǎn)不同

【參考答案】KABCD2

18、債券本金的償還方式有（）=

A、到期償還

B、期中償還

C、抽簽償還

D、買入注銷

【參考答案】KABCD2

19、通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。

A、短期債券

B、長(zhǎng)期債券

C、優(yōu)先股票

D、國(guó)庫(kù)券

【參考答案】KAD3

20、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）,.

A、實(shí)物債券

B、憑證式債券

C、特種債券

D、記帳式債券

【參考答案】KABD2

21、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。

A、政府債券

B、金融債券

C、公司債券

D、個(gè)人債券

【參考答案】KABC2

22、影響債券償還期限的因素主要有（

A、債券票面金額

B、資金使用方向

C、市場(chǎng)利率變化

D、債券變現(xiàn)能力

【參考答案】KBCD3

23、籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的主要因素有（）。

A、借貸市場(chǎng)利率水平

B、籌資者資信

C、期限長(zhǎng)短

D、稅收政策

【參考答案】KABC2

24、發(fā)行人在確定債券償還期限時(shí)，需要考慮（）。

A、資金使用方向

B、票面金額大小

C、市場(chǎng)利率變化

D、債券的幣種

【參考答案】KAC3

25、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（）方面的基本內(nèi)容。

A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的

B、債務(wù)人利用他人資金有一定的條件

C、債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券

D、債券的面額單位是本國(guó)本位幣

【參考答案】KBCD3

26、當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要素就有（）o

A、債券發(fā)行方式

B、債券票面價(jià)值

C、債券名稱

D、債券償還方式

【參考答案】KBCD2

27、以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院及國(guó)家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理（）

等手續(xù)。

A、資產(chǎn)評(píng)估

B、審計(jì)

C、確認(rèn)

D、驗(yàn)證

【參考答案】KACD3

28、我國(guó)現(xiàn)行的股票類型包括（）。

A、國(guó)有股

B、法人股

C、公眾股

D、外資股

【參考答案】KABCD3

29、優(yōu)先股票的主要特征是（）。

A、股息率浮動(dòng)

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【參考答案】KBC2

30、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。

A、公司盈利分配

B、認(rèn)購(gòu)增發(fā)新股

C、投票權(quán)

D、公司剩余財(cái)產(chǎn)分配

【參考答案】KAD2

31、（）是普通股票股東享有的權(quán)利。

A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

B、公司盈余分配權(quán)

C、公司經(jīng)理提名權(quán)

D、剩余資產(chǎn)分配權(quán)

【參考答案】KABD2

32、普通股票的特征有（）。

A、普通股票是最基本的股票

B、普通股票是最重要的股票

C、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

D、普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

【參考答案】KABCD3

33、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）。

A、普通股和優(yōu)先股

B、記名股票和不記名股票

C、收入股票和非收入股票

D、面額股票和無(wú)面額股票

【參考答案】KABD2

34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為

（

A、票面金額

B、票面價(jià)值

C、股票面值

D、票面份額

【參考答案】KABC2

35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便和容易的是（)?

A、記名股票

B、不記名股票

C、流通股票

D、非流通股票

【參考答案】RBC]

36、不記名股票也稱無(wú)記名股票，（）是它的特點(diǎn)。

A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者

B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳足股款

C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

D、安全性較差

【參考答案】KABD3

37、一般地說(shuō)，股票具有以下特征（）。

A、收益性

B、永久性

C、流動(dòng)性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】KABCD3

38、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。

A、有價(jià)證券

B、要式證券

C、設(shè)權(quán)證券

D、證權(quán)證券

【參考答案】KABD2

39、股份有限公司的解散有（）方式。

A、自愿解散

B、按期解散

C、強(qiáng)迫解散

D、到時(shí)解散

【參考答案】KAB2

40、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項(xiàng)目上（）?

