證券交易數(shù)字時間類考點歸納

總結(jié)：

數(shù)字、時間類

1．1986年8月沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國證券市場建立的標(biāo)志）2．1988年4月起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場3．1992年B股在上海證券交易所上市4．證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定5．每月7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計表及風(fēng)險控制指表、監(jiān)管表，深圳1個標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒6．單個企業(yè)年金計劃最多開立10個證券帳戶7．證券自營開立多帳戶，每500萬注冊資本開一個8．證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個交易日向登記公司申請發(fā)行登記9．1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度10．申報最小變動單位：上交所基金、權(quán)證為0.001；深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元11．債券質(zhì)押回購0.005，A股，債券，買斷回購0.01A股，債券，質(zhì)押回購0.0112．上交所申報時間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單）13．深交所申報時間：9：15～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競價階段）9：25～9：30只申報14．中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調(diào)整為前收盤價的上下3%15．上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%B）基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%連續(xù)競價階段申報要求：申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%，同時不高于上述最高最低申報價格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%16．深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900%，（連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%）17．債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%，（同上一樣，都是10％）18．質(zhì)押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100%19．證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收20．2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰21．大宗交易時間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30；深交所為9：15～11：3013：00～15：3022．股票在實行退市風(fēng)險警示前1個交易日發(fā)布公告中小板退市警示的情形：①一個會計年度審計結(jié)果對外擔(dān)保超過1億元且占凈資產(chǎn)的100%；②為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上；③24個月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)；④連續(xù)20個交易日收盤價低于面值；⑤連續(xù)120個交易日成交量低于300萬股上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價23．交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實行臨時停市24．上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，（交易時間為9：30～11：30，13：00～14：00），每筆買賣報價數(shù)量為5000手的整數(shù)倍25．固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值26．公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：①收盤價偏離值達(dá)±7%的前3只股票（基金）；②價格振幅達(dá)到15%的前3只③換手率達(dá)到20%的前3只27．異常波動情形：①連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達(dá)±20%的；②ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%；③連續(xù)3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達(dá)20%28．QFII境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20%29．分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前R+1日紅股到帳配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌30．如開股東大會上市公司提前30天公告基金認(rèn)購申報最小為100，單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999份31．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán)以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算行權(quán)時過戶費為面額的0.05%32．代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億報價轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳33．IB業(yè)務(wù)的資格條件：①前6個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；②資金第三方存管；③控股期貨公司或者同時被控股；④公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員；⑤已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險隔離制度6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)34．證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模（按成本價計）<凈資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營相關(guān)原始憑證保存20年35．每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況36．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人37．集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元38．定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100萬元39．限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬40．集合資產(chǎn)計劃批準(zhǔn)后6個月內(nèi)啟動推廣，60個工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運作41．證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%42．資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%43．資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個月報年度審計44．融資融券試點的條件：①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司；②高管2年內(nèi)沒有違法和處；③最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)定6個月凈資本在12億45．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)收到申請后10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見46．標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3個月融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數(shù)不少于4000人，3個月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）47．有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%48．開放式基金折算率不超過90%國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80%49．客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%50．對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過該股票的20%51．上交所1993.12深交所1994.10分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易52．上交所2002.12.30深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購交易53．上交所新質(zhì)押式（買斷式）國債回購分為：1、2、3、4、7、14、28、91、182（9種）上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1、3、7（3種）54．深交所質(zhì)押式國債回購品種：1、2、3、4、7、14、28、63、91、182、273（11種）深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1、2、3、7（4種）55．2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬，交易單位