A、現(xiàn)金

B、有價(jià)證券

C、應(yīng)收帳款

D、存貨

【參考答案】RBC》

41、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（）等階段。

A、籌資數(shù)量確定

B、籌資對(duì)象確定

C、籌資方式確定

D、籌資決策分析

【參考答案】KABC2

42、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容主要分為（）。

A、資金籌集

B、資金回籠

C、資金投放

D、收益分配

【參考答案】KABCD2

43、我國(guó)《公司法》有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股

東大會(huì)。

A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)

B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)

C、持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí)

D、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

【參考答案】KABCD3

44、股份公司股東大會(huì)主要行使下列職權(quán)（）o

A、選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師

B、決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C、選舉堇事

D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告

【參考答案】KCD2

45、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)行使的職權(quán)有（）o

A、修改公司章程

B、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

D、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

【參考答案】KCD2

46、我國(guó)《公司法》規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價(jià)出資。

A、實(shí)物

B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C、非專利技術(shù)

D、土地使用權(quán)

【參考答案】KABCD3

47、股份公司的一般性質(zhì)是（）。

A、具有獨(dú)立法人資格

B、以股份籌資形式組建

C、股東人數(shù)規(guī)定

D、股份投資的永久性

【參考答案】KABCDU

48、《中華人民共和國(guó)公司法》主要對(duì)（）的行為做出了法律規(guī)定。

A、有限責(zé)任公司

B、無(wú)限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、個(gè)人獨(dú)資公司

【參考答案】KAC2

49、股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為（）。

A、股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任

B、股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任

C、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D、公司以其未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【參考答案】KAC3

50、我國(guó)證券市場(chǎng)的基本功能是（）。

A、籌資

B、定價(jià)

C、配置

D、轉(zhuǎn)制

【參考答案】KABC1

51、（）均屬于貨幣市場(chǎng)。

A、融資租賃市場(chǎng)

B、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

C、同業(yè)拆借市場(chǎng)

D、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

【參考答案】KBCDX

52、（）均屬于間接融資市場(chǎng)。

A、證券市場(chǎng)

B、銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

C、保險(xiǎn)市場(chǎng)

D、融資租賃市場(chǎng)

【參考答案】RBC】

53、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。

A、證券發(fā)行商

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券自營(yíng)商

D、證券承銷商

【參考答案】KBCD3

54、證券投資者是以取得（）為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

A、利息

B、股息

C、現(xiàn)金

D、資本收益

【參考答案】KBD2

55、金融機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有（）。

A、銀行

B、保險(xiǎn)公司

C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、基金管理人

【參考答案】KBCD3

56、證券市場(chǎng)按照原市場(chǎng)功能的不同，可以劃分為（）。

A、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C、初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

D、一板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)

【參考答案】KABC3

57、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場(chǎng)可以分為（）。

A、股票市場(chǎng)

B、債券市場(chǎng)

C、回購(gòu)市場(chǎng)

D、基金市場(chǎng)

【參考答案】EABD2

58、證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)比較，在（）方面具有明顯的不同特征。

A、交易對(duì)象

B、交易方式

C、交易關(guān)系

D、交易周期

【參考答案】KABCD3

59、證券是指（）。

A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

【參考答案】KAC2

60、有價(jià)證券所具有的特征是（

A、安全性

B、收益性

C、流動(dòng)性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】EBCD3

61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是（）。

A、憑證證券

B、無(wú)價(jià)證券

C、商品證券

D、資本證券

【參考答案】KAB3

62、以下屬于固定收益證券的有（）。

A、優(yōu)先股票

B、普通股票

C、認(rèn)股權(quán)證

D、債券

【參考答案】KAD2

63、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。

A、公司證券

B、金融機(jī)構(gòu)證券

C、政府證券

D、商業(yè)證券

【參考答案】KABC2

64、擁有證券，就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)力。

A、流通

B、占有

C、使用

D、處分

【參考答案】HABCD2

65、國(guó)際證券是由（）在國(guó)際證券市場(chǎng)上以其他國(guó)家的貨幣為面值而發(fā)行的證

券。

A、一國(guó)政府

B、一國(guó)的金融機(jī)構(gòu)

C、一國(guó)的公司

D、國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)

【參考答案】KABD2

66、歐洲債券的特點(diǎn)是（）可以分別屬于不同的國(guó)家。

A、發(fā)行者

B、主管部門

C、發(fā)行地點(diǎn)

D、面值貨幣

【參考答案】KACD3

67、決定封閉式基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。

A、投資的

B、投資期限的長(zhǎng)短

C、市場(chǎng)供求狀況

D、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

【參考答案】KBD268、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

D、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】KBC3

69、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】KAD2

70、按照我國(guó)目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下（）收入須繳納個(gè)人所得

稅。

A、國(guó)債利息收入

B、銀行存款利息收入

C、股票分紅收入

D、股票低吸高拋的價(jià)差收入

【參考答案】RBCI

證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（多選3）

多項(xiàng)選擇題

1、債券票面的基本要素有（）

A、票面價(jià)值

B、償還期限

C、利率

D、發(fā)行者名稱

E、承銷者名稱

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

2、債券票面金額定得較小，將會(huì)（）

A、有利于小額投資者購(gòu)買

B、發(fā)行工作量大

C、持有者分布面廣

D、印刷費(fèi)用較高

E、適宜私募發(fā)行

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

3、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分類包括（）

A、實(shí)物債券

B、貼現(xiàn)債券

C、憑證式債券

D、記帳式債券

E、長(zhǎng)期債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

4、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券

期滿時(shí)全部還清。這種償還方式屬于()

A、期中償還

B、全部?jī)斶€

C、部分償還

D、展期償還

E、中途償還

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE

5、債券寬限期過(guò)后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。

這種方式可稱為()

A、定期償還

B、任意償還

C、定時(shí)償還

D、隨時(shí)償還

E、按期償還

標(biāo)準(zhǔn)答案：BD

6、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于()

A、優(yōu)先性

B、流運(yùn)性

C、集中性

D、高利性

E、專用性

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

7、不屬于抵押證券()

A、信用公司債

B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

C、收益公司債

D、保證公司債

E、房地產(chǎn)債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

8、國(guó)際債券的發(fā)行人主要有()

A、各國(guó)政府

B、政府所屬機(jī)構(gòu)

C、銀行及其他金融機(jī)構(gòu)

D、工商企業(yè)

E、國(guó)際組織

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

9、投資基金是一種的集合投資方式()

A、以少勝多

B、利益共享

C、面向機(jī)構(gòu)投資者

D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

E、跨國(guó)性

標(biāo)準(zhǔn)答案：BD

10、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為()

A、開(kāi)放式

B、封閉式

C、公司型

D、契約型

E、產(chǎn)業(yè)型

標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

11、投資基金的特點(diǎn)包括()

A、產(chǎn)業(yè)集中

B、集合投資

C、分散風(fēng)險(xiǎn)

D、收益穩(wěn)定

E、專家管理

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE

12、貨幣基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()

A、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降

B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降

C、市場(chǎng)利率上調(diào)

D、基金收益上升

E、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升

標(biāo)準(zhǔn)答案：BD

13、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括等()

A、會(huì)計(jì)師費(fèi)

B、律師費(fèi)

C、秘書(shū)工作費(fèi)

D、買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)

E、召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE

14、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有()

A、資產(chǎn)凈值

B、基金收益

C、市場(chǎng)供求狀況

D、基金風(fēng)險(xiǎn)

E、基金折價(jià)率

標(biāo)準(zhǔn)答案：AC

15、金融商品的基本特征是()

A、價(jià)格的易變性

B、多樣性

C、耐久性

D、便利性

E、同質(zhì)性

F、復(fù)雜性

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE

16、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于()

A、交易對(duì)象不同

B、交易目的不同

C、價(jià)格決定不同

D、結(jié)算方式不同

E、投資者不同

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD

17、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括()

A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

C、選擇風(fēng)險(xiǎn)

D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

E、壞帳風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：AD

18、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在

A、履行保證不同

B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D、標(biāo)的物不同

E、盈虧的特點(diǎn)不同

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

19、可轉(zhuǎn)移證券的特點(diǎn)是()

A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限

B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移

C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股

D、市價(jià)變動(dòng)頻繁

E、可轉(zhuǎn)換成普通股

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE

20、認(rèn)股權(quán)證的三要素是()

A、認(rèn)股方式

B、認(rèn)股期限

C、認(rèn)股價(jià)格

D、認(rèn)股時(shí)間

E、認(rèn)股數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE

21、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于()

A、不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B、提高知名度

C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

D、避開(kāi)直接發(fā)行股票債券的法律要求

E、增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE

22、備兌憑證的構(gòu)成要素是()

A、發(fā)行主體

B、標(biāo)的物

C、發(fā)行規(guī)模

D、協(xié)議價(jià)格

E、認(rèn)股期限

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

23、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容()

A、對(duì)證券上市公司的管理

B、對(duì)證券交易行為的管理

C、對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易的證券商的管理

D、對(duì)投資者的管理

E、對(duì)證券咨詢?nèi)藛T的管理

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC

24、參加場(chǎng)外交易的證券商包括()

A、證券經(jīng)紀(jì)商

B、會(huì)員證券商

C、非會(huì)員證券商

D、證券承銷商

E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

25、場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要的交易對(duì)象包括（）

A、債券

B、股票

C、投資基金股份

D、權(quán)證

E、期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)答案：AC

26、場(chǎng)外自營(yíng)買賣是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)方式進(jìn)行的證券交易（

A、集中交易

B、競(jìng)價(jià)交易

C、柜臺(tái)交易

D、直接洽談成交

E、自由成交

標(biāo)準(zhǔn)答案：CD

27、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)責(zé)的信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的機(jī)構(gòu)（）

A、上市公司

B、投資公司

C、金融機(jī)構(gòu)

D、證券

E、金融衍生產(chǎn)品

標(biāo)準(zhǔn)答案：CD

28、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是制度（）

A、法人代表

B、法人財(cái)產(chǎn)

C、有限責(zé)任

D、董事會(huì)

E、經(jīng)理負(fù)責(zé)

標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

29、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有()

A、投資者接受程度

B、債券信用級(jí)別

C、利息支付方式和計(jì)息方式

D、債券市場(chǎng)價(jià)格

E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE

30、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有()

A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、信用風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

31、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由組成()

A、立法機(jī)關(guān)

B、證監(jiān)會(huì)

C、發(fā)行人

D、投資者

E、中介機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE

32、對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是()

A、代理委托人從事證券投資

B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為

E、對(duì)用戶保證本金不損失

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

33、債券資本損益主要由債券的的比較關(guān)系決定()

A、出售價(jià)格

B、買入價(jià)格

C、現(xiàn)價(jià)

D、到期償還額

E、期貨價(jià)格

標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶證券交易活動(dòng)(

A、委托

B、融資

C、融券

D、代理

E、集中

標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

35、我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是()

A-穩(wěn)定

B、法制

C、監(jiān)管

D、自律

E、規(guī)范

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

36、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括()

A、年度報(bào)告

B、中期報(bào)告

C、季度報(bào)告

D、月度報(bào)告

E、臨時(shí)報(bào)告

標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

37、評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括()

A、及時(shí)

B、有效

C、充分

D、定時(shí)

E、定量

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC

38、就世界而言，對(duì)證券商資格的認(rèn)定有()

A、特許制

B、登記制

C、批準(zhǔn)制

D、集中制

E、完備制

標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

39、證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到()

A、國(guó)家利益

B、公司利益

C、團(tuán)體利益

D、投資者個(gè)人利益

E、地方利益

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

40、下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的()

A、愛(ài)黨愛(ài)國(guó)

B、正直誠(chéng)信

C、勤免盡責(zé)

D、廉潔保密

E、自律守法

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有()

A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營(yíng)譽(yù)

B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率

C、遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度

D、文明經(jīng)營(yíng)禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開(kāi)公平公正

E、熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令，為客戶保密

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE

42、影響有價(jià)證券行市的因素很多，但主要因素則是

A,預(yù)期利息收入

B、市場(chǎng)利率

C、投資者人數(shù)

D、企業(yè)管理水平

E、資金量

標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

43、從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是()

A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

B、持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明

C、證明或設(shè)定權(quán)利的書(shū)面憑證

D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益

E、證明曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為

標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE

44、憑證證券()

A、有一定價(jià)值

B、在場(chǎng)外市場(chǎng)有不同交易價(jià)格

C、本身不能使持有人取得收入

D、又稱無(wú)價(jià)證券

E、包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類

標(biāo)準(zhǔn)答案：CD

45、證券的票面要素主要有()

A、持有人

B、標(biāo)的物

C、標(biāo)的物的價(jià)值

D、權(quán)利

E、義務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

46、廣義的有價(jià)證券包括()

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、占有權(quán)證券

E、非占有權(quán)證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC

47、有價(jià)證券()

A、本身具有內(nèi)在價(jià)值

B、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C、持有人可憑該證券直接取得一定收入

D、可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通

E、客觀上具有了交易價(jià)格

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

48、下列屬于貨幣證券的有()

A、商業(yè)提貨單

B、商業(yè)匯票

C、現(xiàn)金證券

D、銀行支票

E、國(guó)債期貨憑證

標(biāo)準(zhǔn)答案：BD

49、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有()

A、產(chǎn)權(quán)性

B、增值性

C、流通性

D、收益性

E、風(fēng)險(xiǎn)性

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE

50、證券的流通性是通過(guò)實(shí)現(xiàn)的()

A、分類

B、承兌

C、合并

D、貼現(xiàn)

E、交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：BDE

51、按交易組織形式不同，證券市場(chǎng)可分為市場(chǎng)()

A、產(chǎn)權(quán)交易

B、交易所

C、柜臺(tái)交易

D、證券一級(jí)

E、期貨交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：BC

52、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了證券市場(chǎng)的國(guó)際化，具體體現(xiàn)為()

A、跨國(guó)公司的出現(xiàn)

B、產(chǎn)品的國(guó)際化

C、跨國(guó)上市

D、跨國(guó)交易

E、籌資的國(guó)際化

標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE

53、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括()

A、證券承銷商

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券金融公司

D、投資咨詢公司

E、證券分析師

標(biāo)準(zhǔn)答案：AB

54、證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能包括()

A、中介

B、籌資

C、定價(jià)

D、配置

E、轉(zhuǎn)制

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

55、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是()

A、發(fā)行主體

B、票面額

C、股份

D、持有人

E、交易市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD

56、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有()

A、紙面形式

B、電子符號(hào)形式

C、記賬形式

D、國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式

E、貨幣形式

標(biāo)準(zhǔn)答案：AD

57、股份有限公司的設(shè)立須依照等法律法規(guī)()

A、證券法

B、會(huì)計(jì)法

C、公司法

D、公司登記管理?xiàng)l例

E、證券發(fā)行與交易條例

標(biāo)準(zhǔn)答案：CD

58、普通股票股東享有的權(quán)利主要有()

A、公司重大決策的參與權(quán)

B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C、選擇管理者

D、其他權(quán)利

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

59、普通股股東的義務(wù)是()

A、遵紀(jì)守法

B、遵守公司章程

C、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

E、法律行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE

60、優(yōu)先股票的特征是（）

A、股息率固定

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D、一般無(wú)表決權(quán)

E、優(yōu)先出售

標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD

證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（多選4）

1.ETF的分類

管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1:A:受托人投資決策自由處置相對(duì)較大［對(duì)］

2:B:可以進(jìn)行衍生工具投資［對(duì)］

3:C:在投資過(guò)程中無(wú)須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股策略進(jìn)行有選搽的模擬［對(duì)］

4:D:不能對(duì)外融資［錯(cuò)］

2.我國(guó)的企業(yè)債券

公司債券的類型包括（（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：保證公司債［對(duì)］

2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債［對(duì)］

3:C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債［對(duì)］

4:D：信用公司債［對(duì)］

3.證券公司定義和功能

證券公司以（）等身份參與交易市場(chǎng)活動(dòng)。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：自營(yíng)商［對(duì)］

2：B：做市商［對(duì)］

3:C：經(jīng)紀(jì)商［對(duì)］

4:D：交易商［錯(cuò)］

4.《證券法》有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定

證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)［對(duì)］

2:B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益［對(duì)］

3:C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究［對(duì)］

4:D：制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則［錯(cuò)］

5.金融衍生工具的分類

金融互換包括（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：B：貨幣互換［對(duì)］

2:C：債券互換［錯(cuò)］

3:D：利率互換［對(duì)］

4:A：股票互換［錯(cuò)］

6.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能

場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)［對(duì)］

2:B：組織方式采取做市商制［對(duì)］

3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)［對(duì)］

4:D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易［對(duì)］

7.證券市場(chǎng)的定義

資本市場(chǎng)包含以下部分（）o（不定項(xiàng)選擇題）

1:A：證券市場(chǎng)［對(duì)］

2:B：貨幣市場(chǎng)［錯(cuò)］

3:C：長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)［對(duì)］

4:D：保險(xiǎn)市場(chǎng)［錯(cuò)］

8.三板市場(chǎng)2002

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)三板市場(chǎng)的股份轉(zhuǎn)讓是采?。ǎ?。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：定期的方式［對(duì)］

2:B：非定期的方式［錯(cuò)］

3:C：連續(xù)方式［錯(cuò)］

4:D：非連續(xù)方式［對(duì)］

9.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指對(duì)（）的公司進(jìn)行評(píng)估的專門機(jī)構(gòu)。（不定項(xiàng)選擇

題）

1：A：登記注冊(cè)［錯(cuò)］

2:B：股票公開(kāi)發(fā)行［對(duì)］

3:C：上市交易［對(duì)］

4:D：清算［錯(cuò)］

10.欺詐行為

欺詐客戶行為包括（）o（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣［對(duì)］

2:B：違背代理人的指令為其買賣證券［對(duì)］

3:C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書(shū)面確認(rèn)文件［對(duì)］

4:D：將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作［對(duì)］

11.信息披露

上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：資產(chǎn)負(fù)債表［對(duì)］

2:B：利潤(rùn)表［對(duì)］

3:C：現(xiàn)金流量表［對(duì)］

4:D：會(huì)計(jì)報(bào)表附注［對(duì)］

12.債券的定義與特征

債券具有的基本性質(zhì)是（）o（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：債券是有價(jià)證券［對(duì)］

2:B：債券是真實(shí)資本［錯(cuò)］

3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)［對(duì)］

4:D：債券是借貸資本［錯(cuò)］

13.證券交易原則與交易規(guī)則

上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：隨機(jī)競(jìng)價(jià)［對(duì)］

2:B：連續(xù)競(jìng)價(jià)［錯(cuò)］

3:C：集合競(jìng)價(jià)［對(duì)］

4:D：協(xié)議定價(jià)［錯(cuò)］

14.股票投資的資本增值收益

以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（）o（不定項(xiàng)選擇題）

1:A：?jiǎn)卫?jì)息［對(duì)］

2:6：復(fù)利計(jì)息［對(duì)］

3:C：貼現(xiàn)計(jì)息［對(duì)］

4:D：息票計(jì)息［錯(cuò)］

15.交易所登記結(jié)算公司誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)（）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠(chéng)信

義務(wù)。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：證券交易［錯(cuò)］

2:B：證券登記［對(duì)］

3:C：證券托管［對(duì)］

4:D：證券結(jié)算［對(duì)］

16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段

對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（）。（不定項(xiàng)選擇題）

1：A：定期報(bào)告制度［對(duì)］

2:B：財(cái)務(wù)保證制度［對(duì)］

3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度［對(duì)］

4:D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度［對(duì)］

17.債券與股票的相同點(diǎn)